孫關(guān)宏《政治學(xué)概論》簡版筆記

目錄

第一章緒論........................................................3

第一節(jié)政治與政治學(xué).........................................................3

第二節(jié)政治學(xué)的研究方法.....................................................4

第三節(jié)政治學(xué)研究的發(fā)展脈絡(luò).................................................6

第二章權(quán)力........................................................7

第一節(jié)權(quán)力的定義...........................................................7

第二節(jié)政治權(quán)力.............................................................8

第三節(jié)政治權(quán)力的合法性.....................................................9

第三章國家........................................................10

第一節(jié)國家的興起..........................................................10

第二節(jié)國家的演變..........................................................11

第三節(jié)國家與社會..........................................................12

第四章政體........................................................14

第一節(jié)政體的一般理論......................................................14

第二節(jié)政體的基本類型.......................................................15

第三節(jié)政體的民主化........................................................17

第四節(jié)國家結(jié)構(gòu)形式的轉(zhuǎn)型..................................................18

第五章政府........................................................18

第一節(jié)現(xiàn)代政府的內(nèi)涵與職能................................................18

第二節(jié)立法機(jī)構(gòu).............................................................19

第三節(jié)司法機(jī)構(gòu)............................................................20

第四節(jié)行政機(jī)構(gòu).............................................................21

第六章政黨.......................................................22

第一節(jié)現(xiàn)代政黨的基本特征..................................................22

第二節(jié)政黨制度............................................................24

第三節(jié)政黨政治............................................................25

第七章政治參與...................................................26

第一節(jié)政治參與的含義與功能................................................26

第二節(jié)政治參與的主體......................................................27

第三節(jié)政治參與的途徑......................................................28

第四節(jié)政治參與和政治現(xiàn)代化................................................29

第八章政治發(fā)展...................................................31

第一節(jié)政治發(fā)展的概念......................................................31

第二節(jié)政治發(fā)展的類型......................................................33

第三節(jié)政治發(fā)展的方式......................................................34

第四節(jié)政治發(fā)展與政治民主化................................................35

第九章政治文化...................................................37

第一節(jié)政治文化的含義、結(jié)構(gòu)與功能.........................................37

第二節(jié)政治文化的成分和類型................................................38

第三節(jié)政治社會化..........................................................38

第四節(jié)政治文化的發(fā)展......................................................39

第十章國際政治...................................................40

第一節(jié)國際政治的時代特征與行為主體.......................................40

第二節(jié)國際政治的權(quán)力格局..................................................41

第三節(jié)主權(quán)國家與國際環(huán)境..................................................42

第四節(jié)中國與世界..........................................................43

第一章緒論

第一節(jié)政治與政治學(xué)

一、政治的內(nèi)涵

（-）政治內(nèi)涵在西方的演變

1、古希臘政治的內(nèi)涵

以亞里士多德為代表的思想家將人的生活領(lǐng)域區(qū)分為家庭和城邦，政治學(xué)研究的內(nèi)容則

是城邦生活，與家庭這一基于人的自然需求而形成的聯(lián)合體不同，城邦這一更為高級的政治

組合則是基于某種“契約”，它志在使人們趨向善良，成為優(yōu)良的動物。

古希臘人所理解的政治首先意味著在城邦內(nèi)部服從法律和在成員之間的關(guān)系中去除暴

力，正如亞里士多德所言，政治研究的是城邦群體要達(dá)到的善。

2、古羅馬政治的內(nèi)涵

公元前509年，古羅馬人建立了共和國?！肮埠蛧币馕吨叭嗣竦氖聵I(yè)”。在古羅馬，

共和國被理解為是“人民的共同事務(wù)”，它不是在某一個地域中的人的偶然聚合，而是一個

有機(jī)的共同體。

共和國的建立和維持是羅馬政治的核心。代表人物：西塞羅。

3、中世紀(jì)政治的內(nèi)涵

與古典時期圍繞“公民德行”展開的政治活動不同，此時的政治已經(jīng)蛻化成一種利益政

治，是家長與臣仆之間的統(tǒng)治與被統(tǒng)治關(guān)系，政治活動成了私人領(lǐng)域的擴(kuò)大化；

此外，由于宗教信仰的興起和教權(quán)的擴(kuò)大，教權(quán)與皇權(quán)之間的日益成為中世紀(jì)政治的一

道風(fēng)景線。

4、現(xiàn)代政治的內(nèi)涵

現(xiàn)代政治是一種以現(xiàn)代國家為中心的政治，現(xiàn)代國家又是與現(xiàn)代私有制相適應(yīng)的一種組

織形式。

隨著純粹私有制的產(chǎn)生和市民社會的興起與發(fā)展，從各方面侵蝕了傳統(tǒng)政治的基礎(chǔ)，并

提出了以私人利益為基礎(chǔ)而結(jié)成的近現(xiàn)代國家的需要，從而形成了現(xiàn)代國家與社會的辯證關(guān)

系?，F(xiàn)代政治的另一特性就是以主權(quán)為核心的權(quán)力政治。

從此，政治便成了一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的上層建筑，成了圍繞著獲得、保持和奪取權(quán)力而

展開的活動的總稱。

（二）政治內(nèi)涵在中國的變遷

1、古代政治的內(nèi)涵

在中國古代，政治在很大程度上是君主及其大臣們的統(tǒng)治和管理活動。但是這種管理活

動又不是一種純粹的管理活動，而是上承天命而進(jìn)行的撫民和安民活動

所以相對于古希臘的政治而言，中國古代并沒有明顯的公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域之分，政治

生活與日常生活之間并沒有明顯的界限，都是一種一以貫之的載道和行道活動。

2、現(xiàn)代政治的內(nèi)涵

孫中山認(rèn)為政治就是“管理眾人之事”；

中國共產(chǎn)黨接受的馬克思主義政治觀，“政治是經(jīng)濟(jì)集中體現(xiàn)”、“一切階級斗爭都是政

治斗爭”等；

改革開放后，鄧小平提出了政治史社會主義現(xiàn)代建設(shè)大局的思想。當(dāng)代中國的政治便意

味著對現(xiàn)代化建設(shè)的宏觀把握和戰(zhàn)略選擇。

（三）當(dāng)代社會研究中的政治內(nèi)涵

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的政治；

2、社會學(xué)視角下的政治；

3、法學(xué)視角下的政治；

4、人類學(xué)視角下的政治；

5、政治科學(xué)視角下的政治；

二、政治學(xué)的研究范圍與內(nèi)容

（-）政治學(xué)的研究范圍

1、政治學(xué)即國家學(xué)：

政治本身就是一種國家活動，政治學(xué)研究對象應(yīng)該是國家或國家活動，J*W*柏杰斯

2、政治學(xué)的研究對象就是公共權(quán)力及其權(quán)威性價值分配

這一派深受行為主義影響，認(rèn)為權(quán)力現(xiàn)象才是政治學(xué)研究對象。政治學(xué)是一門研究權(quán)力

現(xiàn)象，即權(quán)力的形成與分配的科學(xué)。拉斯韋爾、達(dá)爾、伊斯頓

3、政治學(xué)的研究對象是人類社會的政治關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律

4、政治學(xué)的研究對象是公共事務(wù)

這一提法受孫中山關(guān)于政治就是管理忠人之事的說法影響

5、政治學(xué)的研究對象是政府及其公共政策

《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》、《政治學(xué)分析詞典》

6、政治學(xué)的研究對象是一切政治現(xiàn)象

20世紀(jì)的馬克思主義政治家鄧初民認(rèn)為：以政治現(xiàn)象為研究對象，用科學(xué)的方法達(dá)到

從混沌的政治現(xiàn)象中抽出因果關(guān)系法則的目的之學(xué)，便是政治學(xué)。

本書作者：

狹義：國家的活動、形式、關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律是政治學(xué)的研究對象；

廣義：在一定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的社會公共權(quán)力的活動、形式、關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律，應(yīng)是政

治學(xué)的研究對象。

（二）政治學(xué)的內(nèi)容結(jié)構(gòu)P12

第二節(jié)政治學(xué)的研究方法

一、馬克思主義研究社會政治現(xiàn)象的方法論

辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論：

（一）歷史分析法；

（-）經(jīng)濟(jì)分析法；

（三）階級分析法

二、政治學(xué)研究的具體方法

（-）政治哲學(xué)的研究方法

大多數(shù)政治哲學(xué)家進(jìn)行研究的具體步驟是先從一個先驗(yàn)的自然原初狀態(tài)中抽象出一個

普遍化的人性；然后從人性出發(fā)來發(fā)展出一套符合人類至善生活的最高準(zhǔn)則；最后在這個最

高準(zhǔn)則的指導(dǎo)下設(shè)計出一套相應(yīng)的政治制度。

（二）政治科學(xué)的研究方法

1、早期政治科學(xué)的研究方法

1）制度研究法。以政治制度為研究對象，注重對立法、行政與司法等政治組織的正式

機(jī)構(gòu)的研究；

2）歷史比較分析法。進(jìn)行制度分析的同時，致力于研究國與國之間的制度比較和制度

與制度之間的比較，并從各國制度的歷史變遷中提煉出普遍化法則。

2、行為主義的研究方法

行為主義既反對傳統(tǒng)政治哲學(xué)研究中抽象思辨和演繹的方法，也反對舊制度主義的靜態(tài)

描述和簡單寫實(shí)，認(rèn)為應(yīng)該將政治科學(xué)研究的對象鎖定到實(shí)際存在的、可觀察到的政治行為

上。

1）政治系統(tǒng)論

以政治系統(tǒng)作為自己的基本研究對象，從宏觀角度對政治過程，特別是公共政策制定與

執(zhí)行中的價值分配進(jìn)行研究

代表人物：戴維?伊斯頓、莫頓?卡普蘭

2）結(jié)構(gòu)功能主義

集中研究政治系統(tǒng)所履行的功能及相應(yīng)的結(jié)構(gòu)，強(qiáng)調(diào)每--系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)和功能的相互關(guān)

系，并試圖從微觀的角度出發(fā)，通過結(jié)構(gòu)與功能關(guān)系進(jìn)而溝通宏觀的政治系統(tǒng)。

加布里埃爾?阿爾蒙德、鮑威爾

3）政治溝通理論

根據(jù)控制論信息論的基本原理創(chuàng)立，以政治系統(tǒng)為研究對象，其特點(diǎn)是把政治系統(tǒng)的運(yùn)

行過程看成是信息的交換和控制過程，集中研究政治系統(tǒng)中的決策活動及其信息溝通卡

爾?多伊奇

4）政治文化理論

主要研究影響人們的政治行為的各種因素中的文化因素。

阿爾蒙德、悉尼?維巴

5）政治發(fā)展理論

派伊、阿爾蒙德、亨廷頓

6）政治計量理論

運(yùn)用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法來對政治現(xiàn)象進(jìn)行定量研究，并嚴(yán)格按照科學(xué)研究的從假設(shè)出

發(fā)、結(jié)合數(shù)據(jù)進(jìn)行證實(shí)的研究路徑。

3、理性選擇理論的研究方法

雖然也像行為主義那樣堅持一種個體主義的方法論，堅持從個體出發(fā)來觀察和分析政治

現(xiàn)象，但是它又并不像行為主義那樣是一種以歸納為基礎(chǔ)的科學(xué)研究方法。理性選擇理論首

先假定了一個尋求自身利益最大化的個體，然后再在各種可能的情景下來計算和演繹按照利

益最大化原則行動的個體可能面臨的選擇及其行動方案。

4、新制度主義政治學(xué)的研究方法

作為對制度主義的回歸，新制度主義重新強(qiáng)調(diào)了傳統(tǒng)政治科學(xué)研究的制度主義研究途徑,

但是并不致力于對制度進(jìn)行靜態(tài)描述，而是在制度的動態(tài)過程中去探求制度對政治活動所產(chǎn)

生的影響以及制度與行動和制度與文化的相互關(guān)系。

兩大核心假設(shè)：

A、政治制度創(chuàng)造著秩序和整治行動的可預(yù)期性的基本要素；

B、能夠被特定人群所理解的例行性的行為過程，一方面將制度結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為政治行動，

另一方面又將行動匯集為制度性的穩(wěn)定與變遷。

1）理性選擇制度主義；

2）歷史制度主義；

3）社會制度主義

三、跨學(xué)科的研究方法

（-）政治社會學(xué)

（-）生物政治學(xué)

（三）政治地理學(xué)

（四）政治人類學(xué)

（五）政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

（六）政治心理學(xué)

第三節(jié)政治學(xué)研究的發(fā)展脈絡(luò)

一、西方政治研究的歷史變遷

（-）古典希臘、羅馬時期

1政治研究的核心內(nèi)容是城邦政治；

2柏拉圖的理想國設(shè)想，對政體形式的分類；

3亞里士多德第一次將社會階級地位與政體形式聯(lián)系起來；

4斯多葛學(xué)派將視角擴(kuò)展到城邦外，主張人類的普遍性以及建立在自然法基礎(chǔ)上的世界

秩序；

5羅馬共和國時期，西塞羅完全摒棄城邦的概念，首先對“國家”做出界定，他指出，

“國家乃是人民的事業(yè)，但人民不是人們某種隨意聚合的集合體，而是許多人基于法的一致

和利益的共同而結(jié)合起來的集合體。他還第一次將分權(quán)思想上升到理論層次。

6綜觀歐洲古典時期，這一時期的政治理論主要圍繞兩大主題展開：

什么是最好的政體組織形式；

應(yīng)當(dāng)采用何種標(biāo)準(zhǔn)對政體作出評判

（二）中世紀(jì)時期（5-15世紀(jì)）

基督教神學(xué)思想占統(tǒng)治地位，圣*奧古斯丁的教父哲學(xué)，托馬斯*阿奎那的經(jīng)院哲學(xué)

（三）近代時期（文藝復(fù)興至18世紀(jì)末）

政治學(xué)開始擺脫宗教神學(xué)和傳統(tǒng)倫理道德觀念的束縛，人們開始以理性和經(jīng)驗(yàn)的眼光觀

察和解釋政治現(xiàn)象，西方近代政治學(xué)開始形成。

代表人物：

馬基雅維里《君主論》：政治研究拋棄了傳統(tǒng)文本中的道德和倫理訴求，而是從現(xiàn)實(shí)政

治斗爭經(jīng)驗(yàn)和人性本身出發(fā)，探討世俗政治領(lǐng)域內(nèi)的權(quán)力關(guān)系模式。

讓?不丹《共和六書》：認(rèn)為主權(quán)是一個國家的本質(zhì)屬性，具有至上性和不可分割性，

是國家穩(wěn)固統(tǒng)一的前提。

霍布斯《利維坦》：

約翰?洛克《政府論》：

以霍布斯和洛克為標(biāo)志，西方近代政治科學(xué)進(jìn)入了邏輯理性主義傳統(tǒng)，即從某些社會和

心理預(yù)設(shè)出發(fā)，通過邏輯推演論證政府的起源、性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、權(quán)威基礎(chǔ)等。

（四）現(xiàn)代時期（19世紀(jì)至今）

與17、18世紀(jì)政治研究的路徑不同，19世紀(jì)思想家越來越將政治和社會的研究視為科

學(xué)，研究者注重的也不再是有關(guān)人性的假設(shè)，而是政治制度和時間背后的事實(shí)依據(jù)，他們對

政治現(xiàn)象的解釋日益建立在對歷史事實(shí)的歸納基礎(chǔ)之上。

20世紀(jì)西方政治科學(xué)發(fā)展的主要特征：

二、中國政治研究的歷史演變

（-）王朝國家的政治研究

政治學(xué)說主要不是探討如何組織國家即建立何種政體的問題，而是解決在君主統(tǒng)治下的

“治國之道”。社會知識的功能在于為帝國權(quán)威和政治結(jié)構(gòu)提供正當(dāng)性論說。

（二）近現(xiàn)代中國的政治研究

嚴(yán)復(fù)、梁啟超等人

（三）馬克思主義在中國的形成與發(fā)展

第二章權(quán)力

第一節(jié)權(quán)力的定義

一、權(quán)力的界定

1、權(quán)力的英文power,來自拉丁語potestsa或者potentia,拉丁語還有一個動詞potere,

是指能夠做某件事。

2、古漢語中“權(quán)力”不是一個詞，“權(quán)”是說公平、權(quán)衡的意思，因此，古漢語中的

“權(quán)力”不僅是指一種“力”，更強(qiáng)調(diào)這種“力”的運(yùn)用要公平、合理。

3、馬克思?韋伯的定義：權(quán)力意味著在一種社會關(guān)系中哪怕是遇到反對也能貫徹自己

意志的可能性。

4、【美】社會學(xué)家彼得?布勞對韋伯的定義做了補(bǔ)充：

他認(rèn)為，權(quán)力的天平其實(shí)是對稱的，因?yàn)闄?quán)力是一種交換，在布勞看來，擁有權(quán)力一方

對權(quán)力關(guān)系的依賴程度，與沒有權(quán)力一方對權(quán)力的依賴程度是不一樣的，前者總不如后者。

換言之，擁有權(quán)力一方從統(tǒng)治中獲得的滿足感，與他擁有的權(quán)力成反比，反之亦然。

5、權(quán)力的三個特征：

①權(quán)力是一種社會關(guān)系；

②權(quán)力是一種不對等的支配關(guān)系，在權(quán)力關(guān)系中總是一方處于支配地位，另一方處在被

支配的地位；

③權(quán)力是一種制度化的、相對穩(wěn)定的支配關(guān)系

二、權(quán)力、權(quán)威與暴力

1、權(quán)力與權(quán)威

二者的共同點(diǎn)在于都要求服從，都具有支配的性質(zhì)；

而不同點(diǎn)在于權(quán)威不是某些具體的人或組織之間的社會關(guān)系，權(quán)威是一種正當(dāng)性，權(quán)威

告訴人們什么是對、什么是錯.

權(quán)力與權(quán)威的主要區(qū)別體現(xiàn)在：

①對權(quán)威的服從是絕對的、無條件的，對權(quán)力的服從是相對的、有條件的；

②權(quán)威通常是不可變更的，朝令夕改、變動不居就談不上什么權(quán)威了；

③權(quán)威的服從不靠強(qiáng)制和武力威脅，權(quán)力則要求以武力為后盾

2、權(quán)力與暴力

共同點(diǎn)在于兩者都具有強(qiáng)制性，都對被支配者的自由意志構(gòu)成威脅和壓制

區(qū)別體現(xiàn)在：

①權(quán)力是發(fā)生在人與人之間的一種社會關(guān)系，無論權(quán)力如何運(yùn)作，都要以這種社會關(guān)系

的

建立和維持作為一個基本要求，但是暴力卻與之恰恰相反，它以徹底摧毀社會關(guān)系為目

的；

②權(quán)力是一種制度化的支配關(guān)系，這種制度化依賴于對權(quán)威的運(yùn)用，爭取被支配者的認(rèn)

同。

暴力則與權(quán)威無關(guān)，也不需要被支配者的認(rèn)同；

③權(quán)力是相對穩(wěn)定和持久的，并且最終要形成一定的秩序。暴力則從來都不是穩(wěn)定和持

久的。

三、誰得到權(quán)力？

1,這一問題，有兩個流派：

個性論：權(quán)力與個性有關(guān)。最經(jīng)典的分析可以追溯到弗洛伊德的“心理分析”理論，該

理論認(rèn)為，社會中存在兩種權(quán)力性格，一種人擁有強(qiáng)大的“權(quán)力意志”，他們喜歡凌駕于他

人之上，有著強(qiáng)烈的統(tǒng)治欲望，欲望得不到滿足，他們就會焦慮不安。為了滿足這種欲望，

他們就要一心往上爬，最后成為統(tǒng)治者；另一種人則有一種“奴隸意志”，強(qiáng)烈的渴望被別

人統(tǒng)治，如果沒有一位領(lǐng)袖來統(tǒng)領(lǐng)他們，他們就會深感恐懼不安，這種人往往就成為被統(tǒng)治

者。資源論：權(quán)力的大小與資源的占有是成正比的。資源的含義十分廣泛，包括武力、財力、

人力、象征和組織，甚至包括了個性本身。

【美】伯恩斯在《領(lǐng)袖論》中綜合了兩派的觀點(diǎn)，指出權(quán)力取決于兩個因素，一個是動

機(jī)，一個是能力。

2、權(quán)力的資源主要有

人格；財富；組織；武力；象征；知識

第二節(jié)政治權(quán)力

一、政治權(quán)力的特征

1、政治權(quán)力的三個特征（相對于一般權(quán)力而言）：

①政治權(quán)力具有公共性；

②政治權(quán)力壟斷了暴力的合法使用，也就是說，政治權(quán)力是唯一可以合法地使用暴力的

權(quán)力；（注意阿爾蒙德的描述）

③政治權(quán)力具有廣泛性、深入性、彌散性和強(qiáng)制性

二、政治權(quán)力的構(gòu)成

1、政治共同體的存在，依賴于四個基本需要：

①生活在一個政治共同體中的人，需要對自身的政治存在和政治意義形成一種理解和解

釋，并根據(jù)這種理解，在一個共同的價值規(guī)范下生活；

②一個政治共同體需要占有和保護(hù)自己的生存空間；

③政治共同體需要規(guī)范生活在其統(tǒng)轄地域的人的行為；

④政治共同體需要管制、提取和分配資源，來維持其運(yùn)作。

2、政治權(quán)力的構(gòu)成：

①意識形態(tài)權(quán)力②軍事權(quán)力③法律權(quán)力④行政權(quán)力

3、政治權(quán)力：精英的、大眾的、抑或多元的？

①大眾主義：根本立足點(diǎn)是主權(quán)在民。大眾主義認(rèn)為，在民主國家中，盡管實(shí)行代議民

主制，但權(quán)力本質(zhì)上依然屬于人民，而不屬于少數(shù)統(tǒng)治者，所以多數(shù)人一定要對少數(shù)統(tǒng)治加

以控制，一旦政治權(quán)力被少數(shù)人壟斷，，“絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗”，那將給人民造成嚴(yán)

重的威脅。

兩種實(shí)現(xiàn)模式

②精英主義:在大規(guī)模的現(xiàn)代社會中，參與式的民主是不可能的，因?yàn)楣彩聞?wù)太龐雜、

問題太復(fù)雜，人民既沒有能力也沒有精力去擁有發(fā)言權(quán)，因此無論政治權(quán)力如何鼓吹“主

權(quán)在民”，實(shí)際上都是掌握在少數(shù)精英手中

代表人物：米爾歇斯“寡頭統(tǒng)治鐵律”，米爾斯；

③多元主義：介于上述兩者之間。多元主義的前提是人民民主，但是實(shí)現(xiàn)民主的途徑,

或曰對政治權(quán)力實(shí)施大眾化控制的途徑，則應(yīng)是多元的，即通過眾多專門化的、競爭性的集

團(tuán)來控制政治過程

代表人物：羅伯特?達(dá)爾“利益集團(tuán)分析”

☆由于多元主義的某些缺陷，有些學(xué)者試圖糅合多元主義與精英主義，如【美】李帕特，

通過對荷蘭、黎巴嫩、馬來西亞、蘇里南等小國政體的研究，提出一種聯(lián)合民主理論，主張

領(lǐng)導(dǎo)人形成一個執(zhí)政大聯(lián)盟，從而實(shí)現(xiàn)政治上的民主與穩(wěn)定。

第三節(jié)政治權(quán)力的合法性

一、合法性的政治意義

1、“合法性”指政治權(quán)力符合政治共同體普遍約定的一種“正當(dāng)性”，它的意義比“合

法”要遠(yuǎn)為廣泛和深遠(yuǎn)。

2、合法性政治意義的演變

①馬克思?韋伯第一個探討：

韋伯發(fā)現(xiàn)，光靠資源的壟斷還不足以形成持久穩(wěn)定的支配，一個支配性社會的形成，一

定要有某種對合法性的信仰；這里，合法性概念側(cè)重強(qiáng)調(diào)統(tǒng)治者自上而下的支配，而且?guī)в?/p>

很濃的神秘色彩；

②帕森斯將合法性理解為一個社會體系維持運(yùn)作的其中一種支配性功能，于是合法性概

念逐漸轉(zhuǎn)化為一個“自由民主”的政治概念，側(cè)重強(qiáng)調(diào)民眾自下而上對政治權(quán)力的支持

★在韋伯那里，合法性是一種支配，在當(dāng)今政治學(xué)中，合法性是一種制約；在韋伯那里，

合法性是一種統(tǒng)治權(quán)力，在當(dāng)今政治學(xué)中，合法性是一種統(tǒng)治權(quán)利；

★無論如何，合法性的定義，最終都可歸結(jié)為政治權(quán)力是否獲得被統(tǒng)治者無條件的普遍

認(rèn)可和支持的問題；

★合法性的政治意義就在于建立了被統(tǒng)治者的支持體系，以制衡于統(tǒng)治者對被統(tǒng)治者的

支配體系。

3、從合法性的角度看，政治權(quán)力體系分為三類：

①禮制②法治③人治

二、合法性的三種類型

韋伯的經(jīng)典定義

三、合法性與有效性

1、【美】李普塞指出：有效性“主要是指持續(xù)不斷的經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，經(jīng)濟(jì)增長是主要的指

標(biāo)。

2、二者的區(qū)別：

①有效性是有條件的，合法性是無條件的；

②有效性是物質(zhì)上的，合法性是信仰上的、精神上的；

④有效性依靠的是政治權(quán)力對資源的壟斷能力，合法性依靠的是一個歷史悠久的文化傳

統(tǒng)。

四、合法性和合法化

1、政治權(quán)力的合法性是指被統(tǒng)治者對政治統(tǒng)治無條件的普遍認(rèn)可和支持，政治權(quán)力的

合法化則是指這種認(rèn)可和支持的取得。任何政治權(quán)力的合法性都是通過對合法性資源的掌握

和運(yùn)用來獲得的，這一過程就是政治力的合法化。

2、合法化危機(jī)

哈貝馬斯對西方福利國家的分析；路森?派伊對發(fā)展中國家的分析

3、政治權(quán)力合法化的手段：

①訴諸傳統(tǒng)的文化象征系統(tǒng)；

②訴諸意識形態(tài)；

③退而求其次，尋求有效性，訴諸社會政策。

第三章國家

第一節(jié)國家的興起

一、國家的定義

1、國家是現(xiàn)代概念。歐洲古典時代只有“城邦(polis)”的概念，或“城市(civitas)”，

古羅馬四處擴(kuò)張后形成“帝國(imperium)”，這些都不是現(xiàn)代意義上的國家。

2、恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中指出原始整治共同體與現(xiàn)代國家的區(qū)別：

①地緣共同體取代了血緣共同體；②職業(yè)化軍隊取代民兵

3、“國家”一詞是【意】馬基雅維利創(chuàng)造的，他在著作中使用了statos一詞，從拉丁

文status演化而來。

4、【美】查爾斯?蒂利總結(jié)了國家的幾個特征：

①控制大片連續(xù)的土地；②中央集權(quán)；③壟斷強(qiáng)制手段；④獨(dú)一無二的政府；⑤統(tǒng)一的

行政安排。

按照這一標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)代國家確實(shí)是15T8世紀(jì)歐洲興起的一種現(xiàn)代政治組織形式。

5、國家的概念一一見馬克思主義經(jīng)典定義：國家是階級統(tǒng)治的暴力工具

恩格斯：“國家是表示：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立

面而又無力擺脫這些對立面。為了使這些對立面，這些經(jīng)濟(jì)利益互相沖突的階級，不致在無

謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)

緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且

日益同社會脫離的力量，就是國家?！?/p>

6、民族(nation)與國家、政府(government)與國家的區(qū)別

民族更側(cè)重于認(rèn)同，國家則是指暴力機(jī)器；

國家與政府，三個方面P58-59

二、國家的形成

1、根據(jù)對15T8世紀(jì)西歐社會歷史的考察，【美】查爾斯?蒂利指出，國家形成的條件

包括：①資源的大量提??；②安全的地緣政治；③持續(xù)的政治人才供給；④戰(zhàn)爭中獲勝；⑤

被統(tǒng)轄人口文化上的同質(zhì)；⑥中央權(quán)力與地方精英的強(qiáng)大同盟

2、國家形成后對人類政治發(fā)展的影響

①在傳統(tǒng)社會中屬于土地貴族的政治權(quán)力，都逐漸集中到國家手中，形成中央與地方之

分；②國家的政治權(quán)力延伸至基層社會；

③民眾開始向國家提出訴求；

④國家形成后，借助國家的強(qiáng)制力量去進(jìn)行民族建構(gòu)，使政治共同地域內(nèi)的人口形成了

統(tǒng)一的民族認(rèn)同；

⑤在國家形成過程中，興起了個人的政治權(quán)利。

三、國家理論諸流派

1、自由主義國家：

①主張：堅持“有限國家”模式，以憲法規(guī)定的公民權(quán)利勘定國家權(quán)力的范圍，反對國

家權(quán)力和政府職能的擴(kuò)張，尤其是竭力反對國家隊社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)的過度干預(yù)；

②代表人物：【奧】哈耶克；【美】弗里德曼；【美】布坎南

2、多元主義國家

①主張:堅持國家主權(quán)的多元性,反對傳統(tǒng)的一元主義國家觀，認(rèn)為國家不能獨(dú)占主權(quán)。

政治權(quán)力應(yīng)在政黨、社會集團(tuán)之間和各種政治機(jī)構(gòu)之間廣泛的分配；

②代表人物：【美】阿瑟?本特利；【英】哈羅德?拉斯基；【美】羅伯特?達(dá)爾；【美】

查爾斯?林德布羅姆

3、精英主義國家

①主張：精英主義從社會組織的角度出發(fā)，其理論前提是任何社會都存在著統(tǒng)治者和被

統(tǒng)治者。統(tǒng)治者是少數(shù)，他們壟斷了政治權(quán)力，履行著所有重大的政治職能，享受著權(quán)力所

帶來的利益。他們認(rèn)為，在社會組織中，絕大多數(shù)群眾總是受到極少數(shù)統(tǒng)治者的統(tǒng)治。他們

還從根本上修正了民主的定義，熊彼特將民主視為手段而不是目的，認(rèn)為民主是公民通過競

選而取得政治決策權(quán)的制度

②代表人物：莫斯卡、帕累托、密歇爾斯、熊彼特、；賴特?米爾斯

第二節(jié)國家的演變

一、前國家的古典政治形態(tài)

1、古希臘城邦

起源于公元前8世紀(jì)，基托認(rèn)為，城邦起源于“衛(wèi)城”，是用高墻圍繞起來保護(hù)自己土

地的要塞，它在加固后成為王的住處，自然也就成為公眾集會的場所和宗教中心。

古希臘人的價值實(shí)現(xiàn)是在城邦公共生活中完成的，只有通過參與政治生活，人才能體現(xiàn)

出超越于動物的人性。是故城邦的根本特征在于城邦與個人的緊密結(jié)合，公民個人不能脫離

城邦而存在，因?yàn)橹挥姓J(rèn)同城邦共同體，尊奉城邦共同的神，他才能成為一個真正的人。

2、古羅馬共和制

古羅馬政治中心觀念是權(quán)威（auctor）,注意權(quán)威與權(quán)力的區(qū)分。

3、中世紀(jì)封建領(lǐng)主制

與城邦制相比，封建領(lǐng)主制是那種將私人利益與公共利益緊密結(jié)合的社會形態(tài)，公共權(quán)

力無論是其產(chǎn)生還是運(yùn)用，都取決于私人利益的訴求，因此，封建時代的政治精神完全墮落

了。

4、東方帝國

以中華帝國為典型

二、過渡性的絕對主義國家

1,歐洲從14-16世紀(jì)完成了從中世紀(jì)封建割據(jù)向統(tǒng)一的，具有現(xiàn)代民族意識的民族國

家轉(zhuǎn)型，期間經(jīng)歷了一個絕對主義國家階段0所謂絕對主義國家，是指在這些國家中，君權(quán)

具有絕對性，君主大權(quán)獨(dú)攬，將立法、行政、司法、軍事等權(quán)力集中于一身，而且君主作為

主權(quán)的化身，凌駕于法律之上，成為一切法律的合法性源泉。

三、民族國家

絕對主義君主國家被推翻或轉(zhuǎn)化為虛偽君主后，民族國家就取而代之了。

1、“守夜人”國家

從法律上確定了公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的界定，形成國家與社會的二元分立。國家以憲法

的形式規(guī)定和保護(hù)公民的基本權(quán)利，強(qiáng)調(diào)依靠市場進(jìn)行資源調(diào)控和分配，反對國家對私人領(lǐng)

域的干涉。

2、福利國家

二戰(zhàn)前后興起，由于自由主義經(jīng)濟(jì)帶來的諸多社會問題，國家政權(quán)開始全面干預(yù)市場以

彌補(bǔ)自由市場制度下多導(dǎo)致的“有效需求不足在福利國家中，早期公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域

截然分解己經(jīng)不復(fù)存在，不僅公共領(lǐng)域的政治權(quán)力全面干涉私人領(lǐng)域事務(wù)，而且私人領(lǐng)域的

個人幸福也成為公共領(lǐng)域最為關(guān)注的問題。

3、威權(quán)國家

二戰(zhàn)后在亞非拉地區(qū)的民族國家興起。這些民族國家高舉民族主義的旗幟，剛剛擺脫了

宗主國的殖民統(tǒng)治而獲得獨(dú)立，政權(quán)掌握在少數(shù)以革命發(fā)家的武裝領(lǐng)袖手中。由于他們是新

國家的締造者，也是國家獨(dú)立的象征，他們的權(quán)威不容挑戰(zhàn)，在這種情況下，這些國家形成

了少數(shù)人的威權(quán)主義統(tǒng)治。

★威權(quán)國家與寡頭獨(dú)裁政體

4、無產(chǎn)階級專政國家

無產(chǎn)階級專政國家所強(qiáng)調(diào)的是基于社會資源分配均質(zhì)化條件下的經(jīng)濟(jì)民主與政治民主

相結(jié)合。

第三節(jié)國家與社會

一、國家-社會關(guān)系與國家自主性

1、國家-社會關(guān)系

★社會先于國家存在，國家在近代產(chǎn)生后，從各個方面向社會進(jìn)行權(quán)力滲透、挾持和控

制，

使社會生活發(fā)生了根本性的變化；當(dāng)然也引起了社會的反彈。

★【美】曼瑟爾?奧爾森“固定的匪幫與流動的村莊”理論

★國家產(chǎn)生后對社會的影響：

①國家在很大程度上推進(jìn)了社會合作，從而在根本上改變了社會生活；

②國家由于野心勃勃，一心向社會擴(kuò)張自己的力量，所以也在相當(dāng)程度上破壞了社會

內(nèi)聚力和傳統(tǒng)社區(qū)的社會網(wǎng)絡(luò)，削弱了原本就存在的一些社會合作。

2、國家的自主性一一國家對社會發(fā)生影響的前提

★國家自主性是指：國家在形式上作為公共利益的代表，相對于社會各階級具有一定的

獨(dú)立性和自主性，而不是純粹為某一個階級的特殊利益服務(wù)；

★國家自主性取決于一下方面：

①社會內(nèi)部危機(jī)；

②戰(zhàn)爭期間；

③政治權(quán)力結(jié)構(gòu)

二、國家與市民社會

1、“市民社會”(civilsociety)一詞具有古典含義和近代含義.古典含義指建立了

國家的文明社會，相對于野蠻部落而言；近代含義則是指國家控制之外的社會經(jīng)濟(jì)生活，相

對于國家而言。政治學(xué)中的“市民社會”概念主要是指以市場經(jīng)濟(jì)為依托的、獨(dú)立于國家權(quán)

力控制的自主社會領(lǐng)域。

2、對市民社會性質(zhì)的理解：(存在兩種觀點(diǎn))

①自由主義觀點(diǎn)：認(rèn)為市民社會乃是個人自由的體現(xiàn)，它是保護(hù)個人自由和發(fā)展個性的

領(lǐng)域，因此市民社會的自主性神圣不可侵犯；

②社群主義觀點(diǎn)：認(rèn)為市民社會是以私人利益為基礎(chǔ)的名利場，是相互沖突、爭權(quán)奪利

的自然狀態(tài)，國家則是代表公共利益的統(tǒng)一力量，因而主張以國家去統(tǒng)合市民社會，結(jié)束市

民社會內(nèi)部的分裂狀態(tài)。

3、市民社會or國家一一誰才是社會發(fā)展的主要驅(qū)動力？

①市民社會主導(dǎo)觀：市民社會能最大限度地激發(fā)人的創(chuàng)造力，促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長，

同時有效保護(hù)公民的合法權(quán)益，體現(xiàn)自主、平等、公平等基本原則，所以市民社會才是社會

發(fā)展的真正動力所在。

②國家建設(shè)優(yōu)先觀：發(fā)展中國家面臨的最大問題是反貧困，而市民社會無助于反貧困，

只會導(dǎo)致貧富分化，使市民社會分裂，最終造成社會的畸形發(fā)展。

③折中觀：國家與市民社會相互依存的互動力量，不存在哪個重要哪個次要的問題，國

家與市民社會都應(yīng)保持最高程度的自主。

三、國家與階級

1、列寧關(guān)于“階級”的經(jīng)典定義：P79；

2、階級與階層：根本區(qū)別在于，階級是一種相對封閉的、自我循環(huán)的社會組織，相反

階層是建立在職業(yè)、收入等基礎(chǔ)之上的可流動的組織。

3、階級社會：指在一個社會中，存在一個在經(jīng)濟(jì)上永久占支配地位的統(tǒng)治階級，且統(tǒng)

治階級與被統(tǒng)治階級之間的階級關(guān)系相對固定，階級鴻溝無法逾越。

4、在階級國家，國家、統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間形成了一種相互制約和斗爭的權(quán)力

平衡體系：

①國家自主性將受到來自統(tǒng)治階級的極大制約；

③國家作為一種統(tǒng)治力量，是統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級之間的斗爭控制在合法的范圍之內(nèi);

②統(tǒng)治階級也不能通過直接操控國家來控制整個社會

★由于國家、統(tǒng)治階級與被統(tǒng)治階級之間的同時存在，國家無法對市民社會進(jìn)行一元化

的絕對控制，統(tǒng)治階級也不能肆意宰割被統(tǒng)治階級，他們之間形成了相對穩(wěn)定的權(quán)力格局。

5、中間階級的崛起

資本主義國家普遍實(shí)行股份社會化，通過上市公司制度募集社會資金，是企業(yè)股權(quán)分散

化，甚至出現(xiàn)工人股東，社會經(jīng)濟(jì)權(quán)力發(fā)生了一定程度的分化。

★中間階級對社會結(jié)構(gòu)的影響：

①中間階級是一個相對開放的階級，它與職業(yè)階層之間的界限比較模糊，并不排斥下層

人民通過教育和職業(yè)躋身中間階級的可能；

②中間階級的存在，使階級社會形成了一種新的權(quán)力平衡格局；

第四章政體

第一節(jié)政體的一般理論

一、國體、政體、政權(quán)組織形式與國家結(jié)構(gòu)形式

1、國家的本質(zhì)即國體，表明一個國家的階級性質(zhì)，也就是社會各階級在國家政治、經(jīng)

濟(jì)等各方面的關(guān)系和地位。

2、國家形式，指一國統(tǒng)治階級實(shí)現(xiàn)本階級權(quán)力的方式，它包括政權(quán)組織形式和國家結(jié)

構(gòu)形式。國家都表現(xiàn)為本質(zhì)和國家形式的內(nèi)在統(tǒng)一。

3、國內(nèi)理論界一般都認(rèn)為，政權(quán)組織形式等同于政體，但是本書認(rèn)為，政體與政權(quán)組

織形式之間盡管有聯(lián)系，然而他們的側(cè)重點(diǎn)不同：政體側(cè)重于體制，而政權(quán)組織形式側(cè)重于

機(jī)關(guān)

4、國體與政體:

一般來說，國體起著主導(dǎo)和決定性的作用，但兩者的關(guān)系常常呈現(xiàn)出相當(dāng)?shù)膹?fù)雜性。一

個國家采取什么樣的政體類型，不僅取決于該社會各階級在國家政治、經(jīng)濟(jì)生活中的地位，

而且受到該社會所處的自然環(huán)境、歷史傳統(tǒng)、民族構(gòu)成以及文化條件的制約。

5、政權(quán)組織形式和國家結(jié)構(gòu)形式：

政權(quán)組織形式表現(xiàn)為國家權(quán)力機(jī)關(guān)及其相互關(guān)系，而國家結(jié)構(gòu)形式常常反映的是國家權(quán)

力的縱向配置。

二、政體理論的歷史演變

(-)古典時代國家政體理論的開創(chuàng)者：柏拉圖、亞里士多德、西塞羅

1、柏拉圖《理想國》：

▲五種政體(regime)循環(huán)周期理論；

▲在柏拉圖看來，能夠?qū)⒕髦频闹腔叟c民主制的自由結(jié)合起來的政體是最適宜的政體。

2、亞里士多德《政治學(xué)》：

▲根據(jù)統(tǒng)治者人數(shù)的多少將政體分為君主政體、貴族政體、共和政體,再根據(jù)施政目的，

從三類正宗政體中產(chǎn)生三種變態(tài)政體：？主政體、寡頭政體、和平民政體

▲理想政體：以追求共同的善為目的，以共和制為形式，以法治為手段的政體是最好的

政體。在這里，目的、形式和手段三者的有機(jī)統(tǒng)一，才能達(dá)到“中庸”的境界。

(*注意亞里士多德的“中庸”理論)

3、西塞羅一一《論共和國》：

▲摒棄“城邦”的概念，首先界定“國家”

▲理想政體：混合政體理論，君主政體的長處在于君主對臣民的慈愛；貴族制的評議會

能夠集中一部分人的智慧；而民主制下全體人民則享有平等和自由.

4、古典政體理論的特點(diǎn)：

▲古典政體理論表現(xiàn)出濃厚的道德倫理和思辨的先驗(yàn)色彩；

▲古典政體思想從亞里士多德開始就強(qiáng)調(diào)法治以及法律對統(tǒng)治者的至高無上性；

▲“混合政體”理論的提出可以說是古典時代思想家們對政體理論所作出的最卓越的貢

獻(xiàn)之一。

(二)歐洲中世紀(jì)政體理論的代表：托馬斯?阿奎那

1,阿奎那的貢獻(xiàn)：

他根據(jù)基督教的信仰重現(xiàn)解釋亞里士多德的政治哲學(xué)思想，同時用后者改造基督教神學(xué)

傳統(tǒng)，并將二者有機(jī)地結(jié)合起來。

2、阿奎那“七政體說”

3、最佳政體：君主政體。因?yàn)榫髡w不僅最符合自然的原則和自然的本性、有利于

實(shí)現(xiàn)公共幸福，而且根據(jù)世俗政治的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，這一政體有利于防止君主變成暴君，能夠保

障社會的和平與穩(wěn)定。

(三)近代資產(chǎn)階級啟蒙思想家的政體理論

1、【法】讓?不丹(1529-1596)《共和六書》：

▲提出著名的國家主權(quán)理論，將國家定義為“擁有最高權(quán)力，由許多家庭及其所屬之物

構(gòu)成的合法政府”。他認(rèn)為，主權(quán)是“超乎于公民和臣民之上，不受法律限制的最高權(quán)力”，

是一切穩(wěn)固的政體不可或缺的本質(zhì)特征。

▲最佳政體：以當(dāng)時以法國為典型的“正宗的君主制”。

2、托馬斯?霍布斯(1598-1679)《利維坦》：

▲他認(rèn)為，主權(quán)權(quán)力是統(tǒng)一的，不可分割的，反對分權(quán)主張和有限政府理論，認(rèn)為那樣

只會導(dǎo)致社會混亂不堪甚至國家解體。

▲放棄了最理想政體的爭論，認(rèn)為只有絕對君主制才能實(shí)現(xiàn)私人利益與公共利益的統(tǒng)一,

公共利益才有可能被最大限度地增進(jìn)。

3、約翰?洛克(1632-1704)《政府論》：

▲主張人的天賦自由、平等和財產(chǎn)權(quán)利，反對霍布斯主張的強(qiáng)大無比的“利維坦”，倡

導(dǎo)有限政府。人民有權(quán)反對政府的暴政。

▲分權(quán)學(xué)說的初步提出

4、孟德斯鳩(1689-1755)《論法的精神》：

▲三權(quán)分立和制衡學(xué)說

5、讓?雅克?盧梭(1712-1778)

▲最好的政體形式：選舉的貴族制(實(shí)際上是貴族共和制)

6、近代資產(chǎn)階級革命是政體理論走向全面成熟的時期：

三、政體類型的劃分標(biāo)準(zhǔn)

1、【美】約翰?威廉?柏杰斯的政體劃分標(biāo)準(zhǔn)：

①以主權(quán)機(jī)關(guān)與政府機(jī)關(guān)有無區(qū)別為標(biāo)準(zhǔn)，分為直接政府和間接政府；

②以元首產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)，分為世襲政府和選任政府；

③以行政部門與立法部門的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，分為內(nèi)閣制政府和總統(tǒng)制政府；

④以政府機(jī)關(guān)職權(quán)的集散為標(biāo)準(zhǔn)，分為單一制政府和聯(lián)邦政府

2、塞繆爾?亨廷頓從發(fā)展政治學(xué)的視角出發(fā)，根據(jù)政治參與和政治制度化標(biāo)準(zhǔn)劃分政

體：首先將政治參與的程度由低到高將政體劃分為傳統(tǒng)型、過渡型和現(xiàn)代型，然后再根據(jù)制

度化與政治參與比率的高低將政體分為公民型和普力奪型。兩種標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合產(chǎn)生六種政體類型。

3、馬克思主義政體分類的標(biāo)準(zhǔn)：

執(zhí)政者人數(shù)的多寡；執(zhí)政者的產(chǎn)生方式與任職期限

第二節(jié)政體的基本類型

一、君主制與共和制

1、君主制：國家的最高權(quán)力掌握在世襲君主手中的政體形式；

2、共和制：國家的最高權(quán)力執(zhí)掌者由選舉產(chǎn)生，并規(guī)定相應(yīng)任職期限的政體形式

3、社會主義國家普遍實(shí)行共和制，但政權(quán)組織形式有：巴黎公社、前蘇聯(lián)的蘇維埃制

度、前南斯拉夫的代表團(tuán)制度、中國的人民代表大會制度

4、中國人大制度的主要特點(diǎn)：

①人民代表大會是國家權(quán)力機(jī)關(guān)；

②由人民代表大會通過特定程序產(chǎn)生行政、司法等機(jī)關(guān)以及其他職能部門；

③民主集中制是人大的基本組織原則

二、民主政體、極權(quán)政體與威權(quán)政體

(―)民主政體

1,基本特征：

①議會制度、選舉制度以及政黨制度是民主政體根本的制度保障；

②立法、行政和司法各權(quán)力部門之間的功能分離；

③國家與公民社會的結(jié)構(gòu)性張力；

④在意識形態(tài)領(lǐng)域倡導(dǎo)各種價值觀念的多元并存，個人權(quán)利至上

(二)極權(quán)政體

1、C?J?福里德里克和Z?布熱津斯基指出極權(quán)政體的特質(zhì)：

?推行一個無所不包、滲透于個人生活的方方面面的官方意識形態(tài)；

?只有在某一領(lǐng)袖統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下、具有嚴(yán)密組織系統(tǒng)的唯一被允許存在的政黨；■實(shí)行

有組織的恐怖；

?政府壟斷大眾傳媒；

?實(shí)行統(tǒng)治型經(jīng)濟(jì)

可進(jìn)一步簡化為三個方面：一個全能主義的意識形態(tài)；以一個嚴(yán)密的警察系統(tǒng)為依托的

政黨；對社會權(quán)力的壟斷性控制。

(三)威權(quán)政體

1、又稱權(quán)威政體(authoritarianism),也有學(xué)者稱為專制政體或獨(dú)裁政體，因?yàn)樗c

權(quán)威(authority)不存在任何直接的聯(lián)系。這是一個用以指涉那些在性質(zhì)和特征上處于民

主政體和極權(quán)政體兩極之間的政體形式的一個概念。

2、J?林茨對這一政體作過經(jīng)典性的概括P108

3、西方學(xué)者對威權(quán)政體所作的進(jìn)一步區(qū)分：

?保守型。其中包括：①以家族勢力為依托的傳統(tǒng)君主制。如摩洛哥和科威特②個人的

獨(dú)裁統(tǒng)治，如馬拉維。

?激進(jìn)型。包括：①大眾動員式的神權(quán)統(tǒng)治，如霍梅尼時期的伊朗②借助意識形態(tài)進(jìn)行

社會控制的軍人政權(quán)，如阿爾及利亞。

?表面上舉行所謂的民主選舉,但統(tǒng)治精英往往極力限制其他政黨的發(fā)展以確保自己已

擁有的權(quán)力。如印尼、馬來西亞、尼加拉瓜

?不具有一個主動意識形態(tài)的軍人政權(quán)。包括：①通過軍事政變實(shí)行直接的軍人統(tǒng)治，

如尼日尼亞②軍人和文官交替執(zhí)政的文官一一軍人政權(quán)，如智利、埃及；

■盜賊式的政權(quán)：統(tǒng)治者攫取權(quán)力的首要動機(jī)是利用國民財富中飽私囊。如杜瓦里埃統(tǒng)

治下的海地(1965-1986)、馬科斯統(tǒng)治下的菲律賓(1965-1986)；

4、威權(quán)政體的共同特征：

?從對社會的控制程度看，威權(quán)政體要明顯弱于極權(quán)政體；

?在意識形態(tài)方面，由于缺乏較系統(tǒng)的現(xiàn)代思想體系，威權(quán)體制下的權(quán)力精英常常借助

于民族主義，同時輔之以本土文化中的某些資源，作為凝聚人心、鞏固自身權(quán)力正當(dāng)性的主

要手段；

?威權(quán)政體下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展常常采用非市場和超經(jīng)濟(jì)的手段。

“彌散性腐敗現(xiàn)象”

第三節(jié)政體的民主化

一、民主的政治含義

1、"民主"一詞最早產(chǎn)生于希臘語demokratia,后者由demos和kratia兩個詞合并

而成，demos指人民，kratia指統(tǒng)治或權(quán)威。因此demokratia即人民的統(tǒng)治；

2、古希臘的民主及其制度是建立在信奉公民美德(civilvirture)和共同的善

(commongood)這兩個價值基礎(chǔ)之上的?！叭耸翘焐恼蝿游铩边@一命題意味著公民與城

邦的公共生活必然地融為一體，治人者同時也是被治者，公民們積極參與城邦的自我管理。

全體公民以其自身的美德獻(xiàn)身于城邦的事務(wù)，以求達(dá)至共同的善。

3、熊彼特有關(guān)民主的“另一種理論”：

古典民主理論所預(yù)設(shè)的所謂“共同的善”和“人民的意志”都是虛假的。社會境遇的改

變與利益的分化必然會帶來個人之間、個人與群體之間在眾多的利益訴求和價值觀念上產(chǎn)生

分歧，所以，“不存在全體人民能夠同意或者用合理論證的力量可使其同意的獨(dú)一無二地決

定的共同幸福”。在批判的基礎(chǔ)上，他進(jìn)一步提出：民主并非古典意義上的“人民的統(tǒng)治”,

它毋寧是一種“為作出政治決定而實(shí)行的政治安排，在這種安排下，某些人通過爭取人民選

票取得做決定的權(quán)力”。

二、政治民主化與政體

1、如果現(xiàn)代民主的核心被認(rèn)為是通過普選的方式產(chǎn)生最高決策者的話，那么民主化的

過程則首先意味著“用在自由、公開和公平的選舉中產(chǎn)生的政府來取代那些不是通過這種方

法產(chǎn)生的政府。

2、通過對主要資本主義國家政治民主化進(jìn)程的考察發(fā)現(xiàn)，國家政體的民主化構(gòu)成了政

治民主化的重要組成成分，民主政體的建立意味著對公職人員的法律限制，在體制內(nèi)實(shí)現(xiàn)以

“權(quán)力制約權(quán)力”，防止權(quán)力的濫用以保護(hù)民眾的政治權(quán)利。政治民主化首先意味著國家政

體的民主化。

三、政體民主化的歷史趨勢

1、20世紀(jì)最后20年，有兩股潮流席卷全球：經(jīng)濟(jì)市場化和政治民主化；而政治的民

主化集中體現(xiàn)為非民主政體向民主政體的轉(zhuǎn)型過程；

2、亨廷頓將19世紀(jì)初至今的政治民主化進(jìn)程概括為三次浪潮：

?1828-1926年，根源于18世紀(jì)美國和法國革命；

?1943-1962年，由二戰(zhàn)引發(fā)，殖民地國家獨(dú)立后建立；

?以1974年葡萄牙“尉官運(yùn)動”為標(biāo)志，民主化浪潮席卷南歐、拉美、非洲和東南亞

大多數(shù)國家。

3、民主政體具備的內(nèi)在質(zhì)素(導(dǎo)致它出現(xiàn)的諸多優(yōu)點(diǎn))

國民主政體第一次完成了國家政權(quán)的合法性與制度的合法性的分離和良性互動，并將政

治系統(tǒng)的合法性建立在取得其治下民眾的信任和支持基礎(chǔ)上；

軟民主政體相對其他政體形式具有較高程度的開放性：

詢民主政體在國家權(quán)力各主體間建立了法治化的運(yùn)行規(guī)則

第四節(jié)國家結(jié)構(gòu)形式的轉(zhuǎn)型

一、單一制與聯(lián)邦制

1、單一制是由若干行政區(qū)域或自治區(qū)域構(gòu)成的單一主權(quán)國家的結(jié)構(gòu)形式。

2、單一制的特點(diǎn)：

項從法律體系上看，國家只有一部統(tǒng)一的現(xiàn)行憲法和一套統(tǒng)一的法律體系；

詢從國家組織機(jī)構(gòu)看，國家具有統(tǒng)一的立法、行政、司法系統(tǒng)；

0從中央與地方的權(quán)力關(guān)系看，最高國家權(quán)力由中央掌握，各地域的地方權(quán)力由中央授

予，并接受中央權(quán)力的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，二者是服從與被服從的關(guān)系；

0國家主權(quán)高度統(tǒng)一，由中央權(quán)力機(jī)關(guān)代表國家主權(quán)充任國際法主體，統(tǒng)一行使外交權(quán),

各行政單位或自治單位不具有獨(dú)立的外交權(quán)，即使個別地方享有一定的自治權(quán)，但這種自治

權(quán)被限制在統(tǒng)一的國家主權(quán)范圍內(nèi)；

詢國民具有統(tǒng)一的國籍身份

3、聯(lián)邦制是由兩個或兩個以上的政治實(shí)體（共和國、州、邦）結(jié)合而成的國家結(jié)構(gòu)形

式；

4、聯(lián)邦制特點(diǎn)：

對應(yīng)單一制的特點(diǎn)

二、中央與地方（P119仔細(xì)看）

1、中國中央與地方權(quán)力出現(xiàn)此消彼長怪圈的根源解釋：

田首先是行政手段本身的不確定性；

■其次，現(xiàn)實(shí)狀況中，所謂“中央與地方的關(guān)系”實(shí)際上是兩級政府之間的分利關(guān)系，

公眾在這一關(guān)系結(jié)構(gòu)往往是消極的“旁觀者”，而不是積極的“參與者”；

2、中國傳統(tǒng)的中央與地方治理方式，實(shí)際上是中央和地方兩種“權(quán)力集裝器”即兩級

政府之間帶有零和性質(zhì)的博弈。因此，這種行政式的國家治理模式始終無法進(jìn)入有較高程度

可預(yù)測性的“法治化”軌道；

3、新的中央-地方關(guān)系：

通過憲政體制在彼此間構(gòu)成的嵌入機(jī)制，使得整體與局部，“一”與“多”之間的緊張

具有了相當(dāng)程度的共生性。

第五章政府

第一節(jié)現(xiàn)代政府的內(nèi)涵與職能

一、政府的基本含義

1、狹義：僅僅是指國家機(jī)構(gòu)中執(zhí)掌行政權(quán)力、履行行政職能的行政機(jī)構(gòu)；

廣義：泛指各類國家權(quán)力機(jī)構(gòu)，包括一切依法享有制定法律、執(zhí)行和貫徹法律，以及解

釋和應(yīng)用法律的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)，即我們通常所說的立法、司法和行政機(jī)構(gòu)。

2、從廣義的角度看，“政府就是國家的權(quán)威性表現(xiàn)形式”。從詞源上來看，英語中

“govern”源于拉丁文“gubinere”,原指“駕馭、掌舵”,后引申為指導(dǎo)、管理和統(tǒng)治之

意，因此，“government（政府）”既可以指進(jìn)行管理和統(tǒng)治的實(shí)體組織形式，也可以對社

會進(jìn)行統(tǒng)治的活動或方法。

3、政府與國家：

0政權(quán)與主權(quán)之別；0國家的意義并非完全經(jīng)由政府實(shí)現(xiàn)；0合法性層次與來源不同

4、區(qū)別于一般社會組織，政府組織具有以下三個方面質(zhì)的規(guī)定性：

國合法性：政府權(quán)力的取得和運(yùn)用合法；政府的產(chǎn)生程序合法：

詢權(quán)威性：以國家強(qiáng)制力為后盾，具有權(quán)威性和強(qiáng)制性；

國公共性：以服務(wù)公共利益為目的

二、政府的基本職能

(-)政府職能的兩重屬性

1、政府組織的特性決定了其職能的公共性；

2、另一方面，盡管現(xiàn)代社會政府的公共管理色彩越來越濃，政府從傳統(tǒng)社會中遺傳的

階級統(tǒng)治性在政府的日常管理工作中退居幕后，但它的這一特性仍然是不可否認(rèn)，也是不可

忽視的；

(-)基本職能：

1、政治職能2、經(jīng)濟(jì)職能3、社會職能

三、政府職能的邊界

(一)市場失靈與政府介入

1、市場失靈的表現(xiàn)：

①消極外部性。外部性是指市場行為主體的商業(yè)活動對其他主體、消費(fèi)者、社會整體造

成的消極或者積極的影響。

②自然壟斷。競爭必然走向壟斷的規(guī)律是由報酬遞增的法則決定的。

③信息不完全，又稱信息不對稱或者信息不足。

④分配上的不平等。

2、政府對市場的適當(dāng)干預(yù)，以克服市場失靈，途徑主要包括：

①發(fā)展公共事業(yè)，提供私人不愿意提供的公益服務(wù)；

②維護(hù)市場競爭秩序，控制市場壟斷的出現(xiàn)，保護(hù)每個參與者的機(jī)會公平；

③完善市場信息披露制度，保障市場信息的暢通和對稱；

④保障社會公平，維護(hù)社會穩(wěn)定

(-)公共物品與私人供給

注意兩點(diǎn)：

1、公共物品可根據(jù)其特性進(jìn)一步分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品，二者在供給方式上有

差異；

2、政府承擔(dān)公共物品的供給責(zé)任并不意味著必須由政府包攬公共物品的生產(chǎn)、分配和

銷售等一切活動。

第二節(jié)立法機(jī)構(gòu)

一、立法機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)

P131

二、立法機(jī)構(gòu)的功能

1、立法機(jī)構(gòu)的功能和活動包括匯集并代表人民的意志，審議和制定法律、監(jiān)察行政機(jī)

構(gòu)。

2、現(xiàn)代各國憲法一般都賦予立法機(jī)構(gòu)以下職權(quán):

①立法權(quán)；②決定權(quán)；③任免權(quán)；④財政權(quán)；⑤行政監(jiān)督權(quán)

第三節(jié)司法機(jī)構(gòu)

一、司法機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)

廣義的司法結(jié)構(gòu)包括法院、檢察院、司法行政機(jī)關(guān)；狹義的則主要指法院。

根據(jù)其主要職責(zé)不同，可將各國的各種法院分為憲法法院、普通法院、以及行政法院（專

門法院）。

（-）憲法法院

1、主要承擔(dān)有關(guān)憲法爭議的裁決與審判職責(zé)；

2、由于各國法律傳統(tǒng)和具體條件影響，具體行使憲法審判職能的機(jī)構(gòu)以及有關(guān)憲法審

判的職能都有所不同：

①普通法系國家一般由其最高法院承擔(dān)憲法審判的職責(zé)。如美國的聯(lián)邦最高法院既是最

高的普通法院，還是其憲法法院；

②大陸法系國家則常常設(shè)立專門的憲法法院。如德國聯(lián)邦憲法法院作為憲法機(jī)關(guān)，與其

他憲法機(jī)關(guān)如聯(lián)邦議會、聯(lián)邦參議院、聯(lián)邦總統(tǒng)和聯(lián)邦政府都是各自獨(dú)立的聯(lián)邦最高機(jī)關(guān)。

③還有些國家設(shè)立了專門行使憲法司法職能的國家機(jī)構(gòu)。如法蘭西第五共和國的憲法會議。

④此外，一些聯(lián)邦制國家，譬如德國，除了有國家層面的聯(lián)邦憲法法院之外，還有州憲

法法院，行使各州的州憲法爭議裁決和審判權(quán)。

（-）普通法院

1、即那些行使民事和刑事審判權(quán)的法院。

2、根據(jù)國家（聯(lián)邦或中央）法院與地方法院的關(guān)系，可以大致將各國普通法院體系劃

分為“單軌制”和“雙軌制”兩類。

項雙軌制普通法院體系，多現(xiàn)于聯(lián)邦制國家。以美國為例，其法院體系由聯(lián)邦法院和州

法院兩個相互獨(dú)立的平行的體系組成。

0但是，并非所有聯(lián)邦制國家的法院體系都是雙軌制的，如加拿大就實(shí)行“單軌制”，

英國也基本實(shí)行單軌制。；

*注意詳細(xì)了解美國，加拿大，英國的普通法院體系P137T39

如單一制國家普遍采用單軌制法院體制。其國家最高法院是其最終的終審法院，地方法

院根據(jù)國家憲法和法律建立，并根據(jù)國家法律和地方法律規(guī)章進(jìn)行審判，當(dāng)?shù)胤椒ㄒ?guī)與中央

法規(guī)相沖突，尊照中央法規(guī)進(jìn)行審判。

（三）行政法院

1、行政訴訟審判機(jī)關(guān)。

2、行政訴訟屬于普通法院還是普通法院以外的其他審判機(jī)關(guān)管轄，存在爭論。詢一般，

普通法系將行政訴訟和普通訴訟都?xì)w為普通法院管轄；如英國

國大陸法系一般采用行政法院獨(dú)立審判制度，但其受理訴訟的范圍各國并不完全一致。

德國行政審判權(quán)由各級行政法院與勞動法院、社會法院、財政法院等共同行使，法國亦有專

門的行政法院系統(tǒng)。

（四）檢察院和司法行政機(jī)構(gòu)

1、英、法、中比較

二、司法機(jī)構(gòu)的功能

1、司法機(jī)構(gòu)的基本功能在于根據(jù)法律接受訴訟，審理案件，解決法律沖突。

2、司法權(quán)一般由各級法院履行，法院的主要職權(quán)包括：

①解釋憲法和法律；

②受理訴訟案件，進(jìn)行司法審判；

③處理非訴訟事務(wù)，如財產(chǎn)登記、公證結(jié)婚。

3、有的國家還設(shè)立檢查機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督等司法權(quán)力。中國人民檢察院則包含以下職

權(quán)：①對叛國案、分裂國家案等重大案件的公訴權(quán)；

②對刑事案件的偵查權(quán)、公訴權(quán)、審判監(jiān)督權(quán)；

③對刑事判決執(zhí)行的監(jiān)督權(quán)和對司法行政工作的監(jiān)督權(quán)；

④對民事審判活動和行政訴訟的監(jiān)督權(quán)；

⑤對公安機(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)的刑事偵查工作的監(jiān)督權(quán)，包括審查批捕和審查起訴。

4、美國司法機(jī)構(gòu)的“司法審查權(quán)”

電司法審查權(quán)又稱違憲審查權(quán)，主要是指法院通過司法程序?qū)α⒎C(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)制定

的法律法令或政府官員的行為是否違憲進(jìn)行審查和裁決的權(quán)力，如果政府機(jī)構(gòu)的法律法令或

政府官員的行為與憲法條文相抵觸則宣告無效，甚至要追究法律或政治責(zé)任。

第四節(jié)行政機(jī)構(gòu)

一、行政機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)

1、根據(jù)所屬政體的不同對行政結(jié)構(gòu)分類：

①總統(tǒng)制國家的最高行政機(jī)構(gòu)由選舉產(chǎn)生總統(tǒng)，其他成員由總統(tǒng)依法律程序任命，總統(tǒng)

向選民和憲法負(fù)責(zé)；

②委員會制國家的最高行政機(jī)構(gòu)的成員由議會選舉產(chǎn)生，并向議會負(fù)責(zé)；

③內(nèi)閣制國家的最高行政機(jī)構(gòu)，由議會中占多數(shù)席位的政黨或政黨聯(lián)盟組織，其首腦內(nèi)

閣總理（首相）由國家元首任命或經(jīng)國家元首提名由議會選舉產(chǎn)生；

④半總統(tǒng)制國家的政府向議會負(fù)責(zé)

2、議會內(nèi)閣制和總統(tǒng)制中的“內(nèi)閣（cabinet）”：

0內(nèi)閣制國家中，。內(nèi)閣掌握著國家的實(shí)際權(quán)力，通常由一批來自議會多數(shù)黨或幾個黨

派的大臣們所組成；。實(shí)行集體決策制，集體責(zé)任原則明確要求部長們必須公開支持內(nèi)閣作

出的所