2023年證劵交易真題

證劵從業(yè)資格證考試真題學(xué)校：湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校時(shí)間：-7-69:15:12湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校地址課程·湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校預(yù)算員培訓(xùn)·湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校報(bào)關(guān)員培訓(xùn)·湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校注冊(cè)物業(yè)管理師培訓(xùn)·湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校老師證證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，一般（）。A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜2.對(duì)于多種（），設(shè)置后可以不停增長(zhǎng)投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)申請(qǐng)開立資金交收賬戶，就是其（）。A.結(jié)算支票賬戶B.儲(chǔ)蓄賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算備付金賬戶4.予以期權(quán)購(gòu)置者有賣出權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（）。A.買入期權(quán)B.賣出期權(quán)C.利率期權(quán)D.外匯期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。A.為委托人服務(wù)和公平買賣原則B.為受托人服務(wù)原則C.擴(kuò)大交易量原則D.利益至上原則6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券企業(yè)和基金管理企業(yè)等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶7.中國(guó)有諸多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行措施，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。A.發(fā)行后來(lái)B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價(jià)過(guò)程8.證券清算業(yè)務(wù)關(guān)鍵是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交證券（）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算處理過(guò)程。A.種類和價(jià)款B.數(shù)量和種類C.數(shù)量和價(jià)款D.數(shù)量和投資者9.有關(guān)中國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不對(duì)的。A.證券企業(yè)可接受顧客委托B.證券企業(yè)不賺差價(jià)C.證券企業(yè)可向登記結(jié)算企業(yè)融券D.證券企業(yè)只收取一定傭金作為業(yè)務(wù)收入10.（）規(guī)定某一交易日成交所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相似營(yíng)業(yè)日天數(shù)某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收B.會(huì)計(jì)日交收C.隨時(shí)交收D.滾動(dòng)交收11.證券企業(yè)自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本（）。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金清算、交收以結(jié)算參與人在該所獲得（）為明細(xì)核算單位。A.帳號(hào)B.會(huì)員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交告知單內(nèi)容有疑問或歧義，則以（）為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書D.成交無(wú)效14.對(duì)于出現(xiàn)交收透支結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)將按中國(guó)人民銀行規(guī)定金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額（）向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)定核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必需成為結(jié)算企業(yè)（）。A.基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員B.一般結(jié)算會(huì)員C.一般結(jié)算會(huì)員D.特殊結(jié)算會(huì)員16.在到期交割日正回購(gòu)方按協(xié)議約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系交割措施。這種債券交易結(jié)算措施是（）。A.見券付款B.券款對(duì)付C.見款付券D.遲付券款17.根據(jù)現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)后來(lái)（），主承銷商公布中簽成果，證券登記結(jié)算企業(yè)對(duì)未中簽部分申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對(duì)于上市企業(yè)派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)在（）閉市后，將向證券企業(yè)傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記后來(lái)一日D.送股登記后來(lái)兩日19.證券企業(yè)設(shè)置限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接受單個(gè)顧客資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A.8萬(wàn)元B.5萬(wàn)元C.3萬(wàn)元D.2萬(wàn)元20.證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券企業(yè)。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事顧客交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)（）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理企業(yè)B.信托企業(yè)C.商業(yè)銀行D.證券企業(yè)22.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R＋1日開始，認(rèn)購(gòu)期為（）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。A.5個(gè)B.10個(gè)C.15個(gè)D.30個(gè)23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中，（）代表反對(duì)。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)每個(gè)交易日交易時(shí)間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。A.申購(gòu)B.配號(hào)及中簽C.結(jié)算D.登記25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)不受嚴(yán)禁行為有（）。A.用以自己名義開設(shè)賬戶進(jìn)行交易B.委托其他證券企業(yè)代為買賣證券C.假借她人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作26.顧客信用資金賬戶是顧客在存管銀行開立用于記載顧客交存擔(dān)保資金明細(xì)數(shù)據(jù)賬戶，該賬戶是證券企業(yè)（）二級(jí)帳戶。A.顧客信用交易擔(dān)保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給警告，并處在10萬(wàn)元以上（）如下罰款。A.50萬(wàn)元B.60萬(wàn)元C.80萬(wàn)元D.100萬(wàn)元28293031題目沒有下載成功，請(qǐng)諒解！32.企業(yè)年金基金根據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行同意除外。A.1個(gè)B.5個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)33.（）詳細(xì)做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)措施在投資者或賬戶之間轉(zhuǎn)移，并對(duì)應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易交易參與人提出撤銷指定交易申請(qǐng)，并由（）完畢向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易指令申報(bào)。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結(jié)算企業(yè)D.原交易參與人35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額局限性（）部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前，通過(guò)證券交易所達(dá)到交易，多采用（）措施。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.（）是指買賣債券時(shí)，以具有應(yīng)計(jì)利息價(jià)格申報(bào)并成交交易。A.全價(jià)交易B.凈價(jià)交易C.差價(jià)交易D.市場(chǎng)價(jià)交易38.中國(guó)現(xiàn)行規(guī)定委托期為（）。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出申報(bào)價(jià)格（）。A.不得低于該證券最新成交價(jià)B.不得高于該證券最新成交價(jià)C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易價(jià)格上限和下限分別為（）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券企業(yè)通過(guò)設(shè)置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，和顧客簽訂集合資產(chǎn)管理協(xié)議，將顧客資產(chǎn)交由依法可以從事顧客交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門賬戶為顧客提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（）。A.為單一顧客辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多種顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為尤其顧客辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為顧客辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專用交易單元。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.5個(gè)44.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財(cái)產(chǎn)45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定期，顧客可以提取保證金可用余額中現(xiàn)金或充抵保證金有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度狀況下，證券企業(yè)向顧客收取傭金不得高于證券交易金額（）。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在中國(guó)證券交易所買斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方履約金交（）所有。A.守約方B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.證券登記結(jié)算企業(yè)D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)假如違反規(guī)定，也許受到除（）外懲罰。A.記過(guò)B.罰款C.單處或并處警告D.責(zé)令改正50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，采用大宗交易措施時(shí)，多只債券合計(jì)單向買入或賣出交易金額（）。A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員和證券交易所各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所有關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）或其整數(shù)倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.中國(guó)證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生措施一般是（）。A.集合競(jìng)價(jià)措施B.做市商撮合措施C.持續(xù)競(jìng)價(jià)措施D.交易所決定54.持續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（）買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個(gè)B.6個(gè)C.7個(gè)D.8個(gè)55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市企業(yè)A股持股比例總和，不超過(guò)該上市企業(yè)股份總數(shù)（）。A.10%B.15%C.20%D.25%56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。A.4個(gè)B.5個(gè)C.9個(gè)D.11個(gè)57.在中國(guó)，一般境外投資者可以投資在證券交易所上市（）。A.A股B.國(guó)債C.B股D.封閉式基金58.中國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。A.證券交易所理事長(zhǎng)B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.所在地人民代表大會(huì)D.全國(guó)人民代表大會(huì)59.目前，中國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行股票交易均采用（）措施。A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.間接報(bào)價(jià)60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）原則流速，并可將所擁有總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上網(wǎng)關(guān)上。A.1個(gè)或1個(gè)以上B.2個(gè)或2個(gè)以上C.3個(gè)或3個(gè)以上D.4個(gè)或4個(gè)以上（二）多選題（每題1分，共40分）1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）特性。A.回購(gòu)B.債權(quán)C.期權(quán)D.貼現(xiàn)2.中國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)置證券企業(yè)必需具有條件包括（）。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格B.有合格經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D.三分之二從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立顧客交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理，須出示證件包括（）等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證授權(quán)委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資范圍包括：（）。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結(jié)算包括（）。A.登記B.清算C.注冊(cè)D.交收6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時(shí)，不同樣清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D.清算證券時(shí)，不同樣清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包括要素有（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易對(duì)象8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合制度。A.總額交收B.逐項(xiàng)交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，顧客關(guān)鍵享有（）權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)協(xié)議約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.承擔(dān)委托投資損失D.知情權(quán)利10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守規(guī)定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要證券買賣B.不得散布非公開披露信息C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行顧客證券交易清算和交收D.不得挪用顧客交易結(jié)算資金和證券11.目前可以買賣B股投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（）。A.外國(guó)法人、自然人和其他組織B.中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)法人、自然人和其他組織C.定居在國(guó)外中國(guó)公民D.符合有關(guān)規(guī)定境內(nèi)上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括（）等。A.初次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴(kuò)募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行措施基礎(chǔ)類型有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購(gòu)14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）臨時(shí)放棄資金使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)償還抵押債券，收回資金和利息。A.債券持有方B.資金貸出方C.融券方D.融資方15.有關(guān)上海市場(chǎng)A股等品種結(jié)算程序，如下說(shuō)法（）是對(duì)的。A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確定該賬戶核算席位名單C.中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)根據(jù)各會(huì)員T日清算數(shù)據(jù)文獻(xiàn)中實(shí)際收付金額，在T+1日規(guī)定期間進(jìn)行T日交易資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格商業(yè)銀行B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格非銀行金融機(jī)構(gòu)C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格非金融機(jī)構(gòu)D.經(jīng)中國(guó)人民銀行同意經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)外國(guó)銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作環(huán)節(jié)規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排有（）。A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）B.權(quán)益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發(fā)放日（T+8日）18.有關(guān)上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，如下選項(xiàng)對(duì)的有（）。A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，所有應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)間為每個(gè)交易日撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”措施，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一，將被終止上市（）。A.權(quán)證存續(xù)期滿B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被所有行權(quán)C.標(biāo)股票價(jià)格不小于實(shí)行價(jià)格D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20.有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，如下說(shuō)法對(duì)的有（）。A.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券企業(yè)辦理股份轉(zhuǎn)讓B.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)和證券企業(yè)簽訂委托協(xié)議C.代辦轉(zhuǎn)讓股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場(chǎng)所掛牌交易流通股份D.退市企業(yè)要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定程序做出決定21.有關(guān)顧客交易結(jié)算資金第三方存管制度，如下表述是對(duì)的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B.證券企業(yè)為投資者設(shè)置一種顧客證券資金臺(tái)賬C.投資者資金存取通過(guò)顧客證券資金臺(tái)賬進(jìn)行D.證券企業(yè)通過(guò)顧客證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22.在證券交易所掛牌交易（）是證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象。A.人民幣一般股B.證券投資基金C.權(quán)證D.國(guó)債23.如下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理規(guī)定是（）。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損決策、實(shí)行和實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定程序并進(jìn)行書面記錄B.應(yīng)關(guān)鍵加強(qiáng)投資品種選擇及投資規(guī)?？刂啤⒆誀I(yíng)庫(kù)存變動(dòng)控制C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金調(diào)度D.嚴(yán)禁從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金24.常見內(nèi)幕交易包括（）。A.內(nèi)幕信息知情人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息知情人根據(jù)內(nèi)幕信息提議她人買賣證券C.內(nèi)幕信息知情人向她人透露內(nèi)幕信息，使其運(yùn)用該信息進(jìn)行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息人運(yùn)用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》規(guī)定，證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有條件包括（）。A.顧客資產(chǎn)安全、完整，顧客交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)，且已對(duì)實(shí)行進(jìn)度作出明確安排B.已完畢交易、清算、顧客賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控C.已制定切實(shí)可行融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案和內(nèi)部管理制度D.具有開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定有關(guān)條件和征信規(guī)定制定選擇顧客詳細(xì)原則，其中包括（）。A.從事證券交易時(shí)間B.從事證券交易地點(diǎn)C.賬戶狀態(tài)D.信譽(yù)狀況27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，假如（）是尚未公開信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化B.企業(yè)遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上重大虧損C.上市企業(yè)收購(gòu)有關(guān)方案D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定對(duì)證券交易價(jià)格有明顯影響其他關(guān)鍵信息28.證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類關(guān)鍵有（）。A.為單一顧客辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多種顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一顧客辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為顧客辦理特定目的專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29.根據(jù)公開原則規(guī)定，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)公布自己有關(guān)信息。A.立即B.真實(shí)B.對(duì)的D.完整30.證券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守基礎(chǔ)原則包括（）。A.應(yīng)當(dāng)和自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防備市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)行管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，并設(shè)置專門部門負(fù)責(zé)顧客資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將顧客資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和企業(yè)其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和顧客簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，按資產(chǎn)管理協(xié)議約定對(duì)顧客資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)類型包括（）。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易條件關(guān)鍵包括（）。A.證券回購(gòu)券種B.證券回購(gòu)交易時(shí)間C.以券融資方在回購(gòu)期間寄存原則券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入資金數(shù)量33.中國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（）。A.初次公開發(fā)行上市股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發(fā)上市股票C.暫停上市后恢復(fù)上市股票D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定其他情形34.個(gè)人顧客申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券企業(yè)提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件B.本人一般資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、一般證券賬戶卡原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》D.專用于信用交易銀行卡35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到：（）。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必需公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定原因C.在同步接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托和賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相似時(shí)，不得自行對(duì)沖完畢交易D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券市價(jià)申報(bào)36.有關(guān)融資融券保證金比例及計(jì)算，如下選項(xiàng)是對(duì)的有：（）。A.顧客融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%C.顧客融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%37.上市企業(yè)出現(xiàn)如下情形之一，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他尤其處理：（）。A.近來(lái)1個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)成果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B.近來(lái)1個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表達(dá)意見或否認(rèn)意見審計(jì)匯報(bào)C.上市企業(yè)因2年持續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，后來(lái)虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其近來(lái)一種會(huì)計(jì)年度審計(jì)成果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)行，或扣除非常常性損益后凈利潤(rùn)為負(fù)值D.由于自然劫難、重大事故等導(dǎo)致企業(yè)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且估計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38.中國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)應(yīng)推行職能包括（）等。A.結(jié)算賬戶設(shè)置B.證券存管和過(guò)戶C.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意其他業(yè)務(wù)39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包括兩方面規(guī)定（）。A.成交速度B.成交價(jià)格C.波動(dòng)性D.持續(xù)性40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)義務(wù)，假如違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處下列（）紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開訓(xùn)斥C.暫停或限制交易D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格（三）鑒定題（每題0.5分，共30分）1.獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格證券企業(yè)在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。2.證券企業(yè)內(nèi)幕信息知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員和由于法定職責(zé)對(duì)證券發(fā)行、交易進(jìn)行管理其他人員。3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證和有關(guān)業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必需材料應(yīng)至少保留23年。4.證券交易特性，就表目前通過(guò)證券交易可以立即獲得收益。5.深圳證券交易所交易證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨地通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、企業(yè)債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)交易品種。7.中國(guó)現(xiàn)行新股網(wǎng)上發(fā)行就是運(yùn)用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)發(fā)行措施。8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延，應(yīng)符合《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》和證券交易所規(guī)定情形。9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)行措施》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。10.現(xiàn)階段中國(guó)規(guī)定，A股配股權(quán)證不掛牌交易，不許可轉(zhuǎn)托管。11.上海證券交易所為上市企業(yè)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。12.金融期貨關(guān)鍵有外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券客體。14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結(jié)算企業(yè)開立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需資金。15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。16.人民幣一般股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章許可買賣A股境內(nèi)投資者開立。17.登記結(jié)算企業(yè)及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證，證券登記結(jié)算企業(yè)根據(jù)有效創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收成果辦理權(quán)證行權(quán)變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理企業(yè)作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《證券企業(yè)顧客資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》規(guī)定和顧客簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定措施、條件、規(guī)定及限制，對(duì)顧客資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為顧客提供證券及其他金融產(chǎn)品投資管理服務(wù)行為。20.所謂“清算途徑”就是指某一種席位所有證券買賣是并入哪一種證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一種結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。21.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。22.法人投資者經(jīng)辦人假如更換，必需要有法人代表更換授權(quán)人合法證明文獻(xiàn)，否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則體現(xiàn)為：價(jià)格較高申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低申報(bào)。24.在證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定詳細(xì)資產(chǎn)配置方略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒育真實(shí)、足額證券用于抵押行為。26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定融資成本。27.上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或債券供應(yīng)或需求而面向市場(chǎng)做出公開報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票，集合競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格300%，并且不低于前收盤價(jià)格80%。30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市企業(yè)以盈利為目的并以自己資金和賬戶買賣有價(jià)證券行為。31.清算是交收基礎(chǔ)和保證。32.中國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33.和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在中國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。35.有關(guān)國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所所有是定期于每三個(gè)月最終一種營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算原則券比率。36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易清算和交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值和按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算最小申購(gòu)、贖回單位中組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券企業(yè)在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》有關(guān)規(guī)定，使證券企業(yè)受到懲罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不合法利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或合謀，集中運(yùn)用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或持續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格。39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令辨別。40.中國(guó)稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市企業(yè)近來(lái)半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見審計(jì)匯報(bào)，或被出具了無(wú)法表達(dá)意見審計(jì)匯報(bào)并且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42.標(biāo)證券除權(quán)，權(quán)證行權(quán)價(jià)風(fēng)格整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)證券收盤價(jià)÷標(biāo)證券除權(quán)日參照價(jià)）。43.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定之一是：近來(lái)1年不存在挪用顧客交易結(jié)算資金等顧客資產(chǎn)情形。44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市特定固定收益證券進(jìn)行持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間合計(jì)不得超過(guò)30分鐘。45.所有經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)所有可以代理投資者ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定協(xié)議必備條款。47.證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算措施行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證，代為辦理權(quán)證行權(quán)證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)權(quán)證持有人權(quán)證立即期滿，或按事先約定代為行權(quán)。49.證券企業(yè)申請(qǐng)為期貨企業(yè)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是：配置必需業(yè)務(wù)人員，企業(yè)總部至少有5名、擬開展簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格業(yè)務(wù)人員。50.證券企業(yè)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制關(guān)鍵內(nèi)容和規(guī)定包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)顧客資料等內(nèi)容復(fù)核和保密機(jī)制。51.顧客融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款措施向證券企業(yè)償還融入資金。52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作規(guī)范，顧客通過(guò)人工或委托進(jìn)行交易，不管成交與否，其