可交換債券協(xié)議

可交換債券協(xié)議《篇一》合同編號：_______本可交換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“發(fā)行人”）與_______（以下簡稱“持有人”）于______年____月____日簽訂，并于雙方簽字蓋章之日起生效。一、債券基本信息1.1債券名稱：_______1.2債券代碼：_______1.3債券面值：_______元1.4債券期限：_______年1.5債券利率：_______%1.6債券發(fā)行總額：_______元1.7債券發(fā)行價格：_______元1.8債券上市地點：_______1.9債券上市日期：_______二、交換條件2.1發(fā)行人同意在_______條件下，將其持有的發(fā)行人股票與持有人持有的債券進行交換，交換比例為_______：_______。2.2交換期限：自債券發(fā)行之日起至_______日止。2.3交換價格：_______元/股。2.4交換方式：采用場內(nèi)交換方式，通過_______證券交易所進行。三、債券持有人權(quán)利與義務(wù)3.1持有人的權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定的條件，行使債券交換權(quán)。（2）按照本協(xié)議約定的條件，享有債券利息收益。（3）按照本協(xié)議約定的條件，參與債券持有人的權(quán)益分配。3.2持有人的義務(wù)：（1）遵守本協(xié)議的約定，履行合同義務(wù)。（2）按照約定的時間和方式，支付債券利息。（3）在交換期限內(nèi)，按照約定的比例和價格，行使債券交換權(quán)。四、發(fā)行人權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行人的權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定的條件，接受債券持有人的交換請求。（2）按照本協(xié)議約定的條件，享有發(fā)行人股票交換所得的權(quán)益。4.2發(fā)行人的義務(wù)：（1）遵守本協(xié)議的約定，履行合同義務(wù)。（2）按照約定的時間和方式，支付債券利息。（3）在交換期限內(nèi)，按照約定的比例和價格，履行股票交換義務(wù)。五、違約行為及認定5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，均視為違約行為。5.2違約行為的認定：（1）未能按照約定的時間和方式支付債券利息。（2）未能按照約定的比例和價格履行股票交換義務(wù)。（3）未能遵守本協(xié)議的其他約定。六、法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所稱的“可交換債券”，是指發(fā)行人發(fā)行的、在特定條件下可以與發(fā)行人股票進行交換的債券。6.2本協(xié)議所稱的“交換”，是指債券持有人按照約定的比例和價格，將其持有的債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股票的行為。6.3本協(xié)議所稱的“交換比例”，是指債券持有人持有的債券面值與發(fā)行人股票交換的比例。七、爭議解決本協(xié)議的解釋和爭議解決均適用中華人民共和國法律。如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)提交_______仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。八、其他約定8.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。8.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。_______發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件_______持有人身份證復(fù)印件_______債券發(fā)行公告_______債券上市公告_______發(fā)行人股票交易情況說明_______其他與本協(xié)議有關(guān)的文件（以下無正文）《篇一》合同編號：_______《篇二》合同編號：_______本可交換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“甲方”）與_______（以下簡稱“乙方”）及_______（以下簡稱“第三方”）于______年____月____日簽訂，并于雙方簽字蓋章之日起生效。一、債券基本信息二、第三方主體信息2.1第三方名稱：_______2.2第三方性質(zhì)：_______2.3第三方代表：_______三、第三方責權(quán)利及相關(guān)條款3.1第三方權(quán)益：（1）按照本協(xié)議約定的條件，第三方享有監(jiān)督甲方和乙方履行合同的權(quán)利。（2）按照本協(xié)議約定的條件，第三方有權(quán)獲得合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)收益。3.2第三方義務(wù)：（1）遵守本協(xié)議的約定，履行合同義務(wù)。（2）協(xié)助甲方和乙方完成債券交換及相關(guān)手續(xù)。四、甲方權(quán)益及優(yōu)先權(quán)4.1甲方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定的條件，行使債券交換權(quán)。（2）按照本協(xié)議約定的條件，享有債券利息收益。（3）按照本協(xié)議約定的條件，優(yōu)先享有合同履行過程中的知情權(quán)。（4）在合同履行過程中，對乙方行為進行監(jiān)督，確保乙方履行合同義務(wù)。4.2甲方利益保障：（1）如乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)解除本協(xié)議。（2）如第三方未履行合同義務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的責任。五、乙方違約及限制條款5.1乙方違約行為：（1）未能按照約定的時間和方式支付債券利息。（2）未能按照約定的比例和價格履行股票交換義務(wù)。（3）未能遵守本協(xié)議的其他約定。5.2乙方違約責任：（1）乙方應(yīng)按照合同約定支付違約金。（2）乙方應(yīng)承擔因違約所產(chǎn)生的其他相關(guān)費用。（3）乙方違約行為導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)予以賠償。六、爭議解決七、其他約定7.1甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的履行情況，向乙方提出合理的變更請求。7.2乙方應(yīng)在合同履行過程中，確保第三方履行其合同義務(wù)。7.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。（以下無正文）《篇二》合同編號：_______說明：第三方介入的意義和目的在于協(xié)助甲方和乙方更好地履行合同義務(wù)，確保合同的順利實施。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障甲方的合法權(quán)益，確保甲方在合同履行過程中獲得應(yīng)有的利益，同時通過設(shè)置乙方違約及限制條款，加強對乙方行為的約束，降低合同履行風險?！镀泛贤幪枺篲______本可交換債券協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由_______（以下簡稱“甲方”）與_______（以下簡稱“乙方”）及_______（以下簡稱“第三方”）于______年____月____日簽訂，并于雙方簽字蓋章之日起生效。一、債券基本信息二、第三方主體信息2.1第三方名稱：_______2.2第三方性質(zhì)：_______2.3第三方代表：_______三、乙方權(quán)益及優(yōu)先權(quán)3.1乙方權(quán)利：（1）按照本協(xié)議約定的條件，行使債券交換權(quán)。（2）按照本協(xié)議約定的條件，享有債券利息收益。（3）按照本協(xié)議約定的條件，優(yōu)先享有合同履行過程中的知情權(quán)。（4）在合同履行過程中，對甲方行為進行監(jiān)督，確保甲方履行合同義務(wù)。3.2乙方利益保障：（1）如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)解除本協(xié)議。（2）如第三方未履行合同義務(wù)，乙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的責任。四、甲方違約及限制條款4.1甲方違約行為：（1）未能按照約定的時間和方式支付債券利息。（2）未能按照約定的比例和價格履行股票交換義務(wù)。（3）未能遵守本協(xié)議的其他約定。4.2甲方違約責任：（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付違約金。（2）甲方應(yīng)承擔因違約所產(chǎn)生的其他相關(guān)費用。（3）甲方違約行為導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)予以賠償。五、爭議解決六、其他約定6.1乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的履行情況，向甲方提出合理的變更請求。6.2甲方應(yīng)在合同履行過程中，確保第三方履行其合同義務(wù)。6.3本協(xié)議自雙方簽字蓋章