(高清版)GBT 19016-2021 質(zhì)量管理 項目質(zhì)量管理指南

質(zhì)量管理項目質(zhì)量管理指南國家市場監(jiān)督管理總局國家標準化管理委員會I V 1 13術(shù)語和定義 1 3 3 34.1.2組織 34.1.3項目階段和過程 34.1.4項目管理過程 44.2質(zhì)量管理原則 44.3項目質(zhì)量管理過程 44.4項目質(zhì)量計劃 4 45.1最高管理者的承諾 45.2戰(zhàn)略過程 55.2.1質(zhì)量管理原則在戰(zhàn)略過程中的應(yīng)用 55.2.2以顧客為關(guān)注焦點 55.2.3領(lǐng)導(dǎo)作用 55.2.4全員積極參與 65.2.5過程方法 65.2.6改進 65.2.7循證決策 75.2.8關(guān)系管理 75.3管理評審和進展評價 75.3.1管理評審 75.3.2進展評價 7 86.1與資源有關(guān)的過程 8 86.1.2資源策劃 86.1.3資源控制 8 96.2.1總則 96.2.2項目組織結(jié)構(gòu)的建立 9Ⅱ6.2.3人員分配 9 7.2相互依存的過程 7.3與范圍有關(guān)的過程 7.3.5活動的控制 7.4與時間有關(guān)的過程 7.4.3持續(xù)時間的估計 7.4.4進度計劃的制定 7.4.5進度計劃的控制 7.5與費用有關(guān)的過程 7.5.2費用估算 7.6與溝通有關(guān)的過程 7.7與風險有關(guān)的過程 7.7.1總則 7.7.2風險識別 7.7.3風險評估 7.7.5風險控制 7.8采購過程 7.8.4外部供方的管理和開發(fā) Ⅲ7.8.5簽訂合同 8.1總則 8.2測量和分析 8.3改進 208.3.1發(fā)起組織的改進 208.3.2項目組織的改進 20附錄A(資料性)項目質(zhì)量管理過程概述 21 23 25V V項目到項目群或項目組合的一部分，目的是供具有項目管理經(jīng)驗且需要確保其組織應(yīng)用包含在SAC/ 項目過程和產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的形成和保持要求采用系統(tǒng)的方法。該方法旨在確保顧客明示的和隱本文件旨在用于GB/T19001—2016所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求的環(huán)境和GB/T37507所提供的本文件的結(jié)構(gòu)設(shè)計為提供指南的支持性標準，而非管理體系標準。附錄B給出的矩陣提供了本文本文件不是項目管理本身的指南，而是項目管理過程中關(guān)于質(zhì)量的指南。GB/T——項目質(zhì)量管理包括：項目質(zhì)量管理體系(第4章)、項目管理職責(第5章)、項 下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(ISO9000:2015,IDT)2為實現(xiàn)目標所開展的獨特過程。項目管理projectmanagem為實現(xiàn)項目目標，對項目(3.3)各方面實施的策劃、組織、監(jiān)視、控制和報告以及對所有參與者的項目管理計劃projectmanagementplan規(guī)定滿足項目(3.3)目標所必需事項的文件。項目組織projectorganization需要確定并與項目(3.3)各相關(guān)方溝通的包含項目角色、職責、權(quán)限等級和邊界的臨時結(jié)構(gòu)。將項目生命周期(3.8)劃分為諸如概念、開發(fā)、實現(xiàn)和終止等可管理的多組活動。從項目(3.3)啟動到結(jié)束所確定的一組階段。質(zhì)量計劃qualityplan對特定的客體，規(guī)定行動、職責和相關(guān)資源的規(guī)范。提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織。3項目達成預(yù)期結(jié)果的能力，其他因素可能提供與內(nèi)外部各方更有效工作的機會(見GB/T19001—b)建立或采用為實現(xiàn)項目預(yù)期結(jié)果所必需的項目質(zhì)量管理過程；c)確定與項目過程和已策劃的輸出有關(guān)的風險和機遇。 ——在項目期間，可以臨時指派人員加入項目組織[項目組織可由發(fā)起組織(見4.1 “項目組織”實施項目。項目組織可以是發(fā)起組階段和過程是項目的兩個不同方面?？蓪㈨椖縿澐譃榈?章包含的戰(zhàn)略過程確定了項目的方向。第6章闡述了與資源有關(guān)的過程和與人員有關(guān)的過4糾正和改進措施。應(yīng)將質(zhì)量管理原則(見4.2,5.2和GB/T19000—2016,2.3)應(yīng)用于所有的項目管理本文件提供的項目質(zhì)量管理指南基于七項質(zhì)量管理原則(見GB/T19000—2016,2.3):項目的質(zhì)量管理體系應(yīng)盡可能與發(fā)起組織的質(zhì)量管理體系相一致。若項目組織的一部分或全部處于發(fā)為確保有效策劃、實施和控制項目，應(yīng)確定和控制項目組織需要的和形成的成文信息(見質(zhì)量計劃應(yīng)識別實現(xiàn)項目質(zhì)量目標所必需的活動和資源。質(zhì)量計劃應(yīng)納入項目管理計劃或在項目在確定和編制質(zhì)量計劃時，發(fā)起組織和項目組織都應(yīng)將基于風險的思維用于的質(zhì)量管理體系過程。風險和機遇應(yīng)在策劃和支持過程以及與項目風險有關(guān)的過程(見7.7)中予以在合同情況下，顧客可能對質(zhì)量計劃提出明確要求。這些要求不應(yīng)限制項目發(fā)起組織和項目組織的最高管理者的承諾和積極參與，對于建立和保持有效和高效的項目質(zhì)量管5發(fā)起組織和項目組織的最高管理者應(yīng)為戰(zhàn)略過程提供輸入(見5.2)。由于項目組織可能在項目完質(zhì)量管理的首要關(guān)注點是滿足顧客要求并且努力超越顧客期望(見GB/T19000—2016,2.3.1)。滿足顧客和其他相關(guān)方的要求對項目的成功是必要的。這些要求應(yīng)得到清項目目標(可能包括產(chǎn)品/服務(wù)要求)應(yīng)考慮顧客和其他相關(guān)方的需求和期望。目標可以在項目進程中予以修正。項目目標應(yīng)形成文件且納入項目管理計劃(見7.2.2),并應(yīng)詳細說明擬完成的內(nèi)容(用沖突的解決應(yīng)得到顧客和其他相關(guān)方的同意。有關(guān)相關(guān)方達成一致的意留。在整個項目中，都應(yīng)注意有關(guān)相關(guān)方要各級領(lǐng)導(dǎo)建立統(tǒng)一的宗旨和方向，并創(chuàng)造全員積極參與實現(xiàn)組織的質(zhì)量目標的條件(見a)制定項目質(zhì)量方針并確定項目目標(包括質(zhì)量目標);d)支持有利于實現(xiàn)項目目標的組織結(jié)構(gòu)；6f)授權(quán)和激勵所有項目人員，以改進項目過程和產(chǎn)品/服務(wù)，并讓他們知曉其對過程有效性的項目組織的人員在參與項目時應(yīng)具有明確的角色、職責和權(quán)限。賦應(yīng)確定項目過程及其相互關(guān)系。必要時，這些過程的運行和控制應(yīng)得到成織可與項目組織溝通從開發(fā)和使用其自身過程或從其他項目中獲得的經(jīng)驗。項目組織在建立項目過程可通過內(nèi)部和外部評審來評價過程的有效性和效率。也可通過標桿對比或根據(jù)成熟度等級評估過成功的組織持續(xù)關(guān)注改進(見GB/T19000—2016,2.3.5)。應(yīng)為自我評價(見GB/T19004)、內(nèi)部審核以及外部審核(有要求時)(見GB/T19001—2016,9.272)評價項目過程相互配合和相互連接的程度；4)獲得項目后續(xù)工作的輸入；5)促進溝通；2)分配單個進展評價的管理職責；82)檢查相關(guān)過程的輸入和輸出；3)評審在過程中正在使用的監(jiān)視和測量準則；4)確定過程是否有效；6)利用進展評價結(jié)果，編寫報告或其他相關(guān)輸出。1)應(yīng)根據(jù)項目目標對評價的輸出進行評估，以便對照已策劃的目標確定項目績效是否可以2)應(yīng)為進展評價所形成的措施分配職責。與資源有關(guān)的過程旨在策劃和控制資源。這些過程有助于識別資a)資源策劃(見6.1.2);應(yīng)識別項目所需的資源。資源計劃中應(yīng)規(guī)定項目所需的資源以及明確項目間。資源計劃應(yīng)表明如何以及從何處獲得和分配資源。適用時，資源計劃還應(yīng)包括任務(wù)完成時和項目資源計劃，包括資源的估計、分配、約束條件和所做只有在考慮了對其他項目過程和目標的影響之有影響的變更之前，應(yīng)征得顧客和其他相關(guān)方的同意。資源計劃的變更應(yīng)有適當?shù)氖跈?quán)。在制定后續(xù)9b)人員分配(見6.2.3);項目組織結(jié)構(gòu)的建立應(yīng)符合發(fā)起組織的要求和方針以及項目的特定b)支持項目的發(fā)起組織的職能(特別是負責監(jiān)視諸如進度計c)同一發(fā)起組織的其他相關(guān)項目。應(yīng)規(guī)定項目的工作人員在教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗方面的必要能力(“能力”在GB/T19000—20并應(yīng)考慮申請人的能力和參考以往的經(jīng)歷。應(yīng)制定選擇準則，并用工作或崗位說明應(yīng)得到承擔工作的人員的理解和接受。只要項目組織并意識到自身的項目活動在完成項目和質(zhì)量目標方面的相關(guān)性和重要性(見GB/T19025)。項目組織的管理者應(yīng)在團隊內(nèi)以及項目所涉及的開放和有效的溝通以及對顧客滿意做出共同承諾(見5.2.3關(guān)于本章覆蓋了提供項目產(chǎn)品或服務(wù)所必需的7組項目管理過程(見4.1.3)。項目是由一系列已策劃和相互依存的過程組成，其中任一過程的行目經(jīng)理負責對項目過程之間已策劃的相互依存性的整體管a)項目啟動和項目管理計劃的制定(見7應(yīng)編制并不斷更新包括或引用項目質(zhì)量計劃的項目管理計劃。該計劃的詳同要求。如果項目不是合同的結(jié)果，則應(yīng)進行初始評審，以確定要求和確認這些要求是適宜且可實2)項目組織內(nèi)職能之間的接口；1)質(zhì)量計劃；2)工作分解結(jié)構(gòu)(見7.3.4);3)項目進度計劃(見7.4.5);4)項目預(yù)算(見7.5.3);5)溝通計劃(見7.6.2);6)風險管理計劃(見7.7.2);7)采購計劃(見7.8.2);1)促進采取預(yù)防和糾正措施；在實施任何變更之前，應(yīng)按照項目管理計劃中已建立的項目過程提交變更申應(yīng)在項目啟動階段對過程和項目的關(guān)閉做出規(guī)定，并包含在項目管理計劃來自進展評價的信息和來自相關(guān)方的輸入。尤其應(yīng)考慮來自顧客和其他相關(guān)1)將顧客和其他相關(guān)方的需求和期望轉(zhuǎn)化為實現(xiàn)項目目標的實施要求，以及組織項目實施2)確保在完成活動期間，人員在規(guī)定的范圍內(nèi)工作；3)確保項目中進行的活動滿足范圍中所描述的要求。1)方案設(shè)計(見7.3.2);2)范圍的確定和控制(見7.3.3);3)活動的確定(見7.3.4);4)活動的控制(見7.3.5)。應(yīng)明確和規(guī)定顧客對產(chǎn)品/服務(wù)和過程的需求和期望(明示和通常隱含),以特性應(yīng)作為設(shè)計和開發(fā)的基礎(chǔ)。應(yīng)規(guī)定這些特性的測量方法或這些特性與顧客在確定范圍期間考慮替代方法和解決方案時，應(yīng)將支持性證據(jù)(包括已完成的分配到項目的人員應(yīng)參與這些活動的確定。這可使項目組織得益于這每項活動應(yīng)以其結(jié)果是可測量的方式確定。應(yīng)檢查活動清單的完整性。所應(yīng)按項目管理計劃實施和控制項目活動。為最大程度地減少沖突或誤解，應(yīng)對活動進行評審和評價，以識別潛在的缺陷和改進機會。評審的時機應(yīng)與項目的復(fù)雜程度相應(yīng)將評審結(jié)果用于進展評價，以評估過程輸出結(jié)果和策劃后續(xù)工作。所修c)進度計劃的制定(見7.4.4);應(yīng)識別項目活動之間的相互依存性，并評審其一致性?；顒幼R別過程中數(shù)活動的負責人應(yīng)確定活動的持續(xù)時間。對于基于以往經(jīng)驗的持續(xù)時下驗證其準確性和適用性。輸入應(yīng)形成文件并可追溯其來源。在周期較長或持續(xù)時間較長的活動。關(guān)鍵路徑是在網(wǎng)絡(luò)圖中從項目開始到項目應(yīng)檢查持續(xù)時間的估計與活動相關(guān)性之間的關(guān)系是否一致。所有的不一致進度計劃中應(yīng)識別要求有特定輸入或做決策的事件，或主要輸出需策劃的事件。這些事件有時稱應(yīng)確定與進度計劃產(chǎn)生有利和不利偏差的根本原因。應(yīng)采取措施確保不利偏差不影響項目目標。應(yīng)確定進度計劃的變更對項目預(yù)算和資源以及產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量可能產(chǎn)生的影響。在考慮了對項目應(yīng)監(jiān)視外部的輸入(例如，項目期間預(yù)期的來自顧客的輸入)。應(yīng)讓顧客和與費用有關(guān)的過程旨在預(yù)測和管理項目費用，確保項目在預(yù)算范b)預(yù)算(見7.5.3);在產(chǎn)生支出之前，應(yīng)建立費用控制體系和相關(guān)過程，形成文件并與負責授權(quán)工作或支出的人員應(yīng)確定評審的時機和數(shù)據(jù)收集與預(yù)測的頻次，以確保對項目活動和相關(guān)信應(yīng)確定與預(yù)算產(chǎn)生有利和不利偏差的根本原因。應(yīng)采取措施確保不利偏差項目組織應(yīng)確保對適宜的溝通過程做出規(guī)定，并確保在項目各過程之間以及在項目與其他相關(guān)項溝通計劃中應(yīng)規(guī)定需正式溝通的信息、信息傳遞的媒介和溝通頻次。溝通計劃中還應(yīng)規(guī)定會議的應(yīng)策劃項目成文信息的格式、語言和結(jié)構(gòu)，以確保其相容性。溝通計劃中應(yīng)對信息管理體系(見項目組織還應(yīng)識別內(nèi)外部信息來源。信息的管理方式會議紀要應(yīng)包括決策的詳情、重大問題和協(xié)商一致的措施(包括完成日期和指就要求風險管理計劃中應(yīng)包含形成文件的結(jié)構(gòu)化方法。與風險有關(guān)的過程旨a)不同風險之間的相互作用；項目/服務(wù)形象方面的重要收益。已識別的任何有重大影響的風險都應(yīng)形成文件，并指派具有相關(guān)職a)采購的策劃和控制(見7.8.2d)簽訂合同(見7.8.5);用于項目的所有產(chǎn)品/服務(wù)都應(yīng)采取相同級別的采購控制，不論是從外部采購的成文信息應(yīng)在分發(fā)前進行評審，以驗證與產(chǎn)品/服務(wù)有關(guān)的所有要求和項目組織應(yīng)保留得到批準的外部供方的名錄。名錄也可由發(fā)起組織項目組織應(yīng)具有與外部供方簽訂項目合同的過程。該過程應(yīng)包括就a)外部供方能夠滿足質(zhì)量管理體系要求的其他證據(jù)的可靠性；不利影響的方法(見GB/T19001—2016,第10章),以便能夠在當前和未來項目中進行持續(xù)改進。項目組織的項目管理者應(yīng)確保項目產(chǎn)品/服務(wù)和過程中關(guān)于不符合的成文信息和對不符合的處置發(fā)起組織應(yīng)確保所設(shè)計的項目信息管理體系能夠確定和收集項目的需要從項目中學(xué)習(xí)的有關(guān)信息可來自項目包含的結(jié)果應(yīng)作為成文信息予以保留。項目管理計劃應(yīng)用作進行評審的框架?？赡軙r，顧客和其他相關(guān)方應(yīng)項目組織應(yīng)利用項目的相關(guān)信息實施改進，這些相關(guān)信息可從發(fā)起組織建立的8.3.1描述的體系(資料性)表A.1給出了項目質(zhì)量管理過程的概述。章條條第5章項目管理戰(zhàn)略資源策劃資源控制項目組織結(jié)構(gòu)的確定專門適合項目需求的項目組織結(jié)構(gòu)，包括確定項目崗位，以及分配權(quán)限和職責目需求團隊建設(shè)第7章項目產(chǎn)品/的過程理計劃的制定管理項目過程中的相互作用過程和項目的關(guān)閉7.3與范圍有概述項目產(chǎn)品范圍的確定和控制以可衡量的方式將項目產(chǎn)品的特性形成文件，并進行控制活動的確定活動的控制7.4與時間有活動相關(guān)性的策劃時間進度計劃的控制表A.1項目質(zhì)量管理過程概述(續(xù))章條條第7章項目產(chǎn)品/7.5與費用有費用估算費用控制7.6與溝通有溝通的策劃策劃項目的信息和溝通體系向項目組織人員和其他相關(guān)方提供必要的信息溝通的控制7.7與風險有風險識別評估風險事件發(fā)生的概率以及風險事件對項目的影響制定應(yīng)對風險的計劃風險控制實施并更新應(yīng)對風險的計劃采購的策劃和控制外部供方的管理和產(chǎn)品簽訂合同發(fā)布招標、評標、談判以及編制并簽訂分包合同合同控制改進改進前言前言前言引言引言—1范圍3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義2術(shù)語和定義4項目質(zhì)量管理體系3項目管理概念4.1.1總則