期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷4（共119題）

期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷4（共9套）（共119題）期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第1套一、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)1、政府監(jiān)管部門、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證時，期貨業(yè)從業(yè)人員應當保守商業(yè)秘密，拒絕透露客戶信息。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析2、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析3、除所在期貨經(jīng)營機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析4、當期貨從業(yè)人員存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、期貨投資者保障基金是為了()的專項基金。A、補償投資者收益低于正常收益的部分B、補充期貨公司虧損C、補償投資者保證金損失D、補償投資者投資失誤造成的重大損失標準答案：C知識點解析：暫無解析2、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國財政部D、中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，()。A、補償額等于繳納額B、損失多少，補償多少C、實行比例補償D、實行會員補償標準答案：C知識點解析：暫無解析4、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當以()的名義設(shè)立資金專用賬戶。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨投資者保障基金D、期貨公司標準答案：C知識點解析：暫無解析5、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的()繳納。A、15%B、3%C、10‰D、5‰標準答案：B知識點解析：暫無解析6、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括，期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的()的比例繳納。A、百分之五至十B、萬分之五至十C、百萬分之五至十D、千萬分之五至十標準答案：D知識點解析：暫無解析7、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A、期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況B、期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C、中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況D、中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況標準答案：C知識點解析：暫無解析8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A、資產(chǎn)B、營業(yè)成本C、資本金D、負債標準答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨交易所、期貨公司應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、年度B、半年度C、季度D、月度標準答案：C知識點解析：暫無解析10、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬()。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨投資者保障基金D、風險準備金標準答案：C知識點解析：暫無解析11、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)()，代為管理保障基金。A、由中國證監(jiān)會、財政部指定B、隸屬于期貨交易所C、由期貨交易所指定D、由中國期貨業(yè)協(xié)會指定標準答案：A知識點解析：暫無解析12、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()。A、期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)C、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D、中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報標準答案：D知識點解析：暫無解析13、期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管由()負責。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、國資委標準答案：C知識點解析：暫無解析14、()負責保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、國資委標準答案：B知識點解析：暫無解析15、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司標準答案：A知識點解析：暫無解析16、期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償原則是()。A、為保護中小投資者利益，實行全額補償B、對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償C、對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償D、對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償標準答案：D知識點解析：暫無解析17、期貨投資者保障基金的現(xiàn)有基金不足補償投資者保證金損失的，()。A、由中國證監(jiān)會予以補償B、由財政部予以補償C、由后續(xù)繳納的保障基金補償D、由期貨公司按比例追加保障基金標準答案：C知識點解析：暫無解析18、下列關(guān)于當期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是()。A、先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B、先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C、中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D、在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置標準答案：A知識點解析：暫無解析19、對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，()。A、按照個人投資者補償規(guī)則進行補償B、按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償C、按照個人投資者與機構(gòu)投資者補償規(guī)則的平均數(shù)額進行補償D、不予補償標準答案：B知識點解析：暫無解析20、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D、期貨投資者標準答案：C知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第3套一、多項選擇題(本題共21題，每題1.0分，共21分。)1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)()制定的。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析2、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，高級管理人員包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析3、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的有()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析4、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的董事、監(jiān)事任職資格，應具備的條件有()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析6、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析7、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析8、下列情形中，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析9、下列屬于申請期貨公司財務負責人和營業(yè)部負責人任職資格均需要具備的條件有()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析10、下列屬于申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事任職資格所需申請材料的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、下列屬于中國證監(jiān)會對擬任人進行審查所采用的方式有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)提交的材料有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正并對其進行監(jiān)管談話、出具警示函的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析14、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當?shù)挠?)。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、對有下列()等情形的人員，不應任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析16、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交()等申請材料。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析17、下列期貨公司人員中，需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析18、期貨公司()的近親屬在期貨公司從事期貨交易，需要報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析19、對期貨公司高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)有()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析20、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員包括()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析21、()需要至少兩年進行一次培訓。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第4套一、多項選擇題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)1、()依法對首席風險官進行自律管理。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析2、期貨公司選聘首席風險官，應當將()等作為主要判斷標準。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析3、期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析4、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析5、下列行為中違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析6、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，期貨公司首席風險官應當向()報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析7、期貨公司首席風險官應當檢查期貨公司是否建立健全和有效執(zhí)行()等制度。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析8、某期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務，則該期貨公司的首席風險官應當監(jiān)督檢查()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析9、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析10、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有()等情形的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析11、期貨公司首席風險官的職權(quán)包括()。標準答案：B,D知識點解析：暫無解析12、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，其內(nèi)容包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析13、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將()等事項記入首席風險官誠信檔案。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第5套一、單項選擇題(本題共21題，每題1.0分，共21分。)1、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，()為合同履行地。A、期貨公司注冊地B、期貨公司分支機構(gòu)住所地C、期貨公司住所地D、期貨交易所住所地標準答案：B知識點解析：暫無解析2、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，()為合同履行地。A、期貨交易所住所地B、期貨公司住所地C、期貨倉庫D、期貨實物供應商住所地標準答案：A知識點解析：暫無解析3、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依()確定管轄。A、當事人選擇的訴由B、違約人住所地C、被侵權(quán)人住所地D、期貨公司住所地標準答案：A知識點解析：暫無解析4、當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以()確定管轄。A、當事人起訴狀中在先的訴訟請求B、違約訴訟請求C、侵權(quán)訴訟請求D、當事人起訴狀中嚴重的訴訟請求標準答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨糾紛案件由()管轄。A、最高人民法院B、基層人民法院C、中級人民法院D、高級人民法院標準答案：C知識點解析：暫無解析6、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由()承擔。A、所在期貨公司B、從業(yè)人員自行C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所標準答案：A知識點解析：暫無解析7、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，居間人()。A、與委托人按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任B、與期貨公司按照比例承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任C、應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任D、產(chǎn)生的民事責任由期貨公司或者客戶承擔標準答案：C知識點解析：暫無解析8、不以真實身份從事期貨交易的期貨公司工作人員，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果()。A、由期貨交易所承擔B、由其所在的期貨公司承擔C、由該工作人員自行承擔D、由受托的期貨公司承擔標準答案：C知識點解析：暫無解析9、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是()。A、根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B、應當由期貨公司承擔責任C、根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D、應當由期貨公司和客戶承擔同等責任標準答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不得()。A、超過損失的60%B、超過損失的80%C、低于損失的60%D、低于損失的80%標準答案：B知識點解析：暫無解析11、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是()。A、期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任B、非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任C、期貨公司不承擔賠償責任，非受托人承擔責任D、期貨公司承擔賠償責任，非受托人不承擔責任標準答案：A知識點解析：暫無解析12、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，下列處理方式不正確的是()。A、交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B、交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分可由客戶補足C、交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分可由期貨公司賠償直接損失。D、交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔標準答案：B知識點解析：暫無解析13、由于市場原因致客戶交易指令未能全部或部分成交，下列關(guān)于責任承擔的說法正確的是()。A、期貨公司承擔責任B、期貨公司不承擔責任C、期貨公司和客戶共同承擔責任D、期貨交易所承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任標準答案：B知識點解析：暫無解析14、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由()承擔。A、期貨交易所B、被平倉的期貨公司C、有過錯的客戶D、被平倉的期貨公司和期貨交易所共同標準答案：B知識點解析：暫無解析15、交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是()。A、交割倉庫承擔責任，期貨交易所不承擔責任B、期貨交易所承擔責任，交割倉庫不承擔責任C、期貨交易所承擔責任，交割倉庫承擔連帶責任D、交割倉庫承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任標準答案：D知識點解析：暫無解析16、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦末代期貨公司履行，造成交易對方損失的，下列關(guān)于責任承擔的說法，正確的是()。A、期貨公司應當承擔賠償責任B、期貨交易所應當承擔賠償責任C、期貨公司承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任D、期貨交易所承擔責任，期貨公司承擔連帶責任標準答案：B知識點解析：暫無解析17、期貨交易所末代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，下列說法正確的是()。A、客戶可同時起訴期貨交易所和期貨公司B、客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟C、客戶可直接起訴期貨公司，期貨交易所可作為第三人參加訴訟D、客戶不能起訴期貨交易所標準答案：B知識點解析：暫無解析18、()應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A、期貨交易所B、期貨公司C、交割倉庫D、期貨公司的客戶標準答案：B知識點解析：暫無解析19、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，()為合同履行地。A、實物交割住所地B、被告住所地C、下單住所地D、期貨交易所住所地標準答案：D知識點解析：暫無解析20、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的()責任，維護市場秩序。A、故意B、過失C、風險D、市場標準答案：C知識點解析：暫無解析21、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以()保證金比例為標準。A、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的B、期貨公司規(guī)定的C、中國證監(jiān)會規(guī)定的D、期貨交易所規(guī)定的標準答案：D知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第6套一、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析2、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列屬于期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，從事全面結(jié)算業(yè)務的期貨公司，其凈資本應符合的標準有()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析4、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析5、期貨公司進入風險預警期的情況下，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行核實和評估后可采取的措施有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析6、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列關(guān)于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析7、期貨公司風險監(jiān)管指標包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析8、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第7套一、判斷是非題(本題共5題，每題1.0分，共5分。)1、依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司依照委托協(xié)議對期貨公司的客戶承擔期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的責任。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析2、證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析3、證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析4、證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資，收取利息和手續(xù)費。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析5、證券公司應當每年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況的合規(guī)檢查報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格（期貨法律法規(guī)）章節(jié)練習試卷第8套一、判斷是非題(本題共15題，每題1.0分，共15分。)1、依照《期貨公司管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；從事其他期貨業(yè)務的，還應當取得相應的業(yè)務資格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析2、期貨公司營業(yè)部變更負責人時，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交關(guān)于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，存續(xù)公司可以在進行工商變更登記后繼續(xù)從事期貨相關(guān)業(yè)務。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析4、期貨公司必須向股東做出最低收益、分紅的承諾。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析5、期貨公司財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準時，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析6、期貨公司的董事會每年至少召開一次會議。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析7、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設(shè)獨立董事。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析8、期貨公司的董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析9、期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析11、期貨公司的工作人員及其三代以內(nèi)直系親屬不得以本人或他人的名義從事期貨交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析12、期貨公司應當按照交易量優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析13、期貨公司不必每天向客戶報告，只需每周為客戶提供—次交易結(jié)算報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析14、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。(