資產(chǎn)支持證券發(fā)行合同

資產(chǎn)支持證券發(fā)行合同《篇一》合同編號(hào)：_______本合同由以下雙方于____年____月____日簽訂：名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________鑒于發(fā)行人擬發(fā)行資產(chǎn)支持證券，投資者同意購(gòu)買該等證券，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券發(fā)行1.1發(fā)行人同意發(fā)行總面值為人民幣_(tái)___億元的資產(chǎn)支持證券，該證券的發(fā)行方式為公開招標(biāo)。1.2投資者同意購(gòu)買發(fā)行人發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，購(gòu)買總額為人民幣_(tái)___億元。第二條證券性質(zhì)與用途2.1本次發(fā)行的資產(chǎn)支持證券為公司債券，以其為基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過(guò)特殊目的公司（SPV）進(jìn)行發(fā)行。2.2發(fā)行人所募集的資金將用于____________（具體用途），確保資金合法、合規(guī)使用。第三條發(fā)行條件3.1發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，取得相應(yīng)的發(fā)行許可和批準(zhǔn)文件。3.2發(fā)行人應(yīng)確保資產(chǎn)支持證券的發(fā)行符合____________（具體條件），并按照約定時(shí)間完成發(fā)行。第四條投資者權(quán)利與義務(wù)4.1投資者有權(quán)按照合同約定購(gòu)買和持有發(fā)行人的資產(chǎn)支持證券。4.2投資者應(yīng)按照合同約定支付購(gòu)買資產(chǎn)支持證券的款項(xiàng)。4.3投資者應(yīng)妥善保管自己的證券和相關(guān)的權(quán)利證明，并對(duì)因保管不善造成的損失承擔(dān)責(zé)任。第五條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)5.1發(fā)行人應(yīng)按照合同約定發(fā)行資產(chǎn)支持證券，并保證證券的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.2發(fā)行人應(yīng)按照合同約定用途使用募集資金，并確保資金的安全性和合規(guī)性。5.3發(fā)行人應(yīng)按照約定時(shí)間向投資者支付資產(chǎn)支持證券的利息和本金。第六條違約行為及認(rèn)定6.1發(fā)行人有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定時(shí)間完成證券發(fā)行；（2）未按照合同約定用途使用募集資金；（3）未按照約定時(shí)間向投資者支付利息和本金；（4）其他違反合同約定的行為。6.2投資者有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定時(shí)間支付購(gòu)買款項(xiàng)；（2）未按照約定持有資產(chǎn)支持證券；（3）其他違反合同約定的行為。第七條爭(zhēng)議解決雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同的生效、變更和解除8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.3合同的失效不影響雙方在合同履行過(guò)程中的違約責(zé)任。9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份。9.3本合同的附件如下：（1）發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）投資者營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）資產(chǎn)支持證券發(fā)行方案；（4）其他與合同履行相關(guān)的文件。特此說(shuō)明，以上合同內(nèi)容，具體合同內(nèi)容以雙方簽訂的正式合同為準(zhǔn)。發(fā)行人（蓋章）：____________年____________月____________日投資者（蓋章）：____________年____________月____________日《篇二》合同編號(hào)：_______本合同由以下三方于____年____月____日簽訂：名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________鑒于甲方擬發(fā)行資產(chǎn)支持證券，乙方同意購(gòu)買該等證券，丙方作為特殊目的公司（SPV）負(fù)責(zé)管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，三方為明確各自的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券發(fā)行1.1甲方同意發(fā)行總面值為人民幣_(tái)___億元的資產(chǎn)支持證券，該證券的發(fā)行方式為公開招標(biāo)。1.2乙方同意購(gòu)買甲方發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，購(gòu)買總額為人民幣_(tái)___億元。1.3丙方作為SPV，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，確保證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二條證券性質(zhì)與用途2.1本次發(fā)行的資產(chǎn)支持證券為公司債券，以其為基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過(guò)SPV進(jìn)行發(fā)行。2.2甲方所募集的資金將用于____________（具體用途），確保資金合法、合規(guī)使用。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，取得相應(yīng)的發(fā)行許可和批準(zhǔn)文件。3.2甲方應(yīng)確保資產(chǎn)支持證券的發(fā)行符合____________（具體條件），并按照約定時(shí)間完成發(fā)行。3.3甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付利息和本金。3.4甲方應(yīng)按照約定時(shí)間向丙方支付管理費(fèi)用。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方有權(quán)按照合同約定購(gòu)買和持有發(fā)行人的資產(chǎn)支持證券。4.2乙方應(yīng)按照合同約定支付購(gòu)買款項(xiàng)。4.3乙方應(yīng)妥善保管自己的證券和相關(guān)的權(quán)利證明，并對(duì)因保管不善造成的損失承擔(dān)責(zé)任。第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)5.1丙方應(yīng)按照合同約定管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，確保證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.2丙方應(yīng)按照合同約定向甲方支付管理費(fèi)用。5.3丙方應(yīng)按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金。第六條違約行為及認(rèn)定6.1甲方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定時(shí)間完成證券發(fā)行；（2）未按照合同約定用途使用募集資金；（3）未按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金；（4）其他違反合同約定的行為。6.2乙方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定時(shí)間支付購(gòu)買款項(xiàng)；（2）未按照約定持有資產(chǎn)支持證券；（3）其他違反合同約定的行為。6.3丙方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券；（2）未按照合同約定向甲方支付管理費(fèi)用；（3）未按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金；（4）其他違反合同約定的行為。第七條爭(zhēng)議解決雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同的生效、變更和解除8.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.3合同的失效不影響各方在合同履行過(guò)程中的違約責(zé)任。9.1本合同未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.2本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。9.3本合同的附件如下：（1）甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（3）資產(chǎn)支持證券發(fā)行方案；（4）其他與合同履行相關(guān)的文件。特此說(shuō)明，以上合同內(nèi)容，具體合同內(nèi)容以各方簽訂的正式合同為準(zhǔn)。甲方（蓋章）：____________年____________月____________日乙方（蓋章）：____________年____________月____________日丙方（蓋章）：____________年____________月____________日《篇三》合同編號(hào)：_______本合同由以下三方于____年____月____日簽訂：名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________名稱：____________地址：____________代表人：____________聯(lián)系電話：____________鑒于甲方擬發(fā)行資產(chǎn)支持證券，乙方同意購(gòu)買該等證券，丙方作為特殊目的公司（SPV）負(fù)責(zé)管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，三方為明確各自的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條證券發(fā)行1.1甲方同意發(fā)行總面值為人民幣_(tái)___億元的資產(chǎn)支持證券，該證券的發(fā)行方式為公開招標(biāo)。1.2乙方同意購(gòu)買甲方發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，購(gòu)買總額為人民幣_(tái)___億元。1.3丙方作為SPV，負(fù)責(zé)管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，確保證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二條證券性質(zhì)與用途2.1本次發(fā)行的資產(chǎn)支持證券為公司債券，以其為基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過(guò)SPV進(jìn)行發(fā)行。2.2甲方所募集的資金將用于____________（具體用途），確保資金合法、合規(guī)使用。第三條乙方的權(quán)利與義務(wù)3.1乙方有權(quán)按照合同約定購(gòu)買和持有發(fā)行人的資產(chǎn)支持證券。3.2乙方應(yīng)按照合同約定支付購(gòu)買款項(xiàng)。3.3乙方應(yīng)妥善保管自己的證券和相關(guān)的權(quán)利證明，并對(duì)因保管不善造成的損失承擔(dān)責(zé)任。3.4乙方有權(quán)要求甲方和丙方與證券發(fā)行和運(yùn)營(yíng)相關(guān)的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等。第四條甲方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，取得相應(yīng)的發(fā)行許可和批準(zhǔn)文件。4.2甲方應(yīng)確保資產(chǎn)支持證券的發(fā)行符合____________（具體條件），并按照約定時(shí)間完成發(fā)行。4.3甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付利息和本金。4.4甲方應(yīng)保證資產(chǎn)支持證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)不侵犯乙方的合法權(quán)益。第五條丙方的權(quán)利與義務(wù)5.1丙方應(yīng)按照合同約定管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券，確保證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。5.2丙方應(yīng)按照合同約定向甲方支付管理費(fèi)用。5.3丙方應(yīng)按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金。5.4丙方應(yīng)保證資產(chǎn)支持證券的發(fā)行和運(yùn)營(yíng)不侵犯乙方的合法權(quán)益。第六條違約行為及認(rèn)定6.1甲方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定時(shí)間完成證券發(fā)行；（2）未按照合同約定用途使用募集資金；（3）未按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金；（4）其他違反合同約定的行為。6.2丙方有以下行為之一的，視為違約：（1）未按照合同約定管理和運(yùn)營(yíng)資產(chǎn)支持證券；（2）未按照合同約定向甲方支付管理費(fèi)用；（3）未按照約定時(shí)間向乙方支付利息和本金；（4）其他違反合同約定的行為。第七條爭(zhēng)議解決雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同的生效、變更和解除8.1本合同自三方簽字蓋章之日起生效。8.2合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。8.3合同的失效不影響各方在合同履行過(guò)程中的違約責(zé)任。9.1本合同未盡事宜，各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。9.2本合同一