《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理》全冊完整教學(xué)課件

《技術(shù)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理》全冊完整教學(xué)課件2您一定想知道：該課程如何考核？什么是《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》？老師，您是誰？該課程的主要教學(xué)方法是什么？我該如何學(xué)？3該課程考核方法平時(shí)成績隨堂提問和作題

出勤，作業(yè)考試成績40%60%4何為《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》？技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究技術(shù)方案、技術(shù)政策、技術(shù)規(guī)劃、技術(shù)措施等的經(jīng)濟(jì)效果的學(xué)科，通過經(jīng)濟(jì)效果的計(jì)算以求找到經(jīng)濟(jì)效果最好的選擇。技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門在項(xiàng)目投資決策之前，對項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營過程的投入與產(chǎn)出進(jìn)行預(yù)測，并對其技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性、運(yùn)營過程中的安全性與穩(wěn)定性及經(jīng)濟(jì)上的可行性進(jìn)行系統(tǒng)全面分析論證的學(xué)科。5老師，您是誰？

任繼勤：管理學(xué)博士，副教授北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院聯(lián)系方式：renjq@

jiqinren@126.co188109515736教學(xué)方法講課+課上練習(xí)+作業(yè)隨堂做題提問7學(xué)習(xí)方法課堂認(rèn)真聽講事半功倍課后認(rèn)真作業(yè)溫故知新8參考書目1.王璞吳衛(wèi)紅張愛美方勇任繼勤編.技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué),機(jī)械工業(yè)出版社，2012,42.劉長濱.建筑工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版）中國建筑工業(yè)出版社，2007.3.國家發(fā)展改革委建設(shè)部發(fā)布建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)（第三版）中國計(jì)劃出版社

20064.其他有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)及其管理等方面的著作9課程名稱：技術(shù)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理課程編號：BUS1630T課程學(xué)時(shí)：40學(xué)時(shí)，一次考試。課程學(xué)分：2.5學(xué)分適用專業(yè)：非經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)10內(nèi)容要求和學(xué)時(shí)分配一、概述

（3）二、戰(zhàn)略分析方法與預(yù)測技術(shù)（3）三、資金時(shí)間價(jià)值與等值計(jì)算（5）四、項(xiàng)目投資估算與融資方案分析（4）五、財(cái)務(wù)效益與費(fèi)用估算（3）六、財(cái)務(wù)分析（3）七、經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析（3）八、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析（3）九、建設(shè)項(xiàng)目其他相關(guān)評價(jià)（2）十、項(xiàng)目群決策的比選方法與實(shí)務(wù)（6）十一項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制（1）十二、復(fù)習(xí)及考試（4）11課堂學(xué)習(xí)目的掌握技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論和分析問題的方法；初步了解基本的管理知識；對簡單的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象能做出合理的分析；可行性研究報(bào)告。12技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科定位學(xué)科門類——一級學(xué)科——二級學(xué)科——研究方向

經(jīng)濟(jì)學(xué)——應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)——產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)——工商管理——技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)13開始之前14雇主和教師對于學(xué)生知識、技能和態(tài)度的排序

序雇主教師1有效溝通有效溝通2團(tuán)隊(duì)精神獨(dú)立判斷3解決問題能力解決問題能力4分析技能調(diào)查研究能力5適應(yīng)能力分析能力6自我能力（意識、信心等）邏輯論證7決策技能決策技能8獨(dú)立判斷自我能力（意識、信心等）9數(shù)量分析想象力與創(chuàng)造力10邏輯論證適應(yīng)能力11調(diào)查研究能力視野開闊12想象力與創(chuàng)造力團(tuán)隊(duì)精神13IT技能IT技能14視野開闊專業(yè)知識15專業(yè)知識數(shù)量計(jì)算15CAMBRIDGEA一般技能：知識技能（評論、分析、綜合與問題解決）溝通技能（寫與說）組織技能（工作獨(dú)立性，籌劃，時(shí)間管理）人際技能（協(xié)作技能，領(lǐng)導(dǎo)才能，適應(yīng)能力）B專門化技能：研究方法數(shù)量分析能力（統(tǒng)計(jì)技能，數(shù)據(jù)處理）計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力外語能力16EDINRURGH1溝通技能有效介紹高級寫作技巧助教與示范技能溝通科學(xué)2項(xiàng)目規(guī)劃與研究方法研究項(xiàng)目規(guī)劃統(tǒng)計(jì)分析論文寫作論文討論會研究資助申請文獻(xiàn)檢索研究倫理3計(jì)算與信息技術(shù)海報(bào)與網(wǎng)頁制作計(jì)算分析工具與使用4管理技能團(tuán)隊(duì)合作知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)規(guī)劃面談技巧時(shí)間管理創(chuàng)業(yè)介紹商業(yè)化與創(chuàng)業(yè)5高級計(jì)算技能6科學(xué)與社會

17LIVERPOOL研究方法時(shí)間管理項(xiàng)目管理商業(yè)意識研究倫理團(tuán)隊(duì)協(xié)作科學(xué)哲學(xué)IT技能資料檢索資料分析18192021222324252627一點(diǎn)啟示改變你的思維方式會思維，不是聰明，要智慧小智善于治事大智善于治人睿智善于決策28開始29項(xiàng)目進(jìn)展周期項(xiàng)目進(jìn)展周期：是指一個(gè)項(xiàng)目從有初步意向開始，經(jīng)過可行性研究、施工與生產(chǎn)，直到報(bào)廢為止的全過程。按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織的規(guī)定，項(xiàng)目的進(jìn)展周期分為三個(gè)大的階段：即投資前期、投資期（施工期）和生產(chǎn)期。如下圖所示。3031項(xiàng)目的進(jìn)展周期（一）投資前期（準(zhǔn)備期）投資設(shè)想機(jī)會研究可行性研究 評價(jià)研究（二）投資期（建設(shè)期）談判和簽訂合同 工程設(shè)計(jì)施工安裝試運(yùn)轉(zhuǎn)（三）生產(chǎn)期投產(chǎn)投資決策95％－100％決定交工驗(yàn)收32第1章緒論1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系1.4技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)1.5我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定學(xué)習(xí)目標(biāo)：（1）掌握技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容；（2）熟悉技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系；（3）熟悉技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)。

331.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要內(nèi)容1.1.1技術(shù)（Technology）含義：人們在生產(chǎn)活動中制造某種產(chǎn)品，應(yīng)用某種生產(chǎn)方式或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識。包括勞動工具、勞動對象、勞動者的勞動技能的總稱。技術(shù)是科學(xué)與生產(chǎn)力的紐帶，根據(jù)生產(chǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和自然科學(xué)原理發(fā)展起來的技能。34綜合定義：技術(shù)是指一定時(shí)期,一定范圍內(nèi)的勞動工具、勞動對象和勞動者經(jīng)驗(yàn)、知識和技能有機(jī)結(jié)合的總稱。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容351.1.2經(jīng)濟(jì)一是，指社會生產(chǎn)關(guān)系(中國經(jīng)濟(jì)體制)的基礎(chǔ)。二是，技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)Economic”主要指一種節(jié)約、節(jié)省，save。三是，社會生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)經(jīng)濟(jì)活動，生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)等關(guān)系。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容36

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)”的含義：在社會物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)活動中能取得的最大節(jié)約。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容371.1.3技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系作為生產(chǎn)的手段，其目的性是很重要的，其技術(shù)的先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)上的合理性是一致的。由于經(jīng)濟(jì)條件制約，一些技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益也受到影響和限制。在一定條件下采用何種技術(shù)比較合理、可行，就需要進(jìn)行比較、分析、判斷。由此，提出了“適用技術(shù)”的概念——技術(shù)上相對先進(jìn)，而工業(yè)應(yīng)用上經(jīng)濟(jì)合理。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容38技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念是一門在項(xiàng)目投資決策之前，對項(xiàng)目實(shí)施與運(yùn)營過程的投入與產(chǎn)出進(jìn)行預(yù)測，并對其技術(shù)的先進(jìn)性、可靠性、運(yùn)營過程中的安全性與穩(wěn)定性及經(jīng)濟(jì)上的可行性進(jìn)行系統(tǒng)全面分析論證的學(xué)科。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作內(nèi)容391.1.4主要工作內(nèi)容技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法主要應(yīng)用于：各類建設(shè)項(xiàng)目前期研究工作。包括：項(xiàng)目規(guī)劃、機(jī)會研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究，項(xiàng)目的評估決策。項(xiàng)目后評價(jià)工作。是為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資的宏觀調(diào)控，提高投資決策科學(xué)化水平，引導(dǎo)和促進(jìn)資源合理配置，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，減少和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，充分發(fā)揮投資效益。1.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要內(nèi)容401.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展1.2.1提出：技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析起源于西方發(fā)達(dá)國家，技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析也稱工程經(jīng)濟(jì)分析（USA）。1887年，美國鐵路工程師阿薩姆·威林頓（ArthurM.Wellington）在其所著《鐵路位置經(jīng)濟(jì)評價(jià)》一書中第一次把工程投資同經(jīng)濟(jì)分析結(jié)合起來。411.2.2發(fā)展：1920年戈登門（O.B.Goldman）在《財(cái)務(wù)工程》一書中首次將復(fù)利公式應(yīng)用于工程方案評價(jià)。上世紀(jì)初1925年左右，美國開發(fā)西部。1930年格蘭特（EugeneL.Grant）教授出版了《工程經(jīng)濟(jì)原理》一書，該書以復(fù)利計(jì)算為基礎(chǔ)對固定資產(chǎn)投資的經(jīng)濟(jì)評價(jià)原理作了系統(tǒng)闡述。由于格蘭特對工程經(jīng)濟(jì)分析理論的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，后人也稱他為工程經(jīng)濟(jì)分析之父。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展421.2.2發(fā)展：第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著西方經(jīng)濟(jì)的復(fù)興，工業(yè)投資規(guī)模急劇增加，出現(xiàn)資金短缺局面。如何使有限的資金得到最有效的利用，成為投資者與經(jīng)營者普遍關(guān)注的問題。進(jìn)一步推動了工程投資經(jīng)濟(jì)分析理論與實(shí)踐的發(fā)展。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展431.2.2發(fā)展：

1951年其爾丁（Joel.Dean）在《投資預(yù)算》一書中具體闡述了貼現(xiàn)法（動態(tài)經(jīng)評價(jià)法）以及合理分配資金的某些方法在工程投資經(jīng)濟(jì)分析中的應(yīng)用。貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法成為投資項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析所采用的主要方法。風(fēng)險(xiǎn)與不確定性投資決策，設(shè)備更新的經(jīng)濟(jì)分析與決策，多方案評價(jià)方法與決策，公共事業(yè)項(xiàng)目的費(fèi)用效益分析等理論與方法相繼建立。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展441.2.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的名稱：[美]工程經(jīng)濟(jì)學(xué)，[法]經(jīng)濟(jì)計(jì)算，[日]經(jīng)濟(jì)性工學(xué)。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展451.2.4我國的情況：我國于50年代末引入此學(xué)科，1963年將《技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)》列入1963—1972年七大重點(diǎn)發(fā)展學(xué)科。1977年-80年代最繁榮。1978年，國務(wù)院成立“技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究中心”是我國工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)決策團(tuán)。中國科學(xué)院成立“技術(shù)經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)研究所”，1985年改名為“中國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中心”。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展461.2.5發(fā)展趨勢（1）單一的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)——多目標(biāo)的綜合評價(jià)（財(cái)務(wù)評價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)、社會評價(jià)、環(huán)境影響評價(jià)、安全預(yù)評價(jià)、節(jié)能評價(jià)、職業(yè)健康安全評價(jià)等）。（2）單一方案評價(jià)——多方案評價(jià)以優(yōu)化資源配置。（3）確定型經(jīng)濟(jì)評價(jià)——風(fēng)險(xiǎn)與不確定性經(jīng)濟(jì)評價(jià)。（4）技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與指標(biāo)體系不斷完善。（5）信息收集與處理技術(shù)的發(fā)展不斷提高中長期預(yù)測的準(zhǔn)確度。（6）計(jì)算技術(shù)、系統(tǒng)分析技術(shù)的應(yīng)用不斷提高技術(shù)經(jīng)評價(jià)應(yīng)用軟件的開發(fā)水平。1.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展471.3.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法：是建立在工程技術(shù)、系統(tǒng)工程、運(yùn)籌學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、管理學(xué)、財(cái)務(wù)學(xué)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等。

理論：剩余價(jià)值理論和擴(kuò)大再生產(chǎn)邊際效用理論和邊際生產(chǎn)理論產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)理論歷史上科學(xué)家們關(guān)于科學(xué)技術(shù)發(fā)展及其作用的理論1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系481.3.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)確定分析方法：按照項(xiàng)目的：目標(biāo)：經(jīng)營性項(xiàng)目、非經(jīng)營性項(xiàng)目；產(chǎn)出屬性：公共項(xiàng)目、非公共項(xiàng)目；投資管理形式：政府投資項(xiàng)目、企業(yè)投資項(xiàng)目；與企業(yè)原有資產(chǎn)的關(guān)系：新建項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目；融資主體：新設(shè)法人項(xiàng)目、既有法人項(xiàng)目。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系491.3.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系根據(jù)工作階段確定分析方法項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析工作分為六個(gè)階段：項(xiàng)目規(guī)劃、機(jī)會研究、項(xiàng)目建議書、可行性研究、評估決策及項(xiàng)目后評價(jià)階段。項(xiàng)目可行性研究是技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的核心，該工作階段系統(tǒng)分析計(jì)算項(xiàng)目的效益和費(fèi)用，通過多方案經(jīng)濟(jì)比選推薦最佳方案，對項(xiàng)目實(shí)施的必要性、技術(shù)的可靠性及先進(jìn)性、財(cái)務(wù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、投資風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面地分析評價(jià)。其他工作階段的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)可根據(jù)評價(jià)內(nèi)容和要求適當(dāng)簡化。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系501.3.1技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析工作要求確定分析方法定性分析與定量分析相結(jié)合，以定量分析方法為主。靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析方法為主。統(tǒng)計(jì)分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以統(tǒng)計(jì)分析為基礎(chǔ)，預(yù)測分析為目標(biāo)。根據(jù)對項(xiàng)目評價(jià)的要求，選擇適當(dāng)?shù)募夹g(shù)經(jīng)濟(jì)分析方法，得出客觀科學(xué)的評價(jià)結(jié)論。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系51根據(jù)技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的工作要求確定分析方法（1）企業(yè)戰(zhàn)略分析：五因素模型、投資組合分析（Bosten矩陣、GE矩陣）、SWOT分析、PEST分析等方法。（2）市場預(yù)測：類推預(yù)測法、專家會議法、Delphi法、因果分析法（回歸分析、消費(fèi)系數(shù)法、彈性系數(shù)法）、時(shí)間序列遞推法（移動平均法、指數(shù)平滑法、成長曲線、季節(jié)波動分析）等。（3）項(xiàng)目評價(jià)：財(cái)務(wù)評價(jià)法（現(xiàn)金流量分析）、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法（費(fèi)用效益分析）、社會評價(jià)方法（邏輯框架法）、方案比較與優(yōu)化方法（方案經(jīng)濟(jì)比較法、線性規(guī)劃、價(jià)值工程）、風(fēng)險(xiǎn)分析方法（蒙特卡洛模擬法、概率分析法、平衡點(diǎn)分析法、敏感性分析）等。

1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系521.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類（2）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)主要指標(biāo)1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系531.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)（也稱經(jīng)濟(jì)評價(jià)參數(shù)）：主要是指用于計(jì)算、衡量項(xiàng)目費(fèi)用與效益的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，及判斷標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)值和參考值。（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)項(xiàng)目評價(jià)的工作內(nèi)容劃分根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的使用功能劃分根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的使用目的劃分根據(jù)評價(jià)指標(biāo)是否考慮資金的時(shí)間價(jià)值劃分根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的數(shù)值劃分根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的提出過程劃分1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系541.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)項(xiàng)目評價(jià)的工作內(nèi)容劃分：財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)社會評價(jià)指標(biāo)環(huán)境影響評價(jià)指標(biāo)節(jié)能評價(jià)指標(biāo)安全評價(jià)指標(biāo)項(xiàng)目后評價(jià)指標(biāo)等。

1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系551.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的使用功能劃分：計(jì)算指標(biāo)：用于項(xiàng)目費(fèi)用與效益計(jì)算的指標(biāo)為計(jì)算指標(biāo)，如：投資回收期、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率等。判據(jù)指標(biāo)：用于比較項(xiàng)目優(yōu)劣、判定項(xiàng)目可行性的指標(biāo)為判據(jù)指標(biāo)，如：財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率、社會折現(xiàn)率等。

1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系561.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的使用目的劃分：項(xiàng)目盈利能力指標(biāo)：財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、總投資收益率、項(xiàng)目資本金凈利潤率等。項(xiàng)目償債能力指標(biāo)：利息備付率、償債備付率、資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率等。

1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系571.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)評價(jià)指標(biāo)是否考慮資金的時(shí)間價(jià)值劃分：動態(tài)指標(biāo)：在計(jì)算過程中考慮了資金的時(shí)間價(jià)值，如：財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率等。靜態(tài)指標(biāo)：在計(jì)算過程中未考慮資金的時(shí)間價(jià)值，如：靜態(tài)投資回收期、總投資收益率等。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系581.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的數(shù)值劃分：差額指標(biāo)：數(shù)值為絕對數(shù)的評價(jià)指標(biāo)為差額評價(jià)指標(biāo)，如：財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、費(fèi)用現(xiàn)值、費(fèi)用年值等。效率指標(biāo)：數(shù)值為相對數(shù)的評價(jià)指標(biāo)為效率評價(jià)指標(biāo)，如：財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率、總投資收益率等。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系591.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（1）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的分類根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的提出過程劃分：定量評價(jià)指標(biāo)：是依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，建立合適的數(shù)學(xué)模型，通過科學(xué)計(jì)算提出的評價(jià)指標(biāo)。定性評價(jià)指標(biāo)：是通過研究事物構(gòu)成要素間的相互聯(lián)系，通過邏輯分析判斷提出的評價(jià)指標(biāo)。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系601.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（2）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)主要指標(biāo)：

（1）財(cái)務(wù)分析指標(biāo)。包括：財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值（FNPV）、項(xiàng)目投資回收期（Pt）、總投資收益率（ROI）、項(xiàng)目資本金凈利潤率（ROE）、利息備付率（ICR）、償債備付率（DSCR）、資產(chǎn)負(fù)債率（LOAR）等。（2）經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析指標(biāo)（國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)）。包括：經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）、經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR）、經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比（RBC）等。（3）費(fèi)用效果分析指標(biāo)。包括：費(fèi)用現(xiàn)值（PC）、費(fèi)用年值（AC）、效果費(fèi)用比（RE/C）等。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系611.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（2）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)主要指標(biāo)：（4）風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析指標(biāo)。包括：盈虧平衡點(diǎn)（BEP）、敏感度系數(shù)（SAF）、經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的累積概率、期望值、標(biāo)準(zhǔn)差等。（5）區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析指標(biāo)。包括：國民生產(chǎn)總值增加值、凈產(chǎn)值、財(cái)政收入、人均純收入、就業(yè)結(jié)構(gòu)、影響力系數(shù)、貧困地區(qū)收益分配比重等。1.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系621.3技術(shù)經(jīng)濟(jì)的評價(jià)指標(biāo)體系1.3.2技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)體系（2）項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)主要指標(biāo)：財(cái)務(wù)分析指標(biāo)經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益分析指標(biāo)費(fèi)用效果分析指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析指標(biāo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)影響分析指標(biāo)判據(jù)指標(biāo)，如：財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率、社會折現(xiàn)率。631.4

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)

1．預(yù)測性：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要用途是為建設(shè)項(xiàng)目的投資決策提出咨詢建議，屬于建設(shè)項(xiàng)目前期工作內(nèi)容。2．確定性：技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)論不可能絕對準(zhǔn)確。為了提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)的可靠性，必須提高基礎(chǔ)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的估算預(yù)測能力，進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性分析，客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地編制評價(jià)報(bào)告，最大限度地降低評價(jià)結(jié)論的不確定性。在項(xiàng)目建成并穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間后，可以對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行后評價(jià)，以驗(yàn)證項(xiàng)目決策階段技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)論的可靠性，發(fā)現(xiàn)問題，分析原因，控制調(diào)整，不斷提高技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)的水平和可靠性.3．多學(xué)科交叉融合：建設(shè)項(xiàng)目是學(xué)科研究的對象，而項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營涉及多方面的工程技術(shù)，如項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備制造、安裝調(diào)試、系統(tǒng)控制等。而投資估算、成本估算、利潤及稅金測算、相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟(jì)評價(jià)指標(biāo)的計(jì)算。641.4

技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)

4．研究范圍廣泛：一方面是因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目所涉及的領(lǐng)域很多；另一方面所研究的內(nèi)容廣泛，如：企業(yè)戰(zhàn)略研究、工業(yè)區(qū)位理論研究、項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、費(fèi)用效益分析、環(huán)境影響評價(jià)、社會影響評價(jià)、節(jié)能評價(jià)、安全預(yù)評價(jià)、項(xiàng)目后評價(jià)等。5．研究成果構(gòu)成項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究成果是建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，該報(bào)告是建設(shè)項(xiàng)目投資決策的主要依據(jù)，也是銀行審貸、批貸的重要依據(jù)。同時(shí)，對部分建設(shè)項(xiàng)目國家有關(guān)部門要依據(jù)法律法規(guī)對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行備案或核準(zhǔn)管理65技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

橫向農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)機(jī)械工業(yè)化工縱向宏觀技術(shù)經(jīng)濟(jì)微觀技術(shù)經(jīng)濟(jì)661.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

國務(wù)院在2004年發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》國發(fā)[2004]20號文，隨后國家發(fā)改委在2004年9月15日發(fā)布了《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》。在國發(fā)[2004]20號文中，對原有的投資體制進(jìn)行了一系列改革，打破了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度集中的投資管理模式，明確提出按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)；合理界定政府投資管理職能，對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。671.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

政府僅對重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。在國務(wù)院文件中發(fā)布了《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》。681.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

需要相關(guān)政府管理部門核準(zhǔn)的石油、石化、化工項(xiàng)目：原油：年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有石油開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。天然氣：年產(chǎn)20億立方米及以上新氣田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有天然氣開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。液化石油氣接收、存儲設(shè)施(不含油氣田、煉油廠的配套項(xiàng)目)：由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。進(jìn)口液化天然氣接收、儲運(yùn)設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。國家原油存儲設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。691.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

需要相關(guān)政府管理部門核準(zhǔn)的石油、石化、化工項(xiàng)目：輸油管網(wǎng)(不含油田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)干線管網(wǎng)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。輸氣管網(wǎng)(不含油氣田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)或年輸氣能力5億立方米及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項(xiàng)目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬噸乙烯項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)?；ぴ希盒陆≒TA、PX、MDI、TDI項(xiàng)目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)?；剩耗戤a(chǎn)50萬噸及以上鉀礦肥項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他磷、鉀礦肥項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。701.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

根據(jù)國家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項(xiàng)目申請報(bào)告一式5份。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，其中由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。項(xiàng)目申請報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：①項(xiàng)目申報(bào)單位情況。②擬建項(xiàng)目情況。③建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。④資源利用和能源耗用分析。⑤生態(tài)環(huán)境影響分析。⑥經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。711.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

項(xiàng)目申報(bào)單位在向項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送申請報(bào)告時(shí)，需根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件：①城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；②國土資源行政主管部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見；③環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價(jià)文件的審批意見；④根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。721.5

我國對企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的規(guī)定

所有建設(shè)項(xiàng)目投資行為應(yīng)：嚴(yán)格遵守國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項(xiàng)目。建立和完善國有資產(chǎn)出資人制度、投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制、科學(xué)民主的投資決策制度和重大投資責(zé)任追究制度。嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、資本金制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。

73技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)一步研究的內(nèi)容技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系時(shí)間因素研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題研究部門技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究時(shí)代賦予的新內(nèi)容可持續(xù)發(fā)展74本章小結(jié)通過對技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義、主要工作內(nèi)容、產(chǎn)生與發(fā)展的論述，闡述了本學(xué)科創(chuàng)立發(fā)展的歷程，明確了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵及在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位，指出了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究和實(shí)踐的發(fā)展方向。通過分類比較的方法，高度概括地介紹了技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法體系與指標(biāo)體系。在對技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)歸納的基礎(chǔ)上，著重分析了學(xué)科在理論研究和應(yīng)用方面的特性。最后，通過有關(guān)國家文件介紹了國家將建設(shè)項(xiàng)目審批制改為核準(zhǔn)制或備案制的重大改革決定。

75本章思考題1.簡述技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義及主要工作階段。2.項(xiàng)目評價(jià)方法主要包括哪些？3.根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)》（第三版）的規(guī)定，財(cái)務(wù)分析指標(biāo)主要包括哪些？4.簡述技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科特點(diǎn)。5.目前我國相關(guān)部門批準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)采取什么管理制度？76望月懷遠(yuǎn)張九齡

第2章戰(zhàn)略分析方法與預(yù)測技術(shù)學(xué)習(xí)目標(biāo)：（1）熟悉企業(yè)戰(zhàn)略類型；（2）理解戰(zhàn)略分析方法；（3）了解市場分析的內(nèi)容、程序；（4）掌握市場預(yù)測的基本方法。第2章戰(zhàn)略分析方法與預(yù)測技術(shù)2.1戰(zhàn)略分析方法2.2市場分析技術(shù)2.3市場預(yù)測方法第2.1節(jié)戰(zhàn)略分析方法2.1.1企業(yè)戰(zhàn)略類型2.1.2產(chǎn)品生命周期2.1.3行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析2.1.4企業(yè)競爭能力分析2.1.5SWOT分析2.1.1企業(yè)戰(zhàn)略類型1.企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)戰(zhàn)略是指企業(yè)在競爭環(huán)境中，為贏得競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和使命，而著眼于長遠(yuǎn)，適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外形勢而做出的企業(yè)總體發(fā)展規(guī)劃。企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃是規(guī)劃企業(yè)未來長期目標(biāo)，并制定實(shí)施計(jì)劃的過程。包括:對各種為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和使命方案的擬定、評價(jià)以及實(shí)施方案選擇，可以分為戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略實(shí)施三個(gè)方面。其具體程序見圖。第2.1節(jié)戰(zhàn)略分析方法企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃過程企業(yè)經(jīng)營特征分析

企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境分析

市場機(jī)會分析

企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)定

制定實(shí)施計(jì)劃資源配置計(jì)劃戰(zhàn)戰(zhàn)略審查和批準(zhǔn)戰(zhàn)略執(zhí)行過程控制戰(zhàn)略執(zhí)行和反饋戰(zhàn)略分析階段戰(zhàn)略選擇階段

戰(zhàn)略實(shí)施階段

2.企業(yè)戰(zhàn)略類型

（1）.企業(yè)總體戰(zhàn)略（2）.競爭戰(zhàn)略（3）.職能戰(zhàn)略（1）.企業(yè)總體戰(zhàn)略是確定企業(yè)的發(fā)展方向和目標(biāo)，明確企業(yè)應(yīng)該進(jìn)入或退出哪些領(lǐng)域，選擇或放棄哪些業(yè)務(wù)。類型：穩(wěn)定戰(zhàn)略、發(fā)展戰(zhàn)略和撤退戰(zhàn)略。穩(wěn)定戰(zhàn)略又稱防御型戰(zhàn)略。發(fā)展戰(zhàn)略又稱進(jìn)攻性戰(zhàn)略、增長型戰(zhàn)略。包括:新領(lǐng)域進(jìn)入戰(zhàn)略、一體化戰(zhàn)略和多元化戰(zhàn)略。撤退戰(zhàn)略也稱為退卻性戰(zhàn)略，是指退出沒有發(fā)展或者發(fā)展?jié)摿苄〉臉I(yè)的戰(zhàn)略，包括:緊縮戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略和放棄戰(zhàn)略。（2）.企業(yè)競爭戰(zhàn)略企業(yè)競爭戰(zhàn)略是確定開發(fā)哪些產(chǎn)品，進(jìn)入哪些市場，如何與競爭者展開有效競爭等。

類型：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略差別化戰(zhàn)略重點(diǎn)集中戰(zhàn)略（3）.企業(yè)職能戰(zhàn)略含義：研究企業(yè)的營銷、財(cái)務(wù)、人力資源和生產(chǎn)等不同職能部門如何組織，為企業(yè)總體戰(zhàn)略服務(wù)的問題。包括：研發(fā)戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、生產(chǎn)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、人力資源戰(zhàn)略等、是實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的途徑和方法。與項(xiàng)目投資決策密切相關(guān)的是企業(yè)總體戰(zhàn)略和競爭戰(zhàn)略。戰(zhàn)略特征成本領(lǐng)先戰(zhàn)略差別化戰(zhàn)略重點(diǎn)集中戰(zhàn)略產(chǎn)品多樣化較低較高圍繞特定目標(biāo)市場分割面向大眾和普通顧客市場細(xì)分一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)市場分割基本能力要求持續(xù)的資本投資和良好的融資能力；工藝加工技能高；生產(chǎn)管理嚴(yán)格；產(chǎn)品易于制造和大批量生產(chǎn)；低成本的分銷系統(tǒng)強(qiáng)大的營銷、產(chǎn)品加工能力；創(chuàng)新能力；銷售渠道高度配合；強(qiáng)調(diào)品牌、設(shè)計(jì)、服務(wù)和質(zhì)量針對具體目標(biāo)，確定相應(yīng)的各項(xiàng)能力組合特殊能力需求制造、物料管理能力研發(fā)能力集中戰(zhàn)略下的各種能力基本組織要求組織職責(zé)明確、嚴(yán)格的定量目標(biāo)激勵(lì)；嚴(yán)格成本控制研發(fā)、銷售部門密切配合;重視主管評價(jià)和激勵(lì);寬松的工作氛圍針對具體戰(zhàn)略目標(biāo)，確定相應(yīng)的組織要求三種基本戰(zhàn)略的特征和基本要求2.1.2產(chǎn)品生命周期

時(shí)間銷售額導(dǎo)入期成長期成熟期衰退期產(chǎn)品生命周期：一種產(chǎn)品從發(fā)明到推廣、應(yīng)用、普及和衰敗的過程。產(chǎn)品生命周期各階段的特點(diǎn)

階段因素導(dǎo)入期成長期成熟期衰退期市場容量小逐步擴(kuò)大逐漸飽和迅速下降生產(chǎn)規(guī)模小逐步提高，生產(chǎn)能力不足大規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)能力剩余生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩，規(guī)模縮小，產(chǎn)品定制生產(chǎn)成本高逐步降低最低提高市場價(jià)格高不斷降低由競爭策略而定

產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)不穩(wěn)定技術(shù)相互競爭質(zhì)量低技術(shù)趨于穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量改進(jìn)技術(shù)穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)化質(zhì)量穩(wěn)定便利品市場競爭少數(shù)企業(yè)企業(yè)數(shù)量增加企業(yè)眾多，競爭激烈企業(yè)逐步退出消費(fèi)者認(rèn)知認(rèn)知度低面向高收入人群逐步提高向大眾擴(kuò)散全面認(rèn)同產(chǎn)品替代逐漸放棄新產(chǎn)品替代產(chǎn)品生命周期各階段的戰(zhàn)略特點(diǎn)

導(dǎo)入期成長期成熟期衰退期投資策略加強(qiáng)研發(fā)重視市場開發(fā)盈利最大化回收投資市場策略廣告宣傳開辟銷售渠道建立商標(biāo)信譽(yù)拓展銷售渠道市場份額競爭選擇市場區(qū)域，改善企業(yè)形象生產(chǎn)經(jīng)營提高生產(chǎn)效率開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量增加產(chǎn)品品種加強(qiáng)客戶關(guān)系降低成本縮減生產(chǎn)能力保持價(jià)格優(yōu)勢財(cái)務(wù)利用金融杠桿支持生產(chǎn)改進(jìn)控制成本提高管理效率人事促進(jìn)員工適應(yīng)生產(chǎn)和市場發(fā)展生產(chǎn)/技術(shù)能力提高生產(chǎn)效率

研發(fā)掌握技術(shù)秘密提高產(chǎn)品質(zhì)量降低成本開發(fā)新品種面向新的增長領(lǐng)域成功關(guān)鍵點(diǎn)產(chǎn)品創(chuàng)新市場培育生產(chǎn)工藝創(chuàng)新創(chuàng)立品牌建立銷售網(wǎng)絡(luò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)提高產(chǎn)品質(zhì)量縮減生產(chǎn)能力壓縮開支縮小市場2.1.3節(jié)行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析

1.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)2.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析模型3.行業(yè)吸引力分析1.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

類型特征完全競爭壟斷競爭寡頭壟斷完全壟斷集中度大量公司一些公司少數(shù)幾家公司一家公司進(jìn)入和退出障礙無障礙明顯障礙很大障礙嚴(yán)重障礙產(chǎn)品差異無差異有潛在的產(chǎn)品差異可能信息完全信息不完全信息2.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)分析模型

邁克爾·波特《競爭戰(zhàn)略》

“五要素”

競爭潛在的進(jìn)入者供應(yīng)商購買者替代品進(jìn)入的威脅討價(jià)還價(jià)的能力替代的威脅討價(jià)還價(jià)的能力3.行業(yè)吸引力分析行業(yè)吸引力是企業(yè)進(jìn)行行業(yè)比較和選擇的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，也稱為行業(yè)價(jià)值，它取決于行業(yè)的發(fā)展?jié)摿?、平均盈利水平等因素，同時(shí)也取決于行業(yè)的競爭結(jié)構(gòu)。行業(yè)吸引力分析是在行業(yè)特征分析和主要機(jī)會、威脅分析的基礎(chǔ)上，找出關(guān)鍵性的行業(yè)因素。一般影響因素有：市場規(guī)模、市場增長率、利潤率、市場競爭強(qiáng)度、技術(shù)要求、周期性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資金要求、環(huán)境影響、社會政治與法律因素等。根據(jù)每個(gè)關(guān)鍵因素相對重要程度定出各自的權(quán)數(shù)，所有因素的權(quán)數(shù)之和為1；再對每個(gè)因素按其對企業(yè)某項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營的有利程度逐個(gè)評級，其中，非常有吸引力為5，有利為4，無利害為3，不利為2，非常不利為1。最后用加權(quán)得出行業(yè)吸引力值?！纠?-1】例如，當(dāng)前電視機(jī)、洗衣機(jī)等家電市場已趨于飽和，但3G手機(jī)有良好的市場前景，家電企業(yè)紛紛進(jìn)入手機(jī)制造行業(yè)。針對某家電企業(yè)，手機(jī)行業(yè)的吸引力評價(jià)表分值在0-1之間，所有權(quán)重之和為1。最后得出手機(jī)制造行業(yè)的吸引力分?jǐn)?shù)是3.74，具有較高的進(jìn)入價(jià)值。關(guān)鍵行業(yè)特征權(quán)重得分市場規(guī)模0.124市場增值率0.285行業(yè)盈利水平0.155競爭強(qiáng)度0.133產(chǎn)業(yè)政策0.153技術(shù)要求0.12資金需求0.071社會環(huán)境可接受性可接受合計(jì)13.742.1.4企業(yè)競爭能力分析1.企業(yè)競爭地位2.競爭態(tài)勢矩陣3.核心競爭力1.企業(yè)競爭地位企業(yè)戰(zhàn)略對企業(yè)市場位置的影響；在競爭關(guān)鍵因素和競爭優(yōu)勢、資源能力的指標(biāo)上，企業(yè)與關(guān)鍵對手的比較；企業(yè)相對競爭對手所處的地位；在行業(yè)變革驅(qū)動因素、競爭壓力下，企業(yè)對抗競爭對手、鞏固市場地位的能力。企業(yè)的競爭地位可以通過一些信號反映出來。具體評價(jià)指標(biāo)包括：成本、產(chǎn)品質(zhì)量、客戶服務(wù)、顧客滿意度、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)技能、新產(chǎn)品研發(fā)周期，是否擁有對競爭有重要意義的資源和能力。2.競爭態(tài)勢矩陣含義：競爭態(tài)勢矩陣式是通過行業(yè)內(nèi)關(guān)鍵戰(zhàn)略因素的評價(jià)比較，分析企業(yè)的主要競爭對手及相對于企業(yè)的戰(zhàn)略地位所面臨的機(jī)會與風(fēng)險(xiǎn)大小，為企業(yè)制定戰(zhàn)略提供的一種競爭態(tài)勢分析工具。

分析步驟（1）首先確定行業(yè)中的關(guān)鍵戰(zhàn)略因素。（2）根據(jù)每個(gè)因素對該行業(yè)成功經(jīng)營的相對重要程度，確定每個(gè)因素的權(quán)重，權(quán)重取值在0-1之間，數(shù)值大小表示重要程度，所有因素的權(quán)重之和為1。（3）篩選出關(guān)鍵競爭對手，按每個(gè)指標(biāo)對企業(yè)進(jìn)行評分。對該行業(yè)中的各競爭者在每個(gè)要素上的能力的相對強(qiáng)弱進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)分?jǐn)?shù)為1、2、3、4、5。1表示最弱，2表示較弱，3表示相同，4表示較強(qiáng)，5表示最強(qiáng)。（4）將各要素的評價(jià)值與相應(yīng)的權(quán)重相乘，得出各競爭者在相應(yīng)戰(zhàn)略要素上的相對競爭力強(qiáng)弱的加權(quán)評分值。（5）加總得到企業(yè)的總加權(quán)分，比較總加權(quán)分就可以確定出與競爭能力最強(qiáng)和最弱地位的公司，以及公司之間的競爭優(yōu)勢的差異。【例2-2】為了制定企業(yè)的競爭策略，某玻璃外殼企業(yè)利用競爭態(tài)勢矩陣，對企業(yè)的競爭能力與主要競爭對手AB兩公司進(jìn)行了對比分析.

需要在弱勢因素方面進(jìn)一步加強(qiáng)，保持競爭優(yōu)勢。關(guān)鍵競爭因素權(quán)重得分某玻殼企業(yè)A公司B公司1產(chǎn)品質(zhì)量/性能0.14322聲譽(yù)/形象0.15433制造能力0.14534技術(shù)能力0.053455銷售網(wǎng)絡(luò)0.053456研發(fā)能力0.15347財(cái)務(wù)資源0.13428自然資源0.12349區(qū)位優(yōu)勢0.0513510相對成本地位0.243211客戶服務(wù)能力0.05334加權(quán)總評分13.63.53.153.核心競爭力核心競爭力：是一家企業(yè)在競爭中比其他企業(yè)擁有更具有優(yōu)勢的關(guān)鍵資源、知識或能力，它具有競爭對手難以模仿、不可移植，也不隨員工的離開而流失等特點(diǎn)。作用：核心競爭力在戰(zhàn)略制定中的重要意義在于它能給公司帶來具有某種寶貴競爭價(jià)值的能力，具有成為公司戰(zhàn)略基石的潛力，可能為公司帶來某種競爭優(yōu)勢。2.1.5（SWOT分析）優(yōu)勢Strengths劣勢Weakness機(jī)會Opportunities威脅Threats增長性戰(zhàn)略扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略防御性戰(zhàn)略多元化戰(zhàn)略SWOT分析方法，是基于企業(yè)自身的實(shí)力，對比競爭對手，并分析企業(yè)外部環(huán)境變化及影響可能對企業(yè)帶來的機(jī)會與企業(yè)面臨的挑戰(zhàn)，進(jìn)而制定企業(yè)最佳戰(zhàn)略的方法。優(yōu)、劣勢分析主要是著眼于企業(yè)自身的實(shí)力及其與競爭對手的比較;而機(jī)會和威脅分析將注意力放在外部環(huán)境的變化及對企業(yè)的可能影響上。外部環(huán)境的同一變化給具有不同資源和能力的企業(yè)帶來的機(jī)會和威脅卻可能完全不同，因此，兩者之間又有緊密的聯(lián)系。SWOT分析實(shí)際上是:企業(yè)外部環(huán)境分析和企業(yè)內(nèi)部要素分析的組合分析。企業(yè)外部環(huán)境評價(jià)矩陣和內(nèi)部要素評價(jià)矩陣構(gòu)成了SWOT分析的方法基礎(chǔ)。企業(yè)的優(yōu)勢和劣勢可以通過企業(yè)內(nèi)部因素來評價(jià)，相對競爭對手，企業(yè)的內(nèi)部因素可以表現(xiàn)在研發(fā)能力、資金實(shí)力、生產(chǎn)設(shè)備、工藝水平、產(chǎn)品性能和質(zhì)量、銷售網(wǎng)絡(luò)、管理能力等方面。可以采用企業(yè)內(nèi)部評價(jià)矩陣（InternalFactorEvaluationMatrix，IFEM），通過加權(quán)計(jì)算，定量分析企業(yè)的優(yōu)、劣勢.

企業(yè)內(nèi)部因素評價(jià)矩陣:項(xiàng)目關(guān)鍵內(nèi)部因素權(quán)重得分（－5～5）加權(quán)數(shù)優(yōu)勢研發(fā)能力強(qiáng)大0.2040.80產(chǎn)品性能和質(zhì)量處于行業(yè)中游0.1500銷售網(wǎng)絡(luò)完善0.2040.80管理能力強(qiáng)0.1540.60小計(jì)2.20劣勢資金緊張0.10－3－0.30生產(chǎn)設(shè)備落后0.10－2－0.20工藝水平不高0.10－3－0.30小計(jì)－0.80綜合合計(jì)1.001.40機(jī)會與威脅分析主要著眼于企業(yè)的外部環(huán)境帶來的機(jī)會和威脅。外部環(huán)境發(fā)展趨勢分為兩大類：一類表示環(huán)境威脅；另一類表示環(huán)境機(jī)會。機(jī)會與威脅分析可以采用企業(yè)外部評價(jià)矩陣

:項(xiàng)目關(guān)鍵外部因素權(quán)重得分（－5～5）加權(quán)數(shù)機(jī)會政策扶持0.2541.00技術(shù)進(jìn)步0.1530.45金融信貸寬松0.1030.30小計(jì)1.75威脅新替代產(chǎn)品出現(xiàn)0.15－2－0.30競爭對手結(jié)盟0.10－4－0.40市場成長放緩0.15－4－0.60供應(yīng)商減少0.10－3－0.30小計(jì)－1.60綜合合計(jì)1.000.15【例2-3】BCX彩管企業(yè)SWOT分析,某企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境因素評價(jià)表

.內(nèi)部條件優(yōu)勢（S）劣勢（W）1.企業(yè)組織與管理能力較強(qiáng)，有能力和同行競爭；2.通過改制上市，企業(yè)負(fù)債率低，銀行信譽(yù)好，具有較強(qiáng)的融資能力；3.產(chǎn)品質(zhì)量好，成本低，產(chǎn)品能夠適應(yīng)進(jìn)一步降價(jià)的壓力；4.產(chǎn)品國際化率較高，受國際因素影響較??；5.企業(yè)地處經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)，交通運(yùn)輸便利，周圍有多家國內(nèi)著名的彩電生產(chǎn)企業(yè)，彩電生產(chǎn)能力約占全國彩電生產(chǎn)能力的50%；6.員工素質(zhì)較高，企業(yè)機(jī)制比較靈活1.自主開發(fā)和創(chuàng)新能力弱，大屏幕、純平等技術(shù)來源不穩(wěn)定，在技術(shù)上無法占領(lǐng)制高點(diǎn)；2.彩管行業(yè)投資大，設(shè)備專用性強(qiáng)，行業(yè)退出能力弱；3.企業(yè)為國有控股企業(yè)，與另外8家外資或臺資企業(yè)相比，在技術(shù)、資金和管理上處于劣勢；4.缺乏國際市場渠道和營銷經(jīng)驗(yàn)，出口市場尚未啟動，而其他彩管生產(chǎn)企業(yè)都有產(chǎn)品出口；5.競爭對手大部分都是上、下游一體化，同時(shí)生產(chǎn)彩管和整機(jī)，而BCX較難進(jìn)入上、下游行業(yè)；6.產(chǎn)品品種單一，其他多元化產(chǎn)業(yè)未形成規(guī)模，抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱外部環(huán)境機(jī)會（O）威脅（T）1.市場需求分析表明，彩管仍有較強(qiáng)的生命力，可能維持緩慢成長15年，還有市場空間和獲利機(jī)會；2.彩管行業(yè)進(jìn)入壁壘較高，其他企業(yè)難以進(jìn)入；3.加入WTO之后，出口機(jī)會較多；4.存在低成本擴(kuò)張機(jī)會1.大屏幕、超平純平CRT、背投電視、等離子體和LCD液晶顯示器等能夠大幅度的降低成本，目前的產(chǎn)品將面臨著被替代的威脅；2.彩管業(yè)競爭激烈、受彩電廠商的價(jià)格打壓，討價(jià)還價(jià)能力較弱，可能會引起利潤的下滑；3.未來生產(chǎn)和利潤可能受玻殼供應(yīng)緊張及漲價(jià)因素影響；4.存在同行的競爭威脅【例2-3】BCX彩管企業(yè)SWOT分析,某企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境因素評價(jià)表

.內(nèi)部條件優(yōu)勢（S）劣勢（W）外部環(huán)境機(jī)會（O）威脅（T）企業(yè)戰(zhàn)略選擇SO

戰(zhàn)略—增長性戰(zhàn)略利用優(yōu)勢和機(jī)會，保持現(xiàn)有的經(jīng)營領(lǐng)域，并且繼續(xù)全力以赴地在該領(lǐng)域擴(kuò)大產(chǎn)品規(guī)模和品種，加大技術(shù)研發(fā)，增加大屏幕產(chǎn)品，引進(jìn)純平產(chǎn)品生產(chǎn)線，積極拓展國內(nèi)和海外市場ST戰(zhàn)略—多元化戰(zhàn)略利用優(yōu)勢避免威脅，保持現(xiàn)在的經(jīng)營領(lǐng)域，不再在該經(jīng)營領(lǐng)域進(jìn)行擴(kuò)張。利用自身融資能力，向其他領(lǐng)域進(jìn)軍，發(fā)展LCD、PDP等相關(guān)顯示產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營的原則WO戰(zhàn)略—扭轉(zhuǎn)性戰(zhàn)略利用機(jī)會改進(jìn)內(nèi)部弱點(diǎn)，在保持、穩(wěn)定、發(fā)展和提高現(xiàn)有的經(jīng)營領(lǐng)域的同時(shí)，開展多元化經(jīng)營，增加CDT生產(chǎn)線，與電視生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合，培養(yǎng)核心競爭能力WT戰(zhàn)略—防御性戰(zhàn)略為了克服弱點(diǎn)，避免威脅，放棄現(xiàn)有的經(jīng)營領(lǐng)域，全力以赴地轉(zhuǎn)到高新技術(shù)領(lǐng)域。爭取占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)第2.2節(jié)市場分析技術(shù)

2.2.1市場調(diào)查2.2.2市場預(yù)測2.2.1市場調(diào)查1.市場調(diào)查的內(nèi)容市場調(diào)查的內(nèi)容因不同企業(yè)的不同需要而差。從投資項(xiàng)目決策分析與評價(jià)和市場分析的角度出發(fā)，市場調(diào)查的主要內(nèi)容包括市場需求調(diào)查、市場供應(yīng)調(diào)查，消費(fèi)者調(diào)查和競爭者調(diào)查。企業(yè)可能進(jìn)行其中一個(gè)方面的調(diào)查，也可能進(jìn)行全面的綜合調(diào)查。2.市場調(diào)查的程序3.市場調(diào)查的類型4.市場調(diào)查方法2.2.2市場預(yù)測市場預(yù)測是指對事物未來或未來事物的推測，是根據(jù)已知事件通過科學(xué)分析去推測未知事件。市場預(yù)測是在市場調(diào)查取得一定資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用已有的知識、經(jīng)驗(yàn)和科學(xué)方法，對市場未來的發(fā)展?fàn)顟B(tài)、行為、趨勢進(jìn)行分析并作出推斷與判斷，其中最為關(guān)鍵的是產(chǎn)品需求預(yù)測。市場預(yù)測是項(xiàng)目可行性研究的基本任務(wù)之一，是項(xiàng)目投資決策的基礎(chǔ)。1.市場預(yù)測的內(nèi)容市場預(yù)測要解決的主要問題：投資項(xiàng)目的方向，投資項(xiàng)目的產(chǎn)品方案，投資項(xiàng)目的生產(chǎn)規(guī)模。2.市場預(yù)測的程序確定預(yù)測目標(biāo)收集、分析歷史數(shù)據(jù)資料和當(dāng)前信息選擇預(yù)測方法預(yù)測過程預(yù)測結(jié)果、方法分析評價(jià)修正預(yù)測結(jié)果輸出預(yù)測結(jié)果不合理第2.3節(jié)市場預(yù)測方法2.3.1德爾菲法2.3.2一元線性回歸法2.3.3簡單移動平均法2.3.4指數(shù)平滑法2.3.5彈性系數(shù)分析法2.4.1市場預(yù)測方法定量預(yù)測定性預(yù)測因果分析法延伸預(yù)測法回歸分析法彈性系數(shù)法消費(fèi)系數(shù)法移動平均法指數(shù)平滑法成長曲線法季節(jié)波動模型類推預(yù)測法專家會議法德爾菲法一元回歸多元回歸非線性回歸簡單移動平均法加權(quán)移動平均法一次指數(shù)平滑法2.3.1德爾菲法含義：德爾菲法是采用匿名函詢的方法，通過一系列簡明的調(diào)查征詢表向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，并通過有控制的反饋，取得盡可能一致的意見，對預(yù)測對象的未來做出推斷。特點(diǎn)匿名性、反饋性和收斂性。德爾菲法的預(yù)測步驟（1）組成調(diào)查工作組。（2）選擇專家。（3）函詢調(diào)查。（4）調(diào)查結(jié)果分析整理。德爾菲法的優(yōu)缺點(diǎn)與適用范圍優(yōu)點(diǎn):是簡單易行，用途廣泛，費(fèi)用較低，在大多數(shù)情況下，可以得到比較準(zhǔn)確的預(yù)測結(jié)果。

不足:在于其預(yù)測是建立在專家主觀判斷的基礎(chǔ)上的，專家的學(xué)識、興趣和心理狀態(tài)對預(yù)測結(jié)果影響較大，從而使預(yù)測結(jié)論不夠穩(wěn)定；采用函詢方式調(diào)查，信息交流受到限制，缺少思想交流溝通；在綜合整理數(shù)據(jù)時(shí)，容易忽視少數(shù)人的意見，而且提供的數(shù)據(jù)資料存在組織者的主觀影響。德爾菲法的優(yōu)缺點(diǎn)與適用范圍適用在四個(gè)方面：①缺乏足夠的資料；②作長遠(yuǎn)規(guī)劃或大趨勢預(yù)測；③影響預(yù)測事件的因素太多；④主觀因素對預(yù)測事件的影響較大。2.3.2一元線性回歸法1.相關(guān)系數(shù)2.一元線性回歸基本公式3.例題1.相關(guān)系數(shù)相關(guān)系數(shù)描述兩個(gè)變量之間的線性相關(guān)關(guān)系的密切程度的數(shù)量指標(biāo)，用R表示。xi、yi分別是自變量x和因變量y的觀察值R的取值與相關(guān)關(guān)系R的取值在﹣1和1之間，有以下幾種情況：（1）

當(dāng)R=1時(shí)，變量x和y完全正相關(guān)；（2）

當(dāng)R=﹣1時(shí)，變量x和y完全負(fù)相關(guān)；（3）

當(dāng)0<R<1時(shí)，變量x和y正相關(guān)；（4）

當(dāng)-1<R<0時(shí)，變量x和y負(fù)相關(guān)；（5）

當(dāng)R=0時(shí)，變量x和y沒有線性關(guān)系。在計(jì)算出R值后，可以查相關(guān)關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)表。在自由度為n﹣2（n為樣本容量）和顯著性水平α下，若R大于臨界值，則變量x和y之間的線性關(guān)系成立；否則，兩個(gè)變量不存在線性關(guān)系。一元線性回歸基本公式如果預(yù)測對象與主要影響因素之間存在線性關(guān)系，將預(yù)測對象作為因變量y，將主要影響因素作為自變量x，對于每組可以觀察到的變量x、y的數(shù)值xi、yi，它們之間的關(guān)系可以用一元回歸模型表示為a、b是描述x和y之間關(guān)系的系數(shù)；a是回歸常數(shù)；b是回歸系數(shù)；e是誤差項(xiàng)或回歸余項(xiàng)。

2.3.3簡單移動平均法延伸預(yù)測法含義：延伸預(yù)測方法是根據(jù)市場各種變量的歷史數(shù)據(jù)的變化規(guī)律，對未來進(jìn)行預(yù)測的定量預(yù)測方法，主要用于具有時(shí)間序列關(guān)系的數(shù)據(jù)預(yù)測。應(yīng)用條件：預(yù)測變量的過去、現(xiàn)在和將來的客觀條件基本保持不變，歷史數(shù)據(jù)揭示的規(guī)律可以延續(xù)到未來。預(yù)測變量的發(fā)展過程是漸變的，而不是跳躍式的或大起大落的。延伸預(yù)測法移動平均法：簡單移動平均法、加權(quán)移動平均法指數(shù)平滑法：一次指數(shù)平滑法成長曲線法季節(jié)波動模型2.3.3簡單移動平均法含義：簡單移動平均法是以過去某一段時(shí)間的數(shù)據(jù)平均值作為將來某時(shí)期預(yù)測值的一種方法。該方法對過去若干歷史數(shù)據(jù)求算術(shù)平均數(shù)，并把該數(shù)據(jù)作為以后時(shí)期的預(yù)測值。公式：式中，F(xiàn)t+1是t+1時(shí)刻的預(yù)測值；n是計(jì)算移動平均值時(shí)所使用的歷史數(shù)據(jù)的數(shù)目，即移動時(shí)段的長度。

簡單移動平均法的優(yōu)缺點(diǎn)和應(yīng)用范圍優(yōu)點(diǎn)：簡單易行，容易掌握。缺點(diǎn)：只有在處理水平型歷史數(shù)據(jù)時(shí)才有效，應(yīng)用范圍有限。應(yīng)用范圍：適用于短期預(yù)測，在大多數(shù)情況下只適用于以月度或周為單位的近期預(yù)測。第2章小結(jié)針對不同的行業(yè)和產(chǎn)品，每個(gè)企業(yè)要從自身發(fā)展需求出發(fā)，選擇不同的發(fā)展戰(zhàn)略。所有的投資項(xiàng)目都是基于企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，因而企業(yè)戰(zhàn)略分析是項(xiàng)目投資的基礎(chǔ)。企業(yè)的戰(zhàn)略類型可分為三類：總體戰(zhàn)略、競爭戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略，每類戰(zhàn)略又可進(jìn)一步細(xì)分。在企業(yè)戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，還需進(jìn)行產(chǎn)品、行業(yè)、企業(yè)的分析，具體的分析方法包括產(chǎn)品生命周期分析、行業(yè)結(jié)構(gòu)分析、競爭態(tài)勢矩陣、SWOT分析等方法。為支持企業(yè)戰(zhàn)略決策，需要進(jìn)行市場調(diào)查與預(yù)測，遵循一定的市場調(diào)查程序與方法。在具體的數(shù)據(jù)分析方法中，常用的方法包括德爾菲法、一元線性回歸法、簡單移動平均法、指數(shù)平滑法、彈性系數(shù)分析法等。第2章思考題1試述企業(yè)三種競爭戰(zhàn)略的區(qū)別。2.產(chǎn)品生命周期的含義及特點(diǎn)。3.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)的類型及特征。4.波特的五因素模型是怎樣進(jìn)行行業(yè)競爭能力分析的？5.核心競爭力的概念。6.SWOT分析法。7.德爾菲法的預(yù)測步驟是怎樣的，思考它的適用范圍。祝：天天快樂！學(xué)習(xí)是一件苦差事，必須持之以恒王國維《人間詞話》治學(xué)三境界與大家共勉

1.昨夜西風(fēng)凋碧樹，獨(dú)上高樓，望盡天涯路

----高瞻遠(yuǎn)矚，選定目標(biāo)。預(yù)期2.衣帶漸寬終不悔，為伊消得人憔悴

----百折不撓，艱苦奮斗。勤奮

3.眾里尋她千百度，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處

----豁然開朗，妙手得之。成功北京化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院技術(shù)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)管理任繼勤博士副教授jiqinren@163.com第3章資金時(shí)間價(jià)值與等值計(jì)算

3.1資金時(shí)間價(jià)值3.2現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖

3.3資金等值計(jì)算3.1資金時(shí)間價(jià)值3.1.1資金時(shí)間價(jià)值的概念3.1.2資金時(shí)間價(jià)值的形成機(jī)制3.1.3利率的作用3.1.4資金時(shí)間價(jià)值的衡量3.1.5資金時(shí)間價(jià)值在銀行計(jì)息中的應(yīng)用

3.1.1資金時(shí)間價(jià)值的概念資金時(shí)間價(jià)值：資金投入到生產(chǎn)或流通領(lǐng)域不斷運(yùn)動，隨時(shí)間變化產(chǎn)生的增值。或者是不同時(shí)點(diǎn)發(fā)生的等額資金在價(jià)值上的區(qū)別。資金時(shí)間價(jià)值可從兩方面來理解：從投資者的角度來看，資金隨著時(shí)間的推移，其價(jià)值會增加，這種現(xiàn)象叫資金增值。從消費(fèi)者角度來看，是消費(fèi)者放棄現(xiàn)期消費(fèi)的損失補(bǔ)償，是貨幣在流通領(lǐng)域產(chǎn)生的時(shí)間價(jià)值。3.1.1資金時(shí)間價(jià)值的概念資金的運(yùn)動規(guī)律就是資金的價(jià)值隨時(shí)間的變化而變化，其變化的主要原因有：(1)資金增值——將資金投入到生產(chǎn)或流通領(lǐng)域，經(jīng)過一段時(shí)間之后可以獲得一定的收益或利潤，(2)機(jī)會成本——機(jī)會成本（其他投資機(jī)會的相對吸引力）是指在互斥方案的選擇中，選擇其中一個(gè)而非另一個(gè)時(shí)所放棄的收益。(2)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)——明年得到1元錢不如現(xiàn)在拿到1元錢保險(xiǎn)；(4)通貨膨脹、貨幣貶值——今年的1元錢比明年的1元錢價(jià)值大；影響因素：投資收益率，通貨膨脹，風(fēng)險(xiǎn)因素。3.1.2資金時(shí)間價(jià)值的形成機(jī)制（1）理想的資本市場金融市場完全是競爭性的。無交易費(fèi)用。情報(bào)是完整的、無償使用的，任何人都可以得到。所有的個(gè)人和公司都按照相同的條款借款和貸款，即只有一個(gè)利率。（2）利率平衡市場價(jià)格在理想的資本市場中從生產(chǎn)者的觀點(diǎn)來看，利率可視為收益率，即生產(chǎn)收入價(jià)值與投資價(jià)值之比。從消費(fèi)者的觀點(diǎn)來看，利率可看作一個(gè)導(dǎo)致節(jié)余的引誘物，它具有推遲消費(fèi)的吸引力。在資本市場中，利率確定受兩個(gè)相反力量的作用：其一，在消費(fèi)者方面，要求利率具有推遲消費(fèi)和促進(jìn)節(jié)余的吸引力.

其二，在生產(chǎn)這方面，用節(jié)余資金投資產(chǎn)生收益的能力確實(shí)有限的。這兩種力量均衡時(shí)，利率的市場價(jià)格就能確定。3.1.2資金時(shí)間價(jià)值的形成機(jī)制利率是指借貸期滿所形成的利息額與所貸出的本金額的比率。利率與資本積累利率與經(jīng)濟(jì)調(diào)控儲蓄的利率彈性和投資的利率彈性利率具有的經(jīng)濟(jì)功能利率發(fā)揮“經(jīng)濟(jì)杠桿”的功能利率發(fā)揮作用的條件3.1.3利率的作用3.1.4資金時(shí)間價(jià)值的衡量(利息和利率)

(1)利息：是占用資金所付出的代價(jià)（或放棄使用資金所得的補(bǔ)償)。I=F-P F=P+I F：本利和，P：本金，I：利息，3.1.4資金時(shí)間價(jià)值的衡量(利息和利率)（2）利率：單位時(shí)間內(nèi)利息與本金之比。單位時(shí)間：可以是年、季、月、日等。習(xí)慣上：年利率用百分號（%）表示；月利率用千分號（‰）表示；負(fù)利率沒有實(shí)際的經(jīng)濟(jì)意義。i=I/P×100%P：本金，I：利息，i：利率【例3-1】假設(shè)我國銀行存款利率為：一年期：252％，三年期：3.69％；現(xiàn)有10000元存三年定期與一年定期存三年，哪種利息高？【解答】：三年定期利息：10000元×369％×3＝1107元一年定期存三年：第1年：10000元×2.52％＝252元第2年：（10000+252）元×2.52％＝258.35元第3年：(10000+252+258.35)元×2.52％＝264.86元三年利息總和：252元+258.35元+264.86元=775.21元因?yàn)?107元>775.21元，所以存三年定期利息高于存一年定期。答：現(xiàn)有10000元存三年定期利息高。Fn=P+I Fn：本利和，P：本金，I：利息，n：計(jì)息周期數(shù)，i：利率（1）單利法：只考慮本金計(jì)息，前期所獲利息不再生息.3.1.5資金時(shí)間價(jià)值在銀行計(jì)息中的應(yīng)用(單利法和復(fù)利法)

【例3-2】某債券于1992年1月1日發(fā)行，票面為1000元，以年利率14%單利計(jì)息，為期3年。如于1993年1月1日以1200元買進(jìn)，2年后到期取出，求購買者可獲年利率?！窘獯稹浚嘿徺I者1995年1月1日取出時(shí)獲得本利和為：F=P(1+i×n)=1000元×(1+14%×3)=1420元

I＝F-P’=1420元-1200元=220元

i’=I/(P’×n)=220/2400=9.2%答：購買者可獲年利率為9.2%。【例3-3】以單利方式借款1000元，規(guī)定年利率為6%，則在第一年末利息額應(yīng)為多少？年末應(yīng)付本利和為多少？當(dāng)借入資金的期間等于3個(gè)計(jì)息周期時(shí)，即是上述款項(xiàng)共借3年，則償還情況如何？【解答】：在第一年末利息額應(yīng)為：I=1000*1*0.06=60(元)年末應(yīng)付本利和為：1000+60=元。當(dāng)借入資金的期間等于3個(gè)計(jì)息周期時(shí)，即是上述款項(xiàng)共借3年，則償還情況如表3-1所示。表3-1單利計(jì)算表(單位：元)年份貸款額利息負(fù)債額償還額O1231000————606060—106011201180———1180表3-2復(fù)利終值計(jì)算表（2）復(fù)利法：本金及前期利息均生息。即把前期中的利息加到本金中去，作為本金的計(jì)息本金。期數(shù)（期末）期初本金本期利息期末本利和1PPiF1=P(1+i)2P(1+i)P(1+i)iF2=P(1+i)23P(1+i)2P(1+i)2iF3=P(1+i)3nP(1+i)n-1P(1+i)n-1iFn=P(1+i)n復(fù)利計(jì)息更符合資金在社會再生產(chǎn)中運(yùn)動的實(shí)際狀況?！纠?-4】上述【例3-3】的問題如果按復(fù)利計(jì)算，當(dāng)借款1000元，規(guī)定年利率為6%，當(dāng)借入資金的期間等于3個(gè)計(jì)息周期時(shí)，即是上述款項(xiàng)共借3年，則償還情況如何？【解答】：見表3-3所示的形式。年份貸款額利息負(fù)債額償還額01231000————1000×0.06-601060×0.06=63.61123.6×0.06=67.42—1000+60=10601060+63.6=1123.61123.6+67.42=1191.02—OO1191.02總之：復(fù)利就是借款人在每期末不支付利息，而將該期利息轉(zhuǎn)為下期的本金，下期再按本利和的總額計(jì)息。

即不但本金產(chǎn)生利息，而且利息的部分也產(chǎn)生利息。

按復(fù)利計(jì)算所得的3年末的復(fù)本利和比按單利計(jì)算的本利和多11.2元，

該值是利息所產(chǎn)生的利息。名義利率與有效利率是由于計(jì)息周期的不同而產(chǎn)生的。在工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)的復(fù)利計(jì)算中，通常采用年利率，且每年計(jì)息一次，即利率的時(shí)間單位與計(jì)息單位均為年。但在實(shí)際問題中銀行貸款：半年一次、每季度一次、每月一次或每日一次計(jì)利息，則每年的計(jì)息次數(shù)為2、4、12、365等。這時(shí)，每年的年利率為年名義利率。3.1.6名義利率與有效利率(1)名義利率（r）：當(dāng)利息在一年內(nèi)要復(fù)利幾次時(shí)，給出的年利率叫名義利率。即以一年為計(jì)息基礎(chǔ)，按每一計(jì)息周期的利率乘以每年計(jì)息期數(shù)。名義利率r=計(jì)息周期利率r/m×年計(jì)息次數(shù)m(2)有效利率（i）：按計(jì)息期的利率以每年計(jì)息期數(shù)連續(xù)計(jì)息后所得到的利率。計(jì)息次數(shù)不同，所得到的結(jié)果也不同。3.1.6名義利率與有效利率m=1，r=i；m>1，r<i。【例3-6】年利率為12%，按季度計(jì)息，試求有效利率？【解答】12%為年名義利率，每年復(fù)利計(jì)息次數(shù)為m=4，根據(jù)有效利率的計(jì)算公式：答：有效利率為12.55%?？梢?，當(dāng)年計(jì)息次數(shù)m>1時(shí)，名義利率r與有效利率i在數(shù)值上是不相等的，有效利率i要大于名義利率r，即i>r。3.2 現(xiàn)金流量與現(xiàn)金流量圖3.2.1現(xiàn)金流量的概念3.2.2現(xiàn)金流量圖考察對象在一定時(shí)期各個(gè)時(shí)點(diǎn)上實(shí)際發(fā)生的資金流出或資金流入稱為現(xiàn)金流量，其中流入系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流入，流出系統(tǒng)的資金稱為現(xiàn)金流出，現(xiàn)金流入與現(xiàn)金流出之差稱之為凈現(xiàn)金流量。

表示方法：系統(tǒng)+﹣現(xiàn)金流入現(xiàn)金流出代數(shù)和（凈現(xiàn)金流量）（1）3.2.1現(xiàn)金流量的概念3.2.2現(xiàn)金流量圖為了計(jì)算的需要，把現(xiàn)金流與時(shí)間的關(guān)系用圖形表示出來，這就是現(xiàn)金流量圖。項(xiàng)目評價(jià)的動態(tài)計(jì)算要求將工程項(xiàng)目壽命周期內(nèi)所發(fā)生的收益與費(fèi)用，按照他們發(fā)生的時(shí)間順序排列，轉(zhuǎn)變?yōu)橛纱_定時(shí)間概念的現(xiàn)金流，用現(xiàn)金流表示出來。（2）01234n年1.水平線表示時(shí)間，將其分成均等間隔，一個(gè)間隔代表一個(gè)時(shí)間單位(或稱計(jì)息周期)：年、月、季、日等，0為起點(diǎn)。一般項(xiàng)目評價(jià)的計(jì)息周期通常是年。0代表第一個(gè)計(jì)息周期的初始點(diǎn)，即起點(diǎn)；1代表第一個(gè)計(jì)息周期的期末；2代表第二個(gè)計(jì)息周期的期末；以此類推，n則代表第n個(gè)計(jì)息周期的期末。2.帶箭頭的垂直線段代表現(xiàn)金流量，箭頭向下（負(fù)）為流出，向上（正）為流入，長短表示絕對值的大小。3.在項(xiàng)目評價(jià)時(shí)，現(xiàn)金流量圖一般是按投資給項(xiàng)目的投資者角度繪制，投資為負(fù)，收益為正。若換成項(xiàng)目立場繪制，則現(xiàn)金流方向相反。表示方法：例3-7：某工程項(xiàng)目預(yù)計(jì)期初投資3000萬元，自第一年起，每年末凈現(xiàn)金流量為1000萬元，計(jì)算期為5年，期末殘值300萬元。作出該項(xiàng)目的現(xiàn)金流量圖。51234300001000單位：萬元年300【解答】：該項(xiàng)目的現(xiàn)金流量圖如下：繪制現(xiàn)金流圖的要點(diǎn)：注意繪制現(xiàn)金流圖的要素：時(shí)間、大小、流向；并注意：期初與期末。3.3資金等值計(jì)算3.3.1資金等值計(jì)算的概念3.3.2資金等值計(jì)算公式3.3.3公式的應(yīng)用條件3.3.1資金等值計(jì)算的概念資金等值計(jì)算是指在考慮時(shí)間因素的情況下，不同時(shí)間點(diǎn)發(fā)生的絕對值不等的資金可能具有相等的價(jià)值。資金等值實(shí)質(zhì)，在理想的資本市場條件下，將某一時(shí)刻的資金按照一定的利率折算成與之等價(jià)的另一時(shí)刻的資金的計(jì)算過程。【例3-8】如果年利率為6％，則現(xiàn)在的300元等值于8年后的478.2元。這是因?yàn)椋和瑯樱?年后的478.2元等值于現(xiàn)在的300元，即：應(yīng)該指出：如果兩個(gè)現(xiàn)金流量等值，則在任何時(shí)點(diǎn)其相應(yīng)的數(shù)值必相等。3.3.2資金等值計(jì)算公式終值(futurevalue)：又稱將來值，是現(xiàn)在一定量現(xiàn)金在未來某一時(shí)點(diǎn)上的價(jià)值，俗稱本利和?，F(xiàn)值(presentvalue)：又稱本金，是指未來某一時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金折合為現(xiàn)在的價(jià)值。年金(annuity)：一系列連續(xù)發(fā)生的相等的現(xiàn)金流量?，F(xiàn)值與終值的相對性復(fù)利計(jì)算公式計(jì)算符號:P：現(xiàn)值，i：折現(xiàn)率，n：時(shí)間周期數(shù)，F(xiàn)：終值，A：等額年金014n-1n23PF3.3.2資金等值計(jì)算公式1.復(fù)利終值公式：（已知P，求F）應(yīng)用：1.現(xiàn)有資金投資于某項(xiàng)目，若干年后有多少？

2.存款

PF=?年012…n3.3.2資金等值計(jì)算公式例3-9：某人將10000元投資于一項(xiàng)事業(yè)，年報(bào)酬率為6％，3年后的金額為多少？PF=?年0123

例3-10某人有1200元，擬投入報(bào)酬率為8％的投資機(jī)會，經(jīng)過多少年才能使現(xiàn)有貨幣增加1倍？PF年012…n

例3-11現(xiàn)有1200元，欲在19年后使其達(dá)到原來的3倍，選擇投資機(jī)會時(shí)最低可接受的報(bào)酬率為多少？PF年012…192.復(fù)利現(xiàn)值公式（已知F，求P）應(yīng)用：1.存款；2.貸款P＝？F年012…n

例3-12某人擬在5年后獲得資金10000元，假設(shè)投資的報(bào)酬率為10％，他現(xiàn)在應(yīng)投入多少元？P＝？F年0123453.年金終值公式（已知A，求F）應(yīng)用：1.每年借款，若干年后的本利和為多少？

2.銷售收入的本利和AF＝？年012…n例3-14某建設(shè)項(xiàng)目總投資額20億，計(jì)劃在每年末投資5億，分4年投資完，資金借貸年利率為10％，問4年后應(yīng)償還的總投資本利和為多少？年F=?01234A解：畫現(xiàn)金流圖如下4.償債基金公式（已知F，求A）應(yīng)用：若干年后還清××錢，現(xiàn)應(yīng)等額存入銀行多少錢？FA＝？年0…

…

…n例3-16某企業(yè)計(jì)劃自籌資金，在5年后擴(kuò)建廠房，估計(jì)那時(shí)需資金1000萬元，問從現(xiàn)在起平均每年應(yīng)積累多少資金？年利率6％。015AF年解：畫現(xiàn)金流圖如下：5.年金現(xiàn)值公式（已知A，求P）例3-18某人出國3年，請你代付房租，每年租金10000元，利率10％，他應(yīng)現(xiàn)在給你在銀行存入多少錢？P＝10000（P/A，10％，3）＝24869（元）P=?A年012…n例3-17采用某項(xiàng)專利技術(shù)，每年可獲利200萬元，在年利率6％的情況下，5年后即可連本代利全部收回，問期初的一次性投入為多少？015年P(guān)＝？A解：畫現(xiàn)金流圖如下：6.資金回收公式（已知P，求A）PA=?年012…

…n例3-19假設(shè)以10％的利率借得20000萬元，投資于某個(gè)壽命為10年的項(xiàng)目，每年至少回收多少資金才有利？0110PA＝？年解：畫現(xiàn)金流圖如下：討論：

當(dāng)值足夠大時(shí)，年值A(chǔ)和現(xiàn)值P之間的換算可以簡化。根據(jù)數(shù)學(xué)中極值的概念可知：當(dāng)n值趨于無窮大時(shí)，將趨近于i值，

Pi=A

AA…………A

012……………n

圖3-19基本公式的相互關(guān)系PF(F/P,i,n)(P/F,i,n)(A/P,i,n)(P/A,i,n)(F/A,i,n)(A/F,i,n)3.3.3公式的應(yīng)用條件實(shí)施方案的初期投資假定發(fā)生在方案的壽命期初；方案實(shí)施中發(fā)生的經(jīng)常性收益和費(fèi)用假定發(fā)生在計(jì)息期的期末；本期的期末即為下期的期初；現(xiàn)值是當(dāng)前期間開始時(shí)發(fā)生的；將來值是當(dāng)前以后的第期期末發(fā)生的；年金是在考察期間間隔發(fā)生的；當(dāng)問題包括P和A時(shí)，系列的第一個(gè)A是在P發(fā)生一個(gè)期間后的期末發(fā)生的；當(dāng)問題包括F和A時(shí)，系列的最后一個(gè)A與F同時(shí)發(fā)生。7.等差序列公式（已知G，求F，P，A）G—每年遞增的量012345nG2G3G4G(n-1)GG例10：某項(xiàng)設(shè)備購置及安裝費(fèi)共6000元，估計(jì)可使用6年，殘值忽略不計(jì)。使用該設(shè)備時(shí)，第1年維修操作費(fèi)為1500元，但以后每年遞增200元，如年利率為12％，問該設(shè)備總費(fèi)用現(xiàn)值為多少？相當(dāng)于每年等額之費(fèi)用為多少？解：現(xiàn)金流圖如下：0123456600015001500＋1000年8.幾何序列公式（已知j，求F，P，A）

j—逐年變化的百分比0123n年A1A2A3An＝A1(1+j)n-1例11：某企業(yè)某設(shè)備維修費(fèi)第一年為4000元，此后10年的壽命期內(nèi)，逐年遞增6％，假定資金的年利率為15％，求該幾何序列的現(xiàn)值及等額序列年金。求：（1）P=？注意：P在第一個(gè)A的前一期發(fā)生；（2）F=?注意：F與最后一個(gè)A同期發(fā)生。0123910年P(guān)0P1P2AF9F10