工程竣工圖編制和審查工作管理規(guī)定

工程竣工圖編制和審查工作管理規(guī)定

竣工圖是真實記錄和反映建設工程項目施工結(jié)果的圖樣；一份真實的竣工圖能準確定位已完成的工程量，是工程結(jié)算的重要依據(jù)；竣工圖編制，是搞好工程量審定和成本核算及結(jié)算的關(guān)鍵工作；竣工圖編制是工程質(zhì)量管理最重要的環(huán)節(jié)，是竣工檔案管理和工程結(jié)算的核心工作。

為了加強對工程竣工圖編制工作的管理，新泓信產(chǎn)業(yè)集團對參與竣工圖編制和審查核定的施工單位、監(jiān)理單位、建設單位的產(chǎn)研、工程管理、成本管理等部門的工作作了如下規(guī)定。

一、工程竣工圖編制及審查工作職責（一）施工單位工作職責1.負責工程竣工圖編制工作；2.負責按照合同要求確保竣工圖完整性、準確性和系統(tǒng)性，確?？⒐D成果的提交時間、提交數(shù)量和整理組卷等符合要求。（二）監(jiān)理單位工作職責1.在竣工圖編制過程中，需嚴格要求施工單位，認真把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時責成施工單位進行整改；2.對竣工圖的完整性、準確性和系統(tǒng)性進行全面審核。（三）設計單位工作職責向建設單位提供完整、內(nèi)容準確的成套設計施工圖和CAD設計光盤，提供完整的“設計變更通知單”原件。建設單位負責對施工單位竣工圖編制工作的指導和監(jiān)督，對施工單位提交的工程竣工圖進行審查和核對，確?？⒐D的完整性、準確性和系統(tǒng)性。相關(guān)責任人及部門的職責如下：

1.地產(chǎn)公司總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理及分管工程副總經(jīng)理工作職責組織、領(lǐng)導工程竣工圖的編制和審查工作，采取積極措施促使竣工圖編制和審查工作按照規(guī)范要求有序進行，確?？⒐D的質(zhì)量。2.工程部工作職責（1）對施工單位竣工圖編制工作進行指導和監(jiān)督；（2）負責整理成套的完整變更文件；（3）負責及時向施工單位提供四套用于竣工圖編制的設計施工圖；（4）對施工單位提交的工程竣工圖進行全面核對和審查。由各土建、水電、園林工程師對分管的工程項目竣工圖，對照設計施工圖、相關(guān)變更文件資料，逐條逐項進行認真細致地核對審查。3.成本部工作職責（1）對工程部門提交的竣工圖進行復查和核對，發(fā)現(xiàn)遺漏問題予以糾正；（2）對施工單位送審結(jié)算書依照竣工圖進行全面、系統(tǒng)地檢查和復核,及時糾正所存在的錯誤和問題；（3）負責在工程部和成本部對竣工圖審查無誤的前提下，連同其它相關(guān)文件資料移交工程造價咨詢公司或集團成本控制中心進行工程造價審核，確保結(jié)算審核計算無誤、計價正確。

4.集團產(chǎn)品研發(fā)中心工作職責（1）負責按照合同規(guī)定及時向工程部提供用于竣工圖編制的設計施工圖，并確保其完整性、準確性；（2）負責對工程部整理的全套工程變更文件進行檢查核對，指導幫助和確保工程項目部的設計施工圖、變更文件完整齊全。

5.集團成本控制中心工作職責（1）對地產(chǎn)公司成本部門的竣工圖審查工作進行指導和監(jiān)督；（2）對上報至集團成本控制中心的竣工圖和工程決算書工程量進行審核。

6.集團行政管理中心和各地產(chǎn)公司行政人事部檔案管理工作職責（1）對施工單位工程變更簽證和竣工圖編制工作進行指導、檢查和監(jiān)督；（2）對各地產(chǎn)公司工程、成本部門的竣工圖審查工作進行檢查和監(jiān)督。

二、工程竣工圖的編制及要求

施工單位在竣工圖編制工作中必須執(zhí)行以下原則和規(guī)定：（一）施工單位竣工圖編制工作必須以設計院的設計施工圖為基礎，并依據(jù)施工期間工程設計變更通知單、工程聯(lián)系單、材料代換簽證記錄、圖紙會審紀要、隱蔽記錄、竣工測量資料及施工驗收記錄等工程變更信息編制竣工圖。（二）竣工圖編制工作要堅持與工程進度同步進行。（三）施工單位在工程建設過程中履行編制竣工圖的職責時，必須貫徹誰施工誰負責編制的原則。參加工程施工的有關(guān)技術(shù)人員須確保竣工圖編制準確，符合實際。（四）建設單位工程管理和檔案管理部門要對施工單位的變更文件進行檢查和核對，要確保變更文件的齊全。（五）建設單位要及時向施工單位提供四套紙質(zhì)的、有設計專用章的設計施工圖交與施工單位，該圖專門用于竣工圖編制。（六）竣工圖編制必須堅持的四條基本原則：1.凡嚴格按設計施工圖施工、沒有任何變更的，由施工單位在原施工圖上加蓋竣工圖標志章，相關(guān)單位的責任人員簽字后視為竣工圖。2.凡在施工中有一般性變更，但能將原施工圖加以修改補充，能反映竣工實際情況的，可不重新繪制竣工圖，由施工單位在原施工圖上按變更文件，依照規(guī)定的編繪方法進行修改補充后，加蓋竣工圖標志章，相關(guān)單位的責任人員簽字后視為竣工圖。3.凡施工圖結(jié)構(gòu)、工藝、平面布置等有重大改變或變更部分超過圖面1/3的，應當重新繪制竣工圖。重新繪制的竣工圖也應加蓋竣工圖標志章，相關(guān)單位的責任人員簽字后方能認可，原同部位的設計施工圖要附在竣工圖后。4.竣工圖必須按照國家建筑制圖標準或有關(guān)標準規(guī)定進行編制。（七）施工單位在工程竣工圖編制工作中要遵循以下要求：

1.在工程竣工圖編制工作中，施工單位要認真收集整理好“設計變更通知單”、“工程聯(lián)系函”、“圖紙會審記錄”、“與變更有關(guān)的會議紀要”等變更文件，編制變更文件目錄，并需經(jīng)建設方工程部門與檔案管理部門查驗認可。2.施工單位不準擅自使用設計施工圖光盤直接做竣工圖；施工單位在特殊情況下需要設計光盤，必須由地產(chǎn)公司工程部統(tǒng)一提供，施工單位不得直接向設計單位獲取設計施工圖光盤。

3.凡運用設計施工圖進行修改補充時，必須遵循以下幾個方面要求：（1）在施工圖上改繪，不得使用涂改液涂抹、刀刮、補貼等方法修改圖紙。（2）修改時，對字、線、墨水的使用，應按下列規(guī)定進行：①字體及大小應與原圖一致，嚴禁錯、別、草字。②不得徒手繪制，一律使用繪圖工具。③使用繪圖筆或簽發(fā)筆要使用不褪色的、黑顏色的繪圖碳素墨水。④在施工藍圖上的變更，一般采用杠(劃)改、叉改法更改。嚴禁刮改、涂抹，要能反映設計原貌。（3）畫大樣改繪：在原圖上標出應修改部位的范圍，后在需要修改的圖紙中空白處繪出修改部位的大樣圖，并在原圖改繪范圍和改繪的大樣圖處注明修改依據(jù)。杠(劃)改法：叉改法：300（4）另繪補圖修改：如原圖紙無空白處，可把應改繪的部位繪制硫酸紙補圖曬成藍圖后，作為竣工圖紙，補在本專業(yè)圖紙之后。具體做法為：在原圖紙上畫出修改范圍，并注明修改依據(jù)和見某圖(圖號)及大樣圖名；在補圖上注明圖號和圖名，并注明是某圖(圖號)某部位的補圖和修改依據(jù)。（5）在所有竣工圖的變更處附近的空白處，都必須標注更改依據(jù)。更改依據(jù)的內(nèi)容有“三個要素”：①變更文件的日期、名稱及編號。②工地現(xiàn)場負責變更的責任人簽名。③現(xiàn)場負責變更的責任人簽名時的日期

4.重新繪制竣工圖不得徒手繪制，一律使用繪圖工具；可利用建設單位提供的設計施工圖電子版改繪竣工圖，但是要符合以下要求：（1）重新繪制的竣工圖要求與原設計施工圖比例相同。重新繪制的竣工圖按原圖編號，圖簽欄中的圖號應清楚帶有“建竣、結(jié)竣、水竣、電竣……”等字樣，繪制人、審核人、審定人簽名俱全。施工單位在圖簽欄上方加蓋竣工圖章，相關(guān)責任人簽字。（2）凡施工圖結(jié)構(gòu)、工藝、平面布置等有重大改變、或變更部分超過圖面1/3的，可利用建設單位提供的設計施工圖電子版改繪竣工圖，修改后要用云線圈出修改部位，在圖紙空白處要列出“修改內(nèi)容備注表”（見附件一），備注表內(nèi)要有“設計變更文件資料名稱”、變更文件編號”和“簡要變更內(nèi)容”。（3）在重新編繪的每一張竣工圖后面，一定要附蓋有設計專用章的原設計施工圖，要將原設計施工圖和重新編繪的竣工圖一同存檔備查。5.所有的工程竣工圖上都要加蓋建設部統(tǒng)一格式的竣工圖標志章，由施工單位在圖標上方或空白處加蓋。施工單位的編制人、審核人、技術(shù)負責人和監(jiān)理單位的現(xiàn)場監(jiān)理、總監(jiān)必須簽字，簽字和內(nèi)容填寫必須齊全、清楚，嚴禁代簽。6.監(jiān)理單位在竣工圖編制過程中，需嚴格要求施工單位，認真把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時責成施工單位進行整改。對竣工圖的完整性、準確性和系統(tǒng)性進行全面審核。

統(tǒng)一使用建設部規(guī)定竣工圖章。上述竣工圖章簽字的字體不符合規(guī)范。在工程任何文件中，簽字都不能了草。上述竣工圖章簽字的字體是由一個人代的，這是嚴重違規(guī)的行為，要予以杜絕。7.施工單位編制竣工圖一式四份，在建設單位規(guī)定的時間內(nèi)，將四套一同報送建設單位進行審查，審查完結(jié)后，建設單位移交至施工單位，再由施工單位進行規(guī)范整理裝訂成卷后，連同其它竣工檔案一起向城建檔案館、建設單位及物業(yè)維護單位移交，另外一套由施工單位保存。8.總承包單位除應編制自行施工的竣工圖外，還應負責編制匯總分包單位編制的竣工圖，總承包單位交工時，應向建設單位提交總承包范圍內(nèi)的各項完整準確竣工圖。9.施工單位如對竣工圖編制工作不重視，無故拖延，將按照施工合同附件中《關(guān)于對施工單位工程竣工檔案編制工作的規(guī)范要求》的規(guī)定：在竣工驗收之前，施工單位工程檔案資料不能按時獲得城建檔案館簽發(fā)的《建設工程竣工檔案初驗認可證》的，影響工程不能及時驗收，每拖延一個星期對施工項目部處以3000元的罰款。三、對工程竣工圖的審查要求對施工單位上報的工程竣工圖審查是地產(chǎn)公司的一項重要工作，公司領(lǐng)導、相關(guān)部門、工程部及成本部的每一位參加審查的工程師必須要有高度的工作責任心，按照嚴格的要求和工作程序做好這一項工作。（一）審查前的準備工作1.在工程項目完工的前二個月，公司召開“工程項目竣工圖審查工作”會議，會議由地產(chǎn)公司總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理主持，公司工程、成本部全體人員和行政人事部檔案主管參加，并邀請集團產(chǎn)研、成本、行政管理中心派員參加會議。會議主要認真部署竣工圖審查的各項工作，明確分工和審查工作職責，對參加審查的人員提出嚴格的紀律要求。未按要求召開或推遲召開會議，將對公司總經(jīng)理或主持工作的副總經(jīng)理處以2000－5000元罰款。2.在竣工圖審查工作會議召開后的一個星期內(nèi)，由公司分管工程的副總經(jīng)理主持召開部署“施工單位竣工圖編制工作”會議，會議由施工、監(jiān)理單位相關(guān)人員，地產(chǎn)公司工程部總監(jiān)、副總監(jiān)、土建經(jīng)理、水電經(jīng)理、景觀經(jīng)理及成本部門經(jīng)理和行政人事部檔案主管參加，布署竣工圖編制的各項工作，對施工單位提出具體的要求。集團產(chǎn)研、行政管理中心派員參加會議。未按要求召開或推遲召開會議，將對公司分管工程的副總經(jīng)理處以1000－3000元罰款。3.地產(chǎn)公司工程部資料員在公司召開“工程項目竣工圖審查工作”會議后15天內(nèi)，要會同工程、成本部門認真清理整理“設計變更通知單”、“工程聯(lián)系單”及與變更相關(guān)的會議紀要，要分門別類整理成卷，編制“工程變更文件變更上圖審查簽證目錄”（見附件二），裝訂一式三套，一套原件存檔保存，另外兩套分別交由工程、成本部門用于竣工圖審查工作。同時要準備全套設計施工圖供竣工圖審查時使用。不能逾期完成清理整理工程變更文件或不能提供全套完整的設計施工圖時，將處以500－1500元罰款。4.集團產(chǎn)品研發(fā)中心要負責對相關(guān)地產(chǎn)公司的變更文件進行核對和檢查，確保變更文件準確齊全。按期向地產(chǎn)公司提供四套最終版本的、供編制竣工圖用的并蓋有設計專用章的設計施工圖。如果沒有對相關(guān)地產(chǎn)公司的變更文件進行核對和檢查或不能按期提供設計施工圖時，將對產(chǎn)研總監(jiān)及相關(guān)人員處以1000－3000元罰款。5.工程部土建、水電、園林部門的工程師在竣工圖審查工作開始前要認真整理準備施工過程中的“施工日志”、“分項工程隱蔽、質(zhì)量檢查驗收及資料簽證情況登記”及其它現(xiàn)場工作記錄，這些與現(xiàn)場相關(guān)的變更情況記錄信息是竣工圖審查的重要依據(jù)。6.集團行政管理中心和地產(chǎn)公司行政人事部檔案管理人員對竣工圖編制及審查工作進行監(jiān)督和指導，對施工單位的檢查不少于四次，對竣工圖審查工作檢查不少于二次。每缺少一次對檔案管理人員處以500元罰款。

（二）竣工圖審查工作1.工程部土建、水電、園林部門的工程師，對自己分工管轄的工程項目的竣工圖的變更進行逐條逐項地審查核對，對施工單位編制有誤的地方要予以糾正，在審查糾正無誤后，送本專業(yè)經(jīng)理復核，工程師和經(jīng)理都必須在每一張竣工圖圖上和“工程變更文件變更上圖審查簽證目錄”上簽字確認。如對審核后的竣工圖仍發(fā)現(xiàn)遺漏的，對每一處的遺漏處以500－1000元罰款。2.工程部總（副總）監(jiān)負責工程部竣工圖審查的組織領(lǐng)導工作，對各位工程師、經(jīng)理審查后的竣工圖進行復核和審查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。如對審核后的竣工圖仍發(fā)現(xiàn)遺漏的，對每一處的遺漏處以1000－5000元罰款。3.成本部造價工程師對自己分工審核的工程項目的竣工圖變更情況和工程決算書工程量進行審查核對，發(fā)現(xiàn)遺漏問題予以糾正。如對審核后仍發(fā)現(xiàn)的竣工圖變更有遺漏和工程決算書工程量有明顯錯誤的，對每一處的遺漏和錯誤處以500－1000元罰款。4.成本部經(jīng)理負責工程部提交的竣工圖復核及施工單位提供的工程決算書工程量的復核審查的組織領(lǐng)導工作。確保竣工圖和工程決算書工程量在交付工程造價咨詢公司或集團成本控制中心前審核無誤，如審查不嚴格造成嚴重后果將處以2000－10000元罰款。5.參加審核工作的工程部和成本部的工程師，在審查時先審查簽證一套竣工圖，在確定無誤后的十天內(nèi)，要將第一套竣工圖中的審查意見，準確無誤地體現(xiàn)到其它三套工程竣工圖上。對沒有上圖的或超過規(guī)定的時間上圖的，將處以500－1000元罰款。6.集團成本控制中心對地產(chǎn)公司成本部門的竣工圖審查工作進行指導和監(jiān)督，對上報的竣工圖和工程決算書工程量進行審核，確保審核準確無誤。如指導監(jiān)督不力或?qū)ι蠄蟮目⒐D和工程決算書工程量審核不嚴格造成損失的，將處以2000－10000元罰款。7.對園林工程的綠化項目竣工圖變更情況的審查，除對工程簽證資料審查外，還必須由工程和成本部的工程師共同到綠化現(xiàn)場進行核實后才能簽字確認。

四、竣工圖編制及審查工作的紀律要求（一）任何人無權(quán)批準同意施工單位竣工圖全部使用設計光盤編制，少量的重新編制的竣工圖在使用設計光盤時必須按照有關(guān)規(guī)定實施。凡是擅自批準施工單位使用設計光盤編制竣工圖的，除責成改正外，將給予擅自批準者3萬元的罰款。（二）在對施工單位工程竣工圖審查和工程決算書的審核工作中，嚴禁接受施工單位錢物賄賂行為，嚴禁與施工單位進行權(quán)錢交易，凡違反者將給予嚴肅處理，給企業(yè)造成的經(jīng)濟損失由當事人全部予以賠償，違反法律的將移送司法部門處理。個人道德素養(yǎng)

做好個人道德素養(yǎng)；不要因為貪小便宜，貪一時方便而