銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)

銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)

銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)1

—年，我滿懷著對金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了一支行,

在這里我將釋放青春的能量，點(diǎn)燃事業(yè)的夢想。時(shí)光飛逝，來—

支行已經(jīng)一個(gè)年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大

的變化，無論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來。

在一支行，我從事著一份最平凡的工作。也許有人會(huì)說，普

通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。

卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛這份工作，把它作為我事

業(yè)的一個(gè)起點(diǎn)。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感

受到自己肩負(fù)的重任。柜臺服務(wù)是展示農(nóng)行系統(tǒng)良好服務(wù)的“文

明窗口”，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠服務(wù)，

以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。

是的，在農(nóng)行員工中，柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是

展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然

而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點(diǎn)

點(diǎn)滴滴的.周到服務(wù)讓客戶真正體會(huì)到農(nóng)行人的真誠，感受到在農(nóng)

行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而

自豪！為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不

放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國家的法律、法規(guī);

三是培養(yǎng)和諧的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識

自我、勝不驕、敗不餒。

參加工作以來，我立足本職崗位，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)

知識，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請教，只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)

得起時(shí)間考驗(yàn)的業(yè)績。點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到，作為一

名一線的員工，注定要平凡，因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣

用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚(yáng)，甚至

不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只

是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收

收放放，營銷維護(hù)，迎來送往之類的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù)。在這

平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到，偉大正寓于平凡之中，平凡的

我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情，奉獻(xiàn)我們的真誠，奉獻(xiàn)我

們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒有根

基哪來高樓，沒有平凡哪來偉大!人生的價(jià)值只有在平凡的奉獻(xiàn)中

才能得到升華和完善。

在為客戶服務(wù)的過程中，我始終堅(jiān)持“想客戶之所求，急客

戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高

效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客

戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，

在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為

客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個(gè)性化、快捷的

服務(wù)。

完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)

法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒有挑剔的客戶，只有不

完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務(wù)，

理論結(jié)合實(shí)踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在

辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶少等、少跑、少

問，給客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。

青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因?yàn)檐P躇滿志，精力充沛，

因?yàn)楦谊J敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲粝牒拖Ｍ?！但在我看?

青年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合，崇高的道德修養(yǎng),

以及堅(jiān)強(qiáng)的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于

奉獻(xiàn)!銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)2

回顧20_的工作，對照公司的各項(xiàng)制度，能盡心盡力做好各

項(xiàng)工作，較好地履行了自己的職責(zé)?，F(xiàn)將主要情況小結(jié)如下：

一、概況

我是在20__年8月份進(jìn)入AA公司從事公司內(nèi)務(wù)審計(jì)工作，

之前在事務(wù)所從事外部審計(jì)工作。自AA公司內(nèi)審部成立以來，截

止目前共開展了9個(gè)項(xiàng)目的審計(jì)工作，分別是：6項(xiàng)業(yè)務(wù)部門審

計(jì)、2項(xiàng)職能部門審計(jì)及1項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)。除了在我進(jìn)入公司之前

就已開展完畢的兩個(gè)項(xiàng)目，我參與了其余7個(gè)項(xiàng)目的全程審計(jì)。

二、具體工作

1、開展內(nèi)貿(mào)業(yè)務(wù)部審計(jì)2項(xiàng)，分別對BB及C部門開展審計(jì)。

①在對“BB”進(jìn)行審計(jì)時(shí)，由于BB是作為獨(dú)立法人存在且業(yè)

務(wù)主要是面向市場上的散戶，故我們進(jìn)行了較為全面的了解和檢

查。對于該項(xiàng)目，我們重點(diǎn)審計(jì)了合同管理、往來款、存貨、費(fèi)用

及資金支付審批等方面。審計(jì)后提出相關(guān)建議10余條。

②在對“C部門”進(jìn)行審計(jì)時(shí)，我們重點(diǎn)關(guān)注了應(yīng)收款、預(yù)付

款情況；焦炭業(yè)務(wù)采購環(huán)節(jié)直接按水分差量補(bǔ)水情況；融資業(yè)務(wù)

及創(chuàng)元代理業(yè)務(wù)的投資回報(bào)率等。審計(jì)中我們對C部門焦炭業(yè)務(wù)

因補(bǔ)水方式差異進(jìn)行了測試，發(fā)現(xiàn)因補(bǔ)水計(jì)算方法的問題影響C

部門20_年度利潤—余萬，并從公司管理的角度提出了相關(guān)建議。

2、開展外貿(mào)業(yè)務(wù)部審計(jì)4項(xiàng)，分別是對進(jìn)出口C部、進(jìn)出口

D部、進(jìn)出口E部及進(jìn)出口F部的審計(jì)。我參與了進(jìn)出口E部及

進(jìn)出口F部的審計(jì)。在審計(jì)進(jìn)出口部門時(shí)，發(fā)現(xiàn)由于進(jìn)出口業(yè)務(wù)

是以“貨權(quán)轉(zhuǎn)移書”作為客戶提貨的依據(jù)，而非以物流軟件中打

印出的“貨物提單”作為客戶提貨依據(jù)，故相關(guān)人員并未對物流

軟件數(shù)據(jù)的輸入引起足夠的重視，導(dǎo)致物流軟件數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

普遍存在較大差異。在出具的審計(jì)報(bào)告中，我們已建議相關(guān)的業(yè)

務(wù)部、物流單證部和會(huì)計(jì)部協(xié)商提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

3、開展對公司職能部門的審計(jì)2項(xiàng)，分別是對辦公室及GG

部的審計(jì)。通過對辦公室的審計(jì)，我們發(fā)現(xiàn)辦公司目前階段存在

的主要問題是對公司資產(chǎn)（特別是下屬子公司資產(chǎn)）的管理上存

在缺陷。審計(jì)后，結(jié)合我們內(nèi)審部門提出的建議，辦公室出臺了

“關(guān)于加強(qiáng)對各分子公司資產(chǎn)管理的通知”。

4、參與制定“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。鑒于內(nèi)審部是

公司20_年度新成立的部門，故原先的SOP流程中并未涉及內(nèi)務(wù)

審計(jì)崗位。為了完善內(nèi)審機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)今后內(nèi)審工作的’開展及明確

內(nèi)審部門工作職責(zé)，在20—年11月末12月初，我們初步擬定了

“內(nèi)審部崗位職責(zé)及工作流程”。

5、參與制定“20—年度審計(jì)工作計(jì)劃”，并參與公司開展的

“內(nèi)審部20—年工作計(jì)劃討論會(huì)”。通過參與該計(jì)劃的制定與討

論，讓我更加了解了公司高層對于內(nèi)審部的定位及期望，同時(shí)明

白公司內(nèi)審部門現(xiàn)階段的工作重心應(yīng)是“事后監(jiān)督”。該計(jì)劃的

最終確定，為明年的審計(jì)工作指明了方向，也使我進(jìn)一步明確了

明年的審計(jì)任務(wù)及審計(jì)方向。

通過上述工作的開展，使我逐步地循序漸進(jìn)地了解并熟悉了

公司的業(yè)務(wù)模式及操作流程。同時(shí)，通過上述審計(jì)項(xiàng)目的告一段

落，我發(fā)現(xiàn)有些問題是AA公司現(xiàn)階段各業(yè)務(wù)部門普遍存在的問題。

如：

1、公司各業(yè)務(wù)部財(cái)務(wù)專管員每個(gè)月都會(huì)寫財(cái)務(wù)分析報(bào)告，分

析報(bào)告中對往來款同時(shí)反映財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并對兩者差異

進(jìn)行分析。但我們發(fā)現(xiàn)，各部門普遍存在分析報(bào)告中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)均來自于財(cái)務(wù)專管員，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)并非是由業(yè)務(wù)人員提

供，而是由專管員根據(jù)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)結(jié)合了解到的實(shí)際貨物出入庫情

況及發(fā)票情況倒軋。上述操作導(dǎo)致財(cái)務(wù)分析報(bào)告中往來款業(yè)務(wù)數(shù)

據(jù)與財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的差異分析流于形式，完全削弱了不相容職務(wù)（業(yè)

務(wù)員和財(cái)務(wù)專管員）對同一數(shù)據(jù)相互監(jiān)督的功能。

2、貨物的出入庫情況未能及時(shí)地錄入物流軟件系統(tǒng)，導(dǎo)致部

分物流軟件中顯示有庫存的貨物實(shí)際上已銷售完畢；甚至出現(xiàn)個(gè)

別物流軟件中顯示的貨物其實(shí)早已出售的情況只有當(dāng)事的業(yè)務(wù)員

清楚。試想，若以后公司各部門之間可以交叉銷售貨物的話，很

容易出現(xiàn)將已經(jīng)沒有實(shí)物而物流軟件上仍然掛賬的貨物售出，這

樣對公司的信譽(yù)會(huì)有怎樣的影響？

三、工作體會(huì)

1、內(nèi)審要樹立服務(wù)意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計(jì)工作必

須堅(jiān)持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計(jì)歸根到底

是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，為管理者

服務(wù)。結(jié)合公司實(shí)際情況，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價(jià)、控制職能都

必須著眼于為公司的發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識融于整個(gè)審計(jì)過程中，

在做好監(jiān)督的同時(shí)為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

2、領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程

度越高，內(nèi)審工作就越有依靠，發(fā)揮的作用也就越大。我們在認(rèn)

真做好工作的同時(shí)，注重同分管領(lǐng)導(dǎo)及上級領(lǐng)導(dǎo)的交流，不定期

匯報(bào)工作情況，爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任，取得了領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視

和大力支持。公司領(lǐng)導(dǎo)對審計(jì)工作倍加關(guān)注，對審計(jì)的'組織、人

員的調(diào)配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對

審計(jì)報(bào)告認(rèn)真批閱，及時(shí)提出了整改意見和具體要求，為審計(jì)工

作的順利實(shí)施提供了有力保證。

總之，經(jīng)過20—年的工作磨練，我對AA公司已經(jīng)有了一定

層面的了解，為以后順利開展工作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但是，隨

著審計(jì)部門的逐漸完善，以后的工作將面臨許多新的問題：被審

計(jì)部門的相關(guān)人員未能很好地理解我們的內(nèi)審工作、審計(jì)工作需

進(jìn)一步深入、審計(jì)項(xiàng)目需更加具有針對性，審計(jì)方法需進(jìn)一步改

進(jìn)，審計(jì)力度需進(jìn)一步加強(qiáng)等。面對種種挑戰(zhàn)，在以后的工作中，

我將在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下及與其他內(nèi)審人員的合作中，努力工作、

抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、查找不足，聯(lián)系A(chǔ)A公司的實(shí)際情況，并結(jié)

合公司總經(jīng)理在內(nèi)審部門20_年度工作計(jì)劃討論會(huì)上提出的內(nèi)審

工作應(yīng)緊緊圍繞“針對性、依據(jù)性、時(shí)效性”等三性有序開展及

現(xiàn)階段內(nèi)務(wù)審計(jì)工作重心應(yīng)放在對“執(zhí)行力”的檢查上的要求，

努力使工作再上新臺階！銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)3

我在銀行任審計(jì)員工作一年來，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在大家的

幫助和配合下，我認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé)，在規(guī)定的職責(zé)范圍

內(nèi)獨(dú)立開展工作，按照審計(jì)員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查，根據(jù)檢查

內(nèi)容下發(fā)整改通知書并監(jiān)督落實(shí)整改情況，有效防范了各類事故

的發(fā)生，確保了全行全年安全核算無事故、無案件?，F(xiàn)將工作情

況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。

按照審計(jì)員的“政治堅(jiān)強(qiáng)、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來，

我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo)，堅(jiān)持把學(xué)習(xí)放在首位，努力提高

業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作水平。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等

有關(guān)規(guī)定，掌握了核算辦法和流程，增強(qiáng)了業(yè)務(wù)分析能力和解決

問題的能力，提高了審計(jì)水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)

習(xí)，在學(xué)中提高，在學(xué)習(xí)中進(jìn)步，從實(shí)際需求增加自己學(xué)習(xí)的自

覺性。通過學(xué)習(xí)，提高了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進(jìn)理念，拓

寬了視野，增強(qiáng)分析問題、檢查問題、解決問題的能力。

二、扎實(shí)做好本職工作

我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶

來各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴(kuò)張轉(zhuǎn)變

到注重質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。

各種制度的出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確

和細(xì)化的要求，工作中注重細(xì)節(jié)的'管理、精細(xì)化的管理。針對違

規(guī)行為，也有了更多的預(yù)防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部

門，深感自己責(zé)任重大和工作的重要性，我要扎扎實(shí)實(shí)做好檢查

工作。

（一）認(rèn)真履行審計(jì)員工作職責(zé)，檢查了支行及網(wǎng)點(diǎn)各項(xiàng)規(guī)

章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問

題并落實(shí)整改情況。對崗位輪換、離任審計(jì)、財(cái)務(wù)檢查、合規(guī)手

冊撰寫等工作。

（二）求真務(wù)實(shí)、盡職盡責(zé)，做好檢查工作。

認(rèn)真履行審計(jì)員職責(zé)，做好審計(jì)工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì)，

精益求精，認(rèn)真檢查每一項(xiàng)工作內(nèi)容，做好紀(jì)錄，對發(fā)現(xiàn)的問題

出整改意見，提高了網(wǎng)點(diǎn)的核算質(zhì)量，增強(qiáng)了內(nèi)控管理水平，防

范了操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

三、回顧檢查自身存在問題

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，

新情況、新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的

挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。

二是工作較累的時(shí)候，有過松弛思想，這是政治素質(zhì)不高，

也是自己世界觀、人生觀、價(jià)值觀不高的表現(xiàn)。

四、針對以上問題，今后的努力方向是：

一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)

的熟悉不能取代提高個(gè)人素質(zhì)更高層次的追求，必須通過學(xué)習(xí)增

強(qiáng)分析問題、解決問題的能力。

二是增強(qiáng)大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情

緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更

好。

總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項(xiàng)工作任

務(wù)，但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實(shí)

際工作中將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計(jì)員的職能作用，全面

提升工作水平。銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)4

20_年馬上就要結(jié)束了，在過去的20—年中，我們銀行做的

一直很好，很好的頂住了金融危機(jī)的壓力，在經(jīng)濟(jì)最困難的一年

里，我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進(jìn)步，這就尤為可貴了，所

以我們銀行必須要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗(yàn)，

以便在來年中取得更好的進(jìn)步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)

了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財(cái)

務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據(jù)市局（公司）的財(cái)務(wù)制度,

組織匯編了集團(tuán)的財(cái)務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)I,更好的完成

20_年的各項(xiàng)工作任務(wù)，我部就財(cái)務(wù)、審計(jì)方面的工作作出總結(jié)

如下：

一、審計(jì)方面的工作

1、根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神，對財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提

出要求

(1)繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識和

責(zé)任心，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)施信息化管理

的同時(shí)，要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理，

每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，

多為經(jīng)營者提供有參考價(jià)值的信息和建議，這一要求作為20—年

目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

(2)全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強(qiáng)危機(jī)感、

緊迫感和責(zé)任感，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下

財(cái)務(wù)工作的要求。

2、全面迎接國家審計(jì)

為了迎接國家審計(jì)署的全面檢查，根據(jù)市局(公司)審計(jì)重點(diǎn),

我部門對12月31日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實(shí)

際，緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問題開展工作，充分

發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù),

并對審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。

3、財(cái)務(wù)的審計(jì)、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能，今年面向

社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年，經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員，充實(shí)

加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的

工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制

及考核辦法，為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

4、制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(qiáng)（集團(tuán)）公司財(cái)務(wù)管

理和稽核檢查力度，規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的工

作積極性和責(zé)任感，財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任

制考核辦法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同嚴(yán)

格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二、財(cái)務(wù)方面的工作

1、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識，20_年，我們一如既往地按“科學(xué)、

嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化資源配

置，提高資金使用效益，把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我

部的一項(xiàng)重要工作。

2、切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序、提升財(cái)務(wù)

服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財(cái)務(wù)審計(jì)

部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一

管理，分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集

團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分、子公

司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)

審計(jì)部的職能作用。

3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進(jìn)

一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收

入、成本與期間費(fèi)用的執(zhí)行情況，按科目進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)，為各

分、子公司的20_年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ)；二是提高預(yù)算透明度。預(yù)

算方案根據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理

審議通過后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公

司的預(yù)算有一個(gè)全面的了解，增強(qiáng)了預(yù)算的透明度；三是增加預(yù)算

的剛性。我們注重了預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期

的.向預(yù)算委員會(huì)反饋情況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序，對

申請調(diào)整的事項(xiàng)，需經(jīng)過專門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)

后執(zhí)行。一年以來，預(yù)算的總體執(zhí)行情況良好，各分、子公司的

預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增強(qiáng)，為做好20—年全面預(yù)算

工作積累了經(jīng)驗(yàn)。

4、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)秩序

根據(jù)市局（公司）財(cái)經(jīng)秩序?qū)ｍ?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自

查工作方案，集團(tuán)公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進(jìn)煙草

行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財(cái)富”的工作思路，以“摸

清家底、揭示隱患、促進(jìn)規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按

照市局（公司）的自查要求，認(rèn)真開展財(cái)務(wù)自查工作。財(cái)務(wù)審計(jì)部

從嚴(yán)從細(xì)，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成

本費(fèi)用、收入分配失真和會(huì)計(jì)核算失真等問題進(jìn)行了自查，并實(shí)

施強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)與加強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整

邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時(shí)間、性質(zhì)等分門門別類，

從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并有針對性地指定整改措施，限

期整改到位。通過此次的自查，切實(shí)加強(qiáng)了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。

5、加強(qiáng)資金管理的作用

為了規(guī)范—集團(tuán)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，加強(qiáng)各分、子公司的資金管

理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率，促進(jìn)集團(tuán)

健康發(fā)展。集團(tuán)公司從20—年8月份起將集團(tuán)公司資金管理中心

納入市局（公司）結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團(tuán)資金管理

中心能順利、及時(shí)進(jìn)入市局（公司）結(jié)算中心，按照市局（公司）結(jié)

算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理

費(fèi)用預(yù)算、經(jīng)營費(fèi)用及財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編。

與此同時(shí)，為確保各項(xiàng)工作有條不紊的開展，強(qiáng)調(diào)各分、子公司

要加大催收貨款力度，保證集團(tuán)公司正常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能，我們加強(qiáng)了對會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)

范力度，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能，加強(qiáng)對重大投資資金的管理，

為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。銀行審計(jì)人員

年終工作總結(jié)5

20_年馬上就要結(jié)束了，在過去的20—年中，我們銀行做的

一直很好，很好的頂住了—的壓力，在經(jīng)濟(jì)最困難的一年里，我

們銀行還是取得了業(yè)績不小的進(jìn)步，這就尤為可貴了，所以我們

銀行必須要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗(yàn)，以便在

來年中取得更好的進(jìn)步。

為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財(cái)務(wù)審計(jì)部建立健全和完善落實(shí)

了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財(cái)

務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行重新修訂和完善。根據(jù)市局（公司）的財(cái)務(wù)制

度，結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際情況，組織匯編了—的財(cái)務(wù)制度。為了

總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)1,更好的完成20—年的各項(xiàng)工作任務(wù)，我部就財(cái)務(wù)、

審計(jì)方面的工作作出總結(jié)如下：

一、審計(jì)方面的工作

（一）根據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神，對財(cái)務(wù)審計(jì)部工作

的提出要求

1、繼續(xù)鞏固推行財(cái)務(wù)管理模塊，加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識和

責(zé)任心，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)施信息化管理

的同時(shí)，要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參與企業(yè)管理，

每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，

多為經(jīng)營者提供有參考價(jià)值的信息和建議，這一要求作為20—年

目標(biāo)考核的主要指標(biāo)來考核。

2、全員樹立財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強(qiáng)危機(jī)感、

緊迫感和責(zé)任感，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下

財(cái)務(wù)工作的要求。

（二）全面迎接國家審計(jì)

為了迎接國家審計(jì)署的'全面檢查，根據(jù)市局（公司）審計(jì)重

點(diǎn)，我部門對—月—日的財(cái)務(wù)收支進(jìn)行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作

實(shí)際，緊緊圍繞集團(tuán)公司的熱點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)問題開展工作，充

分發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)督和服務(wù)職能，及時(shí)為集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依

據(jù)，并對審計(jì)將涉及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了具體的安排和布置。

（三）財(cái)務(wù)的審計(jì)、監(jiān)督崗位

我們?yōu)榧訌?qiáng)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)督職能，今年面向

社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年，經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員，充實(shí)

加強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審核及財(cái)務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的

工作職責(zé)和范疇，要求盡快修訂完善本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制

及考核辦法，為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（四）制定并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考核辦法》

為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強(qiáng)（集團(tuán)）公司財(cái)務(wù)

管理和稽核檢查力度，規(guī)范集團(tuán)財(cái)經(jīng)秩序和調(diào)動(dòng)廣大財(cái)務(wù)人員的

工作積極性和責(zé)任感，財(cái)務(wù)審計(jì)部特制定了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)

任制考核辦法》，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同

嚴(yán)格按照目標(biāo)考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。

二、財(cái)務(wù)方面的工作

（一）增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識

20—年，我們一如既往地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效

益”的原則，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化資源配置，提高資金使用效益，

把為集團(tuán)公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作。

（二）切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理

根據(jù)集團(tuán)公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理、優(yōu)化財(cái)務(wù)審核程序、提升財(cái)務(wù)

服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財(cái)務(wù)審計(jì)

部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制，并采用按“統(tǒng)一

管理，分級負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)集

團(tuán)公司各類資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)督、財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)報(bào)告和各分、子公

司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)

審計(jì)部的職能作用。

為了更好的發(fā)揮財(cái)務(wù)職能，我們加強(qiáng)了對會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作的規(guī)

范力度，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，保證會(huì)計(jì)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

強(qiáng)化財(cái)務(wù)的預(yù)測、分析及籌資功能，加強(qiáng)對重大投資資金的管理，

為領(lǐng)導(dǎo)決策提供有效的、及時(shí)的數(shù)據(jù)與技術(shù)支持。

請大家能夠認(rèn)識到我們當(dāng)前的形勢，認(rèn)識到我們—銀行的公

司形勢，在來年公司的大發(fā)展中做好充足的準(zhǔn)備，我們公司的業(yè)

績和市場決定我們要在來年中大干一場，我們一定要努力！銀行

審計(jì)人員年終工作總結(jié)6

自今年省分行督導(dǎo)組對市分行信貸財(cái)會(huì)基礎(chǔ)管理基本規(guī)范督

導(dǎo)以來，市分行內(nèi)部審計(jì)部統(tǒng)一思想認(rèn)識，把握重點(diǎn)環(huán)節(jié)，切實(shí)

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保督導(dǎo)整改工作不走過場、抓出實(shí)效。

一、充分認(rèn)識做好督導(dǎo)整改工作的重要意義，增強(qiáng)搞好工作

的自覺性。

抓好督導(dǎo)整改是確保全行業(yè)務(wù)“又好又快”發(fā)展和爭創(chuàng)“兩

個(gè)”目標(biāo)的關(guān)鍵。市分行內(nèi)部審計(jì)部本著對農(nóng)發(fā)行事業(yè)高度負(fù)責(zé)

的態(tài)度，認(rèn)真開展督導(dǎo)整改。對整改需要解決的問題，做到思想

不松、力度不減、標(biāo)準(zhǔn)不降，抓緊抓實(shí)、一抓到底。

在抓好督導(dǎo)整改的過程中，市分行內(nèi)部審計(jì)部緊密結(jié)合本行

業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，把解決思想問題和解決實(shí)際問題結(jié)合起來，通

過解決思想、工作和作風(fēng)上存在的問題，進(jìn)一步堅(jiān)定信心，振奮

精神，為構(gòu)建和諧督導(dǎo)、加快農(nóng)發(fā)行發(fā)展而盡職盡力。

二、切實(shí)把握重點(diǎn)環(huán)節(jié)，扎實(shí)搞好督導(dǎo)整改的各項(xiàng)工作。

1、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個(gè)環(huán)節(jié)。做好督導(dǎo)整改工作關(guān)鍵是

要抓好制定整改措施和整改方案、認(rèn)真進(jìn)行整改、向全行員工公

布整改結(jié)果這三個(gè)環(huán)節(jié)的工作。市分行內(nèi)部審計(jì)部對每個(gè)環(huán)節(jié)都

扎扎實(shí)實(shí)、不折不扣地抓好落實(shí)，確保督導(dǎo)整改工作的高質(zhì)量。

2、切實(shí)把握督導(dǎo)整改的三個(gè)重點(diǎn)。一是抓好思想整改，著力

提高員工的思想政治素質(zhì)。二是抓好工作整改，著力提高推動(dòng)工

作的水平。緊緊圍繞“發(fā)展第一要?jiǎng)?wù)、和諧第一要義”來進(jìn)行整

改，進(jìn)一步在全行形成合規(guī)經(jīng)營的‘強(qiáng)大合力，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)發(fā)行

又好又快發(fā)展，力爭在創(chuàng)建“兩個(gè)”上取得明顯成效，進(jìn)一步推

進(jìn)構(gòu)建平安銀行的進(jìn)程。三是抓好作風(fēng)整改，著力增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營

的本領(lǐng)。切實(shí)發(fā)揮督導(dǎo)的'“督、幫、促”作用，注重改進(jìn)督導(dǎo)方

式，提高督導(dǎo)藝術(shù)，主動(dòng)為業(yè)務(wù)部室服務(wù)，謀求業(yè)務(wù)部室的支持

與配合。對督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的各種問題進(jìn)行分類排隊(duì)，然后向各個(gè)部

室進(jìn)行反饋，幫助業(yè)務(wù)部室在易出錯(cuò)環(huán)節(jié)、易出錯(cuò)部位制定防范

整改的措施。對于新業(yè)務(wù)，主動(dòng)向業(yè)務(wù)部室進(jìn)行前期警示，預(yù)警

可能發(fā)生實(shí)體或程序違規(guī)的環(huán)節(jié)部位，增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營的本領(lǐng)。

三、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保督導(dǎo)整改工作和諧發(fā)展。

為確保督導(dǎo)整改工作任務(wù)的全面完成，市分行內(nèi)部審計(jì)部高

度重視，周密部署，精心組織，務(wù)求實(shí)效，做到“三至U位"。一是

責(zé)任落實(shí)到位。督導(dǎo)整改的關(guān)鍵在落實(shí)。對納入督導(dǎo)整改方案的

整改任務(wù)，明確主要責(zé)任人和責(zé)任部門，提出整改時(shí)限，人人做

到整改內(nèi)容、整改措施、整改時(shí)限、整改目標(biāo)“四個(gè)清楚”。二

是領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，帶頭抓督導(dǎo)整改，推動(dòng)督導(dǎo)

整改工作高效、扎實(shí)、有序開展。三是建章立制到位。按照構(gòu)建

平安銀行的要求，把抓好督導(dǎo)整改與建章立制工作相結(jié)合，建立

健全各項(xiàng)規(guī)章制度，努力構(gòu)建合規(guī)經(jīng)營的長效機(jī)制。銀行審計(jì)人

員年終工作總結(jié)7

根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20_年6月份和12月份分別在全行

范圍內(nèi)開展對內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評價(jià)活動(dòng)。依照內(nèi)控評價(jià)

方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)識別與評估”、“控制活動(dòng)”、

“信息交流與反饋”、“監(jiān)督評審”五個(gè)方面內(nèi)容對支行內(nèi)控制

度進(jìn)行評審，將定期風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股

室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評價(jià)的監(jiān)督對象確定

為一線營業(yè)人員和各級管理人員；以重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱

環(huán)節(jié)的審計(jì)為主；有針對性地檢查監(jiān)督各職能部門建立的各項(xiàng)制

度，注意內(nèi)控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價(jià)范圍，提

升了評價(jià)層次。通過審計(jì)評價(jià)，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理

的防范措施和建議，并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，督促各項(xiàng)內(nèi)

部控制制度在全行得到嚴(yán)格落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下:

一、積極開展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作

我們根據(jù)本行的重點(diǎn)工作、薄弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查

項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對瑞安支行集中采購管理情況的調(diào)查》、《對

瑞安支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的調(diào)查》。

今年8月份對支行集中采購管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些

管理上的欠缺和不規(guī)范的操作，提出了整改意見和建議。

今年11月份對支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行

情況進(jìn)行了調(diào)查，通過現(xiàn)場詢問、調(diào)閱部分檔案資料和觀察臨柜

操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)

查情況來看，瑞安支局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)

外匯政策，建立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。

并能根據(jù)上級局的內(nèi)控要求，結(jié)合自身特點(diǎn)，對各項(xiàng)內(nèi)控制度予

以細(xì)化補(bǔ)充，及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各

崗位工作職責(zé)、外管股人員考核辦法，建立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查辦

法》。但也發(fā)現(xiàn)了不少一問題，根據(jù)問題的不同性質(zhì)提出整改建議,

基本得到整改落實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯

法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。

今年我們通過審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整

改建議20條，大部分已得到整改落實(shí)，分別撰寫的調(diào)查報(bào)告已呈

報(bào)給支行行長和中支內(nèi)審科。

二、積極開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)

在行長親自督導(dǎo)下，我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開展了對

20_年度以來審計(jì)查出問題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)

牢”工作，強(qiáng)化了整改落實(shí)，鞏固了審計(jì)監(jiān)督成效。

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識。布置安排對20_年度以來審計(jì)

發(fā)現(xiàn)問題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)

任，制定切實(shí)可行的措施；強(qiáng)化整改意識，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，

堅(jiān)決杜絕同類問題的再次發(fā)生。

2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專人對所有審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行

逐一梳理，認(rèn)真排查問題整改情況；并要求各部門將自查情況、

未整改原因及下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自

查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。

3、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任

追究制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定

后，根據(jù)問題的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的.責(zé)任追究措施,

并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

4、嚴(yán)格督促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對個(gè)別未整改到位的問題,

督促，制定下一步具體整改措施。通過開展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情

況的“回頭看”活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了“整改促完善、整改促提高、

整改促進(jìn)步”的目標(biāo)。

三、積極參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查

根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排，今年主要參加了對泰順縣支行

的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計(jì)、對溫州中心支局外

匯依法行政審計(jì)，對參與的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能認(rèn)真盡職地對待,

保質(zhì)保量完成任務(wù)。銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)8

轉(zhuǎn)眼間，在—銀行審計(jì)科工作將近一年的時(shí)間，今天我?guī)е?/p>

三分自豪和七分慚愧，以及矛盾的心情來向大家匯報(bào)20_年度工

作，自豪的是能夠和大家在一起工作和學(xué)習(xí)，享受到這個(gè)大家庭

中汝取的幫助和各級領(lǐng)導(dǎo)對我無微不至的關(guān)懷和期望，慚愧的是

和這些關(guān)懷、幫助和期望在工作中形成鮮明的對比的工作情況，

竟然沒有一樣提得起來，拿得出來。但是，還是想借此機(jī)會(huì)，把

今年的主要工作向領(lǐng)導(dǎo)和同事們做一個(gè)簡單的匯報(bào)，分享我的進(jìn)

步和教訓(xùn)，得到更多的批評和指點(diǎn)，以此為新的開端，做好今后

的工作，下面我簡單回報(bào)一下20—年度工作情況：

一、工作成效

（一）學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)

使自已從一個(gè)審計(jì)工作的“門外漢”成為一個(gè)審計(jì)新手，雖

然之前也從事過財(cái)務(wù)、信貸工作，但是審計(jì)是一個(gè)新的領(lǐng)域，和

單純的財(cái)務(wù)、信貸工作相比，有著本質(zhì)的區(qū)別，需要從實(shí)踐中探

索新的知識和方法，在業(yè)務(wù)工作之余，我能夠主動(dòng)調(diào)閱一些關(guān)于

審計(jì)方面的知識，主動(dòng)接受同事們的'工作指導(dǎo)，并付諸于行動(dòng),

可以說把頭腦中審計(jì)工作的空白漸漸變成了灰色，這是一個(gè)重要

的進(jìn)步，我將在今后的工作中不斷的更精、更多的審計(jì)知識來填

充這個(gè)空白。

（二）按照安排，認(rèn)真完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)

今年以來，共參與完成全縣信用社14個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)常規(guī)審計(jì)14

次，參與完成領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)1次，參與完成全州組

織交叉檢查1次，參與完成黃平違規(guī)貸款專項(xiàng)審計(jì)1次，參與完

成信訪工作2次，參與完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)2次，圓滿完成

了聯(lián)社交辦的審計(jì)工作任務(wù)21次，對待工作能夠積極參與，認(rèn)真

負(fù)責(zé)，有始有終，盡職盡責(zé)，未出現(xiàn)大的失誤。

二、工作中存在的不足

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)審計(jì)業(yè)務(wù)知識，不斷提高業(yè)務(wù)工作水平，審

計(jì)是一個(gè)程序性、技巧性、專業(yè)性、邏輯性和規(guī)范性都相對較強(qiáng)

的工作，是一項(xiàng)集中了業(yè)務(wù)工作，經(jīng)濟(jì)責(zé)任和規(guī)范執(zhí)法”三體一

體”的特殊工作，不僅關(guān)系到具體的業(yè)務(wù)工作，因此，在今后的

工作中，努力做到兩個(gè)提高，一是提高業(yè)務(wù)工作水平，二是提高

責(zé)任意識，盡快使自己成為業(yè)務(wù)上的好幫手。

今年的工作已經(jīng)結(jié)束，這一年對我來就，收獲、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)

都有，但我自知，說得好不如做得好，在今后的工作中，我將嚴(yán)

格要求自已，多向領(lǐng)導(dǎo)和同事們請教，同時(shí)也懇切各位領(lǐng)導(dǎo)和同

事們一如續(xù)往的給予我?guī)椭椭С?，多提寶貴意見，我將誠懇接

受，并認(rèn)真改正。銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)9

時(shí)代新威通過與銀行合作經(jīng)驗(yàn)總結(jié)出銀行主要存在兩大問題:

激勵(lì)約束機(jī)制不完善和審計(jì)人員素質(zhì)不高。

審計(jì)人員素質(zhì)不高的表現(xiàn)：

L審計(jì)人員安于現(xiàn)狀，認(rèn)為自己擁有本科學(xué)歷和中級審計(jì)師

職稱在目前的審計(jì)環(huán)境中足足有余，再說升職機(jī)會(huì)很少會(huì)眷顧審

計(jì)人員，人生失去了追求和奮斗目標(biāo)，影響了內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量；

2.審計(jì)人員未及時(shí)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、更新審計(jì)相關(guān)知識、手段，

平時(shí)缺乏審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的積累，在審計(jì)時(shí)無法正確判斷經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合

規(guī)性；

3.在審計(jì)中檢查不力，對該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)，引起嚴(yán)重后

果的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)；

4.內(nèi)部審計(jì)人員缺乏工作責(zé)任感和職業(yè)道德，審計(jì)時(shí)為了不

得罪人，對相識的人審計(jì)走過場，自我防范能力差，自我保護(hù)意

識差，風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，這樣審計(jì)出的內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量肯定不高，使

審計(jì)缺乏客觀、權(quán)威性。

由此，北京時(shí)代新威在銀行內(nèi)部工作總結(jié)中提出一些看法:

(1)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識

(2)提高銀行內(nèi)部審計(jì)的獨(dú)立性

(3)合理配備審計(jì)人員，提高審計(jì)人員素質(zhì)

(4)創(chuàng)新銀行內(nèi)部審計(jì)理念，開拓審計(jì)人員視野

(5)完善激勵(lì)約束機(jī)制

每一個(gè)審計(jì)項(xiàng)目、審計(jì)事項(xiàng)都或隱藏著風(fēng)險(xiǎn)隱患，在審計(jì)時(shí)

要時(shí)刻注意風(fēng)險(xiǎn)防范，克服麻痹大意，避免可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，要

強(qiáng)化員工的'風(fēng)險(xiǎn)防范意識培育，加強(qiáng)審計(jì)人員規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能

力，銀行內(nèi)部審計(jì)部門服務(wù)于基層，要加強(qiáng)與基層的溝通和交流。

開拓創(chuàng)新，拓展內(nèi)部審計(jì)的范圍和內(nèi)容，大膽嘗試開展新領(lǐng)

域的審計(jì)。平時(shí)在工作中要善于總經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)查找，

及時(shí)解決，并做好審計(jì)成果的提煉工作。

建立健全審計(jì)責(zé)任制，提高審計(jì)人員的職業(yè)操守和誠信意識,

進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任意識。實(shí)行親屬回避制度，實(shí)行異地審計(jì)人員交

流工作，通過交流、溝通和協(xié)作，學(xué)習(xí)他人審計(jì)長處，提升審計(jì)

人員知識面，促進(jìn)審計(jì)成果共享，提高內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量。

最后，我們通過時(shí)代新威在銀行內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)里的指導(dǎo)

總結(jié)出：提高銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理有利于提高銀行的生命力，

銀行要充分發(fā)揮審計(jì)“免疫系統(tǒng)”作用，為銀行的健康穩(wěn)健運(yùn)行

“保駕護(hù)航”。銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)10

想當(dāng)初，自己懷著既憧憬又忐忑的心情走進(jìn)了人生的職場，

經(jīng)過半年時(shí)間的洗禮，熟悉了周圍的壞境，職場中的自己也初具

雛形，自己的做事能力在工作中得到了快速的成長。在平時(shí)的工

作中我得了很多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在這里，我首先感謝領(lǐng)導(dǎo)給了我成

長的空間、勇氣和信心；同時(shí)也非常感謝周圍的同事給予我這么多

的幫助與指導(dǎo)，讓我能快速適應(yīng)自身角色的轉(zhuǎn)變。在這半年的時(shí)

間里，通過自身的不懈努力，在工作上取得了一定的成果，但也

存在了諸多不足。回顧第四季度，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高自身綜合素質(zhì)，適應(yīng)新形勢的需要。

我工作以來，十分注重個(gè)人業(yè)務(wù)能力的培養(yǎng)學(xué)習(xí)。為儲戶提

供規(guī)范優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，刻苦鉆研業(yè)務(wù)技能，在熟練掌握了原業(yè)

務(wù)流程的基礎(chǔ)上，積極認(rèn)真地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識，遇到不懂的

地方虛心向領(lǐng)導(dǎo)及周圍同事請教學(xué)習(xí)。隨著網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型的需要，我

的工作能力和綜合素質(zhì)得到了較大程度的提高，業(yè)務(wù)水平和專業(yè)

技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進(jìn)步。

二、以高度的責(zé)任心，用戶至上的服務(wù)理念，將優(yōu)質(zhì)工作落

到實(shí)處。

我始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當(dāng)成自己的

事來辦，換位思考問題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開

拓思想，征對不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供質(zhì)

服務(wù)，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持。在振淮分理處工作期間，

我同眾多客戶由客戶誼發(fā)展成朋友情，多次受到不同類型客戶的

贊揚(yáng)，從未接到過一起客戶投訴。

三、自我加壓，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交代的各項(xiàng)任務(wù)。

銀行業(yè)是個(gè)競爭非常激烈的行業(yè)，就像逆水行舟，如果我們

自身不努力，很快會(huì)被同業(yè)超越，你周圍的人也都很優(yōu)秀，你要

不去努力，也會(huì)被本行業(yè)所淘汰。所以，我會(huì)時(shí)常給自己加壓，

不斷提醒自己也努力學(xué)習(xí)，希望每天都能有所收獲。領(lǐng)導(dǎo)也對我

比較信任，讓我主要負(fù)責(zé)我們網(wǎng)點(diǎn)信用卡的'營銷，在營銷過程中

也多次得到領(lǐng)導(dǎo)的表揚(yáng)，在今后的工作中我也會(huì)更加努力，不斷

突破自我。

時(shí)代在變、環(huán)境在變，銀行的工作也時(shí)時(shí)變化著，每天都有

新的東西出現(xiàn)、新的情況發(fā)生，這都需要我跟著形勢而改變。同

時(shí)，我們振淮分理處也即將升級為淮濱路支行，為此，在新的20_

年里，我們需要面對更多的挑戰(zhàn)與壓力。學(xué)習(xí)新的知識，掌握新

的技巧，適應(yīng)周圍環(huán)境的變化，提高自己的履崗能力，把自己培

養(yǎng)成為一個(gè)業(yè)務(wù)全面的建行行員工，更好地規(guī)劃自己的職業(yè)生涯

是我所努力的目標(biāo)。

當(dāng)然，在一些細(xì)節(jié)的處理和操作上我還存在一定的欠缺，今

后我將一如既往地做好本職工作，時(shí)刻以“賢者擇善，善建者行

”的建行理念鞭策和完善自我，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的關(guān)心、指導(dǎo)和

幫助中提高自己、更加嚴(yán)格要求自己，為的轉(zhuǎn)型進(jìn)程添豉加瓦，

將優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作落到實(shí)處！銀行審計(jì)人員年終工作總結(jié)11

20_年，營業(yè)部在上級行和支行黨委、行長室的正確領(lǐng)導(dǎo)下，

以凝聚人心為動(dòng)力，以創(chuàng)新服務(wù)為抓手，大膽管理，求真務(wù)實(shí)。

圓滿完成了支行所賦予的各項(xiàng)任務(wù)，對公存款時(shí)點(diǎn)萬元，比年初

凈增萬元，日均存款—萬元，儲蓄存款凈增一萬元?，F(xiàn)就一年來

的工作小結(jié)如下：

一、凝聚人心，鑄就一支高素質(zhì)的隊(duì)伍

思想是行動(dòng)的指南。人心渙散將會(huì)一事無成。營業(yè)部主任室

一班人深刻認(rèn)識到這一點(diǎn)，因此，我們將凝聚人心放在突出的位

置。

1、率先垂范，正人先正己主任室一班人以身作則，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，

做學(xué)習(xí)典型的倡導(dǎo)者、組織者，更是實(shí)踐者。為人師表，清正廉

潔，以儉養(yǎng)德，以自己品質(zhì)來影響每一位員工。在工作中始終堅(jiān)

持公平、公正原則、不搞親疏、不拉幫結(jié)派、做到一碗水端平。鼓

勵(lì)員工多提意見，只要是合理的就采納。充分調(diào)動(dòng)員工參與的積

極性。在業(yè)績分配的敏感問題上，實(shí)行公開化，增強(qiáng)透明度。確

保每位員工看到放心、拿到舒心。

2、充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用營業(yè)部現(xiàn)有員工29名，其

中黨員13人。黨員在群眾中的作用在營業(yè)部顯得尤為重要。營業(yè)

部黨支部圍繞支行所下達(dá)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行剖析，統(tǒng)一認(rèn)識確保每一

位黨員就是一支標(biāo)桿，充分發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用。在

黨員發(fā)揮戰(zhàn)斗模范作用下，積極培養(yǎng)后備力量，吸收優(yōu)秀員工向

組織靠攏。

二、服務(wù)創(chuàng)優(yōu)、運(yùn)籌制勝千里

服務(wù)創(chuàng)新是銀行工作永恒的主題，只有加強(qiáng)服務(wù)才能贏得市

場、才能創(chuàng)效益。營業(yè)部主任室一班人響應(yīng)市分行和如皋市政府

的號召，積極投入到創(chuàng)建“文明誠信”窗口活動(dòng)中，將營業(yè)部服

務(wù)水平上升一個(gè)新臺階。我部先進(jìn)做法，網(wǎng)訊和《日報(bào)》已作了

相關(guān)報(bào)道。

1、抓好員工職業(yè)道德教育主任室以創(chuàng)建“文明窗口”為契機(jī),

經(jīng)常性組織員工學(xué)習(xí)《銀行員工基本素養(yǎng)和服務(wù)行為規(guī)范》、《—

銀行營業(yè)規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》、等規(guī)章制度，不斷規(guī)范員工的服務(wù)言

行，促使員工嚴(yán)格遵守“八要、九不、十做到”，真正把客戶當(dāng)

衣食父母，倡導(dǎo)“用心”服務(wù)，把顧客當(dāng)親戚、當(dāng)朋友。員工張

疑在柜面服務(wù)中，能夠標(biāo)準(zhǔn)使用“三聲、兩站、一微笑”，多次

在市分行明查暗訪中受到表彰。

2、抓好考核激勵(lì)機(jī)制：

一是建立員工優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)獎(jiǎng)罰檔案，將員工服務(wù)表現(xiàn)列入

年度評優(yōu)評選等考核內(nèi)容，增強(qiáng)了員工憂患意識，提高員工的服

務(wù)自覺性；

二是建立服務(wù)質(zhì)量與業(yè)務(wù)量掛鉤的考核機(jī)制，營造“多干多

得，少干少得”的公平競爭機(jī)制，形成了全行員工“爭干”、“搶

干”業(yè)務(wù)的良好局面。

三是建立各網(wǎng)點(diǎn)、客戶經(jīng)理、客戶的評議機(jī)制。由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)

人評議管庫、提解員，客戶、客戶經(jīng)理評議柜面接柜人員，從會(huì)

計(jì)接柜、出納接柜、管庫提解員