2017年4月證券從業(yè)考試真題及答案：證券法律法規(guī)

2017年4月證券從業(yè)考試真題及答案：證券法律法規(guī)試題和參考答案來源于網(wǎng)絡(luò)，僅供參考證券在投資者之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的()特征。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.流動(dòng)性C.市場性D.收益性參考答案：B.下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()A.涉及法人資格喪失B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%C.向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈D.向公益基金的捐贈根據(jù)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》，()有權(quán)對違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向證監(jiān)會或其派出所機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。A.任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所普通股股東能否分到紅利以及分多少，取決于公司()Ⅰ、資產(chǎn)總額Ⅱ、稅后利潤的多少Ⅲ、未來發(fā)展需要Ⅳ、負(fù)債總額A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C.[解析]我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損;提取法定公積金;提取任意公積金?？梢姡胀ü善惫蓶|能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要。以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票募集資金運(yùn)用的表述，錯(cuò)誤的是()A.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)B.非金融類企業(yè)可投資于買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司C.金融類企業(yè)募集資金使用項(xiàng)目可以為財(cái)務(wù)性投資D.非金融類企業(yè)的募集資金使用項(xiàng)目不得為財(cái)務(wù)性投資參考答案：B發(fā)出收購要約后，收購人報(bào)送上市公司收購報(bào)告書中，不是必須載明的內(nèi)容為()。A.收購目的B.收購人的名稱、住所C.收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額D.收購的具體時(shí)間參考答案：D證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和簽售的要求制定選擇用戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括Ⅰ、從事證券交易時(shí)間Ⅱ、賬戶狀態(tài)Ⅲ、投資風(fēng)格及業(yè)績Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系A(chǔ).Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的()等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。Ⅰ、資產(chǎn)負(fù)債表Ⅱ、基金經(jīng)營業(yè)績表Ⅲ、基金收益分配表Ⅳ、基金凈值變動(dòng)表A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C解析：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。下列關(guān)于ETF的說法正確的有()Ⅰ、以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象Ⅱ、最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制Ⅲ、ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的優(yōu)點(diǎn)Ⅳ、可有效防止類似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C44委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)濟(jì)商需要審核的客戶信息包括()Ⅰ、委托人身份Ⅱ、委托買入證券的代碼Ⅲ、委托內(nèi)容Ⅳ、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：B23證券市場的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展Ⅰ、社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)