國有企業(yè)學(xué)習(xí)2024年《國有企業(yè)管理人員處分條例》解讀及履職風(fēng)險(xiǎn)防范課件

2024年《國有企業(yè)管理人員處分條例》解讀及履職風(fēng)險(xiǎn)防范主講人：XX目錄一適用對(duì)象二處分主體三處分情形四調(diào)查處分以及復(fù)核程序五履職風(fēng)險(xiǎn)防范建議引

言2024年5月21日，國務(wù)院總理李強(qiáng)簽署第781號(hào)國務(wù)院令，公布《國有企業(yè)管理人員處分條例》（以下簡稱《條例》），自2024年9月1日起施行。這是首個(gè)專門規(guī)范國有企業(yè)管理人員處分事項(xiàng)的行政法規(guī)。適用對(duì)象一一、適用對(duì)象一、適用對(duì)象《條例》適用于國有企業(yè)管理人員任免機(jī)關(guān)、單位對(duì)違法的國有企業(yè)管理人員給予處分的活動(dòng)，覆蓋各級(jí)各類國有企業(yè)。適用范圍更廣，超出了通常多數(shù)國有企業(yè)習(xí)慣以財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)角度“納入合并報(bào)表范圍”才進(jìn)行實(shí)質(zhì)管理的要求。一、適用對(duì)象《條例》第一條明確了國有企業(yè)管理人員的界定標(biāo)準(zhǔn)，與《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》、《中華人民共和國監(jiān)察法》相比較，新增了履行管理、監(jiān)督職責(zé)的規(guī)定，從傳統(tǒng)意義理解的“領(lǐng)導(dǎo)干部”擴(kuò)大到了承擔(dān)管理、監(jiān)督國有財(cái)產(chǎn)職責(zé)的人員。一、適用對(duì)象這意味著管理人員的邊界可以無限擴(kuò)大，不僅包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，也包括黨委書記、副書記等領(lǐng)導(dǎo)班子成員，還包括中層和基層負(fù)責(zé)人，甚至包括履行了管理、監(jiān)督國有財(cái)產(chǎn)職責(zé)的工作人員，如會(huì)計(jì)、出納、采購人員等。一、適用對(duì)象《條例》第二條第二款很大程度上擴(kuò)展了國有企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，國有企業(yè)不僅包括國有獨(dú)資、全資公司，也包括國有控股、參股公司及其分支機(jī)構(gòu)。一、適用對(duì)象值得注意的是，本次《條例》中并未明確規(guī)定參股比例，與以往的國資監(jiān)管文件中“國家實(shí)際控制”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)相比更加擴(kuò)大。同時(shí)《條例》第五十條規(guī)定“國家對(duì)違法的金融、文化國有企業(yè)管理人員追究責(zé)任另有規(guī)定的，同時(shí)適用。”處分主體二二、處分主體區(qū)別于《公職人員政務(wù)處分法》規(guī)定的機(jī)關(guān)，《條例》第二條、第四條規(guī)定，有權(quán)對(duì)國企人員進(jìn)行處分的主體為“任免機(jī)關(guān)、單位”。這里的“任免機(jī)關(guān)、單位”按照相關(guān)組織法規(guī)定，包括黨的干部管理機(jī)關(guān)，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)，以及有干部管理權(quán)限的國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位等。二、處分主體《條例》同時(shí)對(duì)任免機(jī)關(guān)、單位提出建立健全內(nèi)部處分運(yùn)行機(jī)制的要求，要求其結(jié)合國有企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)等實(shí)際情況，明確承擔(dān)處分工作的內(nèi)設(shè)部門或者機(jī)構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限、運(yùn)行機(jī)制等。二、處分主體《條例》還支持履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者有干部管理權(quán)限的部門指導(dǎo)國有企業(yè)監(jiān)督資源的整合優(yōu)化，推動(dòng)出資人監(jiān)督與紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、巡視監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、財(cái)會(huì)監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督等相銜接，健全協(xié)同高效的監(jiān)督機(jī)制，有助于國有企業(yè)監(jiān)督體系的健全完善。處分情形三三、處分情形《條例》進(jìn)一步明確國企人員處分的種類和期間，細(xì)化違法情形，并明確相應(yīng)的處分措施。對(duì)于《條例》未明確的國企人員處分的內(nèi)容，原則上應(yīng)適用《公職人員政務(wù)處分法》的規(guī)定。（一）處分種類《條例》將《公職人員政務(wù)處分法》關(guān)于公職人員處分的種類、期間進(jìn)行了直接引用，具體為：1.警告（6個(gè)月）；2.記過（12個(gè)月）；3.記大過（18個(gè)月）；4.降級(jí)（24個(gè)月）；5.撤職（24個(gè)月）；6.開除。（一）處分種類（一）處分種類政務(wù)處分和處分都是公職人員本質(zhì)上都是對(duì)公職人員違法行文的追責(zé)，實(shí)施對(duì)象均為公職人員，區(qū)別主要在于作出機(jī)關(guān)不同：由監(jiān)察機(jī)關(guān)作出的是政務(wù)處分；由國企人員任免機(jī)關(guān)、單位作出的是處分。（二）違法行為《條例》對(duì)國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)予追究法律責(zé)任的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行梳理、歸集，聚焦國有企業(yè)經(jīng)營管理易發(fā)多發(fā)違紀(jì)違法問題，將公職人員政務(wù)處分法規(guī)定違法行為具體化為違反思想政治要求、違反治理決策程序、以權(quán)謀私等類型共計(jì)53項(xiàng)違法情形。（二）違法行為同時(shí)，吸納國企改革過程中多次被強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)要求，例如“領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)”要求、嚴(yán)格遵循“三重一大”及國央企工資總額管理制度、《關(guān)于規(guī)范中央企業(yè)貿(mào)易管理嚴(yán)禁各類虛假貿(mào)易的通知》所列明的“十不準(zhǔn)”行為等，《條例》還列舉了可以從輕或者減輕處分的8種情形，并規(guī)定屬于推進(jìn)國有企業(yè)改革中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，可以從輕或者減輕給予處分。（二）違法行為此外，《條例》第九條規(guī)定了數(shù)個(gè)行為共存時(shí)的處理方式，即應(yīng)當(dāng)分別確定其處分；處分種類不同的，執(zhí)行其中最重的處分。（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（二）違法行為（三）處分類型體系國企人員基于不同法律規(guī)范而具備的身份上的多樣性，必然導(dǎo)致其行為規(guī)范和責(zé)任承擔(dān)類型的復(fù)雜性，關(guān)于國企人員的相關(guān)責(zé)任，除了觸犯刑法中“國家工作人員”類犯罪（包括單位犯罪下的雙罰制）以及違反《公司法》導(dǎo)致的民商事責(zé)任外，還可能會(huì)承擔(dān)：（三）處分類型體系①因違反《監(jiān)察法》《公職人員政務(wù)處分法》以及《處分條例》而導(dǎo)致的行政處分；②因違反《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》而導(dǎo)致的紀(jì)律處分；③如為中共黨員，同時(shí)受《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等黨規(guī)黨紀(jì)的約束；④違反國資監(jiān)管領(lǐng)域法律法規(guī)等文件的國資委的監(jiān)管責(zé)任；⑤因違反國有企業(yè)自身公司章程、規(guī)章制度而導(dǎo)致的企業(yè)內(nèi)部責(zé)任。調(diào)查處分以及復(fù)核程序四四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序《條例》第四章明確規(guī)定了處分的程序性要求，就調(diào)查處分的全流程環(huán)節(jié)在《公職人員政務(wù)處分法》的基礎(chǔ)上細(xì)化完善，建立健全了處分工作監(jiān)督制約機(jī)制。四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序具體而言，一是明確處分的程序性要求，包括調(diào)查、處理應(yīng)當(dāng)由2名以上工作人員進(jìn)行；經(jīng)任免機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)同意后立案，并向有管理權(quán)限的監(jiān)察機(jī)關(guān)通報(bào)等；二是嚴(yán)格限制采取違規(guī)方式調(diào)查，包括嚴(yán)禁以威脅、引誘、欺騙等非法方式收集證據(jù)；以非法方式收集的證據(jù)不得作為給予處分的依據(jù)；不得因被調(diào)查人的申辯而加重處分等。四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序三是新增重大違法案件商請(qǐng)機(jī)關(guān)處理機(jī)制。四是嚴(yán)格規(guī)范、限制承辦部門的權(quán)限和程序，保障被調(diào)查人的陳述和申辯權(quán)。五是對(duì)處分決定書的制作、送達(dá)，案件調(diào)查的回避制度等作出明確規(guī)定。四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序同時(shí)，《條例》規(guī)范了相關(guān)人員受到不實(shí)檢舉、控告情況下的處理方式，任免機(jī)關(guān)、單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)澄清事實(shí)，恢復(fù)名譽(yù)，消除不良影響。四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序此外，《條例》嚴(yán)格規(guī)范處分程序以及復(fù)核申訴、糾正糾偏等制度。相較于《公職人員政務(wù)處分法》“復(fù)審、復(fù)核”的內(nèi)容，《條例》第五章“復(fù)核、申訴”規(guī)定，細(xì)化了申訴的具體程序，被處分人對(duì)處分決定不服的，可以依法向作出處分決定的任免機(jī)關(guān)、單位申請(qǐng)復(fù)核；對(duì)復(fù)核決定仍不服的，可以依法按照管理權(quán)限向上一級(jí)機(jī)關(guān)、單位申訴。四、調(diào)查處分以及復(fù)核程序國有企業(yè)是資金密集、資源富集的領(lǐng)域，國企人員在依法履職、廉潔從業(yè)等方面具有鮮明特點(diǎn)，《條例》明確國企人員履職的底線紅線，推進(jìn)標(biāo)本兼治、系統(tǒng)治理，將當(dāng)前立法所保護(hù)的法益客體從原先的國有資產(chǎn)是否流失逐漸擴(kuò)展至因國企人員未依法依規(guī)履職而對(duì)企業(yè)內(nèi)部治理產(chǎn)生影響，為建立健全國企人員監(jiān)督制約機(jī)制指明了方向。履職風(fēng)險(xiǎn)防范建議五（一）目前部分國企存在的決策風(fēng)險(xiǎn)1.部分國有企業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)末位發(fā)言制，集體民主決策流于形式。2.集體民主決策前調(diào)研不充分，錯(cuò)誤的決策導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。3.集體民主決策事后缺乏對(duì)決策執(zhí)行的情況在會(huì)上進(jìn)行反饋和通報(bào)。4.集體民主決策文字記錄留存不完整，無法還原決策真實(shí)過程。5.集體民主決策程序不規(guī)范，陷入決策無效、被撤銷風(fēng)險(xiǎn)。1.正確識(shí)別“三重一大”事項(xiàng)1.正確識(shí)別“三重一大”事項(xiàng)《條例》第三條強(qiáng)調(diào)了黨組織在國有企業(yè)決策程序中的重要作用，理清了黨組織、董事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界。黨組織是把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)主體；股東會(huì)是權(quán)力機(jī)構(gòu)，履行出資人職責(zé)；董事會(huì)是定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)的決策主體，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；經(jīng)理層是謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，履行監(jiān)督職能。1.正確識(shí)別“三重一大”事項(xiàng)黨組織與董事會(huì)、經(jīng)理層的關(guān)系是權(quán)責(zé)