知識產權鑒定規(guī)范 第1部分：總則

ICS03.080

CCSA12

中華人民共和國國家標準

GB/TXXXXX—XXXX

`

知識產權鑒定規(guī)范

第1部分：總則

Intellectualpropertyappraisementspecification

——Part1：Generalprinciples

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年5月19日）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

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知識產權鑒定規(guī)范

第1部分：總則

1范圍

本文件規(guī)定了知識產權鑒定的基本原則、鑒定機構和從業(yè)人員、資源管理、鑒定程序等方面的要求。

本文件適用于知識產權鑒定的實施、管理與評價。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

知識產權鑒定intellectualpropertyappraisement

鑒定人就知識產權糾紛中涉及的專門性問題進行鑒別和判斷，并提供鑒定意見的活動。

注：知識產權鑒定通常包括專利鑒定、商標鑒定、商業(yè)秘密鑒定、集成電路布圖設計鑒定、植物新品種鑒定、技術

合同鑒定、著作權鑒定、地理標志鑒定等。

知識產權鑒定機構intellectualpropertyappraisalprovider

組織鑒定人開展知識產權鑒定（3.1）的機構。

委托材料commissionedmaterials

由委托人提供給知識產權鑒定機構（3.2）的與委托鑒定事項有關的資料及實物。

注：包括對比專利、專利審查檔案、生效的專利授權確權裁判文書、對比文件、鑒定對象或者與鑒定對象相關的材

料等。

鑒定材料appraisalmaterials

鑒定意見所依據的與委托鑒定事項相關的資料及實物。

注：包括對比專利、專利審查檔案、生效的專利授權確權裁判文書、對比文件、鑒定對象或者與鑒定對象相關的材

料等。

鑒定專家組appraisalexpertgroup

受聘于知識產權鑒定機構（3.2），實施知識產權鑒定（3.1）活動的人員集合。

4基本原則

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合法合規(guī)

知識產權鑒定應遵循科學精神，符合相關法律法規(guī)以及有關部門的規(guī)定或者行業(yè)內通用規(guī)范，確保

鑒定方法科學、程序規(guī)范，確保全過程可追溯。參與知識產權鑒定的人員應保守在知識產權鑒定活動中

知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露個人隱私。做好相關信息采集，確保鑒定數據的保密性、完整性

和可用性。

獨立客觀公正

知識產權鑒定應遵循獨立原則，知識產權鑒定機構和鑒定人員與知識產權鑒定的雙方當事人應無利

害關系或其他影響檢驗鑒定公平進行的關系，鑒定過程中不受外界關系影響，獨立開展鑒定工作及出具

鑒定意見。

委托原則

知識產權鑒定應嚴格按照委托事項進行，鑒定材料應是委托人提供的或者經委托人認可的材料。

5鑒定機構

基本要求

5.1.1知識產權鑒定機構應具有獨立的服務場所與設施。

5.1.2知識產權鑒定機構應具有獨立的法人主體。

5.1.3知識產權鑒定機構應聘有3名以上開展知識產權鑒定的鑒定人。

5.1.4知識產權鑒定機構應定期對其機構的鑒定人和其他工作人員進行職業(yè)培訓。

6人員要求

鑒定人

知識產權鑒定機構應確保所聘有的鑒定人具備與所從事的知識產權鑒定服務相應的能力并滿足下

列要求，包括但不限于:

a)遵守知識產權鑒定職業(yè)道德和要求；

b)具有相關的高級專業(yè)技術職稱；或者具有相關的行業(yè)執(zhí)業(yè)資格或者高等院校相關專業(yè)本科以上學

歷，從事相關工作5年以上；或者具備相關專業(yè)工作10年以上經歷和較強的專業(yè)技能；

c)經過知識產權鑒定培訓，具備與專業(yè)技術領域相關的背景知識；

d)就同一鑒定事項未受聘于其他知識產權鑒定機構；

e)在出具的鑒定意見書中簽字并對鑒定意見負責。

工作人員

知識產權鑒定機構工作人員應具備以下條件和能力：

a)熟悉知識產權鑒定業(yè)務，具備參與知識產權鑒定的工作能力；

b)與委托人溝通的能力，能準確判斷、把握委托人需求；

c)鑒定統(tǒng)籌規(guī)劃能力和團隊組織、溝通、協(xié)調能力；

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d)鑒定進度管理及質量控制能力。

技術顧問

技術顧問應具備以下條件和能力：

——相應技術領域專業(yè)知識；

——對相關技術問題的理解、分析、判斷能力；

——就相關技術問題交流溝通的能力。

鑒定專家組

6.4.1專家組應由至少2名鑒定人組成，可以加入技術顧問，并滿足如下要求：

a)由具備專業(yè)技術領域及知識產權領域專業(yè)知識技能的專家組成，或由具備專業(yè)技術領域知識的

專家和具備知識產權領域專業(yè)技能的專家共同組成；

b)專家組成員本人或者其近親屬與糾紛當事人、鑒定事項涉及的案件有利害關系，可能影響其獨

立、客觀、公正進行鑒定的，應回避；專家組成員曾經參加過同一鑒定事項鑒定的，或者曾經

作為專家提供過咨詢意見的，或者曾參與過同一鑒定事項法庭質證的，應回避；專家組成員自

行提出回避的，知識產權鑒定機構應對回避的理由進行審核，判斷是否屬于應回避的情形；委

托人要求專家組成員回避的，應向知識產權鑒定機構提出，知識產權鑒定機構應對回避的理由

進行審核，判斷是否屬于應回避的情形。

7資源管理

文檔管理

7.1.1文檔管理制度

文檔管理制度應滿足下列要求：

a)應建立業(yè)務文書、鑒定材料、檔案等文檔管理制度；

b)設置文檔管理的責任部門和責任人員；

c)在文檔的接收、保管、使用和退還時，應做好記錄。

7.1.2檔案管理

下列材料應歸檔：

a）已經發(fā)生的往來函件、相關請示文件、會議記錄等業(yè)務文書；

b）委托書（協(xié)議書）或聘書、實施過程記錄、復核意見書、鑒定意見書、鑒定材料交接記錄等鑒

定過程材料；

c)委托人提供的鑒定材料。

保密管理

7.2.1建立保密制度

應建立保密管理制度，規(guī)定下列要求：

a)明確涉密人員，設定保密等級和接觸權限；

b)明確可能造成涉密信息流失的設備，規(guī)定使用目的、人員和方式；

c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；

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d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動范圍等。

7.2.2信息保密

鑒定過程獲取的與鑒定相關的信息應做好保密管理：

a)保護委托信息安全，防止委托信息泄露、丟失；

b)在發(fā)生或者可能發(fā)生信息泄露、丟失時，應立即采取補救措施；

c)不得非法向他人提供委托信息；

d)鑒定協(xié)議正式簽署之前，可以根據需要，與委托人簽署保密協(xié)議，其中寫明保密范圍、期限、

保存及銷毀等事項。

溝通管理

7.3.1提供便捷、暢通的溝通渠道，包括會議、電話、電子郵件、傳真、網絡等形式。

7.3.2建立溝通管理機制，對委托人訴求、投訴、問題等即時響應并處理，在承諾的時限內進行反饋。

7.3.3對溝通過程進行記錄并歸檔，記錄應準確、清晰。其中對于鑒定信息交底、委托事項調整、計

劃進度、交付等內容，應詳細記錄溝通過程和具體內容。

8鑒定程序

委托和受理

8.1.1對接鑒定需求

在接受鑒定委托時，知識產權鑒定機構應：

——說明鑒定流程、工作規(guī)范以及收費標準等與業(yè)務相關的信息；

——如委托方提供鑒定材料，核對并記錄鑒定材料的名稱、種類、數量、性狀、保存狀況、收到時

間等信息；

知識產權鑒定機構在接受鑒定委托時，應要求委托人提供：

——身份證明：對于自然人委托人，應提交身份證復印件；對于法人委托人，應提交統(tǒng)一社會信用

代碼證書，法人代表授權委托書及經辦人身份證復印件；辦案機關，應提供單位聘書及經辦人執(zhí)法

證復印件；

——鑒定材料：鑒定材料應真實、完整、充分；

委托人就同一鑒定事項重新委托鑒定時，知識產權鑒定機構應核實并確保至少滿足下列條件之一，

方可接受鑒定委托：

——原知識產權鑒定人不具有從事委托鑒定事項相應或專門資質；

——原知識產權鑒定機構超出業(yè)務范圍組織鑒定；

——原知識產權鑒定人在本應回避時沒有回避；

——委托人認為需要重新鑒定；

——法律規(guī)定的其他情形。

8.1.2確定鑒定事項

確定委托協(xié)議前，應與委托人就相關事宜進行充分溝通，并滿足下列要求：

a)知識產權鑒定機構應與委托人明確鑒定目標、內容、任務要求、執(zhí)行計劃和服務方式；

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b)委托事項應屬于知識產權鑒定機構業(yè)務范圍，委托事項的用途和鑒定要求符合法律規(guī)定，鑒定

材料應充分完整；

c)知識產權鑒定機構應在七個工作日內作出是否接受委托的答復；

d)對于復雜、疑難或者特殊鑒定事項的委托，知識產權鑒定機構宜與委托人協(xié)商決定受理的時間；

e)如果鑒定材料不完整、不充分，不能滿足鑒定需要，知識產權鑒定機構應要求委托人補充相關

材料；

f)如果知識產權鑒定機構不接受鑒定委托，應在相應時限內書面或口頭通知業(yè)務委托人，并說明

理由，退還鑒定材料。

8.1.3簽訂鑒定委托協(xié)議

知識產權鑒定機構應對委托鑒定事項、鑒定材料等進行審核，對于符合受理要求，并達成委托意向

的，應就鑒定項目建議方案與委托人進行溝通，經委托人確認后，雙方應簽訂鑒定業(yè)務委托書、協(xié)議書、

合同或聘書。

對于下列情況的鑒定委托業(yè)務，知識產權鑒定機構不應接受委托：

a)鑒定材料明顯不真實、不完整、不充分或者明顯取得方式不合法；

b)鑒定用途不合法或者違背社會公德；

c)鑒定要求不符合知識產權鑒定規(guī)范或者相關專業(yè)技術規(guī)范；

d)鑒定機構知曉委托人就同一鑒定事項同時委托其他知識產權鑒定機構進行鑒定；

e)鑒定要求超出本機構技術條件或者鑒定能力；

f)其他不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的情形。

知識產權鑒定委托書/合同書應包括下列內容：

——委托人名稱或姓名；

——知識產權鑒定機構名稱；

——委托鑒定事項；

——是否屬于重新鑒定；

——鑒定用途；

——與鑒定有關的基本情況；

——鑒定材料的提供和退還；

——鑒定風險告知；

——雙方商定的鑒定時限；

——鑒定費用及收取方式；

——雙方權利義務；

——其他需要載明的事項。

在簽訂鑒定委托書/協(xié)議書/合同/聘書之前，知識產權鑒定機構應通過口頭或書面形式告知委托人

注意協(xié)議中與委托人利益密切相關的內容。

鑒定實施

8.2.1組成鑒定專家組

鑒定專家組應滿足下列要求：

a)簽訂委托協(xié)議后，根據業(yè)務開展的需要，知識產權鑒定機構應選定至少2人（含2人）以上

鑒定人組成鑒定專家組；

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b)在鑒定過程中出現特別復雜、疑難、特殊技術問題時，可以引入其他符合條件的技術專家參與，

但最終鑒定意見由本機構的鑒定人出具。

8.2.2確定實施方案

知識產權鑒定機構應與委托人充分溝通，歸納鑒定需求，確定鑒定實施目標，細化分解鑒定項目任

務，制定執(zhí)行計劃，形成鑒定項目實施方案。

8.2.3實施過程

8.2.3.1鑒定依據

知識產權鑒定人應依下列順序遵守和采用該專業(yè)領域的技術標準、技術規(guī)范和技術方法：

a)國家標準；

b)行業(yè)標準和技術規(guī)范；

c)該專業(yè)領域多數專家認可的技術方法。

8.2.3.2委托第三方檢測

在鑒定實施過程中，為查明相關事實，必要時，知識產權鑒定機構可委托具有相應能力或資質的第

三方機構進行檢測。

8.2.3.3現場提取鑒定材料

a)鑒定材料需進行現場提取的，鑒定機構在與委托方協(xié)商約定后，應派出不少于2名工作人員前

往現場提取，其中至少應包含一名本案的鑒定人，并做好現場提取鑒定材料的相關記錄；

b)提取記錄可以采取筆記、錄音、錄像、拍照等方式；

c)提取記錄應載明主要的提取方法和過程，檢查、檢驗、檢測結果，以及儀器設備使用情況等；

d)提取記錄的內容應真實、客觀、準確、完整、清晰，記錄的文本資料、音像資料等應存入鑒定

檔案。

8.2.3.4終止鑒定

知識產權鑒定機構在鑒定過程中，如果出現下列情況，應終止鑒定：

a)發(fā)現鑒定材料不真實、不完整、不充分或者取得方式不合法；

b)鑒定用途不合法或者違背社會公德；

c)鑒定要求不符合知識產權鑒定執(zhí)業(yè)規(guī)則或者相關鑒定技術規(guī)范；

d)鑒定要求超出本機構技術條件或者鑒定能力；

e)鑒定機構得知委托人就同一鑒定事項同時委托其他知識產權鑒定機構進行鑒定；

f)鑒定材料發(fā)生變質、耗損，并且委托人不能補充提供；

g)委托人主動撤銷鑒定委托，或者委托人拒絕支付鑒定費用的；

h)委托人拒不履行鑒定委托書規(guī)定的義務、拒不配合或者鑒定活動受到嚴重干擾，致使鑒定無法

繼續(xù)的；

i)其他應當終止鑒定的情形。

如果終止鑒定，知識產權鑒定機構應書面通知委托人，說明理由并退還鑒定材料。

形成鑒定意見

形成鑒定意見，應滿足下列要求：

a)鑒定機構根據鑒定事項組織鑒定專家組就鑒定材料、方法、過程等進行討論，形成鑒定意見；

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b)如果鑒定事項涉及復雜、疑難、特殊技術問題或者鑒定過程需要較長時間，經本機構負責人批

準，完成鑒定的時限可以延長，延長時限一般不應超過三十個工作日；

c)如果鑒定時限延長，應及時告知委托人；

d)在鑒定過程中補充或者重新提取鑒定材料、委托第三方進行檢索或檢測所需時間，不計入鑒定

時限。

鑒定報告

8.4.1形式要求

鑒定報告包括知識產權鑒定意見書、過程文檔、檢索/檢測報告、引用文件等。

8.4.2鑒定意見書

鑒定意見書內容應包括但不限于:

a)委托方信息；

b)鑒定相關材料；

c)鑒定組成員；

d)鑒定依據；

e)鑒定分析過程；

f)對鑒定過程的說明；

g)鑒定意見；

h)鑒定人簽字、知識產權鑒定機構簽章。

知識產權鑒定意見書模板見附錄X。

復核

知識產權鑒定機構應對鑒定程序和鑒定意見進行復核，提出復核意見。

鑒定意見書出具

知識產權鑒定意見書的出具，應滿足下列要求：

a)依照鑒定委托事項出具鑒定意見；

b)鑒定意見書通常一式四份，三份交委托人收執(zhí)，一份由知識產權鑒定機構存檔；

c)知識產權鑒定機構應按照有關規(guī)定或者與委托人約定的方式，向委托人發(fā)送知識產權鑒定意見

書。

后期服務

8.7.1解釋

如果委托人對鑒定過程、鑒定意見提出詢問，知識產權鑒定機構和知識產權鑒定人應給予解釋或者

說明。

8.7.2鑒定作證

知識產權鑒定機構應為知識產權鑒定人參加出庭質證或質詢提供必要條件。

8.7.3補充鑒定

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在下列情況下，知識產權鑒定機構應組織原鑒定人進行補充鑒定：

——原鑒定委托事項有遺漏；

——委托人就原委托鑒定事項提供新的鑒定材料。

8.7.4補正

在知識產權鑒定意見書出具后，出現有下列情形之一，知識產權鑒定機構應進行補正：

——圖像、譜圖、表格不清晰的；

——簽名、蓋章或者編號不符合制作要求的；

——文字表達有瑕疵或者錯別字，但不影響知識產權鑒定意見的。

知識產權鑒定補正，應滿足下列要求：

——在原知識產權鑒定意見書上進行；

——由至少一名知識產權鑒定人在補正處簽名；

——必要時，可出具補正書；

——對知識產權鑒定意見書進行補正，不得改變知識產權鑒定意見的原意。

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。

本文件由國家知識產權局提出。

本文件由全國知識管理標準化技術委員會歸口。

本文件的主要起草單位：國家知識產權局、中國知識產權研究會、中國標準化研究院等。

本文件的主要起草人：

I

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知識產權鑒定規(guī)范

第1部分：總則

1范圍

本文件規(guī)定了知識產權鑒定的基本原則、鑒定機構和從業(yè)人員、資源管理、鑒定程序等方面的要求。

本文件適用于知識產權鑒定的實施、管理與評價。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

知識產權鑒定intellectualpropertyappraisement

鑒定人就知識產權糾紛中涉及的專門性問題進行鑒別和判斷，并提供鑒定意見的活動。

注：知識產權鑒定通常包括專利鑒定、商標鑒定、商業(yè)秘密鑒定、集成電路布圖設計鑒定、植物新品種鑒定、技術

合同鑒定、著作權鑒定、地理標志鑒定等。

知識產權鑒定機構intellectualpropertyappraisalprovider

組織鑒定人開展知識產權鑒定（3.1）的機構。

委托材料commissionedmaterials

由委托人提供給知識產權鑒定機構（3.2）的與委托鑒定事項有關的資料及實物。

注：包括對比專利、專利審查檔案、生效的專利授權確權裁判文書、對比文件、鑒定對象或者與鑒定對象相關的材

料等。

鑒定材料appraisalmaterials

鑒定意見所依據的與委托鑒定事項相關的資料及實物。

注：包括對比專利、專利審查檔案、生效的專利授權確權裁判文書、對比文件、鑒定對象或者與鑒定對象相關的材

料等。

鑒定專家組appraisalexpertgroup

受聘于知識產權鑒定機構（3.2），實施知識產權鑒定（3.1）活動的人員集合。

4基本原則

1

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合法合規(guī)

知識產權鑒定應遵循科學精神，符合相關法律法規(guī)以及有關部門的規(guī)定或者行業(yè)內通用規(guī)范，確保

鑒定方法科學、程序規(guī)范，確保全過程可追溯。參與知識產權鑒定的人員應保守在知識產權鑒定活動中

知悉的國家秘密、商業(yè)秘密，不得泄露個人隱私。做好相關信息采集，確保鑒定數據的保密性、完整性

和可用性。

獨立客觀公正

知識產權鑒定應遵循獨立原則，知識產權鑒定機構和鑒定人員與知識產權鑒定的雙方當事人應無利

害關系或其他影響檢驗鑒定公平進行的關系，鑒定過程中不受外界關系影響，獨立開展鑒定工作及出具

鑒定意見。

委托原則

知識產權鑒定應嚴格按照委托事項進行，鑒定材料應是委托人提供的或者經委托人認可的材料。

5鑒定機構

基本要求

5.1.1知識產權鑒定機構應具有獨立的服務場所與設施。

5.1.2知識產權鑒定機構應具有獨立的法人主體。

5.1.3知識產權鑒定機構應聘有3名以上開展知識產權鑒定的鑒定人。

5.1.4知識產權鑒定機構應定期對其機構的鑒定人和其他工作人員進行職業(yè)培訓。

6人員要求

鑒定人

知識產權鑒定機構應確保所聘有的鑒定人具備與所從事的知識產權鑒定服務相應的能力并滿足下

列要求，包括但不限于:

a)遵守知識產權鑒定職業(yè)道德和要求；

b)具有相關的高級專業(yè)技術職稱；或者具有相關的行業(yè)執(zhí)業(yè)資格或者高等院校相關專業(yè)本科以上學

歷，從事相關工作5年以上；或者具備相關專業(yè)工作10年以上經歷和較強的專業(yè)技能；

c)經過知識產權鑒定培訓，具備與專業(yè)技術領域相關的背景知識；

d)就同一鑒定事項未受聘于其他知識產權鑒定機構；

e)在出具的鑒定意見書中簽字并對鑒定意見負責。

工作人員

知識產權鑒定機構工作人員應具備以下條件和能力：

a)熟悉知識產權鑒定業(yè)務，具備參與知識產權鑒定的工作能力；

b)與委托人溝通的能力，能準確判斷、把握委托人需求；

c)鑒定統(tǒng)籌規(guī)劃能力和團隊組織、溝通、協(xié)調能力；

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d)鑒定進度管理及質量控制能力。

技術顧問

技術顧問應具備以下條件和能力：

——相應技術領域專業(yè)知識；

——對相關技術問題的理解、分析、判斷能力；

——就相關技術問題交流溝通的能力。

鑒定專家組

6.4.1專家組應由至少2名鑒定人組成，可以加入技術顧問，并滿足如下要求：

a)由具備專業(yè)技術領域及知識產權領域專業(yè)知識技能的專家組成，或由具備專業(yè)技術領域知識的

專家和具備知識產權領域專業(yè)技能的專家共同組成；

b)專家組成員本人或者其近親屬與糾紛當事人、鑒定事項涉及的案件有利害關系，可能影響其獨

立、客觀、公正進行鑒定的，應回避；專家組成員曾經參加過同一鑒定事項鑒定的，或者曾經

作為專家提供過咨詢意見的，或者曾參與過同一鑒定事項法庭質證的，應回避；專家組成員自

行提出回避的，知識產權鑒定機構應對回避的理由進行審核，判斷是否屬于應回避的情形；委

托人要求專家組成員回避的，應向知識產權鑒定機構提出，知識產權鑒定機構應對回避的理由

進行審核，判斷是否屬于應回避的情形。

7資源管理

文檔管理

7.1.1文檔管理制度

文檔管理制度應滿足下列要求：

a)應建立業(yè)務文書、鑒定材料、檔案等文檔管理制度；

b)設置文檔管理的責任部門和責任人員；

c)在文檔的接收、保管、使用和退還時，應做好記錄。

7.1.2檔案管理

下列材料應歸檔：

a）已經發(fā)生的往來函件、相關請示文件、會議記錄等業(yè)務文書；

b）委托書（協(xié)議書）或聘書、實施過程記錄、復核意見書、鑒定意見書、鑒定材料交接記錄等鑒

定過程材料；

c)委托人提供的鑒定材料。

保密管理

7.2.1建立保密制度

應建立保密管理制度，規(guī)定下列