2024數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估實(shí)施規(guī)則

數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估實(shí)施規(guī)則EvaluationRulesforDataAssetQualityPAGE37頁適用范圍為規(guī)范企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估工作，保證評(píng)估的有序開展及規(guī)范性和有效性，根據(jù)《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估技術(shù)規(guī)范》，制定本規(guī)則。本規(guī)則適用于第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量開展評(píng)估活動(dòng)。注：數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指以數(shù)據(jù)為載體和表現(xiàn)形式，特定主體擁有或者控制的，不具有特定實(shí)物形態(tài)，能夠持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟(jì)利益的非貨幣性的數(shù)字化資源。數(shù)據(jù)資產(chǎn)能夠?yàn)榻M織帶來潛在價(jià)值或?qū)嶋H價(jià)值，能夠估值、交易，并以貨幣計(jì)量。評(píng)估模式評(píng)估模式為：技術(shù)評(píng)測(cè)+獲證后的監(jiān)督評(píng)估基本環(huán)節(jié)包括：評(píng)估申請(qǐng)；技術(shù)評(píng)測(cè)；評(píng)估結(jié)果的評(píng)定與批準(zhǔn)；獲證后的監(jiān)督；復(fù)審。評(píng)估申請(qǐng)?jiān)u估單元?jiǎng)澐制髽I(yè)常見的數(shù)據(jù)資產(chǎn)大類包括基礎(chǔ)類、加工類和管理類等。示例1：基礎(chǔ)類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容的描述定義。包括但不限于數(shù)據(jù)庫對(duì)象、概念模型、邏輯模型、物理模型等。示例2：加工類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指基于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)內(nèi)容經(jīng)過一定分析處理以后產(chǎn)生的智力成果的描述定義。包括但不限于指標(biāo)、算法模型、報(bào)表、標(biāo)簽等。示例3：管理類數(shù)據(jù)資產(chǎn)是指為了管理與標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)內(nèi)容而形成的數(shù)據(jù)規(guī)范定義。包括但不限于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、碼值等。因此，企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)認(rèn)證單元為各數(shù)據(jù)資產(chǎn)大類下的末級(jí)分類。申請(qǐng)?jiān)u估提交資料申請(qǐng)資料證明資料企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等法律地位證明文件的復(fù)印件（首次申請(qǐng)時(shí)提交）；b.企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)真實(shí)性聲明，見附錄A；c.其他特殊要求，如特殊的語言、環(huán)境、安全要求等。技術(shù)評(píng)測(cè)評(píng)測(cè)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)CQC/PJ21002-2024《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估技術(shù)規(guī)范》評(píng)測(cè)方法由企業(yè)登錄平臺(tái)，通過填報(bào)資料+信息審核+技術(shù)評(píng)測(cè)打分完成。數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估技術(shù)評(píng)測(cè)主要是組織全面收集評(píng)估材料及依據(jù)，以判斷數(shù)據(jù)資產(chǎn)的質(zhì)量是否符合評(píng)估要求。采取定性描述和定量檢查相結(jié)合的評(píng)估方法,定性描述依據(jù)原始檔案資料人工打分,包括原始文件、記錄、電子文檔、銷售合同、財(cái)務(wù)報(bào)表等。定量檢查依據(jù)評(píng)測(cè)工具內(nèi)置評(píng)估規(guī)則自動(dòng)打分。1、實(shí)施人員：每個(gè)企業(yè)安排一個(gè)專屬評(píng)估員對(duì)接。2、評(píng)估方式：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估+遠(yuǎn)程評(píng)估。根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全管控的要求，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)+遠(yuǎn)程相結(jié)合的評(píng)估方式。對(duì)于安全性要求較高的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，派遣專員到企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，在企業(yè)內(nèi)部開展評(píng)估工作：部署環(huán)境——采集待評(píng)估資產(chǎn)——現(xiàn)場(chǎng)評(píng)分。對(duì)于允許在外網(wǎng)評(píng)估的數(shù)據(jù)資產(chǎn)，由企業(yè)按照模板提供待評(píng)估數(shù)據(jù)，由評(píng)估機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程在線評(píng)分。專家手工打分指標(biāo)，企業(yè)需按照評(píng)估機(jī)構(gòu)要求，提供相關(guān)材料，再由專家遠(yuǎn)程打分，最后由對(duì)接的專屬評(píng)估員匯總。3、評(píng)估范圍：全量評(píng)估+抽樣評(píng)估定量指標(biāo)，由評(píng)估工具自動(dòng)打分全量評(píng)估：針對(duì)不依賴于其他來源數(shù)據(jù)的指標(biāo)檢查和評(píng)估。抽樣評(píng)估：針對(duì)依賴其他來源數(shù)據(jù)的指標(biāo)檢查和評(píng)估（例如數(shù)據(jù)資產(chǎn)血緣信息完整性）。采用分層抽樣方法?？偝闃颖壤坏陀?0%，按資產(chǎn)主題分層，每層內(nèi)采用隨機(jī)抽樣，抽樣比例不低于60%*1/n（n代表分層數(shù)）定性指標(biāo)，由專家人工打分全量評(píng)估：待評(píng)估總數(shù)據(jù)資產(chǎn)量不超過500。抽樣評(píng)估：待評(píng)估總數(shù)據(jù)資產(chǎn)量超過500。采用分層抽樣方法，按資產(chǎn)主題分層，每層內(nèi)采用隨機(jī)抽樣。500≤t≤10000，總抽樣比例不低于15%，每層抽樣比例不低于15%*1/n10000＜t≤100000，總抽樣比例不低于5%，每層抽樣比例不低于5%*1/nt≥100000，總抽樣比例不低于2%，每層抽樣比例不低于2%*1/n（注：t代表待評(píng)估資產(chǎn)總量，n代表分層數(shù)）企業(yè)提供信息后，采用隨機(jī)抽樣、系統(tǒng)抽樣、分層抽樣的方式選定評(píng)估范圍，結(jié)合CQCXXXX-2024《數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估技術(shù)規(guī)范》明確評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，定量指標(biāo)由評(píng)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)分，定性指標(biāo)由評(píng)測(cè)人員評(píng)分，通過評(píng)測(cè)系統(tǒng)匯總計(jì)算最終得分。評(píng)測(cè)系統(tǒng)可對(duì)部分信息展開自動(dòng)交叉核驗(yàn)，另對(duì)部分信息在被評(píng)企業(yè)完成信息填報(bào)后，要求企業(yè)提供原始資料以供核驗(yàn)。4.4評(píng)測(cè)時(shí)限和評(píng)測(cè)報(bào)告評(píng)測(cè)周期一般為10個(gè)工作日，從企業(yè)完成資料填報(bào)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到評(píng)測(cè)費(fèi)用算起。評(píng)測(cè)工作由CQC指定機(jī)構(gòu)完成，并按規(guī)定格式出具評(píng)測(cè)報(bào)告。認(rèn)證評(píng)定合格后，評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)給申請(qǐng)人提供評(píng)測(cè)報(bào)告。評(píng)估結(jié)果的評(píng)定與批準(zhǔn)評(píng)估等級(jí)判定由CQC對(duì)申請(qǐng)材料、評(píng)測(cè)報(bào)告等進(jìn)行綜合評(píng)定，根據(jù)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量評(píng)估最終分值，參照表1進(jìn)行等級(jí)判定：表1評(píng)估等級(jí)判定表等級(jí)代碼等級(jí)名稱評(píng)測(cè)得分S卓越級(jí)90≤得分≤100A優(yōu)秀級(jí)80≤得分＜90B良好級(jí)70≤得分＜80C發(fā)證級(jí)60≤得分＜70D基礎(chǔ)級(jí)0≤得分＜60判定后，CQC對(duì)不低于C基礎(chǔ)級(jí)結(jié)果的評(píng)估委托人頒發(fā)評(píng)估結(jié)果證書；如果低于C基礎(chǔ)級(jí)則判定不合格，不予發(fā)證。評(píng)估結(jié)果的評(píng)定時(shí)限對(duì)符合評(píng)定要求的，一般情況下在10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)評(píng)估結(jié)果證書。評(píng)估終止因企業(yè)無法提供評(píng)估材料等問題，造成評(píng)估無法推進(jìn)，自申請(qǐng)受理之日起滿12個(gè)月，或企業(yè)主動(dòng)提出取消申請(qǐng)，評(píng)估終止。終止評(píng)估后如要繼續(xù)申請(qǐng)?jiān)u估，需重新提交申請(qǐng)。獲證后的監(jiān)督監(jiān)督頻次為確保證書持有企業(yè)的數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)滿足評(píng)估要求，一般情況下，獲證后12個(gè)月內(nèi)CQC應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督評(píng)測(cè)。由CQC指定評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)在監(jiān)督評(píng)測(cè)期限前1個(gè)月內(nèi)向獲證企業(yè)發(fā)出監(jiān)督評(píng)測(cè)通知，并安排監(jiān)督評(píng)測(cè)任務(wù)。監(jiān)督評(píng)測(cè)如果在達(dá)到監(jiān)督評(píng)測(cè)期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)由于不可抗力的因素暫不具備實(shí)施監(jiān)督評(píng)測(cè)的條件時(shí)（如季節(jié)性暫停經(jīng)營、搬遷等），由獲證企業(yè)提出書面申請(qǐng)，經(jīng)CQC批準(zhǔn)后可以適當(dāng)延長監(jiān)督評(píng)測(cè)期限，但最長間隔不能超過15個(gè)月。當(dāng)發(fā)生下述情況時(shí)，應(yīng)考慮增加監(jiān)督頻次：獲證企業(yè)發(fā)生了重大變動(dòng)或發(fā)生了其他可能影響評(píng)估資格的變更（包括法人、組織機(jī)構(gòu)、資源以及相關(guān)影響企業(yè)符合性的因素更改等）；獲證企業(yè)受到數(shù)據(jù)資產(chǎn)消費(fèi)者投訴并造成一定社會(huì)影響的；證書持有企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重的數(shù)據(jù)資產(chǎn)質(zhì)量、安全等事故；發(fā)生其他特殊情況時(shí)。監(jiān)督評(píng)測(cè)內(nèi)容監(jiān)督評(píng)測(cè)應(yīng)采用與初始技術(shù)評(píng)測(cè)相同的評(píng)估依據(jù)和評(píng)估規(guī)則，重點(diǎn)評(píng)測(cè)以下內(nèi)容：初始技術(shù)評(píng)測(cè)所包含的數(shù)據(jù)資產(chǎn)；與初始技術(shù)評(píng)測(cè)相同認(rèn)證單元下新增的數(shù)據(jù)資產(chǎn)；針對(duì)初始技術(shù)評(píng)測(cè)中不滿足評(píng)估要求的數(shù)據(jù)資產(chǎn)所采取的糾正措施的實(shí)施情況及有效性。監(jiān)督評(píng)測(cè)時(shí)限同初始評(píng)測(cè)周期，一般為10個(gè)工作日，從認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到監(jiān)督評(píng)測(cè)費(fèi)用算起。監(jiān)督結(jié)論由CQC指定評(píng)測(cè)機(jī)構(gòu)向CQC出具監(jiān)督評(píng)測(cè)報(bào)告，當(dāng)監(jiān)督評(píng)測(cè)結(jié)果不低于初始技術(shù)評(píng)測(cè)得分時(shí)，評(píng)估結(jié)果證書持續(xù)有效。當(dāng)監(jiān)督評(píng)測(cè)結(jié)果低于初始技術(shù)評(píng)測(cè)得分時(shí)，允許評(píng)估委托人在20個(gè)工作日內(nèi)完成整改再評(píng)測(cè)。未能按期完成整改的或整改不通過，按監(jiān)督不通過處理。當(dāng)監(jiān)督評(píng)測(cè)得分超過初次技術(shù)評(píng)測(cè)級(jí)別時(shí)，允許評(píng)估委托人以監(jiān)督評(píng)測(cè)報(bào)告為依據(jù)，向CQC申請(qǐng)變更，換發(fā)評(píng)估結(jié)果證書。評(píng)估結(jié)果證書證書的保持證書的有效性評(píng)估結(jié)果證書有效期為3年。證書的保持評(píng)估結(jié)果證書的有效性通過監(jiān)督評(píng)測(cè)進(jìn)行保持，如未能按照要求完成年度監(jiān)督評(píng)測(cè)的，將暫停相應(yīng)的評(píng)估結(jié)果證書。評(píng)估內(nèi)容的變更變更的申請(qǐng)企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)認(rèn)證單元發(fā)生變化時(shí)，或CQC規(guī)定的其他事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，獲證企業(yè)應(yīng)向CQC提出變更申請(qǐng)。變更評(píng)估和批準(zhǔn)CQC根據(jù)變更的內(nèi)容和提供的資料進(jìn)行判定，確定是通過文審或安排技術(shù)評(píng)測(cè)進(jìn)行變更。原則上，應(yīng)以初始評(píng)估證書內(nèi)容作為變更評(píng)估的基礎(chǔ)。對(duì)符合要求的，批準(zhǔn)變更。換發(fā)新證書時(shí)，新證書的編號(hào)、批準(zhǔn)有效日期保持不變，并注明換證日期。評(píng)估結(jié)果證書的暫停、注銷和撤銷證書的使用應(yīng)符合CQC有關(guān)證書管理規(guī)定的要求。當(dāng)證書持有者違反評(píng)估有關(guān)規(guī)定，如未進(jìn)行監(jiān)督評(píng)測(cè)或監(jiān)督不通過時(shí)，CQC按有關(guān)規(guī)定對(duì)證書做出相應(yīng)的暫停、撤消和注銷的處理，并將處理結(jié)果進(jìn)行公告。證書持有者可以向CQC申請(qǐng)暫停、注銷其持有的證書。證書暫停期間，證書持有者如果需要恢復(fù)證書，應(yīng)在規(guī)定的暫停期限內(nèi)向CQC提出恢復(fù)申請(qǐng)，CQC按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行恢復(fù)處理。否則，CQC將撤消或注銷被暫停的證書。關(guān)于認(rèn)證結(jié)果證書的暫停、注銷和撤銷的操作，按照CQC發(fā)布的《產(chǎn)品認(rèn)證證書暫停、撤銷、注銷條件》執(zhí)行。復(fù)審證書有效期滿前3個(gè)月申請(qǐng)人可提交復(fù)審申請(qǐng)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，評(píng)估結(jié)果證書可進(jìn)行換發(fā)，換發(fā)的評(píng)估結(jié)果證書三年有效。換發(fā)證書有效性通過后續(xù)監(jiān)督維持。復(fù)審的技術(shù)評(píng)測(cè)要求復(fù)審的技術(shù)評(píng)測(cè)認(rèn)可有效的年度監(jiān)督評(píng)測(cè)結(jié)果（年度監(jiān)督正常，時(shí)間在12個(gè)月之內(nèi)），如