質(zhì)量管理體系審核技巧

審核技巧一、審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)審核證據(jù):關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。(2.3)審核發(fā)現(xiàn):將收集到的審核證據(jù)與商定的審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。(2.4)審核發(fā)現(xiàn)和審核證據(jù)實(shí)例例一:保證容器正確標(biāo)識(shí)的機(jī)制不充分工廠的員工負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)材料存儲(chǔ)的區(qū)域。沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識(shí)方面的培訓(xùn),在工廠一級(jí)沒有有關(guān)容器標(biāo)識(shí)的程序安排和職責(zé)分工。物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶都應(yīng)明確標(biāo)識(shí)。該機(jī)制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運(yùn)到之前就對(duì)容器進(jìn)行標(biāo)識(shí),此要求是合同的一部分,但是,僅僅強(qiáng)調(diào)了保證對(duì)危險(xiǎn)材料的標(biāo)識(shí),由于沒有嚴(yán)格貫徹該項(xiàng)要求,許多非危險(xiǎn)原材料沒有標(biāo)識(shí)。沒有一個(gè)機(jī)制保證廢棄的容器得到標(biāo)識(shí)。工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識(shí)不出問題的機(jī)制還沒有明確地劃分。各級(jí)員工不了解正確和充分標(biāo)識(shí)的重要性和原因,而這是材料管理的基本要求。例二:玻璃廠中控制噪音的機(jī)制不充分我們被告知耳塞已分發(fā)給員工,也要求員工佩戴,但是此要求沒有被積極執(zhí)行。噪音被識(shí)別為玻璃廠的重大因素,并且也已建立了相應(yīng)的管理方案,但是各級(jí)員工不清楚暴露于噪音下的潛在危害性(噪音導(dǎo)致的失聰是不可逆轉(zhuǎn)的工業(yè)疾病,結(jié)果就是,工人不佩戴所發(fā)的勞保用品,管理者也沒有嚴(yán)格徹此規(guī)定。玻璃廠內(nèi)與噪音相關(guān)的運(yùn)行控制程序也沒有有效地執(zhí)行。文件預(yù)審一、SHE文件審核:文件內(nèi)容是否符合行使ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的所有要求名詞術(shù)語(yǔ)是否與ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)一致文件層次是否清晰文件內(nèi)容是否有內(nèi)在的邏輯性和連貫性文件內(nèi)容是否具有適用性及可操作性文件是否現(xiàn)行有效,符合文件控制要求二、文件審核的幾條線:方針目標(biāo)指標(biāo)方案因素評(píng)價(jià)識(shí)別更新控制法律法規(guī)獲取評(píng)價(jià)遵守更新組織機(jī)構(gòu):職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致三級(jí)監(jiān)控機(jī)制關(guān)系和作用文件各層次的接口關(guān)系:文件審核通常以手冊(cè)、程序?yàn)橹?。文件審核?yīng)延續(xù)到現(xiàn)場(chǎng)審核。三、文件審核的目的:了解現(xiàn)場(chǎng)的重大因素及其控制(目標(biāo)指標(biāo),運(yùn)行控制,應(yīng)急響應(yīng),監(jiān)測(cè)方式)掌握相關(guān)的法律法規(guī)明確相關(guān)人員的職責(zé)組織機(jī)構(gòu):職、權(quán)、活動(dòng)分配應(yīng)保持一致編寫好的檢查清單。審核計(jì)劃和工作文件一、開展SHE審核的條件:具備了關(guān)于審核主題事項(xiàng)的充分適用的信息；具備了開展審核活動(dòng)所需的充足資源；能取得受審核方的充分合作。二、審核計(jì)劃:SHE管理者代表編制年度內(nèi)審計(jì)劃,年度內(nèi)審計(jì)劃應(yīng)覆蓋全部部門及ISO14001/OHSAS18001的全部要素；按年度計(jì)劃安排每次內(nèi)審---時(shí)間、審核范圍；ISO14001/OHSAS18001中指出審核計(jì)劃應(yīng)包括“受審核方體系中應(yīng)予以重點(diǎn)審核的要素和審核這些要素的審核程序”?！耙紤]SHE的重要性和上次審核的結(jié)果”；審核組長(zhǎng)必須參與對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)和部門的審核,以期對(duì)體系的總體情況作出評(píng)價(jià)。三、審核的發(fā)起:最高管理者重視,公司動(dòng)員SHE管理者代表確保內(nèi)審實(shí)施組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍明確內(nèi)審組長(zhǎng),落實(shí)內(nèi)審職責(zé)四、審核的準(zhǔn)備:管理者代表任命審核組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)制定審核計(jì)劃、管理者代表批準(zhǔn)審核分組,考慮審核組員交叉回避的原則組員審閱文件編制審核用的檢查單(文件審閱見前一部分)通知受審核部門,以得到支持和配合五、審核組任務(wù)分配和工作文件任務(wù)分配:由組長(zhǎng)與有關(guān)審核員共同商定工作文件:主要有審核記錄(表)和檢查清單六、體系的有效性體系的目的:提高組織的管理水平,控制SHE安全健康因素,改善組織的SHE績(jī)效。審核的任務(wù)：判斷體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(收集證據(jù)要求不僅收集不符合的證據(jù),而且要收集符合性的證據(jù))。體系的有效性表現(xiàn)為兩個(gè)方面:體系本身的有效性:1.體系可保證組織的方針目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2.對(duì)重要因素可以有效控制；3.通過(guò)三級(jí)監(jiān)控機(jī)制形成一套自我發(fā)現(xiàn)/糾正/完善的機(jī)制。體系實(shí)施的有效性：污染風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防,節(jié)能降耗,節(jié)約資源,改進(jìn)產(chǎn)品的SHE性能。內(nèi)審側(cè)重檢查體系的符合性七、審核工作方法----去檢查什么？書面文件及其實(shí)施；對(duì)機(jī)構(gòu)和職責(zé)的了解程度；培訓(xùn)需求分析和員工的能力；監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和記錄；廢棄物處置記錄；對(duì)其他要求的了解；因素和重大因素清單；抱怨八、檢查單的可能內(nèi)容主題清單；需問的問題；相關(guān)的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；主要的SHE風(fēng)險(xiǎn)需要去的現(xiàn)場(chǎng)和觀察的活動(dòng)；檢查實(shí)施現(xiàn)狀九、檢查單的一般格式(表一:)表一:ISO14001/OHSAS18001要素手冊(cè)/程序?qū)徍隧?xiàng)目審核方式審核記錄十、編制檢查單的方法根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和受審核方體系文件中機(jī)構(gòu)與職責(zé)規(guī)定的各項(xiàng)內(nèi)容逐項(xiàng)檢查受審核部門的職責(zé)及這些職責(zé)的履行情況；閱讀體系文件了解體系文件對(duì)受審核部門的各項(xiàng)要求,根據(jù)要求檢查崗實(shí)施位實(shí)施情況；根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)中的各要素的要求,檢查受審核部門對(duì)該要素的實(shí)施情況；按照受審核部門的重要因素檢查各崗位對(duì)重要因素的控制情況,并檢查記錄；檢查目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的落實(shí)情況。十一、編制檢查單的技巧抽樣有代表性,緊扣審核目標(biāo)；編寫檢查清單應(yīng)考慮--法規(guī)要求--以前的審核資料--已知的SHE問題--管理的特點(diǎn),活動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)的信息--SHE文件要求--審核員的經(jīng)驗(yàn)--職責(zé)機(jī)構(gòu)(不同職務(wù),問題不同)]--受審核部門的重要SHE因素及其控制；充分利用計(jì)劃規(guī)定時(shí)間謹(jǐn)記:隨機(jī)抽樣,不是隨便抽樣。十二、使用檢查表注意事項(xiàng)勿透露給審核方應(yīng)用檢查表要自然,不要生搬,照本宣科對(duì)初始問題發(fā)現(xiàn)的情況要追蹤下去十三、檢查單的作用明確審核目標(biāo)有計(jì)劃取得審核證據(jù),明確審核的抽樣樣本減少偏見使審核程序規(guī)范化,有節(jié)奏性和連續(xù)性保持審核進(jìn)度,節(jié)約時(shí)間突出審核重點(diǎn),防止遺漏或重復(fù)做為審核實(shí)施記錄保存例一(運(yùn)行控制):化學(xué)品管理性質(zhì)不相容的化學(xué)品是否存在一起(分開、分離、隔離)；容器的標(biāo)識(shí),有無(wú)中文標(biāo)識(shí),是否規(guī)范；托盤的提供,有無(wú)防泄漏的圍堰；應(yīng)急物資如吸收面,鋸末,砂,裝廢吸收材料的容器；沖洗設(shè)施---淋浴器,洗眼器；現(xiàn)場(chǎng)的通風(fēng)情況如何？易燃易爆庫(kù)的風(fēng)扇應(yīng)接地；易燃和危險(xiǎn)品庫(kù)應(yīng)裝防爆燈和開關(guān),容器考慮接地；MSDS現(xiàn)場(chǎng)是否準(zhǔn)備,是否是中文,符合國(guó)標(biāo)？消防設(shè)備的情況,有無(wú)過(guò)期,是否充足？現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)化學(xué)品清單；急救箱內(nèi)藥品齊全充足,有無(wú)藥品清單和定期檢查；現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)應(yīng)急方案和逃生圖；存放布置圖；出入庫(kù)登記平衡；現(xiàn)場(chǎng)人員是否知道泄漏和火災(zāi)的應(yīng)急方案；庫(kù)房的地面墻體和房頂?shù)那闆r；化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸化學(xué)品的廠內(nèi)運(yùn)輸；應(yīng)置于有盛托的運(yùn)輸工具中運(yùn)輸；化學(xué)品的現(xiàn)場(chǎng)使用；現(xiàn)場(chǎng)是否存有過(guò)量的危險(xiǎn)化學(xué)品；其他其本應(yīng)遵循化學(xué)品庫(kù)的規(guī)定例二(應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)):火災(zāi)的應(yīng)急反應(yīng)消防器材是否充足,有無(wú)過(guò)期的現(xiàn)象,是否定期檢查、更換、充氣(記錄、有無(wú)消防器材的配置圖；是否進(jìn)行過(guò)演習(xí),員工(義務(wù)消防員)是否會(huì)使用消防器材,是否知道急救情況下的聯(lián)絡(luò)方式,以往的演習(xí)記錄；現(xiàn)場(chǎng)的消防器材是否被阻擋,是否容易獲取；現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)逃生圖,圖上是否標(biāo)明了集合地點(diǎn)；預(yù)案中是否規(guī)定了清點(diǎn)人數(shù)的要求；現(xiàn)場(chǎng)的路線指示是否清楚,如“EXIT”、“出口”的指示燈是否有效,地面的標(biāo)識(shí)是否清楚；應(yīng)急照明和供電,特別是為消防泵的供電是如何保證的(有無(wú)雙路供電,備用發(fā)電設(shè)備)；自動(dòng)滅火和噴淋設(shè)備,感應(yīng)報(bào)警設(shè)備是否定期檢查其有效性；消防水的容量是否充足,符合要求；是否與當(dāng)?shù)叵啦块T舉行過(guò)聯(lián)合演習(xí)；現(xiàn)場(chǎng)審核一、根源分析和不符合報(bào)告1.記錄不符合項(xiàng)僅記錄觀察到的事實(shí),不要做假設(shè)和推斷鼓勵(lì)現(xiàn)場(chǎng)管理者與你合作以確認(rèn)根本原因只要出現(xiàn)就應(yīng)提出不符合項(xiàng)----確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)同意這些不符合做到清楚,簡(jiǎn)潔和敏銳2.不符合項(xiàng)描述例一:整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)了幾個(gè)未標(biāo)識(shí)的窗口容器:--在成品庫(kù)的后面發(fā)現(xiàn)5個(gè)20公斤容量的盛滿建筑用油灰的大璃瓶；--20個(gè)200升裝著NaOH的桶在鍋爐房的后部有護(hù)堤防護(hù)區(qū)域被發(fā)現(xiàn)的；--13個(gè)25公斤裝的容器,內(nèi)裝消泡劑,在攪拌器旁的廢水處理廠發(fā)現(xiàn)；例二:混合研磨車間的噪音很高,監(jiān)測(cè)記錄表明廠內(nèi)有些區(qū)域的噪音很高,需要耳防護(hù)設(shè)備,但是在工廠中并沒有發(fā)現(xiàn)工人戴耳防護(hù)設(shè)備,也沒有執(zhí)行相關(guān)規(guī)定的跡象(警告招貼和標(biāo)識(shí))。例三:大量氫氟酸存放于化工庫(kù)露天通道,每個(gè)盒子中有2個(gè)25公斤的塑料桶,這些盒子堆有5層或6層高,由于自身的重量已使下邊的容器發(fā)生了泄漏。我們注意到氫氟酸從貨堆的底層滲到露天的通道,這會(huì)造成對(duì)雨水的嚴(yán)重污染并危險(xiǎn)員工的健康。3.不符合項(xiàng)原因分析確定發(fā)生問題的根源,并側(cè)重于預(yù)防的方案。不斷地探尋問題的原因。4.根源的表象重大因素沒有識(shí)別法規(guī)不符合未標(biāo)識(shí)的容器化學(xué)品的泄漏缺乏運(yùn)行控制內(nèi)務(wù)管理欠佳設(shè)備失靈廢物的混合5.根源的可能性方針中的承諾不妥不現(xiàn)實(shí)的目標(biāo)指標(biāo)培訓(xùn)和意識(shí)的缺乏預(yù)防措施的缺乏沒有建立有效的監(jiān)督機(jī)制不恰當(dāng)?shù)姆椒ê统绦驒z查和內(nèi)審不充分資源的缺乏內(nèi)部交流不好缺乏明確的職責(zé)和授權(quán)根源的實(shí)例一:保證容器正確標(biāo)識(shí)的機(jī)制不充分工廠的員工僅負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)材料存儲(chǔ)的區(qū)域,沒有提供有關(guān)為什么以及如何標(biāo)識(shí)方面的培訓(xùn),在工廠一級(jí)沒有有關(guān)容器標(biāo)識(shí)的程序安排和職責(zé)分工物資供應(yīng)部負(fù)責(zé)確保所有的桶應(yīng)明確標(biāo)識(shí),該機(jī)制是要求所有供應(yīng)商在他們將容器運(yùn)到之前就對(duì)容器進(jìn)行標(biāo)識(shí),此要求是合同的一部分,但是,僅僅強(qiáng)調(diào)了保證對(duì)危險(xiǎn)材料標(biāo)識(shí),由于沒有嚴(yán)格貫徹該項(xiàng)要求,許多非危險(xiǎn)材料沒有標(biāo)識(shí),沒有一個(gè)機(jī)制保證廢棄的容器得到標(biāo)識(shí)。工廠范圍內(nèi)確保容器標(biāo)識(shí)不出問題的職責(zé)還沒有明確地劃分,各級(jí)員工不了解正確和充分的標(biāo)識(shí)的重要性原因,而這是材料管理的基本要求。在ISO14001/OHSAS18001的是明確要求,為有效地實(shí)施SHE管理以及確保那些其工作能對(duì)SHE產(chǎn)生重大影響的員工得到適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。ISO14001/OHSAS18001中要求對(duì)那些考慮到缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持成文的程序,同時(shí)也要求控制供應(yīng)方的SHE因素。根源的實(shí)例二:正確存儲(chǔ)和搬運(yùn)化學(xué)品以及以對(duì)化學(xué)品泄的應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制不充分與現(xiàn)場(chǎng)管理人員交談得知?dú)浞嵝孤┑膽?yīng)急響應(yīng)程序可概述為:使用適當(dāng)?shù)膭诒Ｓ闷?將泄和污染的容器挪到有護(hù)堤的區(qū)域,同石灰粉中和泄漏的酸；將有廢棄物裝進(jìn)封閉的桶,并將桶送到有害廢棄物存櫧區(qū)。在審核中我們發(fā)現(xiàn)了一次泄漏,但在處理時(shí)這個(gè)程序只是被部分遵守。泄漏的容器放在有防護(hù)堤的區(qū)域沒人管,直到審核員發(fā)現(xiàn)此事,引起了管理者的注意才撒石灰粉。對(duì)此事的調(diào)查很有限,因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)沒有工人可做立即的面談,從隨后的討論中得知,員工很清楚氫氟酸可造成對(duì)人體的嚴(yán)重安全健康危害,但是他們不十分清楚應(yīng)急響應(yīng)程序?；?kù)的員工知道氫氟酸的沒有合適的地方存儲(chǔ),也了解正在考慮建一個(gè)有頂棚和防護(hù)堤的庫(kù)來(lái)存儲(chǔ)氫氟酸,現(xiàn)在的存儲(chǔ)方式1999年3月開始的,原因是主要的化工庫(kù)缺少空間。員工不清楚雨水被氫氟酸污染后意味著什么,以及存放中氫氟酸的泄漏對(duì)安全健康的危害。在審核時(shí)所表現(xiàn)出的,對(duì)氫氟酸的搬運(yùn)和存儲(chǔ)的運(yùn)行控制是很不充分的?，F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)評(píng)審其危險(xiǎn)化學(xué)品的搬運(yùn)和存儲(chǔ)的機(jī)制確保員工接受過(guò)有關(guān)環(huán)境因素方面的培訓(xùn)和化學(xué)品泄漏方面的應(yīng)急響應(yīng)程序的培訓(xùn)。ISO14001/OHSAS18001條款要求確保員工了解其活動(dòng)的重大SHE影響。ISO14001/OHSAS18001條款要求對(duì)那些缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針,目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況,進(jìn)行運(yùn)行控制。ISO14001/OHSAS18001條款要求組織應(yīng)建立并保持程序已識(shí)別潛在的事故,并對(duì)其做出響應(yīng)。初始安衛(wèi)評(píng)審一、為什么要初始安衛(wèi)評(píng)審？規(guī)劃環(huán)節(jié)最重要的部分推動(dòng)和建立有效的和高效的OHSAS二、初始安衛(wèi)評(píng)審目的法律法規(guī)識(shí)別及評(píng)估符合性識(shí)別危害因素及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制策劃評(píng)估現(xiàn)有制度與OHSAS18001的差距法律法規(guī)法律法規(guī)危害因素風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)險(xiǎn)操作程序相關(guān)方觀點(diǎn)事故緊急情況面談?dòng)^察測(cè)量檢查查閱文件資料信息收集分析評(píng)價(jià)適用法律登記危害因素/風(fēng)險(xiǎn)登記改進(jìn)優(yōu)先項(xiàng)安衛(wèi)方針改進(jìn)行行動(dòng)建議f.實(shí)施評(píng)審g.編制評(píng)審報(bào)告e.制定評(píng)審計(jì)劃c.收集資料及信息d.確定評(píng)審方法b.組成評(píng)審組a.確定評(píng)審范圍三、初始安衛(wèi)評(píng)審步驟f.實(shí)施評(píng)審g.編制評(píng)審報(bào)告e.制定評(píng)審計(jì)劃c.收集資料及信息d.確定評(píng)審方法b.組成評(píng)審組a.確定評(píng)審范圍a、確定評(píng)審范圍覆蓋建立OHSAS范圍覆蓋擬定范圍內(nèi)所有的活動(dòng)、服務(wù)和產(chǎn)品范圍覆蓋行政管理范圍覆蓋地域管理范圍覆蓋擬定范圍內(nèi)所有的職能部門初始評(píng)審重點(diǎn)范圍產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大安衛(wèi)影響的職能部門未來(lái)體系中具有關(guān)鍵功能的職能部門b、評(píng)審組組成人員要求:了解安衛(wèi)法律、法規(guī)；具備管理體系知識(shí)；了解安衛(wèi)基本知識(shí)；具備評(píng)審相關(guān)知識(shí)如:數(shù)據(jù)分析、文字工作、面談人員組成:安衛(wèi)、環(huán)保、工藝、設(shè)備、行政c、收集資料及信息:法律、法規(guī)及其他要求安衛(wèi)方面的法律許可文件各類安衛(wèi)監(jiān)測(cè)報(bào)告工藝流程、工藝參數(shù)設(shè)備、設(shè)施、原輔材料、能源清單、名稱、使用量化學(xué)品清單、使用量、MSDS廠內(nèi)平面、社區(qū)平面、設(shè)施布置、配電系統(tǒng)及接地網(wǎng)布置、工業(yè)管網(wǎng)、消防等應(yīng)急設(shè)施、消防管網(wǎng)、應(yīng)急路線、安全標(biāo)志點(diǎn)及危害點(diǎn)分布圖組織的方針、戰(zhàn)略及規(guī)劃文件機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分文件現(xiàn)行程序安全檢查歷年的統(tǒng)計(jì)分析設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)統(tǒng)計(jì)資料事故、職業(yè)病趨勢(shì)分析報(bào)告員工健康與安全體檢報(bào)告及記錄歷史事故調(diào)查處理文件歷年演習(xí)報(bào)告特種作業(yè)種類、人員狀況女工崗位分布情況個(gè)人PPE清單、發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)每班作業(yè)時(shí)間清單相關(guān)方觀點(diǎn)承包商、供應(yīng)商設(shè)備及工作場(chǎng)所信息d.評(píng)審方法:定性:問卷調(diào)查法、面談、檢查清單、現(xiàn)場(chǎng)查訪、頭腦風(fēng)暴定量:監(jiān)測(cè)/測(cè)量、水平及縱向?qū)Ρ萫.初始評(píng)審計(jì)劃---現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查生產(chǎn)部門:原輔材料、能源投入及產(chǎn)品、副產(chǎn)品產(chǎn)出設(shè)備部門:油、電、氣、機(jī)械等使用故障情況技術(shù)部門:研究、設(shè)計(jì)、工藝、工程、改造銷售部門:產(chǎn)口品維修、產(chǎn)銷商選擇采、供、運(yùn)、儲(chǔ)部門:材料采購(gòu)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、合同方管理安衛(wèi)部門:安衛(wèi)設(shè)施、安衛(wèi)監(jiān)測(cè)、事故情況行政部門:食堂、醫(yī)院、車輛、培訓(xùn)、人事、安全、應(yīng)急---現(xiàn)場(chǎng)訪問最高管理層:方針、資源、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)外部抱怨中層管理者:產(chǎn)品設(shè)計(jì)、管理制度、職責(zé)現(xiàn)狀、培訓(xùn)專業(yè)人員:法律、法規(guī)、程序、事故、安全健康、職責(zé)、意識(shí)、技能、工藝、原材料、能源、污染物七、監(jiān)測(cè)報(bào)告類別屬性序號(hào)項(xiàng)目作業(yè)環(huán)境內(nèi)/外1有害物質(zhì)濃度2作業(yè)噪聲3作業(yè)點(diǎn)照度特種設(shè)備內(nèi)/外1鍋爐2壓力容器3起重機(jī)械4電梯5廠內(nèi)外機(jī)動(dòng)車輛電氣系統(tǒng)內(nèi)/外1變電設(shè)施試驗(yàn)2絕緣工具3接地地阻4避雷接地地阻5靜電接地地阻6絕緣電阻職業(yè)健康內(nèi)/外1有毒有害作業(yè)分級(jí)2高溫作業(yè)分級(jí)3體力勞動(dòng)強(qiáng)度分級(jí)4各類員工體驗(yàn)5餐具食物體驗(yàn)6飲用水質(zhì)檢驗(yàn)消防系統(tǒng)內(nèi)/外1警報(bào)系統(tǒng)2滅火系統(tǒng)PPE(勞動(dòng)保護(hù)用品)內(nèi)/外1f.實(shí)施評(píng)審一、法律、法規(guī)收集范圍:國(guó)際公約國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章制度地方法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)章制度行業(yè)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)上級(jí)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定或方針組織內(nèi)部行為準(zhǔn)則及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)二、法律法規(guī)獲取渠道:勞動(dòng)部門技術(shù)監(jiān)督部門生產(chǎn)安全管理部門行業(yè)主管部門消防部門工會(huì)組織公安部門衛(wèi)生防疫部門供電部門報(bào)刊雜志網(wǎng)絡(luò)咨詢機(jī)構(gòu)三、法律法規(guī)大類:國(guó)際公約國(guó)內(nèi)法律綜合類電氣鍋爐、壓力容器特種及危險(xiǎn)設(shè)備交通車輛化學(xué)品放射建筑個(gè)體防護(hù)用品緊急應(yīng)變(消防)作業(yè)時(shí)間及強(qiáng)度女工及童工保護(hù)特種作業(yè)衛(wèi)生保健事故處理培訓(xùn)教育四、重點(diǎn)關(guān)注法律問題:安衛(wèi)影響評(píng)價(jià)制度的執(zhí)行？“三同時(shí)”驗(yàn)收？特種設(shè)備使用許可證？特種作業(yè)人員資格證？安衛(wèi)達(dá)標(biāo)情況？安衛(wèi)設(shè)施運(yùn)行情況？產(chǎn)品中安衛(wèi)指標(biāo)合法性？安衛(wèi)收費(fèi)/罰款/關(guān)閉？事故情況？禁用/限用物質(zhì)使用？五、法律法規(guī)清單（見表一）:序號(hào)名稱編碼發(fā)布日期實(shí)施日期備注危害(因素)辯識(shí)----OHSAS難點(diǎn)一、危害因素辯識(shí)方法:1.常規(guī)方法頭腦風(fēng)暴法問卷調(diào)查法現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查法查閱資料法過(guò)程分析法2.專業(yè)方法使用的產(chǎn)品使用的產(chǎn)品使用的服務(wù)產(chǎn)出的產(chǎn)品產(chǎn)出的服務(wù)活動(dòng)過(guò)程1過(guò)程2過(guò)程3事件樹分析法事故樹分析法危險(xiǎn)性預(yù)先分析法可操作性研究法故障類型與影響分析法指數(shù)法檢查表查找法3.過(guò)程分析法:組織運(yùn)行二、危害因素辯識(shí):活動(dòng)2方面危害的存在危害的性質(zhì)危害的存在危害的性質(zhì)重要度物人管理能量形式危害事件危害因素產(chǎn)品3種時(shí)態(tài)3種狀態(tài)8方面范圍:活動(dòng)、服務(wù)、(產(chǎn)品)時(shí)態(tài):過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)狀態(tài):正常、異常、緊急控制程度:直接/間接---控制/影響危害事件能量方面危害因素方面動(dòng)能物的不安全狀態(tài)勢(shì)能(作業(yè)環(huán)境不良)電能人的不安全行為熱能管理缺陷化學(xué)能物理能放射能生物能三、危害(因素)辯識(shí)步驟:確定作業(yè)確定作業(yè)確定設(shè)施及物質(zhì)確定每個(gè)步驟辯識(shí)危害事件辯識(shí)危害因素作業(yè)清單設(shè)施/材料清單步驟清單危害事件清單危害(因素)清單危害識(shí)別表(Sample):危害識(shí)別表填表單位:填表人:填表日期:填表單位：填表人：填表日期：序號(hào)工序活動(dòng)/作業(yè)/設(shè)備狀態(tài)危害類別危害事件致害物傷害方式部位危害因素(顯在)危害因素(潛在)備注物人管理物人管理員工代表確認(rèn):日期:審核:日期:員工代表確認(rèn)：日期：審核：日期：危害物質(zhì)表:序號(hào)危害物質(zhì)造成危害化學(xué)危害1可燃性氣體爆炸、火災(zāi)2可燃性液體3易燃性物質(zhì)4可燃性粉塵5爆炸性物質(zhì)6自然發(fā)熱性物質(zhì)7與水不能相容的物質(zhì)8混合后產(chǎn)生危害性的物質(zhì)9煙霧刺激性腐蝕性毒性致癌性遺傳性10蒸汽11氣體12粉塵13液體14黏液15窒息性氣體工業(yè)中毒、職業(yè)病16刺激性氣體17全身中毒性氣體18有害粉塵、霧滴、泡沫19致癌物質(zhì)、劇毒物質(zhì)物理危害1噪音耳聾潛涵病神經(jīng)癥狀2高氣壓、減壓3振動(dòng)熱危害1高溫、低溫中暑、凍傷放射危害1紫外線、紅外線眼損傷放射線傷害2ａ、?、r中子射線動(dòng)能/勢(shì)能(機(jī)械)危害1動(dòng)力機(jī)械、傳輸裝置擠壓、打擊2制造機(jī)械、工作機(jī)械切割傷害3壓縮機(jī)、高壓裝置破裂、噴出物爆炸4起重機(jī)吊裝物墜落、機(jī)身倒塌5機(jī)車車輛碰撞、脫軌、翻車6通道、樓梯、梯子、腳手架墜落、倒塌7重物壓傷電危害1電氣、配線觸電、火災(zāi)生物危害1昆蟲、細(xì)菌、微菌、病毒、原生蟲中毒風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)----OHSAS難點(diǎn)一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一般性方法:投票表決法、專家判斷法、是非判斷法、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法、打分法專業(yè)性方法:事件樹分析法、事故樹分析法、危險(xiǎn)性預(yù)先分析法、可操作性研究法、故障類型與影響分析法、指數(shù)法二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因子:發(fā)生事故的可能性大小人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果三、作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)價(jià):簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)人們?cè)诰哂袧撛谖：π原h(huán)境中作業(yè)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)性半定量評(píng)價(jià)方法。----------美國(guó)格雷厄姆（K.J.Graham）、金尼(G.F.Kinney)三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小的:L—發(fā)生事故的可能性大?。籈—人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；C—一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。D==L*E*CD值大,說(shuō)明該系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)性大,需要增加安全措施,或改變發(fā)生事故的可能性,或減少人體暴露于危害環(huán)境中的頻繁程度,或減輕事故損失,直至調(diào)整到允許范圍。L—發(fā)生事故的可能性分?jǐn)?shù)值L10完成可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能、但不經(jīng)常1可能性小、完全意外0.5很不可能、可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能E—暴露頻率分?jǐn)?shù)值E10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值可能結(jié)果損失(萬(wàn)元)100大災(zāi)難許多人死亡~40災(zāi)難數(shù)人死亡10015非常嚴(yán)重一人死亡407嚴(yán)重嚴(yán)重傷害103重大致殘11引人注目需要救護(hù)0.5D—危險(xiǎn)性分值風(fēng)險(xiǎn)分值危害程度風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別≥320極其危險(xiǎn)3高度風(fēng)險(xiǎn)160-320高度危險(xiǎn)2中度風(fēng)險(xiǎn)70-160顯著危險(xiǎn)20-70一般危險(xiǎn)1低度風(fēng)險(xiǎn)≤20稍有危險(xiǎn)評(píng)分示例一:某滌綸化纖廠在生產(chǎn)短絲過(guò)程中有一道組件清洗工序,組件清洗所使用的三甘醇,屬四級(jí)可燃液體,如加熱至沸點(diǎn)時(shí),共蒸汽爆炸極限范圍為0.9—9.2%,屬一級(jí)可燃蒸汽。而組件清洗時(shí),需將三甘醇加熱后使用,致使三甘醇蒸汽容易擴(kuò)散的空間。為了評(píng)價(jià)這一操作條件的風(fēng)險(xiǎn)度,確定每種因素的分?jǐn)?shù)值為:如室內(nèi)通風(fēng)設(shè)備不良,具有一定的潛在危險(xiǎn),屬“可能,但不經(jīng)?！?其分?jǐn)?shù)值L=3。暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度(E):清洗人員每天在此環(huán)境中工作,取E=6。發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(C)：如果發(fā)生燃燒爆炸事故,后果將是非常嚴(yán)重的,可能造成人員的傷亡,取C=15。D=L*E*C=3*6*15=270270處于160—320之間,危險(xiǎn)等級(jí)屬“高度風(fēng)險(xiǎn)、需立即整改”的范疇。風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)(見表二)表二:傷害程度發(fā)生概率輕度傷害一般傷害嚴(yán)重傷害高度不可能輕微風(fēng)險(xiǎn)(1)一般風(fēng)險(xiǎn)(2)顯著風(fēng)險(xiǎn)(3)不可能一般風(fēng)險(xiǎn)(2)顯著風(fēng)險(xiǎn)(3)高度風(fēng)險(xiǎn)(4)可能顯著風(fēng)險(xiǎn)(3)高度風(fēng)險(xiǎn)(4)極高風(fēng)險(xiǎn)(5)定性判斷定性評(píng)價(jià)因子事故發(fā)生情況事故發(fā)生情況法律法規(guī)符合性緊急情況相關(guān)方抱怨情況現(xiàn)場(chǎng)觀察AIPEMAS相對(duì)打分法相對(duì)打分法:針對(duì)LEC簡(jiǎn)單賦予分值,相對(duì)半定量評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)性的方法。L—發(fā)生事故的可能性分?jǐn)?shù)值LK16經(jīng)常發(fā)生>58偶爾發(fā)生54發(fā)生可能性較大3-42發(fā)生可能性較小1-21基本不可能發(fā)生0E—暴露頻率分?jǐn)?shù)值E暴露時(shí)間4大于8小時(shí)/天34~8小時(shí)/天21~4小時(shí)/天1小于1小時(shí)/天C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果分?jǐn)?shù)值結(jié)果損失(萬(wàn)元)4死亡大于103重傷致殘1~102重傷不致殘0.5~11基本無(wú)傷害或輕傷0.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表填表單位:填表人:填表日期:填表單位：填表人：填表日期：序號(hào)工序活動(dòng)/作業(yè)/設(shè)備危害事件定性評(píng)價(jià)定量評(píng)價(jià)總分風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別備注AFEMIPSLEC高中低員工代表確認(rèn):日期:審核:日期:員工代表確認(rèn)：日期：審核：日期：中高度風(fēng)險(xiǎn)清單:中高度風(fēng)險(xiǎn)清單填表單位:填表人:填表日期:填表單位：填表人：填表日期：序號(hào)危害事件存在單位存在工序風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別控制策劃備注高中目標(biāo)方案運(yùn)行方案應(yīng)急準(zhǔn)備培訓(xùn)員工代表確認(rèn):日期:審核:日期:員工代表確認(rèn)：日期：審核：日期：安全檢查表(SafetyChecklistAnalysis)為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的危害因素,把系統(tǒng)加以剖析,查出各層次的危害因素,然后確定檢查項(xiàng)目,以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。一、特點(diǎn):事先編制,有充分的時(shí)間組織有經(jīng)驗(yàn)的人員來(lái)編寫,做到系統(tǒng)化、完整化,不致于漏掉能導(dǎo)致危險(xiǎn)的關(guān)鍵因素?？梢愿鶕?jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)、檢查遵守的情況,提出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。表的應(yīng)用方式是有問有答,給人的印象深刻,能起到安全教育的任憑。表內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求,隔一段時(shí)間后重新檢查改進(jìn)情況。簡(jiǎn)明易懂,容易掌握。二、編制主要依據(jù):有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定國(guó)內(nèi)外事故案例系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)及防范措施三、檢查表示例(電焊作業(yè)):序號(hào)項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果備注是否1防火現(xiàn)場(chǎng)配備防火設(shè)施2安全間距易燃物的間距大于10米？3PPE配戴護(hù)目鏡、面罩、絕緣手套/鞋/鞋罩、棉織品內(nèi)衣、工作服裝4電插座完整？接地線？絕緣電阻？5防護(hù)裝置一、二次線的保護(hù)罩？6接線一次線長(zhǎng)度小于2米？二次線接頭少于3個(gè)四、小結(jié):目的:檢查系統(tǒng)是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求適用方法:從設(shè)計(jì)、建設(shè)一直到生各個(gè)階段使用方法：有經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)人員協(xié)同編制,經(jīng)常使用資料準(zhǔn)備:有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)人力、時(shí)間:最經(jīng)濟(jì)效果：定性,辨識(shí)危害因素及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)并使系統(tǒng)保持與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定一致,如采用檢查項(xiàng)目賦值法可用于定量事件樹分析ETA(EventTreeAnalysis)一種邏輯的演繹法,它在給定一個(gè)初因事件的情況下,分析此初因事件可能導(dǎo)致的各種事件序列的結(jié)果,從而定性與定量地評(píng)價(jià)系統(tǒng)的特性,并幫助分析人員獲得正確的決策,它常用于安全系統(tǒng)的事故分析和系統(tǒng)的可靠性分析,由于事件序列是圖形表示,并且呈扇狀,故稱事件樹。一、分析步驟:確定或?qū)ふ铱赡軐?dǎo)致系統(tǒng)嚴(yán)重后果的初因事件,并進(jìn)行分類,對(duì)于那些可能導(dǎo)致相同事件樹均初因事件可劃分為一類；建造事件樹,先建功能事件樹,然后建造系統(tǒng)事件樹；進(jìn)行事件樹的簡(jiǎn)化；進(jìn)行事件序列的定量化。應(yīng)用實(shí)例(露天礦斷鉤事故的事件樹)(見表三):表三:調(diào)度員采取制動(dòng)措施S1斷鉤跑車135站運(yùn)轉(zhuǎn)措施正確S2調(diào)度員未采取措施117站運(yùn)轉(zhuǎn)措施正確135站運(yùn)轉(zhuǎn)失誤S3117站運(yùn)轉(zhuǎn)失誤