2024股權IPO與前期股權融資

2024股權IPO與前期股權融資合同編號：__________甲方（股權融資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________乙方（IPO方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話：________________電子郵箱：________________鑒于：1.甲方是一家具有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，愿意通過股權融資擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力；2.乙方是一家專業(yè)從事IPO業(yè)務的機構，愿意協(xié)助甲方進行股權融資及上市工作；3.雙方本著平等、自愿、誠實、信任的原則，共同推進甲方股權融資及上市事宜；雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條股權融資1.2乙方的股權融資義務：（1）在本合同簽訂后____個工作日內(nèi)，乙方應向甲方支付人民幣____元作為股權融資定金；（2）自甲方股票上市之日起，乙方應在____個工作日內(nèi)完成剩余股權融資款項的支付。1.3甲方的股權融資權利：（1）甲方應按照本合同約定，向乙方提供股票發(fā)行、上市等相關信息；（2）甲方應按照本合同約定，配合乙方完成股權融資相關事宜；（3）甲方有權按照本合同約定，要求乙方支付股權融資款項。第二條IPO協(xié)助與支持2.1乙方同意協(xié)助甲方進行股權融資及上市工作，包括但不限于：（1）為甲方提供IPO相關的法律、財務、稅務等方面的咨詢；（2）協(xié)助甲方制定股權融資方案，并與相關中介機構溝通協(xié)調(diào)；（3）協(xié)助甲方完成股票發(fā)行、上市等相關手續(xù)；（4）為甲方提供上市后的持續(xù)督導服務。2.2甲方應按照乙方的要求，提供與IPO相關的財務、法律、業(yè)務等資料，并保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。第三條費用及支付3.1乙方應承擔的費用包括但不限于：（1）IPO相關的咨詢、審計、評估、律師、會計師等中介費用；（2）股票發(fā)行、上市相關的印刷、公告、宣傳等費用；（3）其他與IPO有關的費用。3.2甲方應承擔的費用包括但不限于：（1）股權融資相關的律師、會計師等中介費用；（2）股票發(fā)行相關的印刷、公告、宣傳等費用；（3）其他與股權融資有關的費用。3.3雙方應按照本合同約定，按時支付相關費用。第四條合同的履行、變更與解除4.1雙方應嚴格按照本合同的約定履行各自的權利和義務；4.2本合同的變更或解除應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議；4.3任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行，另一方有權解除本合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。第五條保密條款5.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密；5.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止；5.3雙方違反本保密條款的，應承擔違約責任，并賠償對方因此遭受的損失。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；6.2若協(xié)商無果，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；7.3本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（股權融資方）：____________年________月________日乙方（IPO方）：____________年________月________日一、附件列表：1.甲方企業(yè)工商登記證明文件2.甲方財務報表3.甲方股權結構證明文件4.乙方IPO業(yè)務資質(zhì)證明文件5.乙方推薦函或介紹信6.股票發(fā)行方案及相關文件7.上市申請文件8.律師意見書9.會計師事務所審計報告10.評估報告11.投資者關系材料12.股票發(fā)行公告13.股票交易協(xié)議14.股東名冊15.融資協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定向乙方支付股權融資定金。2.甲方未按照約定提供股票發(fā)行、上市等相關信息。3.甲方未按照約定配合乙方完成股權融資相關事宜。4.乙方未按照約定協(xié)助甲方進行股權融資及上市工作。5.乙方未按照約定支付相關費用。6.任何一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等。7.任何一方未按照約定履行合同義務，導致合同無法履行。三、法律名詞及解釋：1.股權融資：指企業(yè)為籌集資金，通過向投資者發(fā)行股票等方式融資的行為。2.IPO：指企業(yè)首次公開發(fā)行股票，并在證券交易所上市交易的行為。3.定金：指合同一方為保證合同履行，預先支付給對方的一定金額的金錢。4.融資額：指甲方通過股權融資所籌集到的資金總額。5.持續(xù)督導服務：指IPO保薦機構在企業(yè)上市后一定期限內(nèi)，對企業(yè)的信息披露、公司治理等方面進行監(jiān)督和指導的服務。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定支付股權融資定金。解決辦法：乙方應提醒甲方按時支付定金，如甲方仍不支付，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。2.問題：甲方未按照約定提供股票發(fā)行、上市等相關信息。解決辦法：乙方應與甲方積極溝通，要求甲方履行信息提供義務，如甲方仍不履行，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。3.問題：甲方未按照約定配合乙方完成股權融資相關事宜。解決辦法：乙方應與甲方積極溝通，要求甲方履行配合義務，如甲方仍不履行，乙方有權解除合同，并要求甲方支付違約金。4.問題：乙方未按照約定協(xié)助甲方進行股權融資及上市工作。解決辦法：甲方應與乙方積極溝通，要求乙方履行協(xié)助義務，如乙方仍不履行，甲方有權解除合同，并要求乙方支付違約金。5.問題：乙方未按照約定支付相關費用。解決辦法：甲方應與乙方積極溝通，要求乙方按時支付相關費用，如乙方仍不支付，甲方有權解除合同，并要求乙方支付違約金。6.問題：任何一方違反保密條款，泄露對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等。解決辦法：受損方應要求違約方立即停止泄露行為，并承擔違約責任，如賠償損失。7.問題：任何一方未按照約定履行合同義務，導致合同無法履行。解決辦法：雙方應積極溝通，協(xié)商解決履行問題，如協(xié)商無果，雙方均有權解除合同，并要求違約方承擔相應的違約責任。五、所有應用場景：1.適用于甲方企業(yè)需要進行股權融資，擴大經(jīng)營規(guī)模，提高市場競爭力。2.適用于乙方作為專業(yè)IPO機構，協(xié)助甲方進行股權融資及上市工作。3.適用于雙方在