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基金代持協(xié)議書(shū)與社?;鸷贤幪?hào):__________基金代持協(xié)議書(shū)與社?;鸺追剑ɑ鸢l(fā)起方):__________乙方(基金代持方):__________鑒于甲方發(fā)起設(shè)立一只社?;穑瑸榱嗣鞔_雙方的權(quán)利義務(wù),經(jīng)雙方友好協(xié)商,特訂立本協(xié)議。第一條協(xié)議標(biāo)的1.1本協(xié)議標(biāo)的為甲方發(fā)起的社?;?,基金規(guī)模為人民幣_(tái)_________萬(wàn)元。1.2乙方同意作為甲方的基金代持方,代持甲方所述社?;稹5诙l協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽署之日起生效,有效期為_(kāi)_________年。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定,負(fù)責(zé)社?;鸬倪\(yùn)作和管理。3.2甲方應(yīng)保證社?;鸬暮弦?guī)性、安全性,確?;鹜顿Y者的合法權(quán)益不受損害。3.3甲方應(yīng)按照約定向乙方支付基金代持費(fèi)用,具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。3.4甲方應(yīng)向乙方提供社?;鸬倪\(yùn)作情況、投資收益等信息的查詢和查閱。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定,代持甲方所述社?;?。4.2乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的與社?;鹣嚓P(guān)的資料,不得泄露、轉(zhuǎn)讓或者借給他人使用。4.3乙方應(yīng)在甲方要求的時(shí)間內(nèi),按照甲方的指示進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓或者贖回。4.4乙方應(yīng)按照約定向甲方支付基金代持費(fèi)用,具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方另行協(xié)商確定。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2雙方同意,爭(zhēng)議解決的適用法律為中華人民共和國(guó)法律。第六條保密條款6.1除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議外,雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密,未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。6.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的與社?;鹣嚓P(guān)的資料予以保密,不得泄露、轉(zhuǎn)讓或者借給他人使用。第七條附則7.1本協(xié)議一式兩份,甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。甲方(基金發(fā)起方):__________乙方(基金代持方):__________簽訂日期:__________一、附件列表:1.甲方(基金發(fā)起方)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.甲方(基金發(fā)起方)法定代表人身份證明復(fù)印件3.乙方(基金代持方)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件4.乙方(基金代持方)法定代表人身份證明復(fù)印件5.社?;鹪O(shè)立批準(zhǔn)文件6.基金合同7.基金招募說(shuō)明書(shū)8.基金托管協(xié)議9.基金代持費(fèi)用支付憑證10.基金投資決策文件二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按照法律法規(guī)及基金合同的約定履行基金運(yùn)作和管理職責(zé),導(dǎo)致基金合規(guī)性、安全性出現(xiàn)問(wèn)題。2.甲方未保證社?;鸬暮弦?guī)性、安全性,導(dǎo)致基金投資者合法權(quán)益受到損害。3.甲方未按照約定向乙方支付基金代持費(fèi)用。4.乙方未按照本協(xié)議約定代持甲方所述社?;?。5.乙方未妥善保管甲方提供的與社?;鹣嚓P(guān)的資料,導(dǎo)致泄露、轉(zhuǎn)讓或者借給他人使用。6.乙方未按照甲方要求的時(shí)間和指示進(jìn)行基金份額的轉(zhuǎn)讓或者贖回。三、法律名詞及解釋:1.社?;穑褐赣糜谏鐣?huì)保障事業(yè)的基金,包括養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金、工傷保險(xiǎn)基金和生育保險(xiǎn)基金等。2.基金代持:指基金發(fā)起方將基金份額轉(zhuǎn)讓給第三方,由第三方代為持有基金份額的行為。3.基金代持費(fèi)用:指基金代持方因代持基金份額而向基金發(fā)起方支付的費(fèi)用。4.基金運(yùn)作和管理:指基金發(fā)起方按照基金合同的約定,對(duì)基金進(jìn)行投資、運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管理等活動(dòng)。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法:1.問(wèn)題:甲方未按照法律法規(guī)及基金合同的約定履行基金運(yùn)作和管理職責(zé)。解決辦法:甲方應(yīng)加強(qiáng)自身管理,確保基金合規(guī)性、安全性,嚴(yán)格按照基金合同的約定進(jìn)行運(yùn)作和管理。2.問(wèn)題:甲方未保證社?;鸬暮弦?guī)性、安全性,導(dǎo)致基金投資者合法權(quán)益受到損害。解決辦法:甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,確保基金投資者的合法權(quán)益不受損害。3.問(wèn)題:甲方未按照約定向乙方支付基金代持費(fèi)用。解決辦法:甲方應(yīng)及時(shí)向乙方支付基金代持費(fèi)用,如發(fā)生糾紛,可通過(guò)友好協(xié)商或向法院提起訴訟解決。4.問(wèn)題:乙方未按照本協(xié)議約定代持甲方所述社?;?。解決辦法:乙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定代持甲方所述社?;?,如發(fā)生糾紛,可通過(guò)友好協(xié)商或向法院提起訴訟解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景:1.甲方為社?;鸢l(fā)起方,需要將基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方進(jìn)行
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