股權(quán)融資框架方案

股權(quán)融資框架方案合同編號(hào)：__________甲方（股權(quán)融資方）：名稱(chēng)：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話(huà)：________________電子郵箱：________________乙方（投資方）：名稱(chēng)：____________________地址：____________________法定代表人：________________聯(lián)系電話(huà)：________________電子郵箱：________________鑒于：2.乙方是一家具有投資能力的機(jī)構(gòu)，愿意對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資；3.雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信任的原則，希望通過(guò)本方案明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；基于上述情況，雙方達(dá)成如下協(xié)議：一、投資金額及股權(quán)比例1.乙方同意向甲方投資人民幣_(tái)_____萬(wàn)元，投資后持有甲方______%的股權(quán)。2.甲方同意接受乙方的投資，并按照本方案約定的條款和條件向乙方發(fā)行股權(quán)。二、投資方式及支付方式1.乙方采用現(xiàn)金方式投資，投資款項(xiàng)應(yīng)在簽署本方案后______個(gè)工作日內(nèi)支付至甲方指定的賬戶(hù)。2.甲方應(yīng)在收到投資款項(xiàng)后______個(gè)工作日內(nèi)向乙方出具相應(yīng)的股權(quán)證明文件。三、投資期限及退出機(jī)制1.本輪融資的期限為_(kāi)_____年，自投資款項(xiàng)支付之日起計(jì)算。2.投資期滿(mǎn)后，乙方有權(quán)選擇繼續(xù)持有股權(quán)或按照本方案約定的價(jià)格和條件退出投資。3.乙方退出投資時(shí)，甲方應(yīng)按照本方案約定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)乙方持有的股權(quán)。四、股權(quán)稀釋及增資1.在本輪融資期間，甲方不得未經(jīng)乙方同意稀釋乙方的股權(quán)。2.如甲方后續(xù)進(jìn)行增資，乙方有權(quán)按照本方案約定的價(jià)格和條件參與增資。五、股東權(quán)益及公司治理1.乙方作為股東，享有公司法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的股東權(quán)益，包括但不限于利潤(rùn)分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。2.甲方應(yīng)保證乙方的股權(quán)權(quán)益不受侵害，不得未經(jīng)乙方同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)或設(shè)定抵押、擔(dān)保等。3.甲方應(yīng)按照公司法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司運(yùn)營(yíng)的合法、合規(guī)。六、信息披露及保密1.甲方應(yīng)按照本方案約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向乙方披露公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)進(jìn)展等信息。2.雙方應(yīng)對(duì)在合作過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得泄露給第三方。七、違約責(zé)任1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本方案約定的條款和條件履行各自的權(quán)利和義務(wù)。2.如一方違反本方案的規(guī)定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。八、爭(zhēng)議解決1.本方案的解釋權(quán)歸雙方共同所有。2.雙方在履行本方案過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他約定1.本方案自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本方案一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（股權(quán)融資方）：____________年________月________日乙方（投資方）：____________年________月________日一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方章程副本復(fù)印件3.乙方投資證明文件復(fù)印件4.乙方主體資格證明文件復(fù)印件5.雙方簽署的保密協(xié)議6.甲方最近一年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告7.甲方業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及市場(chǎng)預(yù)測(cè)報(bào)告8.甲方技術(shù)專(zhuān)利證書(shū)復(fù)印件9.甲方核心團(tuán)隊(duì)成員名單及簡(jiǎn)歷10.投資款支付憑證及股權(quán)證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間披露財(cái)務(wù)報(bào)告或業(yè)務(wù)進(jìn)展信息，或提供的信息不真實(shí)、不完整。2.甲方未經(jīng)乙方同意，進(jìn)行股權(quán)稀釋或設(shè)定抵押、擔(dān)保等，損害乙方股權(quán)權(quán)益。3.甲方未按約定價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)乙方持有的股權(quán)，或在乙方退出投資時(shí)設(shè)置障礙。4.乙方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)。5.乙方未按約定參與甲方的增資。6.雙方未按約定履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密或個(gè)人信息。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.股權(quán)融資：指企業(yè)為獲取發(fā)展資金，出售部分股權(quán)給投資者，使投資者成為公司股東的一種融資方式。2.投資方：指同意對(duì)股權(quán)融資方進(jìn)行投資，并取得股權(quán)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.股權(quán)稀釋?zhuān)褐腹驹泄蓶|的股權(quán)比例因新股發(fā)行或其他原因而減少的現(xiàn)象。4.增資：指公司為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)?；蛱岣哔Y本實(shí)力，按照一定比例增加資本金的行為。5.股東權(quán)益：指股東依法享有公司利潤(rùn)分配、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、參與公司決策等權(quán)利。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資款項(xiàng)支付后，甲方未按約定時(shí)間出具股權(quán)證明文件。解決辦法：及時(shí)與甲方溝通，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)出具股權(quán)證明文件；如甲方遲遲不履行，可依法要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。2.甲方未按約定披露信息，乙方無(wú)法了解公司實(shí)際情況。解決辦法：要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露相關(guān)信息；如甲方拒不履行，乙方可依法要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.甲方違反約定進(jìn)行股權(quán)稀釋?zhuān)瑩p害乙方權(quán)益。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方停止侵權(quán)行為，并按約定價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)乙方持有的股權(quán)；如甲方拒絕履行，乙方可依法向法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.適用于中小企業(yè)進(jìn)行股權(quán)