職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊(cè)

〈白中交第四航務(wù)工程局有限公司

1(/CCCCFourthHarborEngineeringCo.,Ltd.

職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊(cè)

OCCUPATIONALHEALTH,SAFETYANDENVIRONMENTAL

MANAGEMENTMANUAL

版本號(hào)：5.1

發(fā)布日期：2020年7月10日實(shí)施日期：2020年7月10日

前S

本手冊(cè)根據(jù)GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用

指南》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)編制，

是公司實(shí)施各項(xiàng)安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護(hù)管理活動(dòng)的綱領(lǐng)性文件。

它闡述了公司職業(yè)健康安全、環(huán)境方針、目標(biāo)，明確了各層次管理機(jī)構(gòu)

和人員的管理責(zé)任，規(guī)定了資源管理、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中職業(yè)健康安全、

環(huán)保管理的要求，適用于公司承擔(dān)的各類工程項(xiàng)目全過(guò)程的安全生產(chǎn)、

職業(yè)健康、環(huán)境管理。

本手冊(cè)是公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運(yùn)行的準(zhǔn)則，是公司對(duì)

所有顧客、相關(guān)方和員工的承諾。全公司員工必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行政策,

不斷提高公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理水平。

使用本手冊(cè)時(shí)，各子/分公司、項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)相關(guān)方的相關(guān)要求、本單

位實(shí)際情況等制定具體指導(dǎo)各類風(fēng)險(xiǎn)控制的制度、文件，但必須遵循本手

冊(cè)所闡述的原則，且不低于本手冊(cè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。使用本手冊(cè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)

題及改進(jìn)建議請(qǐng)及時(shí)反饋給公司安全環(huán)保管理部，以幫助公司不斷修訂完

善本手冊(cè)，持續(xù)改進(jìn)公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系。

本手冊(cè)作為闡述公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系整體信息的文件，

作為公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理能力的證明及第三方管理體系認(rèn)證的

依據(jù)，經(jīng)公司批準(zhǔn)可向外部提供。

本手冊(cè)的發(fā)放、修改和保管按本手冊(cè)“文件控制”的規(guī)定執(zhí)行。

目錄

職業(yè)健康安全、環(huán)境方針.........................................6

職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo).........................................7

1目的、適用范圍...............................................8

1.1目的...................................................8

1.2適用范圍..............................................8

2引用標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)依據(jù)...........................................9

3術(shù)語(yǔ)、定義和縮寫............................................11

4公司運(yùn)營(yíng)環(huán)境................................................12

4.1公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化.................................12

4.2相關(guān)方及員工的需求和期望.............................12

4.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系............................13

5領(lǐng)導(dǎo)作用...................................................14

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾........................................14

5.2職業(yè)健康安全、環(huán)境方針................................15

5.3職責(zé)和權(quán)限................................................15

6職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系策劃.............................17

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃..................................17

6.2危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定........18

6.3法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評(píng)價(jià)........................20

6.4職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃..................20

6.5管理體系變更的策劃....................................21

7支持........................................................22

7.1資源管理..................................................22

7.1.1人員、能力、意識(shí)及培訓(xùn)...............................22

7.1.2設(shè)備管理............................................22

7.1.5環(huán)保、安全防護(hù)設(shè)施管理...............................24

7.1.6安全物資管理........................................24

7.1.7安全、環(huán)保投入.......................................24

7.1.8知識(shí)管理.............................................24

7.2信息溝通、參與、協(xié)商和交流............................25

7.3成文信息.................................................26

7.3.1總則................................................26

7.3.2文件控制............................................26

7.3.3記錄控制............................................26

8實(shí)施和運(yùn)行..................................................28

8.1項(xiàng)目施工策劃、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)

境管理策劃................................................28

8.1.1策劃的準(zhǔn)備..........................................28

8.1.3施工組織設(shè)計(jì)........................................28

8.1.4專項(xiàng)施工方案........................................29

8.2職業(yè)健康安全、環(huán)境運(yùn)行控制...........................29

8.3應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng).......................................33

9績(jī)效評(píng)價(jià)...................................................35

9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)...................................35

9.1.1環(huán)境的監(jiān)督檢查和測(cè)量.................................35

9.2內(nèi)部審核...............................................35

9.3管理評(píng)審...............................................36

10改進(jìn)......................................................37

10.1總則.................................................37

10.2環(huán)境、職業(yè)健康安全事件調(diào)查、不符合、糾正措施和預(yù)防措施37

10.3持續(xù)改進(jìn).............................................38

附錄I中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系組織機(jī)構(gòu)圖......39

附錄II職業(yè)健康安全、環(huán)境體系的主要職責(zé)和責(zé)任................40

附錄IH中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件、相關(guān)制度清單62

附錄IV本手冊(cè)章節(jié)、GB/T24001-2016和GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)條款、體系

文件、主責(zé)部門對(duì)照表..........................................65

職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

中交第四航務(wù)工程局有限公司樹立了“關(guān)愛(ài)生命、安全發(fā)展”的安全

文化，建立了“文明施工、綠色四航”的環(huán)保理念，始終堅(jiān)持“安全第一、

預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)總方針，以健康安全、保護(hù)環(huán)境為己任。

為此，中交第四航務(wù)工程局有限公司按GB/T45001-2020、

GB/T24001-2016標(biāo)準(zhǔn)建立和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系，以確保職

業(yè)健康安全管理績(jī)效，預(yù)防污染，實(shí)現(xiàn)相關(guān)方滿意、社會(huì)滿意的要求。中

交第四航務(wù)工程局有限公司承諾：

?有效執(zhí)行GB/T45001-2020和GB/T24001-2016管理體系標(biāo)準(zhǔn)，持

續(xù)改進(jìn)，不斷提高公司職業(yè)健康、安全和環(huán)境管理績(jī)效。

?樹立安全發(fā)展理念，弘揚(yáng)生命至上、安全第一的思想。安全管理是

企業(yè)第一管理，始終貫穿于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之中。

?在處理安全、健康和效益的關(guān)系時(shí)以人為本、關(guān)愛(ài)生命，企業(yè)發(fā)展

不以犧牲員工健康、生命為代價(jià)。

?確保為員工和相關(guān)方提供健康、安全的環(huán)境，確保企業(yè)財(cái)產(chǎn)的安全。

?保護(hù)環(huán)境，預(yù)防環(huán)境污染，節(jié)省能源和資源，減少排放，保護(hù)生物

多樣性和生態(tài)系統(tǒng)，履行合規(guī)義務(wù)，使社會(huì)和相關(guān)方滿意。

持之以恒、穩(wěn)步推進(jìn)本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)。嚴(yán)格遵守國(guó)家安全生產(chǎn)、

環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)要求，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行安全生產(chǎn)主體

責(zé)任，嚴(yán)格落實(shí)職業(yè)健康安全環(huán)保責(zé)任制，全面完成年度安全、環(huán)?？刂?/p>

指標(biāo)。

中交第四航務(wù)工程局有限公司將定期評(píng)審本職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

的適宜性，并持續(xù)改進(jìn)。

職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)

1.努力實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)“零事故”、“零傷害”；

2.杜絕發(fā)生有人員死亡的一般生產(chǎn)安全責(zé)任事故，杜絕發(fā)生較大及以上生

產(chǎn)安全責(zé)任事故，杜絕發(fā)生一般及以上水上交通責(zé)任事故；；

3.不發(fā)生一般及以上火災(zāi)責(zé)任事故；

4.節(jié)約資源，降低消耗，減少排放；

5.不斷改善環(huán)境，做到各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)，杜絕發(fā)生一般及以上

突發(fā)環(huán)境事件、生態(tài)破壞事件和重大環(huán)境違法違規(guī)事件；

6.加強(qiáng)職業(yè)健康管理，杜絕發(fā)生一般及以上職業(yè)病危害責(zé)任事故。

公司每年制定并下達(dá)《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計(jì)劃》，明確

公司當(dāng)年職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)、管理思路、工作重點(diǎn)及要求。子

（分）公司及項(xiàng)目部按照《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計(jì)劃》的要

求分解、落實(shí)年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)及工作重點(diǎn)。

公司安全管理部根據(jù)《中交第四航務(wù)工程局有限公司職業(yè)健康安全環(huán)

?？己宿k法》對(duì)子（分）公司的職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和

考核，子（分）公司根據(jù)各自的考核辦法對(duì)項(xiàng)目部的職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。

1目的、適用范圍

1.1目的

本手冊(cè)規(guī)定了安全生產(chǎn)、職業(yè)健康及環(huán)境保護(hù)管理活動(dòng)中各層次、各部門及

各崗位的管理職能，旨在通過(guò)規(guī)范各類安全生產(chǎn)、職業(yè)健康及環(huán)境保護(hù)管理行為,

為施工人員提供安全及不危害健康的工作環(huán)境，保障機(jī)械設(shè)備和工程構(gòu)筑物的安

全，加強(qiáng)環(huán)境管理并體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任，兌現(xiàn)公司社會(huì)滿意、員工滿意的企業(yè)承諾。

1.2適用范圍

1.2.1適用于本公司承建的建筑、公路、鐵路、市政公用、港口與航道工程、水利水電

等各類別工程的施工總承包、工程總承包和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)的職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理活動(dòng)的相關(guān)場(chǎng)所及過(guò)程。

1.2.2適用于公司本部及所屬的第一、二、三、五、六工程公司、總承包分公司、南沙

工程公司、項(xiàng)目公司、總承包部及其所屬稅預(yù)制構(gòu)件廠、攪拌站、機(jī)械租賃公司、

項(xiàng)目部等。

1.2.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系適用GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要

求及使用指南》、GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》的全部要求,

無(wú)不適用條款。

2引用標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)依據(jù)

在制定本管理手冊(cè)時(shí)，主要以下列法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)：

(1)GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》

(2)GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》

(3)中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法

(4)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法

(5)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法

(6)中華人民共和國(guó)消防法

(7)中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法

(8)中華人民共和國(guó)建筑法

(9)中華人民共和國(guó)港口法

(10)中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法

(11)中華人民共和國(guó)道路交通安全法

(12)中華人民共和國(guó)海上交通安全法

(13)中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法

(14)安全生產(chǎn)許可證條例

(15)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例

(16)鐵路安全管理?xiàng)l例

(17)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例

(18)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例

(19)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例

(20)民用爆炸物品管理?xiàng)l例

(21)工傷保險(xiǎn)條例

(22)公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法

(23)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法

(24)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則

(25)水上水下施工作業(yè)通航安全管理規(guī)定

(26)海上航行警告和航行通告管理規(guī)定

(27)危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定

(28)建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)

(29)中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法

(30)中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法

(31)中華人民共和國(guó)水土保持法

(32)中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法

(33)防治船舶污染海洋環(huán)境管理?xiàng)l例

(34)海洋傾廢管理?xiàng)l例

(35)環(huán)境噪聲污染防治法

(36)其他法律法規(guī)，詳見(jiàn)《有效文件清單》。

3術(shù)語(yǔ)、定義和縮寫

3.1本手冊(cè)采用GB/T24001-2016、GB/T45001-2020標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義。

3.2本公司專門用語(yǔ)及縮寫

(1)公司、本公司、中交四航局、四航局：中交第四航務(wù)工程局有限公司。

(2)公司本部：中交第四航務(wù)工程局有限公司本部。

(3)一公司：中交四航局第一工程有限公司。

(4)二公司：中交四航局第二工程有限公司。

(5)三公司：中交四航局第三工程有限公司。

(6)五公司：中交四航局第五工程有限公司。

(7)六公司：中交四航局第六工程有限公司。

(8)總承包分公司：中交四航局總承包分公司。

(9)南沙公司：中交四航局南沙工程公司。

(10)項(xiàng)目公司：由四航局控股的項(xiàng)目公司。

(11)子/分公司、司屬單位：公司所屬的子/分公司，包括第一、二、三、五、六工

程有限公司、總承包分公司、南沙工程公司、項(xiàng)目公司等。

(13)項(xiàng)目部：施工項(xiàng)目部、總承包部、碎預(yù)制構(gòu)件廠、機(jī)械租賃公司、分公司等。

(14)相關(guān)方：指能夠影響本公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)決策或活動(dòng)，或受生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策或活

動(dòng)影響，或其感覺(jué)自身受到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策或活動(dòng)影響的組織或個(gè)人，如建設(shè)單

位、監(jiān)理單位、供應(yīng)商、分包商、有交叉作業(yè)的施工單位、施工現(xiàn)場(chǎng)周邊居民、

有關(guān)政府監(jiān)管部門、第三方職業(yè)健康安全環(huán)境咨詢機(jī)構(gòu)、員工等。

(15)四新：新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)。。

4公司運(yùn)營(yíng)環(huán)境

4.1公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化

(1)公司制定并實(shí)施《戰(zhàn)略管理制度》，戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部根據(jù)確定的宗旨和戰(zhàn)略框架，分解

戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)現(xiàn)路徑，動(dòng)態(tài)識(shí)別影響公司發(fā)展的各種內(nèi)外部因素，每年召開(kāi)戰(zhàn)略

評(píng)估會(huì)議，形成會(huì)議紀(jì)要，評(píng)價(jià)戰(zhàn)略實(shí)施情況，研判內(nèi)外部因素的影響，及時(shí)調(diào)

整公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展策略，保證公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

(2)內(nèi)外部因素包括正面和負(fù)面的要素或條件。外部因素包括國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)、行

業(yè)或當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的因素，

內(nèi)部因素包括公司的價(jià)值觀、文化、知識(shí)、績(jī)效、擁有的資源等相關(guān)因素。

(3)公司各部門每年根據(jù)已識(shí)別的影響公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展策略的各種內(nèi)外部因

素，確定出影響本部門、本業(yè)務(wù)系統(tǒng)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系實(shí)施效果的內(nèi)

外部因素，采取有效的應(yīng)對(duì)措施，作為管理體系實(shí)施與變更、風(fēng)險(xiǎn)處置措施以及

管理評(píng)審的輸入，從而為公司持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系績(jī)效、經(jīng)營(yíng)

管理決策提供依據(jù)，確保公司實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力

是充分的。

4.2相關(guān)方及員工的需求和期望

(1)公司的相關(guān)方包括但不限于：顧客、業(yè)主、股東、銀行及金融機(jī)構(gòu)、外部供應(yīng)商

及合作伙伴、分包方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、員工及其他為公司工作者、政府及監(jiān)管部門、

地方社區(qū)團(tuán)體、非政府組織、社會(huì)與公眾及行業(yè)伙伴等。

(2)公司致力于與相關(guān)方建立共贏的關(guān)系，并將對(duì)相關(guān)方需求的分析作為公司戰(zhàn)略管

理、職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系構(gòu)建的重要內(nèi)容。

(3)各部門根據(jù)識(shí)別的相關(guān)方，獲取其對(duì)于職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的相關(guān)要求,

判定相關(guān)方的需求和期望，哪些是影響職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運(yùn)行的，哪

些需要成為合規(guī)義務(wù)的，并在本部門或本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的工作中予以關(guān)注，消除可能

產(chǎn)生的負(fù)面影響。

(4)公司通過(guò)職代會(huì)、職工代表巡檢等形式獲取員工對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

的需求和期望，并在本部門或本業(yè)務(wù)系統(tǒng)的工作予以關(guān)注，消除可能產(chǎn)生的負(fù)面

影響。

(5)公司樹立“關(guān)愛(ài)生命、安全發(fā)展”的理念，提供適用法律法規(guī)及其它要求的安全

生產(chǎn)條件和工作環(huán)境，滿足員工職業(yè)健康安全需要和期望，確保員工在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

過(guò)程中不受到傷害。

4.3職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

(1)公司采用過(guò)程方法的管理，確定職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系所需的過(guò)程包括管

理活動(dòng)、支持過(guò)程和運(yùn)作過(guò)程。管理活動(dòng)包括制訂方針目標(biāo)、確定職能部門和崗

位、分配職責(zé)權(quán)限、發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃建立職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系等。

支持過(guò)程包括對(duì)人力資源、設(shè)備設(shè)施資源、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)知識(shí)資源、文件、記

錄、運(yùn)行環(huán)境等的管理過(guò)程。運(yùn)作過(guò)程包括合同評(píng)審、施工策劃、采購(gòu)管理、分

包管理、項(xiàng)目實(shí)施等生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程。

(2)公司在體系文件、程序、流程中體現(xiàn)對(duì)這些過(guò)程的管理，基于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的思維,

采用PDCA循環(huán)，通過(guò)檢查和考核評(píng)價(jià)、體系過(guò)程監(jiān)管等手段，監(jiān)視和測(cè)量管理

體系運(yùn)行績(jī)效，不斷改進(jìn)，確保每個(gè)過(guò)程實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。

(3)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系過(guò)程及其相互關(guān)系如下圖：

所處

環(huán)7支持8實(shí)施與運(yùn)行

其

境及

資源管理溝

變化施工策劃

通

人力資源文運(yùn)行控制

投一合同施工組織設(shè)計(jì)交付

件產(chǎn)品采購(gòu)與管理

施工疆'標(biāo)一管理

i參HSE策劃保修

化策劃變更控制服務(wù)采購(gòu)與管理

設(shè)施與運(yùn)行環(huán)境與

信

和

檢測(cè)i婿息檢測(cè)

協(xié)實(shí)施

策劃安全、環(huán)保投入監(jiān)督檢查

商

U知識(shí)企業(yè)文化應(yīng)急管理

6

數(shù)據(jù)分析管理

管應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃5和領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

檢測(cè)結(jié)果體系

理(危險(xiǎn)源、環(huán)境因素.合規(guī)義務(wù))領(lǐng)員預(yù)期

質(zhì)量方針職業(yè)健康安全環(huán)境檢查

體目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃導(dǎo)工結(jié)果

職責(zé)和權(quán)限滿意信息收集與處理

系作參

管理體系及其過(guò)程員工的參與和協(xié)商合規(guī)性評(píng)價(jià)

策用與

內(nèi)、外部審核

劃管理體系變更的策劃

管理評(píng)審

方

相關(guān)

和

求

需事件、不符合與糾正

10改

望

期措施

進(jìn)

持續(xù)改進(jìn)

職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系過(guò)程及其相互關(guān)系圖

5領(lǐng)導(dǎo)作用

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾

5.1.1總則

公司總經(jīng)理承諾按GB/T45001-2020《職業(yè)健康安全管理體系要求》、

GB/T24001-2016《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)要求建立和實(shí)施職

業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系，并通過(guò)持續(xù)的改進(jìn)使其不斷發(fā)展和完善。為此，公

司總經(jīng)理承諾采取以下行動(dòng)：

（1）對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)。

（2）組織制定職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標(biāo)，與本手冊(cè)一并批準(zhǔn)和發(fā)布；通過(guò)戰(zhàn)略

評(píng)估會(huì)、管理評(píng)審會(huì)，評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標(biāo)的適宜性，確保職業(yè)

健康安全、環(huán)境方針和目標(biāo)與公司內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略發(fā)展方向一致；并

率先垂范，利用各種途徑，使員工正確理解并貫徹執(zhí)行。

（3）確保職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施與公司的業(yè)務(wù)管理過(guò)程整合，以

業(yè)務(wù)需求為驅(qū)動(dòng)，以滿足顧客要求和法律法規(guī)要求為導(dǎo)向，提升公司管理的有效

性，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)。

（4）促進(jìn)過(guò)程方法的使用和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，并確保將職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系

要求融入組織的所有業(yè)務(wù)過(guò)程。過(guò)程方法的使用有利于公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基

于風(fēng)險(xiǎn)的思維使公司建立起主動(dòng)預(yù)防的職業(yè)健康安全、環(huán)境價(jià)值觀，更有預(yù)見(jiàn)性

和針對(duì)性?？偨?jīng)理應(yīng)通過(guò)各種途徑，推行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，幫助員工學(xué)習(xí)和掌握過(guò)

程方法，使基于風(fēng)險(xiǎn)的思維和過(guò)程方法的應(yīng)用成為員工的工作習(xí)慣，成為公司的

管理文化。

（5）確保為職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系運(yùn)行提供充分的資源，確保職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。

（6）通過(guò)確定《領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工》和《四航局本部部門組織機(jī)構(gòu)及部門職責(zé)》

明確公司內(nèi)部職能分配及職責(zé)分工，支持各分管領(lǐng)導(dǎo)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作

用，支持各級(jí)管理人員切實(shí)履行管理職責(zé)和責(zé)任，積極推動(dòng)管理的改進(jìn)和創(chuàng)新。

（7）親自或授權(quán)各分管領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)培訓(xùn)、宣貫、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告、文件等方式將有

效職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的重要性和符合職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系在

重要性、顧客及相關(guān)方的要求、法律法規(guī)的要求等與各層級(jí)員工有效溝通，使之

充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保將這些要求融入公司的業(yè)務(wù)過(guò)程、

員工的崗位職責(zé)中。

（8）通過(guò)組織制訂公司《流程手冊(cè)》、《規(guī)章制度匯編》、《四航局本部部門組織機(jī)構(gòu)及

部門職責(zé)》、《崗位說(shuō)明書》等，明確公司業(yè)務(wù)流程、管理制度、部門職責(zé)、崗位

職責(zé)，確保各層級(jí)管理人員、各崗位員工理解本崗位的業(yè)務(wù)過(guò)程，并嚴(yán)格遵照要

求執(zhí)行，為實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展目標(biāo)努力工作；通過(guò)考核、培訓(xùn)、分享、獎(jiǎng)勵(lì)等手段，

持續(xù)提高員工的工作能力和素質(zhì)，促使員工積極參與管理體系建設(shè)，指導(dǎo)和支持

員工在其職責(zé)范圍內(nèi)為提高職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的有效性和管理績(jī)效作

出貢獻(xiàn)。

（9）每年組織進(jìn)行管理評(píng)審，評(píng)審職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的適宜性、有效性和

充分性，促進(jìn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)和完善。

5.2職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

5.2.1制定職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

總經(jīng)理制定了職業(yè)健康安全、環(huán)境方針，并予以實(shí)施和保持，確保職業(yè)健康

安全、環(huán)境方針適應(yīng)公司的宗旨和環(huán)境并支持公司戰(zhàn)略方向，為職業(yè)健康安全、

環(huán)境目標(biāo)提供框架，職業(yè)健康安全、環(huán)境方針包括了對(duì)防止人身傷害與健康損害、

保護(hù)環(huán)境、履行合規(guī)業(yè)務(wù)以及持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系以提升職業(yè)

健康安全、環(huán)境保護(hù)績(jī)效的承諾。

5.2.2傳達(dá)、宣貫、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

（1）公司通過(guò)文件發(fā)布、會(huì)議、宣傳欄、標(biāo)識(shí)牌、0A網(wǎng)絡(luò)等方式向全體員工宣傳職

業(yè)健康安全、環(huán)境方針。

（2）在公司內(nèi)外網(wǎng)上公開(kāi)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針。

（3）實(shí)施和保持職業(yè)健康安全、環(huán)境方針，確保職業(yè)健康安全、環(huán)境方針的有效落

實(shí)。

5.3職責(zé)和權(quán)限

5.3.1公司最高管理層為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和目標(biāo)建立了完善的組織機(jī)構(gòu)，

并以《領(lǐng)導(dǎo)班子成員工作分工》及《四航局本部部門組織機(jī)構(gòu)及部門職責(zé)》、《中交

第四航務(wù)工程局有限公司職業(yè)健康安全環(huán)保責(zé)任制》等文件規(guī)定了公司領(lǐng)導(dǎo)、公司

本部各部門、相關(guān)崗位、員工個(gè)人及各子/分公司、項(xiàng)目公司、總承包部等的職業(yè)

健康安全環(huán)保職責(zé)權(quán)限。

5.3.2各子/分公司、項(xiàng)目公司、項(xiàng)目部應(yīng)結(jié)合公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系確立的

原則及其內(nèi)部職責(zé)分工、管理實(shí)際等細(xì)化和制定其內(nèi)部各部門、各崗位在職業(yè)健

康安全環(huán)保職責(zé)權(quán)限，形成文件并公布實(shí)施。

5.3.3全體員工必須充分了解本部門、崗位及相關(guān)部門的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并進(jìn)

行溝通，以促進(jìn)有效的管理。

5.3.4當(dāng)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)，組織機(jī)構(gòu)和《職業(yè)健康安全、環(huán)保責(zé)任制》管理職責(zé)等

相關(guān)文件應(yīng)及時(shí)調(diào)整并重新發(fā)布。

6職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系策劃

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃

6.1.1公司制定并實(shí)施《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則》，建立以全面風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控

制體系，服務(wù)于公司整體戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制現(xiàn)狀，

將風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常的企業(yè)管理工作中，消除重大的風(fēng)險(xiǎn)管控缺陷，減少人為的

管控風(fēng)險(xiǎn)，建立日益規(guī)范的內(nèi)部控制體系。

（1）職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)在體系建立或改進(jìn)過(guò)程進(jìn)行控制,

應(yīng)考慮4.1和4.2條款確定的環(huán)境及其變化因素、相關(guān)方的需求和期望，以及6.1

條款中的合規(guī)義務(wù)和緊急情況的影響因素，結(jié)合6.2條款的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和

機(jī)遇評(píng)價(jià)結(jié)果，按照《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法》評(píng)估、確定管理流程和業(yè)務(wù)流程

中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，確定管理策略并加以控制，防止或減少不利影響，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)

期結(jié)果，提升管理績(jī)效。

（2）職業(yè)健康安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇在運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行控制，按6.2條款進(jìn)行危險(xiǎn)

源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)、制定控制措施，加以管控。

6.1.2根據(jù)《全面風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則》的要求，公司各部門、各子（分）公司、各項(xiàng)目部持

續(xù)不斷的收集與本部門、本單位風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，按照戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、海外風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等

進(jìn)行分類評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。公司各部

門、各子（分）公司、各項(xiàng)目部梳理本單位管理流程和業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

并從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及對(duì)企業(yè)的影響程度兩個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估。提出本部門、本單

位應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.3公司戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)部結(jié)合公司各部門、各子（分）公司、各項(xiàng)目部提交的重大風(fēng)險(xiǎn)，

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提出公司應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的重大風(fēng)險(xiǎn)并建立風(fēng)

險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警體系。如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等于或高于“中等”，且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度

等于或高于“重大”，就將該類風(fēng)險(xiǎn)列為公司管控重點(diǎn)。

6.1.4根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的橫向、縱向組織體系，即全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和各業(yè)務(wù)系

統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，公司戰(zhàn)略規(guī)劃部組織各部門及下屬單位從橫向、縱向兩個(gè)層面

對(duì)每年度各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行收集，并對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)信

息庫(kù)。并根據(jù)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，逐一制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略及應(yīng)對(duì)措施，

形成《中交四航局年度風(fēng)險(xiǎn)信息統(tǒng)計(jì)表》、《中交四航局年度重大風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖》和

《中交四航局年度重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略及應(yīng)對(duì)方案》，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，防范重大

風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。

6.L5風(fēng)險(xiǎn)的正面影響可能會(huì)提供機(jī)遇，機(jī)遇可能導(dǎo)致公司采用新技術(shù)、新產(chǎn)品、開(kāi)辟

新市場(chǎng)、贏得新顧客、建立合作伙伴關(guān)系等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)正確權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)成本與

風(fēng)險(xiǎn)收益，既要防止忽視風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益的觀念和做法，也要防止單純?yōu)橐?guī)

避風(fēng)險(xiǎn)而放棄業(yè)務(wù)機(jī)遇。

6.1.6公司將風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理貫穿到業(yè)務(wù)管理的全過(guò)程，并在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體

系的的過(guò)程中應(yīng)用基于風(fēng)險(xiǎn)的思維，識(shí)別各業(yè)務(wù)管理過(guò)程中可能影響質(zhì)量管理體

系目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，選擇不同的管理策略，有效防范重大風(fēng)險(xiǎn)。

6.1.7公司每年通過(guò)戰(zhàn)略評(píng)估會(huì)、年度工作會(huì)、各業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作會(huì)、管理評(píng)審會(huì)等，對(duì)

發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇進(jìn)行評(píng)估，預(yù)防和減少不利的影響，增強(qiáng)有利的影響，為公司

運(yùn)營(yíng)發(fā)展決策、管理提升、管理體系改進(jìn)提供依據(jù)，推動(dòng)公司高質(zhì)量發(fā)展，做強(qiáng)

做優(yōu)做大。

6.2危險(xiǎn)源和環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定

6.2.1公司制定并實(shí)施《QP9T危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管理程序》，以持續(xù)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施，確保重大風(fēng)險(xiǎn)得到辨識(shí)和控制。

（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮：

一一常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)和情形，包括考慮：

1）工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備、材料、物質(zhì)和物理?xiàng)l件；

2）因產(chǎn)品設(shè)計(jì)而產(chǎn)生的危險(xiǎn)源，包括研究、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、生產(chǎn)、組裝、施工、

服務(wù)交付、維護(hù)或處置；

3）人為因素；

4）工作實(shí)際是如何完成的。

一一緊急情況；

——人員，包括考慮：

1）進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員及其活動(dòng)，包括員工、分包商人員、訪問(wèn)者和其他人員；

2）在工作場(chǎng)所附近的可能受到施工生產(chǎn)活動(dòng)影響的人員；

3）在不受公司或司屬單位直接控制的地點(diǎn)的員工。

一一其他問(wèn)題，包括考慮：

1）工作區(qū)域、過(guò)程、安裝、機(jī)器/設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)、方案、規(guī)

程，包括它們對(duì)人員能力的適應(yīng)性；

2）在工作場(chǎng)所附近發(fā)生的由工作相關(guān)的活動(dòng)造成的公司及司屬單位控制下情況;

3）在工作場(chǎng)所附近發(fā)生的可能對(duì)工作場(chǎng)所中的人員造成與工作相關(guān)的傷害和健

康損害的不受組織控制的情況；

——組織及其運(yùn)行、過(guò)程、活動(dòng)和職業(yè)健康安全管理體系實(shí)際或有計(jì)劃的變更。

——危險(xiǎn)源知識(shí)和危險(xiǎn)源信息的變更。

一一公司內(nèi)部或外部曾經(jīng)發(fā)生的事件，包括緊急情況及其原因。

——工作組織組織形式和社會(huì)因素，包括工作量、工作時(shí)間、領(lǐng)導(dǎo)作用、企業(yè)文

化等。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

——職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮適用法律法規(guī)要求和其他要求以及現(xiàn)有控

制措施的有效性；職業(yè)健康安全管理體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮4.1條款中的影響因

素和4.2條款中相關(guān)方的需求和期望；

——職業(yè)健康安全機(jī)遇評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮公司組織模式、方針、計(jì)劃的變更，以及適

應(yīng)員工、消除危險(xiǎn)源、降低風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)管理體系等機(jī)遇。

一一評(píng)價(jià)方法應(yīng)考慮根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)、性質(zhì)和時(shí)機(jī)確定。

優(yōu)先采用事故發(fā)生可能性、可能導(dǎo)致的事故后果嚴(yán)重性作為評(píng)價(jià)要素，對(duì)各危險(xiǎn)

源進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)明確相應(yīng)管控級(jí)別及管控責(zé)任人，

以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管控。

（3）危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃

針對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)和其他要求，應(yīng)策劃、制定

針對(duì)性的控制措施以及緊急情況下的應(yīng)急處置措施、如何在職業(yè)健康安全管理體

系運(yùn)行過(guò)程中融入和落實(shí)這些措施，以及如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

其中，對(duì)危險(xiǎn)源的控制應(yīng)首先考慮消除危險(xiǎn)源（如果可行的話），然后考慮替代

風(fēng)險(xiǎn)、工程控制措施、標(biāo)志、警告或管理控制措施，最后考慮采用個(gè)體防護(hù)設(shè)備。

6.2.2公司制定并實(shí)施《QP9-2環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)和管理程序》，識(shí)別、評(píng)價(jià)公司活動(dòng)、

產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制的和能夠施加影響的環(huán)境因素，并確定重要環(huán)境因素，明

確重要環(huán)境因素的溝通要求。環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)考慮生命周期觀點(diǎn)。

（1）環(huán)境因素識(shí)別應(yīng)考慮：

——變更，包括策劃或計(jì)劃變更、四新、新業(yè)務(wù)等；

——異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況；

一一三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）、三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和七種情

況（向大氣排放、向水體排放、廢棄物管理、土地污染、原材料和自然資源的利

用、其他當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題）。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)優(yōu)先采用環(huán)境影響范圍、影響程度、發(fā)生頻率、相關(guān)方關(guān)注度作

為評(píng)價(jià)要素，對(duì)各環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)繼而確定重要環(huán)境因素和控制措施、溝通要

求。

（3）針對(duì)識(shí)別出的環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合法律法規(guī)和其他要求，應(yīng)策

戈k制定針對(duì)性的控制措施以管理重要環(huán)境因素及合規(guī)義務(wù)、如何在環(huán)境管理體

系運(yùn)行過(guò)程中融入和落實(shí)這些措施，以及如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性。

6.3法律法規(guī)和其他要求、合規(guī)性評(píng)價(jià)

6.3.1為了識(shí)別、確認(rèn)、獲取和更新適用于公司的職業(yè)健康、安全、環(huán)境法律法規(guī)和其

他要求，為管理體系的運(yùn)行提供法律依據(jù)，公司制定并實(shí)施《QP5-2法律法規(guī)及

其他要求控制程序》，并對(duì)以下方面做出規(guī)定：

（1）用于活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵循的要求的識(shí)別；

（2）不斷獲取和更新法律法規(guī)和其他要求的渠道；

（3）確保有關(guān)法律法規(guī)和其他要求的信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

（4）法律法規(guī)和其他要求的管理。

6.3.2公司制定并實(shí)施《QP5-3環(huán)保法律法規(guī)遵循評(píng)價(jià)程序》，《QP9T1安全生產(chǎn)合規(guī)性

評(píng)價(jià)程序》以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律法規(guī)和其它要求的遵守情況。

6.4職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

6.4.1公司建立了與職業(yè)健康安全、環(huán)境方針一致的、可測(cè)量的、有針對(duì)性的、與工程

產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增加顧客滿意相關(guān)的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)。

6.4.2公司制定公司年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)，總經(jīng)理與子公司簽訂《安

全、環(huán)保責(zé)任書》。

6.4.3子公司根據(jù)公司年度目標(biāo)和指標(biāo)分解，結(jié)合本單位具體情況制定本公司的職業(yè)健

康安全、環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)，組織與項(xiàng)目部簽訂《安全、環(huán)保責(zé)任書》；子公

司總經(jīng)理與本單位對(duì)項(xiàng)目包保領(lǐng)導(dǎo)班子簽訂安全包保責(zé)任書；子公司領(lǐng)導(dǎo)班子包

保責(zé)任人與所包保項(xiàng)目部經(jīng)理簽訂安全包保責(zé)任書。

6.4.4項(xiàng)目部是年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)的具體實(shí)現(xiàn)者，負(fù)責(zé)公司、子

公司各項(xiàng)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)的分解、執(zhí)行和落實(shí)工作。項(xiàng)目部

經(jīng)理與領(lǐng)導(dǎo)班子分管其它業(yè)務(wù)的成員簽訂《安全、環(huán)保責(zé)任書》，分管領(lǐng)導(dǎo)與所分

管部門負(fù)責(zé)人簽訂《安全、環(huán)保責(zé)任書》，部門負(fù)責(zé)人與本部門管理崗位簽訂《安

全、環(huán)保責(zé)任書》；項(xiàng)目部經(jīng)理與工區(qū)（工點(diǎn)）包保領(lǐng)導(dǎo)班子簽訂安全包保責(zé)任書。。

6.4.5公司每年制定并下達(dá)《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境管理工作計(jì)劃》，明確公司當(dāng)年職

業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)，子（分）公司及項(xiàng)目部按照《年度職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理工作計(jì)劃》的要求分解、落實(shí)各自的年度職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)。公司安

全管理部根據(jù)《職業(yè)健康安全環(huán)保考核辦法》對(duì)子（分）公司的職業(yè)健康安全、

環(huán)境目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核，子（分）公司根據(jù)各自的考核辦法對(duì)項(xiàng)目部

的職業(yè)健康安全、環(huán)境目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。

6.5管理體系變更的策劃

當(dāng)體系標(biāo)準(zhǔn)改版、公司內(nèi)部職責(zé)權(quán)限變更、公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí),

為滿足新的要求，保持體系的完整性，公司可能會(huì)調(diào)整、完善現(xiàn)有職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系。公司通過(guò)制定有針對(duì)性的體系修訂計(jì)劃，考慮變更的目的，減少

變更對(duì)相關(guān)過(guò)程的影響及潛在的不利后果，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施體系修訂。

7支持

7.1資源管理

公司通過(guò)有效管理識(shí)別并獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全、

環(huán)境管理體系以及實(shí)施職業(yè)健康安全、環(huán)境方針和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所必需的資源，包括

人力資源、船機(jī)設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施、過(guò)程運(yùn)行環(huán)境、物資材料、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、

知識(shí)等。公司、子(分)公司的相應(yīng)資源管理部門應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需求的實(shí)際需要，

及時(shí)審批項(xiàng)目部的資源調(diào)整計(jì)劃、實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

7.1.1人員、能力、意識(shí)及培訓(xùn)

(1)公司制定并實(shí)施《主營(yíng)業(yè)務(wù)核心人才及梯隊(duì)建設(shè)管理辦法》、《人力資源調(diào)配管理

辦法》、《勞動(dòng)關(guān)系管理辦法》、《員工教育培訓(xùn)管理辦法》、《特種作業(yè)人員培訓(xùn)考

核管理辦法》與《績(jī)效管理辦法》等，對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理各工作崗位人

員的工作能力從教育程度、所取得的崗位資格、具備的技能和工作經(jīng)驗(yàn)等方面進(jìn)

行確定，以確保這些崗位人員勝任其工作。

(2)公司依據(jù)國(guó)家法規(guī)、顧客及上級(jí)單位相關(guān)要求，配備安全生產(chǎn)、環(huán)保管理人員。

(3)通過(guò)調(diào)查分析確定員工的培訓(xùn)需求，各級(jí)安全部門會(huì)同人力資源部門確定職業(yè)健

康安全、環(huán)境教育培訓(xùn)實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)及參加培訓(xùn)教育的人員，提高各級(jí)與職

業(yè)健康安全、環(huán)境工作相關(guān)的人員對(duì)管理體系的認(rèn)識(shí)和理解。

(4)公司依據(jù)《QI9-5安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)管理規(guī)定》及相關(guān)的環(huán)保管理培訓(xùn)需求，

提供各類型、各層次的培訓(xùn)(如三級(jí)教育等)或采取其它有效措施以滿足崗位能

力要求，使公司員工意識(shí)到：

——職業(yè)健康安全、環(huán)境方針

——與他們的工作相關(guān)的職業(yè)危害因素、危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素和相關(guān)的實(shí)際或潛

在的影響，以及改進(jìn)個(gè)人表現(xiàn)所能帶來(lái)的職業(yè)健康安全益處和環(huán)境效益；

——他們?cè)趯?shí)現(xiàn)符合職業(yè)健康安全及環(huán)境衛(wèi)生管理體系要求方面的作用、職責(zé)和重要

性

——偏離規(guī)定程序包括未履行合規(guī)義務(wù)的潛在后果。

(5)人力資源部門評(píng)價(jià)培訓(xùn)及所采取措施的有效性。

(6)特種作業(yè)人員及需持證上崗人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后應(yīng)進(jìn)行資格考試或考核認(rèn)可，取得合

格證書，方可上崗作業(yè)。

(7)人力資源部門負(fù)責(zé)保持有關(guān)員工的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。

7.1.2設(shè)備管理

公司依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)制定并實(shí)施以下管理制度，對(duì)船機(jī)設(shè)備的配置、

購(gòu)置、建造、租賃、使用、技術(shù)和安全管理、維修和保養(yǎng)、節(jié)能減排等進(jìn)行管理。

a《QP6-2船機(jī)設(shè)備管理程序》

b《QI6-2船機(jī)設(shè)備維修保養(yǎng)管理規(guī)定》

c《QI6-4工程船舶建造管理規(guī)定》

d《QI6-5大型機(jī)械設(shè)備購(gòu)置管理規(guī)定》

e《QI6-6船機(jī)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)管理規(guī)定》

f《QI6-7分包和外租船機(jī)設(shè)備準(zhǔn)入管理規(guī)定》

g《QP6T節(jié)能減排監(jiān)督管理程序》

7.1.3特種設(shè)備安全、環(huán)保管理

(1)特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。

(2)設(shè)備投入正常使用前必須在供方技術(shù)人員或經(jīng)培訓(xùn)的有經(jīng)驗(yàn)的人員指導(dǎo)下進(jìn)行

調(diào)試工作。設(shè)備調(diào)試中的各項(xiàng)狀態(tài)，均應(yīng)符合設(shè)備技術(shù)資料中的各項(xiàng)參數(shù)要求。

(3)設(shè)備在投入正常使用前，必須對(duì)設(shè)備的各項(xiàng)技術(shù)資料收集齊全并向當(dāng)?shù)刂鞴懿?/p>

門申報(bào)許可。

(4)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安裝調(diào)試及相關(guān)技術(shù)資料的收集必須齊全。

(5)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)后向當(dāng)?shù)刂鞴軝C(jī)構(gòu)申報(bào)檢驗(yàn)。

(6)特種設(shè)備使用過(guò)程中項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)收集各項(xiàng)使用工藝、方法、經(jīng)驗(yàn)、安全操作

規(guī)程，大型非標(biāo)設(shè)備的安全技術(shù)規(guī)程應(yīng)由子公司及時(shí)組織編寫并發(fā)布。

(7)公司、子公司安全管理部門負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目部在施工過(guò)程中貫徹執(zhí)行各項(xiàng)安全操

作規(guī)程，并保證設(shè)備具有文明整潔的工作環(huán)境和良好工作條件。

(8)特種設(shè)備作業(yè)人員必須持證上崗，安全部門負(fù)責(zé)對(duì)特種作業(yè)人員持證上崗、作

業(yè)中安全制度的執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(9)公司制定并實(shí)施以下作業(yè)指導(dǎo)書及操作規(guī)定，對(duì)起重機(jī)械、移動(dòng)掛籃、架橋機(jī)

等的安裝作業(yè)及安全操作進(jìn)行管理：

aCQI9-16起重機(jī)械起重安裝作業(yè)指導(dǎo)書》

bCQI9-17預(yù)應(yīng)力張拉工程安全施工作業(yè)指導(dǎo)書》

c《QI9T8移動(dòng)掛籃安全操作規(guī)定》

d《QI9T9架橋機(jī)施工安全作業(yè)指導(dǎo)書》

7.1.4船舶安全、環(huán)保管理

(1)公司安全管理部負(fù)責(zé)跟蹤大型船舶的調(diào)遣拖航、船舶水上拖航的安全、環(huán)?？?/p>

制，船舶水上拖航、作業(yè)的應(yīng)急救援和險(xiǎn)情處置工作。

(2)子公司負(fù)責(zé)本單位船舶調(diào)遣拖航、使用等的安全、環(huán)?？刂疲?fù)責(zé)船舶水上拖

航、作業(yè)的應(yīng)急救援和險(xiǎn)情的報(bào)告和處置工作。

(3)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)施工過(guò)程中涉及到的船舶的日常安全、環(huán)保工作，包括安全、環(huán)保

檢查及督促整改工作。

(4)項(xiàng)目部應(yīng)編制船舶水上防洪防臺(tái)防風(fēng)等應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)演練、交底工作。

(5)公司制定并實(shí)施《QI9T3三防作業(yè)指導(dǎo)書》，對(duì)防臺(tái)、防洪工作進(jìn)行管理。

(6)公司制定并實(shí)施《QI9T2船舶出海航行安全管理規(guī)定》，對(duì)船舶出海拖航安全進(jìn)

行控制和管理。

7.1.5環(huán)保、安全防護(hù)設(shè)施管理

(1)公司嚴(yán)格執(zhí)行中交股份《交通基本建設(shè)工程施工安全防護(hù)量化標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)安全防護(hù)

設(shè)施進(jìn)行管理。

(2)公司制定并實(shí)施《QI9-10環(huán)境保護(hù)防治污染設(shè)施管理規(guī)定》，對(duì)環(huán)保設(shè)施進(jìn)行管理。

7.1.6安全物資管理

項(xiàng)目中需常備的安全物資，如應(yīng)急預(yù)案中需用的沙袋及填充物、塊石、醫(yī)療急救

物資等應(yīng)有專用場(chǎng)地放置并安排保管責(zé)任人員，使用后必須立即補(bǔ)充足量。

7.1.7安全、環(huán)保投入

(1)公司應(yīng)優(yōu)先安排用于安全、職業(yè)健康、環(huán)保管理方面的資金投入，確保職業(yè)健康

安全、環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行。

(2)安全投入資金只能用于工程各類安全設(shè)施、員工勞動(dòng)防護(hù)與健康、應(yīng)急救援、安

全宣傳教育、日常安全管理、人員保險(xiǎn)及事故/隱患處理等方面，項(xiàng)目部不得以

任何理由占用、挪用項(xiàng)目安全專項(xiàng)投入資金。

(3)安全投入的提取、使用及管理按公司《安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理辦法》實(shí)施。

7.1.8知識(shí)管理

(1)公司制定并實(shí)施以下管理制度，對(duì)知識(shí)的獲取、保留、傳遞、共享、更新等進(jìn)行

管理?！吨R(shí)管理辦法》、《施工技術(shù)總結(jié)管理辦法》

(2)公司的知識(shí)包括與工程產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的專利技術(shù)、科研成果、工藝、工法、

技術(shù)總結(jié)、典型案例、口口相傳的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等內(nèi)部知識(shí)，以及從行業(yè)協(xié)會(huì)、

學(xué)術(shù)團(tuán)體、專業(yè)會(huì)議、文獻(xiàn)、學(xué)術(shù)刊物等得到的外部知識(shí)。公司研發(fā)中心和工

藝技術(shù)管理部通過(guò)建立專家?guī)?、?guī)范和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)、專業(yè)知識(shí)庫(kù)、技術(shù)總結(jié)庫(kù)、

技術(shù)管理系統(tǒng)等知識(shí)庫(kù)，對(duì)知識(shí)進(jìn)行分類和儲(chǔ)存，并被相關(guān)人員共享。

(3)為應(yīng)對(duì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、內(nèi)外部環(huán)境變化以及顧客要求的變化，公司各單位、

各相關(guān)部門應(yīng)收集、篩選和獲取與公司運(yùn)營(yíng)相關(guān)的、有價(jià)值的、影響公司核心競(jìng)

爭(zhēng)力的知識(shí)，并通過(guò)公司主頁(yè)平臺(tái)進(jìn)行管理、傳遞和更新，使各級(jí)員工能在所需

的范圍內(nèi)獲得知識(shí)，并應(yīng)用于工作過(guò)程，從而提供合格的工程產(chǎn)品和服務(wù)。

7.2信息溝通、參與、協(xié)商和交流

公司制定并實(shí)施《QP5-4協(xié)商與信息溝通控制程序》，在公司內(nèi)外形成全方位的

信息溝通、協(xié)商和交流環(huán)境，提高管理體系運(yùn)行的有效性。

7.2.1內(nèi)部信息交流

(1)職業(yè)健康安全、環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)及其它有關(guān)公司的重大決策，通過(guò)文件

或會(huì)議等方式由上至下層層傳遞。

(2)總經(jīng)理和分管職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)各種途徑向員工灌輸職

業(yè)健康安全、環(huán)境保護(hù)意識(shí)。

(3)公司通過(guò)各種會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)媒體等實(shí)現(xiàn)全公司內(nèi)部的溝通。日常工作或其他方面

的交流溝通則利用各種渠道隨時(shí)進(jìn)行。

7.2.2外部信息交流

(1)公司的職業(yè)健康安全、環(huán)境方針及有關(guān)體系建立、運(yùn)行情況應(yīng)及時(shí)由責(zé)任部門

和負(fù)責(zé)人傳達(dá)給相關(guān)方。

(2)收到公司外部相關(guān)方信息的部門要認(rèn)真做好記錄并傳遞給有關(guān)部門，有關(guān)部門

應(yīng)將處理結(jié)果及時(shí)反饋給相關(guān)方。

(3)各責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)收集有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等文件的更新?tīng)顩r。

(4)公司將根據(jù)實(shí)際情況與承包方就影響他們的職業(yè)健康安全的變更進(jìn)行協(xié)商。

7.2.3保持內(nèi)、外部信息溝通渠道的順暢，重要信息要及時(shí)傳遞給相關(guān)責(zé)任部門。

7.2.4根據(jù)“一崗雙責(zé)”責(zé)任制要求，公司員工可以：

一一適當(dāng)參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定；

一一適當(dāng)參與事件調(diào)查；

一一參與職業(yè)健康安全方針的目標(biāo)的制定和評(píng)審；

一一對(duì)影響他們職業(yè)健康安全方針的任何變更進(jìn)行協(xié)商；

——對(duì)職業(yè)健康安全事務(wù)發(fā)表意見(jiàn)。

7.2.5公司安全管理部應(yīng)告知相關(guān)人員參與職業(yè)健康安全事務(wù)的具體安排。公司指定各

級(jí)勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督管理員為職業(yè)健康安全事務(wù)代表。

7.3成文信息

7.3.1總則

公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件包括：

（1）本職業(yè)健康安全、環(huán)境管理手冊(cè)。

（2）中交四航局職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系文件及公司制定的有關(guān)職業(yè)健康安

全、環(huán)境管理的辦法、規(guī)定、實(shí)施細(xì)則及作業(yè)指導(dǎo)書（見(jiàn)附錄I）。

（3）其它支持性文件，包括與職業(yè)健康、安全和環(huán)境有關(guān)的紅頭文件、外來(lái)文件、

施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)安全施工方案、安全措施計(jì)劃、環(huán)境工作計(jì)劃、工法、

技術(shù)要求等。

（4）為完成職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)活動(dòng)提供客觀證據(jù)和可追溯性的記錄

資料。

7.3.2文件控制

（1）公司制定并實(shí)施《QP4T文件控制程序》，對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系要求的

文件的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)及作廢回收進(jìn)行了規(guī)定，

以確保相關(guān)場(chǎng)所使用的文件均為受控的有效版本。

（2）公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理文件的控制應(yīng)符合下列原則：

a文件發(fā)布前應(yīng)得到相應(yīng)的授權(quán)批準(zhǔn)，以確保其權(quán)威性和適宜性。

b文件在實(shí)施中應(yīng)根據(jù)管理的需要對(duì)文件的適用性進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)修改并重新批

準(zhǔn)發(fā)布。

c所有文件均有現(xiàn)行的修訂狀態(tài)的識(shí)別方法，如文件清單，文件更改、文件版本號(hào)

情況表等。

d按規(guī)定的手續(xù)發(fā)放文件，確保在相應(yīng)的使用場(chǎng)所獲得有關(guān)文件的現(xiàn)行版本。

e文件使用過(guò)程中保持整潔，并有良好的保存條件且易于檢索。

f文件均有唯一、有效、明顯的識(shí)別標(biāo)志。

g相關(guān)外來(lái)文件的有效性和適用性得到識(shí)別，并控制其收發(fā)和更新。

h防止作廢文件的繼續(xù)使用；如需保留作廢文件則應(yīng)加蓋“作廢保留”章標(biāo)識(shí)。

i所有文件均須內(nèi)容清晰明確，字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），符合保管或

歸檔要求。

j及時(shí)更新《有效文件清單》，確保各崗位員工明確其活動(dòng)所依據(jù)的文件。

7.3.3記錄控制

（D公司制定并實(shí)施《QP4-2記錄控制程序》，控制管理體系所要求的記錄的填寫、標(biāo)識(shí)、

收集、貯存、檢索、借閱、保護(hù)、保存期限和處置。

(2)公司職業(yè)健康安全、環(huán)境管理記錄的控制應(yīng)符合下列原則：

a所有的記錄均有唯一性標(biāo)識(shí)，按規(guī)定及時(shí)填寫，并及時(shí)整理、歸類存放，確保易

檢索、有良好保存環(huán)境，防止丟失及損壞。需歸檔的記錄按檔案管理規(guī)定歸檔。

b所有記錄應(yīng)字跡清楚、具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。

c所有的記錄均明確規(guī)定保存期限，確保需要時(shí)記錄可對(duì)職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、環(huán)

保管理滿足要求及管理體系運(yùn)行有效提供證據(jù)。

d過(guò)期記錄必須得到妥善處理。

e存檔記錄的管理符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。

(3)公司制定并實(shí)施《QI9-6安全記錄清單》、《QI9-7環(huán)境管理過(guò)程控制資料和記錄清

單》，明確職業(yè)健康安全記錄、環(huán)境保護(hù)過(guò)程資料和記錄的要求。

8實(shí)施和運(yùn)行

公司及公司所屬單位承建的工程業(yè)務(wù)分為一、二、三、四類，公司制定并實(shí)

施《工程承包業(yè)務(wù)管理制度》，明確工程類別的分類方法及公司、子(分)公司、

項(xiàng)目部在項(xiàng)目管理中的定位和主要責(zé)任分工。

8.1項(xiàng)目施工策劃、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)境

管理策劃

項(xiàng)目施工策劃、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案及職業(yè)健康安全、環(huán)境管理策

劃是將職業(yè)健康安全、環(huán)境管理體系的“過(guò)程方法”應(yīng)用于