2024年全國(guó)期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試黑金考題(詳細(xì)參考解析)x - 證券從業(yè)資格考試攻略

姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號(hào):_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國(guó)期貨從業(yè)資格考試重點(diǎn)試題精編注意事項(xiàng):1.全卷采用機(jī)器閱卷，請(qǐng)考生注意書寫規(guī)范；考試時(shí)間為120分鐘。2.在作答前，考生請(qǐng)將自己的學(xué)校、姓名、班級(jí)、準(zhǔn)考證號(hào)涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請(qǐng)按照題號(hào)在答題卡上與題目對(duì)應(yīng)的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無(wú)效:在草稿紙、試卷上答題無(wú)效。(參考答案和詳細(xì)解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.1B.3C.5D.10

2、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2

3、期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。A.每1個(gè)月B.每3個(gè)月C.每半年D.每1年

4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

5、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)征監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

6、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況

7、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現(xiàn)客戶楊某的資料出現(xiàn)錯(cuò)誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對(duì)其進(jìn)行了修改。期貨公司在為楊某進(jìn)行交易時(shí)發(fā)現(xiàn)資料與原資料內(nèi)容不符，后經(jīng)向監(jiān)控中心進(jìn)行詢問(wèn)才得知客戶資料已修改。發(fā)現(xiàn)客戶資料有錯(cuò)誤，應(yīng)（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改B.由監(jiān)控中心進(jìn)行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改

8、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對(duì)于可能影響其投資者分類的，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院監(jiān)督委員會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

9、期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國(guó)務(wù)院D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請(qǐng)交易編碼C.客戶銷戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

11、封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)（）年。A.2B.3C.4D.5

12、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A.1B.5C.6D.2

13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

14、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10

15、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類

16、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.2500萬(wàn)元

17、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬(wàn)元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金僅剩余9萬(wàn)元。2009年3月，王某持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金，并將追加保證金的通知送達(dá)王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》．甲期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失由（）承擔(dān)。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任

18、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在營(yíng)業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。吳某可以向()提起訴訟。A.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院B.期貨公司住所地高級(jí)人民法院C.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院D.吳某住所地中級(jí)人民法院

19、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

20、期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日B.1個(gè)月C.2個(gè)月D.3個(gè)月

21、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

22、期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.會(huì)員C.期貨交易所D.國(guó)務(wù)院期貨交易管理機(jī)構(gòu)

23、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20

24、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.給予其懲戒、公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

25、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

26、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元B.有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.股東全部以貨幣出資D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

27、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格

28、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門C.全國(guó)人大常委會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

29、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時(shí)指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過(guò)程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場(chǎng)主力空頭因各種原因，交割可能會(huì)發(fā)生困難，市場(chǎng)上注冊(cè)倉(cāng)單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽(tīng)信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬(wàn)元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時(shí)，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個(gè)個(gè)人賬戶并打入20萬(wàn)元資金，交梁某做老鼠倉(cāng)盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬(wàn)元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)真實(shí)交易情況，反而謊稱盈利。后來(lái)副總經(jīng)理在查詢賬單時(shí)發(fā)現(xiàn)了真實(shí)情況，便向梁某質(zhì)問(wèn)，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無(wú)奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。這家期貨公司具有券商背景，事發(fā)后引起兼任期貨公司董事長(zhǎng)的證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部總經(jīng)理的不滿，最后張經(jīng)理被免職。董事長(zhǎng)提議：“讓證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部的小李到期貨公司投資咨詢部當(dāng)經(jīng)理吧。小李雖是學(xué)營(yíng)銷的，也沒(méi)接觸過(guò)期貨工作，但組織能力挺強(qiáng)的，而且也肯鉆研，才來(lái)公司一年就獲得了期貨從業(yè)資格，可以邊干邊學(xué)嘛！”（2）董事長(zhǎng)以上說(shuō)法有（）處不妥。A.1B.2C.3D.4

30、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模ǎ?。A.由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B.由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C.由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D.不再補(bǔ)償

31、期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向()提交書面報(bào)告。A.實(shí)際控制人住所地的期貨交易所B.實(shí)際控制人住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨公司住所地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

32、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高

33、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書面風(fēng)險(xiǎn)提示C.電話通知D.短信告知

34、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于（）人民幣。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元

35、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A.5000B.3000C.4000D.6000

36、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.5

37、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據(jù)是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是指（）。A.流動(dòng)資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本

39、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。A.專用結(jié)算賬戶B.結(jié)算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶

40、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過(guò)證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

41、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。A.總經(jīng)理指定的人員B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C.董事長(zhǎng)D.會(huì)計(jì)

42、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.80萬(wàn)元D.100萬(wàn)元

43、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。??A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.一周D.一個(gè)月

44、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函

45、2015年7月8日，某期貨交易所會(huì)員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過(guò)了其現(xiàn)有資金，甲準(zhǔn)備用其持有的國(guó)債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國(guó)債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價(jià)分別為765元／手、762元／手；最高價(jià)分別為769元／手、766元／手；最低價(jià)分別為737元／手、745元／手；收盤價(jià)分別為72.51元／手、72.44元／手。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，以國(guó)債0213沖抵保證金，期貨交易所應(yīng)以（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手

46、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于人民幣（）。A.500萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.2000萬(wàn)元

47、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A.結(jié)算會(huì)員B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.該期貨公司D.非結(jié)算會(huì)員

48、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之E1起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.7C.10D.20

49、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5

50、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職權(quán)。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.專門委員會(huì)D.股東大會(huì)二、多選題

51、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，至少劃分為五類，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3

52、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會(huì)

53、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。A.分級(jí)管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理

54、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5

55、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請(qǐng)，如果因未及時(shí)交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

56、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計(jì)算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。A.預(yù)計(jì)負(fù)債B.或有負(fù)債C.或有資產(chǎn)D.負(fù)債

57、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有(）會(huì)員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上

58、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

59、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

60、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。A.矛盾的化解B.糾紛的處理C.糾紛的維權(quán)D.投訴的處理

61、期貨交易所應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國(guó)國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)請(qǐng)求解散

62、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年

63、期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.3％B.5％C.1％D.4％

64、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（）提交相應(yīng)申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家工商總局

65、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息B.投資者申請(qǐng)成為普通投資者的申請(qǐng)及審核記錄C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等

66、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.2B.3C.6D.8

67、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。A.責(zé)令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負(fù)責(zé)人D.出具警示函

68、共用題干有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是()。A.期貨公司會(huì)員B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

69、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

70、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔(dān)違約責(zé)任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自有資金→追償

71、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A.3B.5C.7D.10

72、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一情節(jié)嚴(yán)重的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（）。?A.給予警告處分B.認(rèn)定該承諾無(wú)效，并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)權(quán)予以處罰

73、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰。A.1B.2C.3D.5

74、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.3C.2D.1

75、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的（），風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）時(shí)可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%

76、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.6000萬(wàn)元

77、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.5B.10C.20D.30

78、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.監(jiān)事C.董事長(zhǎng)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

79、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬(wàn)元B.3萬(wàn)元C.5萬(wàn)元D.10萬(wàn)元

80、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4

81、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請(qǐng)（）。A.不能通過(guò)B.可以通過(guò)C.可以通過(guò)，但必須補(bǔ)充一些材料D.不能確定，應(yīng)當(dāng)交由審核委員會(huì)集體討論

82、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)職權(quán)的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作

83、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)

84、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A.1B.2C.3D.5

85、下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守

86、下列行為，沒(méi)有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門負(fù)責(zé)人D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件

87、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會(huì)利益C.客戶利益D.國(guó)家利益

88、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4

89、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

90、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所D.非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)

91、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A.70%B.100%C.120%D.150%

92、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

93、通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

94、某期貨公司注冊(cè)資本金為9000萬(wàn)元，甲公司出資460萬(wàn)元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒(méi)有表決權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒(méi)有分紅權(quán)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交變更股權(quán)申請(qǐng)

95、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.5C.3D.2

96、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十

97、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。A.4000B.3000C.5000D.6000

98、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)違反《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，協(xié)會(huì)將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧.自律懲戒B.罰款C.行政處罰D.以上都不對(duì)

99、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠(yuǎn)期升水B.遠(yuǎn)期貼水C.即期升水D.即期貼水

100、資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)文件由相關(guān)人員保存，保存期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起不少于（）年。A.10B.20C.3D.5三、判斷題

101、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（）

102、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，但不屬于期貨公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（）

103、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司定期向董事會(huì)提交書面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司主要負(fù)責(zé)人簽字。（）

104、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。（）

105、期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期4年。（）

106、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由工商行政管理機(jī)關(guān)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。（）

107、境外交易者,是指從事期貨交易并承擔(dān)交易結(jié)果，在中華人民共和國(guó)境外依法成立的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織，或者依法擁有境外公民身份的自然人。（）

108、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持2個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（）

109、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。（）

110、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。()

111、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（）

112、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的結(jié)算制度，期貨業(yè)務(wù)的結(jié)算由期貨公司總部統(tǒng)一進(jìn)行，營(yíng)業(yè)部可以承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。()

113、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)可以隨時(shí)免除其職務(wù)。（）

114、期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。()

115、協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)。（）

116、申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位。（）

117、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展兩次適當(dāng)性培訓(xùn)，至少每半年開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。()

118、取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員可以通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)仄谪洏I(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。（）

119、期貨交易所不得直接參與期貨交易，但可以間接參與期貨交易。()

120、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（）

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十九條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

2、答案：C本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。

3、答案：D本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

4、答案：B本題解析：暫無(wú)解析

5、答案：A本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

6、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

7、答案：A本題解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第25條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

8、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第六條規(guī)定，投資者對(duì)其提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

9、答案：C本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第32條規(guī)定，期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

10、答案：D本題解析：D項(xiàng)，《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。

11、答案：B本題解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬(wàn)元，全,部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計(jì)劃成立之日起不得超過(guò)3年。

12、答案：C本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

13、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

14、答案：B本題解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

15、答案：B本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。

16、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為1000萬(wàn)元。

17、答案：A本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十六條規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)。

18、答案：C本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。其第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

19、答案：D本題解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因?yàn)槠谪浌镜脑驅(qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任。

20、答案：C本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

21、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

22、答案：B本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向會(huì)員收取的保證金，屬于會(huì)員所有，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。

23、答案：D本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第三十九條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。

24、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

25、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)。

26、答案：C本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合，《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；②董事.監(jiān)事.高級(jí)管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；③有符合法律.行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；⑤有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；⑦國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

27、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

28、答案：B本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。

29、答案：B本題解析：董事長(zhǎng)關(guān)于“讓證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部的小李到期貨公司投資咨詢部當(dāng)經(jīng)理……可以邊干邊學(xué)”的說(shuō)法是不正確的，理由一是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格證書；二是還應(yīng)當(dāng)具備從事期貨工作2年以上經(jīng)歷。

30、答案：C本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90％補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

31、答案：D本題解析：《期貨公司管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司實(shí)際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

32、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

33、答案：B本題解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

34、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1億元。

35、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

36、答案：B本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

37、答案：A本題解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第一條，為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。故本題答案為A。

38、答案：B本題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

39、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲(chǔ)保證金，不得挪用。

40、答案：C本題解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

41、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款，總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。故本題答案為B。

42、答案：B本題解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

43、答案：B本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

44、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。

45、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

46、答案：C本題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

47、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

48、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告．

49、答案：A本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第三十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

50、答案：D本題解析：《期貨交易所管理辦法》第三十七條，股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）本辦法第二十條第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)規(guī)定的職權(quán)；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；（五）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。第二十條，第一項(xiàng)為審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；第四項(xiàng)為審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；第七項(xiàng)為決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)。本題問(wèn)的是公司制期貨交易所，故本題答案為D。

51、答案：B本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第十條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1(含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類。

52、答案：B本題解析：《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛艏糾紛。

53、答案：B本題解析：根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第一條的規(guī)定，為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法姻》行政法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。

54、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類。

55、答案：D本題解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十三條，期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

56、答案：B本題解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

57、答案：B本題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

58、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

59、答案：A本題解析：《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

60、答案：B本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。

61、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；（二）會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。

62、答案：B本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

63、答案：B本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

64、答案：A本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：(一)申請(qǐng)書；(二)停業(yè)決議文件；(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

65、答案：A本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引》第十五條規(guī)定，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息：（一）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷內(nèi)容、評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)結(jié)果等；（四）投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請(qǐng)及審核記錄等；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息。

66、答案：C本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

67、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。故C選項(xiàng)符合題意。

68、答案：C本題解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第七條規(guī)定，交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

69、答案：B本題解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十四條，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。客戶交易編碼申請(qǐng)?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

70、答案：A本題解析：暫無(wú)解析

71、答案：A本題解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

72、答案：C本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：(一)有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；(二)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；(三)違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；(四)為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

73、答案：B本題解析：期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過(guò)刑罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

74、答案：C本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

75、答案：A本題解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)提比例不得低于管理費(fèi)收入的10%，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到上季末資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。

76、答案：B本題解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。

77、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

78、答案：D本題解析：本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

79、答案：B本題解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四十一條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款：（一）違反本辦法第十條，未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的；（二）違反本辦法第十一條、第十二條，未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的；（三）違反本辦法第十三條，未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的；（四）違反本辦法第十五條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的；（五）違反本辦法第十六條、第十七條，未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的；（六）違反本辦法第二十五條，未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的；（七）違反本辦法第二十九條，未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的；（八）違反本辦法第三十條，未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的；（九）違反本辦法第三十二條，未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的；（十）違反本辦法第六條、第十八條至第二十四條、第二十六條、第二十七條、第三十三條規(guī)定，未構(gòu)成《證券投資基金法》第一百三十五條、第一百三十七條，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十三條、第八十四條，《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條規(guī)定情形的。

80、答案：A本題解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元。

81、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條和第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，即：①凈資本不低于12億元；②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150070；③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的700700該證券公司并不完全符合這些條件，因此不能通過(guò)審查。

82、答案：D本題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十八條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C屬于理事長(zhǎng)行使的職權(quán)。選項(xiàng)D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。

83、答案：A本題解析：《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

84、答案：B本題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

85、答案：D本題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC均為禁止行為，D項(xiàng)為是需要遵守的，故本題答案為D。

86、答案：D本題解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可以影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)；③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告；④利用職務(wù)之便牟謀取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)；⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益。

87、答案：C本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。

88、答案：B本題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名等。

89、答案：B本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱的期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

90、答案：C本題解析：期貨交易所管理辦法》第七十五條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所。

91、答案：A本題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

92、答案：B本題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

93、答案：B本題解析：通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

94、答案：C本題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十三條。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

95、答案：C本題解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中