《聯(lián)合國氣候變化框架公約京都議定書》

UnitedNationsAudiovisualLibraryofInternationalLawUnitedNationsAudiovisualLibraryofInternationalLawCopyrightCopyright?UnitedNations,2009.Allrightsreserved #《聯(lián)合國氣候變化框架公約京都議定書》編寫：勞倫斯?布瓦松?德?查佐爾內(nèi)斯日內(nèi)瓦大學(xué)法學(xué)院教授，國際公法與國際組織系負(fù)責(zé)人法律框架科學(xué)界關(guān)于人類造成的溫室氣體排放導(dǎo)致氣候變化的警告引起了國際反響，并很快促成了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（《氣候公約》）的磋商。在不到17個月的時間內(nèi)已有超過140個國家對旨在“將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到人為干擾的危險的水平上”（第2條）的多邊框架表示了贊同。《公約》于1992年在里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議上開放簽署?！豆s》包括了一系列共同制定的關(guān)于如何實現(xiàn)目標(biāo)的國家承諾（第4條）。早在對《公約》進(jìn)行磋商時，關(guān)于國家承諾對于有效解決人為排放對氣候變化的影響不夠具體的想法就已經(jīng)存在。一開始就商定，由締約方會議第一屆會議依據(jù)最佳科學(xué)信息審評作為發(fā)達(dá)國家的附件一所列締約方的承諾在《公約》生效后是否充足（第4條第2款d項）。1995年于柏林召開的締約方會議第一屆會議發(fā)現(xiàn)附件一所列締約方之承諾履行“不充足”，并通過了“柏林指令”，概述了協(xié)商附件一所列締約方減少溫室氣體排放量的更為具體的義務(wù)及時間框架的具體步驟和時間表?！豆s》所有締約方都可參加將在柏林指令特設(shè)小組內(nèi)部進(jìn)行的關(guān)于新法律文書的協(xié)商。協(xié)商步驟為了在1997年12月11日于京都召開的締約方會議第三屆會議上獲得通過（FCCC/CP/1997/7/Add.l，第1/CP.3號決定），特設(shè)小組最終完成了自己的工作，然而這一工作并不輕松。與對《公約》進(jìn)行磋商時一樣，不同國家及國家集團(tuán)提出了自己的觀點(diǎn)。美利堅合眾國原則上接受穩(wěn)定排放量的目標(biāo)，但對任何排放量的減少表示反對。另外，歐洲國家傾向于最高15%的排放量限制，但除非美利堅合眾國做出同樣的承諾，否則他們不會表示同意這一目標(biāo)。發(fā)展中國家要求發(fā)達(dá)國家做出嚴(yán)格的承諾，但本身又態(tài)度強(qiáng)硬地不愿做出自己的承諾。發(fā)展中國家的要求也不盡相同，比如，一些小島嶼國家、石油輸出國和木炭消費(fèi)國分別表達(dá)了在地理和經(jīng)濟(jì)方面的擔(dān)憂。最終達(dá)成一致的目標(biāo)為：在2008年至2012年承諾期內(nèi)，附件一所列締約方將總排放量從1990年水平至少減少5%（第3條第1款）。這一目標(biāo)不僅超過了在《公約》中達(dá)成的承諾，即附件一所列締約方將其排放量穩(wěn)定在1990年的水平（第4條第2款b項），而且，如果附件一所列大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家在簽訂公約后進(jìn)一步大量增加排放量的話，這一目標(biāo)還對這些國家有著重大的潛在經(jīng)濟(jì)含義。在“柏林指令”的指導(dǎo)下，《京都議定書》并沒有對發(fā)展中國家規(guī)定新的承諾，而是重申了《公約》第四4第2款中非附件一所列締約方的現(xiàn)有承諾?！毒┒甲h定書》與《馬拉喀什協(xié)定》《京都議定書》創(chuàng)造性地引入了基于市場的機(jī)制，以幫助附件一所列締約方履行新的嚴(yán)格承諾。這些機(jī)制使得締約方可以通過在其他國家進(jìn)行有利于氣候的投資和排放權(quán)貿(mào)易達(dá)到遵守規(guī)定的目的。然而，《議定書》中概述的機(jī)制還需要在操作規(guī)定、指導(dǎo)方針和程序上進(jìn)一步加以明確。84個簽署了《議定書》并聲明其批準(zhǔn)意愿的國家中，有很多國家在對《議定書》的具體實施步驟有了更清晰的了解之前并不情愿真正采取行動。因此，公約締約方會議對有待進(jìn)一步明確的《議定書》實施條款進(jìn)行了協(xié)商。由于《議定書》一旦生效會有很大的利害關(guān)系，協(xié)商遇到了重大阻礙，在2000年12月幾乎陷入停頓。然而，當(dāng)最大的溫室氣體排放國也宣布退出談判后，反而激起了《議定書》支持者的決心，對實施程序的協(xié)商成功地于次年得以繼續(xù)，并于2001年11月在締約方會議第七屆會議上通過了《馬拉喀什協(xié)定》。《馬拉喀什協(xié)定》包含39項締約方會議的決定，并為最終批準(zhǔn)《議定書》提供了急需的模式框架和實施規(guī)則?！蹲h定書》于2005年2月16日生效：在不少于55個《公約》締約方、包括其合計的二氧化碳排放量至少占附件一所列締約方1990年二氧化碳排放總量的55%的附件一所列締約方已經(jīng)交存其批準(zhǔn)、接受、核準(zhǔn)或加入的文書之日后第九十天起生效（第25條第1款）。承諾的履行《議定書》第二條和第三條概述了附件一所列締約方將實施的履行其量化的限制和減少排放承諾（QELRC）的措施，包括執(zhí)行和定期審批旨在提高能源效率、保護(hù)和增強(qiáng)集匯以及在考慮到氣候變化的情況下促進(jìn)可持續(xù)農(nóng)業(yè)方式的國家政策。締約方將通過互相合作及信息交流加強(qiáng)這些政策的單獨(dú)效力和組合效力。此外，這些政策還將通過諸如使發(fā)展中國家和特別脆弱國家所受不利影響最小化的方式加以實施。締約方的排放限制承諾涉及的六種溫室氣體列在《議定書》的附件A中。每種溫室氣體都被賦予了一個二氧化碳當(dāng)量值。附件一所列締約方應(yīng)就這些氣體的排放和清除情況以透明且可核查的方式定期起草報告，并應(yīng)個別地或共同地確保其在2008年至2012年這第一個承諾期內(nèi)人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過按照《議定書》附件B中所載量化的限制和減少排放承諾計算的分配數(shù)量?！蹲h定書》第4條概述了共同履行承諾的程序。如締約方同意共同執(zhí)行，則應(yīng)通知公約秘書處其協(xié)定的條款。訂立協(xié)議的締約方，只要其排放總量不超過按照《議定書》附件B中所載量化的限制和減少排放承諾計算得出的分配數(shù)量，就應(yīng)被視為履行了這些承諾。這一機(jī)制在應(yīng)減少排放和固存的集團(tuán)內(nèi)部給予了訂立協(xié)議的締約方達(dá)成協(xié)議的靈活性，使得在廢除附件B中所列的減少排放承諾時會考慮到代價問題。歐洲共同體成員國從此機(jī)制中獲益匪淺，并建立了所謂的歐洲“泡沫”?；谑袌龅臋C(jī)制《議定書》包括三個基于市場的機(jī)制，旨在幫助附件一所列締約方以最符合成本效益的有效方法實現(xiàn)其減少排放的目標(biāo)。這些機(jī)制賦予了締約方一定的靈活性，有利于其遵守各自的減少排放承諾。共同執(zhí)行（JI—第六條）：共同執(zhí)行早在《公約》第4條第二款a項中就已提出，并在《議定書》及其實施規(guī)則中得以實施。這一機(jī)制使得排放削減單位（ERU）可以在附件一所列締約方之間轉(zhuǎn)讓。如一國有旨在減少各種源的排放或增強(qiáng)各種匯的清除的項目，即可向購買排放削減單位的國家轉(zhuǎn)讓排放削減單位。排放削減單位的獲得不能代替國內(nèi)行動，只能作為補(bǔ)充。附件一所列締約方可以授權(quán)私營部門在締約方的負(fù)責(zé)下參加產(chǎn)生、轉(zhuǎn)讓或獲得排放削減單位的行動。清潔發(fā)展機(jī)制（CDM—第十二條）：清潔發(fā)展機(jī)制支持附件一所列締約方通過在非附件一所列締約方資助減少排放項目來實現(xiàn)自己的承諾。同時，這些項目還服務(wù)于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展及技術(shù)、專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓。作為投資回報，附件一所列締約方獲得經(jīng)證明的排放削減（CER）。私有和公有實體都可獲準(zhǔn)參加清潔發(fā)展機(jī)制活動。清潔發(fā)展機(jī)制的運(yùn)行和證明由執(zhí)行理事會監(jiān)督。經(jīng)證明的排放削減的產(chǎn)生帶來的部分收益轉(zhuǎn)入適應(yīng)基金，以協(xié)助特別易受氣候變化不利影響的發(fā)展中國家支付適應(yīng)費(fèi)用。排放貿(mào)易（第十七條）：《議定書》引入的第三個基于市場的機(jī)制允許附件一所列締約方為履行其承諾參與排放貿(mào)易。排放貿(mào)易是對為實現(xiàn)限制和減少排放而采取的本國行動的補(bǔ)充。遵守機(jī)制與爭議的解決《議定書》第十八條提出建立一個遵守機(jī)制。對此機(jī)制的規(guī)則與程序的擬定交由締約方會議完成，這些規(guī)定的核心可以在《馬拉喀什協(xié)定》中找到。《議定書》和《公約》對締約方提交報告的要求是評估締約方是否遵守的依據(jù)。這一機(jī)制反映了所建立的體制的集體性。鑒于實現(xiàn)最大可能的遵守是關(guān)乎所有締約方的利益的，該機(jī)制特別強(qiáng)調(diào)能動性和促使締約方遵守承諾。該機(jī)制在性質(zhì)上是一種避免爭議的措施：對不遵守的原因進(jìn)行處理，從而使不遵守的締約方回到遵守的道路上。在遵守委員會下設(shè)立了兩個分支機(jī)構(gòu)：促進(jìn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向締約方提供執(zhí)行《議定書》方面的建議和協(xié)助，如有需要，促進(jìn)對締約方的資金與技術(shù)協(xié)助（《京都議定書》第四條、第十四條——有關(guān)遵守的程序和機(jī)制，第27/CMP.1號決定）。執(zhí)行機(jī)構(gòu)則確定締約方是否不遵守其承諾及是否可能因此對結(jié)果造成影響；其范圍包括宣布不遵守，暫時剝奪不遵守之締約方參加基于市場的京都機(jī)制的資格，以及下一個承諾期中借入的分配數(shù)量之按比例增長（第五條、第十五條）。在履行《議定書》中如出現(xiàn)爭端，應(yīng)適用《公約》第14條，通過傳統(tǒng)的談判手段、調(diào)解和提交國際法院或國際仲裁庭解決爭端。《議定書》的局限與未來的展望一開始就很清楚，《京都議定書》對減少人為排放及其對全球氣候變化的影響的作用有限；這不僅因為其減少排放承諾的法律范圍是暫時的——最終期限為2012年，還因為其同意不對未列入《公約》附件一的締約方在執(zhí)行共同但有區(qū)別的責(zé)任之原則方面引入任何新的承諾（第10條）。一些未列入附件一的締約方正在高速工業(yè)化，其排放量很可能在當(dāng)前的承諾期中趕上發(fā)達(dá)國家。另外，并不是所有被認(rèn)為對歷史及當(dāng)前排放水平負(fù)主要責(zé)任的國家都加入了《議定書》，從而進(jìn)一步限制了該文書減緩氣候變化的潛在作用。作為議定書締約方會議的公約締約方會議第一屆會議（COP/CMP）上啟動了一項有關(guān)此限制的雙軌程序：（1）成立了一個有關(guān)列入《京都議定書》附件一締約方進(jìn)一步承諾的特設(shè)小組（AWG-KP），協(xié)商自2012年起的下一個承諾期的新承諾，其成果將盡早獲得通過，以避免在《京都議定書》第一個承諾期末與后續(xù)承諾期之間出現(xiàn)中斷。（2）建立關(guān)于長期合作行動的對話，通過加強(qiáng)《公約》的實施解決氣候變化問題。對話的成果在2007年12月于巴厘召開的締約方會議第十三屆會議上做了介紹。根據(jù)2007年巴厘締約方會議通過的行動計劃，新一輪談判啟動了。又一個《公約》附屬機(jī)構(gòu)被建立，負(fù)責(zé)及時制定一個有效、持續(xù)實施《公約》的方案，以在2009年11月30日至12月11日在哥本哈根召開的締約方會議第十五屆會議上通過。根據(jù)《公約》設(shè)立的長期合作行動特設(shè)小組（AWG-LCA）主要圍繞五大因素進(jìn)行協(xié)商：建立長期合作行動的共同觀點(diǎn)、適應(yīng)、減緩、技術(shù)和資金來源。除考慮發(fā)達(dá)國家締約方的承諾外，工作組還考慮發(fā)展中國家締約方適當(dāng)?shù)臏p緩措施，包括砍伐森林和森林退化導(dǎo)致的排放減少，以保護(hù)集匯。巴厘會議討論了政府間氣候變化問題小組第四次評估報告，該報告預(yù)測，根據(jù)“目前的氣候變化減緩對策和相關(guān)可持續(xù)發(fā)展實踐，全球溫室氣體排放將持續(xù)增長”。同時，該報告還警告，“由于與氣候進(jìn)程和反應(yīng)有關(guān)的時間范圍問題，即使有效減少溫室氣體排放從而穩(wěn)定溫室氣體的濃度，人為導(dǎo)致的全球變暖和海平面升高將持續(xù)幾個世紀(jì)”，而“未減緩的氣候變化從長期看將很可能超出自然和人類體系的適應(yīng)能力”。因此，一個關(guān)于《議定書》2012年后下一個承諾期新的、甚至更嚴(yán)格的承諾的協(xié)議將是至關(guān)重要的，包括有關(guān)如何加強(qiáng)適應(yīng)活動及提高特別易受氣候變化不利影響的發(fā)展中國家的適應(yīng)能力的政策。2008年7月北海道首腦會議上8國集團(tuán)首腦發(fā)出了“2050年前至少實現(xiàn)全球排放減少50%”的呼吁就是一個信號，意味著應(yīng)就行動和措施的規(guī)模達(dá)成一致。相關(guān)資料A．法律文書《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，紐約，1992年5月9日，聯(lián)合國，《條約匯編》，第1771卷，第107頁。B．文件締約方會議第十三屆會議報告，2007年12月3日至15日，巴厘。增編。第二部分：締約方會議第十三屆會議采取的行動（《巴厘行動計劃》）（FCCC/CP/2007/6/Add.1）。氣候小組，2007年：氣候變化2007年：綜合報告。第一、第二和第三工作組對政府間氣候變化問題小組第四次評估報告的貢獻(xiàn)［核心撰寫組、R.K.Pachauri和A.Reisinger（編輯）］。氣候小組，瑞士，日內(nèi)瓦，第104頁。氣候小組，2007年：氣候變化2007年：自然科學(xué)基礎(chǔ)。第一工作組對政府間氣候變化問題小組第四次評估報告的貢獻(xiàn)［S.Solomon、D.Qin、M.Manning、Z.Chen、M.Marquis、K.B.Averyt、M.Tignor和H.L.Miller（編輯）］。劍橋大學(xué)出版社，聯(lián)合王國劍橋和美利堅合眾國紐約，第996頁。氣候小組，2007：氣候變化2007年：影響、適應(yīng)和脆弱性。第二工作組對政府間氣候變化問題小組第四次評估報告的貢獻(xiàn)［M.L.Parry、O.F.Canziani、J.P.Palutikof、P.J.vanderLinden和C.E.Hanson（編輯）］，劍橋大學(xué)出版社，聯(lián)合王國，劍橋，第976頁。氣候小組，2007年：氣候變化2007年：減緩氣候變化。第三工作組對政府間氣候變化問題小組第四次評估報告的貢獻(xiàn)［B.Metz、O.R.Davidson、P.R.Bosch、R.Dave、L.A.Meyer（編輯）］，劍橋大學(xué)出版社，聯(lián)合王國劍橋和美利堅合眾國紐約，XXX頁。作為京都議定書締約方會議的公約締約方會議第一屆會議報告，2005年11月28日至12月10日，蒙特利爾。增編。第二部分：作為京都議定書締約方會議的公約締約方會議第一屆會議采取的行動：第27/CMP.1號決定（FCCC/KP/CMP/2005/8/Add.3）。締約方會議第七屆會議報告，2001年10月29日至11月10日，馬拉喀什。增編。第二部分：締約方會議第七屆會議采取的行動（《馬拉喀什協(xié)定》）（FCCC/CP/2001/13/Add.1）。締約方會議第三屆會議報告，1997年12月1日至11日，京都。增編。第二部分：締約方會議第三屆會議采取的行動：第1/CP.3號決定：“通過《聯(lián)合國氣候變化框架公約京都議定書》"（FCCC/CP/1997/7/Add.1）。C.著作L.布瓦松?德?查佐爾內(nèi)斯，“技術(shù)與資金協(xié)助”，見D.Bodansky，J.Brunee和E.Hey（編輯）《國際環(huán)境法牛津手冊》，紐約，牛津大學(xué)出版社，2007年，第947-973頁。L.布瓦松?德?查佐爾內(nèi)斯和M.M.Mbengue，”論不遵守《京都議定書》的程序的法律性質(zhì)”，見S.Maljean-Dubois（編輯）《氣候變化-國際控制攸關(guān)得失》，巴黎，法語文獻(xiàn)，2007年，第73-109頁。L.布瓦松?德?查佐爾內(nèi)斯，“關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)問題考驗下的公共利益管理：關(guān)于氣候變化的《京都議定書》”，《法國國際法期刊（1997年）》，第701-715頁。J.Brunee,“京都議定書：檢驗遵守理論的根據(jù)？”《ZeitschriftfurauslandischesoffentlichesRechtundVOlkerrecht》，第63卷（2003年），第255-280頁。W.ThDouma、L.Massai和M.Montini（編輯），后《京都議定書》時代——環(huán)境變化的法律和政