基金代持與投資管理合同

基金代持與投資管理合同合同編號：__________1.名稱：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________1.名稱：__________2.住所：__________3.法定代表人：__________4.聯(lián)系人：__________5.聯(lián)系方式：__________鑒于：1.甲方為發(fā)起設立基金的當事人，愿意將其所持有的基金份額部分或全部委托乙方代持；2.乙方愿意接受甲方的委托，擔任甲方所持基金份額的代持人；3.甲方和乙方均愿意共同遵守有關法律法規(guī)，確保基金的安全、合規(guī)運作；雙方為明確雙方的權利義務，就甲方委托乙方代持基金份額及相關投資管理事宜，達成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________1.2基金類型：__________1.3基金規(guī)模：__________1.4基金注冊地：__________1.5基金管理人：__________第二條甲方權利與義務2.1甲方應確保其委托給乙方代持的基金份額權屬清晰，無任何權利瑕疵。如因甲方原因?qū)е麓址蓊~存在權利瑕疵，甲方應承擔相應責任。2.2甲方應按照本合同約定的期限和方式向乙方支付代持費用。2.3甲方應按照本合同約定的期限和方式向乙方支付投資管理費用。2.4甲方應按照乙方的合理建議，參與基金的決策和管理。2.5甲方應如實向乙方提供其持有的基金份額相關的財務、法律等方面的信息。第三條乙方權利與義務3.1乙方應妥善保管甲方委托代持的基金份額，確保基金份額的安全。3.2乙方應按照甲方的指示，辦理基金份額的代持事宜。3.3乙方應根據(jù)甲方的要求，協(xié)助甲方參與基金的決策和管理。3.4乙方應如實向甲方報告基金份額的代持情況及相關投資管理情況。3.5乙方應按照本合同約定的期限和方式向甲方支付代持費用。3.6乙方應按照本合同約定的期限和方式向甲方支付投資管理費用。第四條投資管理4.1乙方應根據(jù)甲方的投資意向和風險承受能力，制定投資策略，并進行投資。4.2乙方應按照甲方的要求，及時調(diào)整投資策略。4.3乙方應定期向甲方報告投資收益和風險狀況。4.4乙方應確保投資活動的合規(guī)性，遵守相關法律法規(guī)。第五條費用及支付方式5.1代持費用：甲方應按照本合同約定的標準和期限向乙方支付代持費用。5.2投資管理費用：甲方應按照本合同約定的標準和期限向乙方支付投資管理費用。5.3費用支付方式：甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬等合法方式向乙方支付費用。第六條合同的解除和終止6.1在下列情況下，甲方有權解除本合同：（1）乙方嚴重違反本合同的約定；（2）乙方喪失代持能力；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。6.2在下列情況下，本合同自行終止：（1）基金到期或者提前終止；（2）甲方和乙方協(xié)商一致終止本合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。第七條違約責任7.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。7.2甲方未按照約定支付代持費用和投資管理費用的，乙方有權解除本合同，并要求甲方支付逾期付款違約金。7.3乙方未按照約定保管基金份額、未按照甲方要求進行投資的，甲方有權解除本合同，并要求乙方承擔相應責任。第八條爭議解決8.1本合同的簽訂、履行、解除、終止及違約等事項，如有爭議，雙方應友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商無果，任何一方均有權向合同簽訂地一、附件列表：1.基金發(fā)起方營業(yè)執(zhí)照復印件2.基金代持方營業(yè)執(zhí)照復印件3.基金注冊證書復印件4.基金管理人資質(zhì)證書復印件5.甲方授權委托書6.乙方代持協(xié)議7.投資管理協(xié)議8.代持費用支付證明9.投資管理費用支付證明10.基金份額持有證明二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定支付代持費用和投資管理費用的，視為違約。2.乙方未按照約定保管基金份額、未按照甲方要求進行投資的，視為違約。3.甲方提供的基金份額信息不真實、不準確的，視為違約。4.乙方未按照本合同約定履行報告義務的，視為違約。5.甲方未按照乙方的合理建議參與基金決策管理的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持：指基金發(fā)起方將其持有的基金份額部分或全部委托給代持方進行保管和行使相應權利的行為。2.投資管理：指基金管理人根據(jù)基金合同的約定，對基金資產(chǎn)進行投資運作，以實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值的行為。3.代持費用：指代持方為保管和行使基金份額所收取的費用。4.投資管理費用：指基金管理人為實現(xiàn)基金資產(chǎn)增值所收取的費用。5.違約：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定支付代持費用和投資管理費用。解決辦法：乙方可以與甲方溝通，要求其在規(guī)定期限內(nèi)支付費用；逾期未支付的，乙方有權解除合同，并要求甲方支付逾期付款違約金。2.問題：乙方未按照約定保管基金份額、未按照甲方要求進行投資。解決辦法：甲方可以與乙方溝通，要求其改正；如乙方拒絕改正或嚴重違反合同約定的，甲方有權解除合同，并要求乙方承擔相應責任。3.問題：甲方提供的基金份額信息不真實、不準確。解決辦法：乙方有權要求甲方提供真實、準確的信息；如甲方拒絕提供或提供信息不真實的，乙方有權解除合同。4.問題：乙方未按照本合同約定履行報告義務。解決辦法：甲方可以與乙方溝通，要求其履行報告義務；如乙方拒絕履行的，甲方有權解除合同。5.問題：甲方未按照乙方的合理建議參與基金決策管理。解決辦法：乙方可以與甲方溝通，要求其參與基金決策管理；如甲方拒絕參與的，乙方有權解除合同。五、所有應用場景：1.甲方為基金發(fā)起方，乙方為基金代持方，雙方簽訂本合同，明確雙方在基金代持和