中央企業(yè)債券發(fā)行協(xié)議

中央企業(yè)債券發(fā)行協(xié)議《篇一》合同編號：_______本中央企業(yè)債券發(fā)行協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方：（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________乙方：（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________發(fā)行人是一家根據(jù)中國法律設(shè)立并合法存續(xù)的中央企業(yè)，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）；投資者愿意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的債券；雙方同意按照平等、自愿、誠實(shí)信用的原則訂立本協(xié)議。第一條債券發(fā)行1.1發(fā)行人同意發(fā)行總額為人民幣____億元的債券，債券代碼為____，債券簡稱為____。1.2債券的面值為人民幣____元，發(fā)行價(jià)格為人民幣____元，發(fā)行利率為____%。1.3債券的期限為____年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。1.4債券的發(fā)行日期為____年____月____日。第二條債券交易2.1投資者同意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的全部債券，總計(jì)人民幣____億元。2.2投資者同意在本協(xié)議簽署后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買債券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。2.3發(fā)行人同意在債券發(fā)行后，按照本協(xié)議的約定，向投資者支付債券利息和本金。第三條債券的還本付息3.1發(fā)行人應(yīng)按約定時(shí)間向投資者支付債券利息，利息支付方式為____。3.2發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議約定的到期日向投資者支付債券本金，本金支付方式為____。第四條違約行為及認(rèn)定4.1發(fā)行人未能按照本協(xié)議約定支付債券利息或本金的，構(gòu)成違約。4.2投資者未能按照本協(xié)議約定支付購買債券款項(xiàng)的，構(gòu)成違約。4.3違約行為發(fā)生后，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第五條法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱“中央企業(yè)”是指根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，由國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)。5.2本協(xié)議所稱“債券”是指發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議發(fā)行的、具有固定期限、固定利率、還本付息的有價(jià)證券。5.3本協(xié)議所稱“利息”是指債券持有人按照債券面值和約定利率獲得的收益。第六條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法6.1雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。6.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議附件包括：7.1發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件7.2發(fā)行人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表7.3投資者身份證明文件7.4其他雙方認(rèn)為需要附加的文件第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（發(fā)行人）：________________乙方（投資者）：________________簽訂日期：____年____月____日【注意】：本合同本文僅作為示例，不具有法律效力。在實(shí)際使用時(shí)，請根據(jù)具體情況進(jìn)行修改和完善，并咨詢專業(yè)律師意見。《篇二》合同編號：_______中央企業(yè)債券發(fā)行、投資及擔(dān)保協(xié)議本中央企業(yè)債券發(fā)行、投資及擔(dān)保協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方：（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________乙方：（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________丙方：（以下簡稱“擔(dān)保人”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________發(fā)行人是一家根據(jù)中國法律設(shè)立并合法存續(xù)的中央企業(yè)，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）；投資者愿意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的債券；擔(dān)保人同意為發(fā)行人擔(dān)保，以確保投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)；各方同意按照平等、自愿、誠實(shí)信用的原則訂立本協(xié)議。第一條債券發(fā)行1.1發(fā)行人同意發(fā)行總額為人民幣____億元的債券，債券代碼為____，債券簡稱為____。1.2債券的面值為人民幣____元，發(fā)行價(jià)格為人民幣____元，發(fā)行利率為____%。1.3債券的期限為____年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。1.4債券的發(fā)行日期為____年____月____日。第二條投資者權(quán)益保障2.1投資者同意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的全部債券，總計(jì)人民幣____億元。2.2投資者同意在本協(xié)議簽署后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買債券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。2.3為保障投資者權(quán)益，丙方同意為發(fā)行人擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括但不限于債券的本金、利息、違約金、損害賠償金等。第三條債券的還本付息3.1發(fā)行人應(yīng)按約定時(shí)間向投資者支付債券利息，利息支付方式為____。3.2發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議約定的到期日向投資者支付債券本金，本金支付方式為____。第四條擔(dān)保人的責(zé)任與義務(wù)4.1擔(dān)保人應(yīng)對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，確保發(fā)行人按期履行債券還本付息義務(wù)。4.2擔(dān)保人的擔(dān)保范圍包括但不限于債券的本金、利息、違約金、損害賠償金等。4.3擔(dān)保人應(yīng)保證其的擔(dān)保措施合法有效，確保投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第五條違約行為及認(rèn)定5.1發(fā)行人未能按照本協(xié)議約定支付債券利息或本金的，構(gòu)成違約。5.2投資者未能按照本協(xié)議約定支付購買債券款項(xiàng)的，構(gòu)成違約。5.3擔(dān)保人未能按照本協(xié)議約定擔(dān)保的，構(gòu)成違約。5.4違約行為發(fā)生后，各方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第六條甲方的權(quán)利條款6.1發(fā)行人享有按照約定時(shí)間向投資者支付債券利息和本金的權(quán)益。6.2發(fā)行人享有在債券發(fā)行后，按照本協(xié)議的約定，向投資者支付債券利息和本金的權(quán)益。6.3發(fā)行人享有在投資者未按照本協(xié)議約定支付購買債券款項(xiàng)時(shí)，要求投資者支付違約金或其他相關(guān)費(fèi)用的權(quán)益。第七條乙方的違約及限制條款7.1投資者未能按照本協(xié)議約定支付購買債券款項(xiàng)的，應(yīng)向發(fā)行人支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金額×違約利率。7.2投資者在債券期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓債券的，應(yīng)取得發(fā)行人的書面同意，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于債券面值。7.3投資者在債券期限內(nèi)不得要求提前兌付債券。第八條法律名詞及解釋8.1本協(xié)議所稱“中央企業(yè)”是指根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，由國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)。8.2本協(xié)議所稱“債券”是指發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議發(fā)行的、具有固定期限、固定利率、還本付息的有價(jià)證券。8.3本協(xié)議所稱“擔(dān)保人”是指為發(fā)行人擔(dān)保以確保投資者權(quán)益實(shí)現(xiàn)的企業(yè)或個(gè)人。第九條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法9.1各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。9.2本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議附件包括《篇三》合同編號：_______中央企業(yè)債券發(fā)行、投資及擔(dān)保協(xié)議本中央企業(yè)債券發(fā)行、投資及擔(dān)保協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于______年______月______日簽訂：甲方：（以下簡稱“發(fā)行人”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________乙方：（以下簡稱“投資者”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________丙方：（以下簡稱“擔(dān)保人”）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________發(fā)行人是一家根據(jù)中國法律設(shè)立并合法存續(xù)的中央企業(yè)，擬發(fā)行債券（以下簡稱“債券”）；投資者愿意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的債券；擔(dān)保人同意為發(fā)行人擔(dān)保，以確保投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)；各方同意按照平等、自愿、誠實(shí)信用的原則訂立本協(xié)議。第一條債券發(fā)行1.1發(fā)行人同意發(fā)行總額為人民幣____億元的債券，債券代碼為____，債券簡稱為____。1.2債券的面值為人民幣____元，發(fā)行價(jià)格為人民幣____元，發(fā)行利率為____%。1.3債券的期限為____年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。1.4債券的發(fā)行日期為____年____月____日。第二條投資者權(quán)益保障2.1投資者同意購買并持有發(fā)行人發(fā)行的全部債券，總計(jì)人民幣____億元。2.2投資者同意在本協(xié)議簽署后____個(gè)工作日內(nèi)，將購買債券的款項(xiàng)支付給發(fā)行人。2.3擔(dān)保人同意為投資者擔(dān)保，以確保投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第三條債券的還本付息3.1發(fā)行人應(yīng)按約定時(shí)間向投資者支付債券利息，利息支付方式為____。3.2發(fā)行人應(yīng)在本協(xié)議約定的到期日向投資者支付債券本金，本金支付方式為____。第四條甲方的違約及限制條款4.1發(fā)行人未能按照本協(xié)議約定支付債券利息或本金的，應(yīng)向投資者支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金額×違約利率。4.2發(fā)行人在債券期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓債券的，應(yīng)取得投資者的書面同意，且轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于債券面值。4.3發(fā)行人在債券期限內(nèi)不得要求提前兌付債券。第五條擔(dān)保人的責(zé)任與義務(wù)5.1擔(dān)保人應(yīng)對發(fā)行人的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，確保發(fā)行人按期履行債券還本付息義務(wù)。5.2擔(dān)保人的擔(dān)保范圍包括但不限于債券的本金、利息、違約金、損害賠償金等。5.3擔(dān)保人應(yīng)保證其的擔(dān)保措施合法有效，確保投資者權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。第六條乙方的權(quán)利條款6.1投資者享有按照約定時(shí)間從發(fā)行人那里獲得債券利息和本金的權(quán)益。6.2投資者享有在債券發(fā)行后，按照本協(xié)議的約定，從發(fā)行人那里獲得債券利息和本金的權(quán)益。6.3投資者在發(fā)行人未按照本協(xié)議約定支付債券利息和本金時(shí)，要求發(fā)行人支付違約金或其他相關(guān)費(fèi)用的權(quán)益。第七條法律名詞及解釋7.1本協(xié)議所稱“中央企業(yè)”是指根據(jù)中國法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，由國務(wù)院國資委履行出資人職責(zé)的企業(yè)。7.2本協(xié)議所稱“債券”是指發(fā)行人根據(jù)本協(xié)議發(fā)行的、具有固定期限、固定利率、還本付息的有價(jià)證券。7.3本協(xié)議所稱“擔(dān)保人”是指為發(fā)行人擔(dān)保以確保投資者權(quán)益實(shí)現(xiàn)的企業(yè)或個(gè)人。第八條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法8.1各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中，如發(fā)生糾紛，應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向發(fā)行人所在地的人民法院