審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（六篇）

第1頁共1頁審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版1.負(fù)責(zé)公司的審計體系搭建，制定公司的審計制度及工作流程，并在推動實施程中不斷改進(jìn);2.負(fù)責(zé)公司上市后的內(nèi)控體系的搭建和完善;3.根據(jù)經(jīng)營管理需要統(tǒng)籌開展公司財務(wù)審計、管理審計、合同審計、職能領(lǐng)域的專項審計和離任審計等;4.風(fēng)險控制與管理：搭建審計預(yù)警機(jī)制，組織編寫風(fēng)險評估報告，并根據(jù)風(fēng)險控制需要確定審計關(guān)鍵工作;5.監(jiān)察工作：根據(jù)經(jīng)營管理需要對各職能領(lǐng)域關(guān)鍵事項進(jìn)行過程監(jiān)督，例如重大項目、重大合同、重大工程、日常銷售、日常采購、日常運(yùn)營等;6.舞弊調(diào)查工作：開展經(jīng)濟(jì)舞弊調(diào)查，并建立圍繞舞弊調(diào)查的投訴、處理等配套機(jī)制;7.負(fù)責(zé)審計部的日常運(yùn)營管理，組織部門團(tuán)隊建設(shè)工作，提高團(tuán)隊執(zhí)行力和凝聚力。審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（二）1、負(fù)責(zé)編制集團(tuán)下屬公司全年審計計劃;2、負(fù)責(zé)審計前審計人員的培訓(xùn)（明確審計內(nèi)容、審計方式、工作底稿的編寫）;3、擬定并完善內(nèi)部審計制度和流程，制訂審計計劃;4、擬定審計方案，起草審計報告和管理建議書等審計文書;5、負(fù)責(zé)審計過程中與相關(guān)部門的協(xié)調(diào)和溝通;6、根據(jù)審計結(jié)果及時編制審計分析及建議;7、審計資料、底稿的歸檔、保管。審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（三）1.協(xié)助上級搭建集團(tuán)內(nèi)部審計體系及內(nèi)部控制體系;____對集團(tuán)各項目部、各子公司的財務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)、重大合同等相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動真實性、合法性、效益性的審計;3.開展常規(guī)及專項的內(nèi)部審計工作，包含但不限于：經(jīng)營效果、決策活動、銷售與收款、采購與付款、存貨、生產(chǎn)與成本、工程項目、固定資產(chǎn)、資金、費(fèi)用、投資與融資、離任、舞弊舉報等方面;4.配合審計委員會、外審師和其他監(jiān)管部門的相關(guān)工作;5.領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（四）1、負(fù)責(zé)組織實施審計發(fā)展規(guī)劃及年度審計計劃;2、全面負(fù)責(zé)審計項目方案的審核與執(zhí)行，向董事會及高級管理層報告審計結(jié)果等;3、審計監(jiān)督公司各項業(yè)務(wù)活動按合法性和合規(guī)性進(jìn)行操作;4、執(zhí)行審計后期跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;5、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、審計部門之間的關(guān)系，配合有關(guān)外部檢查。審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（五）1、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部審計、內(nèi)控體系搭建;2、對集團(tuán)所屬公司經(jīng)營情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面審計;3、擬定并完善內(nèi)部審計制度和流程，4、負(fù)責(zé)編制部門年度、季度或月度工作計劃和內(nèi)部審計預(yù)算并落實執(zhí)行;5、督促審計結(jié)論和建議的整改;6、組織、監(jiān)督、審查經(jīng)營成果、財務(wù)、管理、專案等各項審計活動;7、對審計項目進(jìn)行調(diào)查、核實，搜集審計證據(jù)，出具審計報告，對審計結(jié)果做綜合分析評價。8、執(zhí)行審計后期跟進(jìn)及監(jiān)控改善進(jìn)度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;9、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、外審之間的關(guān)系;10、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制評估報告的編制審計總監(jiān)工作職責(zé)格式版（六）1、建立健全集團(tuán)審計管理體系，包括內(nèi)審工作規(guī)章制度，審計業(yè)務(wù)流程、文件等;2、協(xié)助擬定年度審計工作計劃，確定各類審計事項，報董事會/執(zhí)行董事批準(zhǔn)后組織實施;3、組織開展各類審計項目，包括經(jīng)營審計、離任審計、專項審計等;4、組織協(xié)調(diào)審計過程中和公司下屬公司、部門的關(guān)系，實施內(nèi)部各類審計事項，下達(dá)審計工作任務(wù)，指定經(jīng)辦人和具體實施時間;5、審定審計工作方案，并對審計方案提出指導(dǎo)性意見;6、復(fù)核審