科技成果交易服務(wù)通則-地方標(biāo)準(zhǔn)格式審查稿

ICS03.080.99CCSA1237GeneralrulesfortradingservicesofscientificandtechnologicalachievementsIDB37/TXXXX—XXXX前言 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語和定義 34基本要求 44.1服務(wù)機(jī)構(gòu) 44.2服務(wù)人員 44.3服務(wù)原則 54.4檔案管理 55服務(wù)內(nèi)容與流程 55.1科技成果評(píng)估服務(wù) 55.2科技成果交易服務(wù) 65.3技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù) 76服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn) 76.1服務(wù)評(píng)價(jià) 76.2服務(wù)改進(jìn) 7參考文獻(xiàn) 8DB37/TXXXX—XXXX本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別這些專利的責(zé)任。本文件由山東省科學(xué)技術(shù)廳提出并組織實(shí)施。本文件由山東省科技創(chuàng)新服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。3DB37/TXXXX—XXXX科技成果交易服務(wù)通則本文件規(guī)定了科技成果交易服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容與流程、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)。本文件適用于科技成果評(píng)估、技術(shù)交易市場(chǎng)交易、技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/TGB/TGB/TGB/T33450—201634670—201735559—201740148—2021科技成果轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)指南技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范科技評(píng)估基本術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T33450—2016、GB/T34670—2017、GB/T35559—2017、GB/T40148—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1科技成果scientificandtechnicalachievement在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過智力勞動(dòng)所得出的具有實(shí)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]3.2科技成果交易scientificandtechnicalachievementtransaction法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織對(duì)其擁有的科技成果（3.1）在技術(shù)交易市場(chǎng)（3.4）通過掛牌方式在不同交易主體之間公開的轉(zhuǎn)移和讓渡。3.3評(píng)估機(jī)構(gòu)evaluationorganization承擔(dān)科技成果評(píng)估任務(wù)，形成科技成果評(píng)估結(jié)果，出具評(píng)估報(bào)告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機(jī)構(gòu)。[來源：GB/T40148—2021，5.4]3.4技術(shù)交易市場(chǎng)scientificandtechnicalachievementtransactionorganization依法成立的可提供科技成果交易（3.2）居間服務(wù)的企、事業(yè)法人等組織機(jī)構(gòu)。3.5技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)機(jī)構(gòu)technicalcontractrecognitionandregistrationserviceagency經(jīng)科技主管部門審核后予以授權(quán)從事技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。3.6服務(wù)機(jī)構(gòu)serviceorganization評(píng)估機(jī)構(gòu)（3.3）、技術(shù)交易市場(chǎng)（3.4）、技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)機(jī)構(gòu)（3.5）的總稱。4DB37/TXXXX—XXXX3.7出讓方transferor擁有科技成果（3.1）且具有出讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.3,有修改]3.8意向受讓方intendedtransferee需要科技成果（3.1）且具有受讓、合作意愿的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.4，有修改]3.9受讓方transferee需要科技成果（3.1）且已完成受讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.6，有修改]3.10技術(shù)合同contractsfortechnology出讓方（3.7）及受讓方（3.9）就科技成果交易（3.2）簽訂的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。4基本要求4.1服務(wù)機(jī)構(gòu)4.1.1應(yīng)提供固定的服務(wù)場(chǎng)所，并根據(jù)服務(wù)內(nèi)容設(shè)置對(duì)應(yīng)的功能區(qū)域。4.1.2應(yīng)配備專業(yè)服務(wù)人員提供科技成果評(píng)估、交易和技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)。服務(wù)人員應(yīng)符合4.2的要求。4.1.3應(yīng)配備計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，并設(shè)置技術(shù)人員和管理人員，確保其正常運(yùn)行。技術(shù)交易市場(chǎng)應(yīng)按照國(guó)家技術(shù)規(guī)范要求建立電子交易系統(tǒng)，為交易相關(guān)主體提供在線交易服務(wù)；同時(shí)，通過官方網(wǎng)站及公眾媒體公開科技成果交易所需材料清單。技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)通過全省統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，開展技術(shù)合同認(rèn)定登記工作。4.1.4應(yīng)建立崗位責(zé)任制度、服務(wù)評(píng)估制度、安全保衛(wèi)制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全制度等具體制度，明確服務(wù)流程及標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)交易市場(chǎng)應(yīng)制定項(xiàng)目交易規(guī)范，并上報(bào)行政主管部門備案。4.2服務(wù)人員4.2.1應(yīng)遵紀(jì)守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠(chéng)實(shí)守信。4.2.2應(yīng)熟悉國(guó)家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策。4.2.3應(yīng)具備市場(chǎng)分析能力、職業(yè)判斷能力、項(xiàng)目管理能力，以及與所從事科技成果交易服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能。4.2.4評(píng)估服務(wù)專業(yè)人員：——應(yīng)取得科技成果評(píng)估相應(yīng)的職業(yè)資格證書；——應(yīng)熟悉與科技成果評(píng)估相關(guān)的理論方法、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等，能勝任評(píng)估業(yè)務(wù)；——應(yīng)具有跟蹤國(guó)內(nèi)外評(píng)估技術(shù)方法和評(píng)估市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)及開拓創(chuàng)新的能力；——應(yīng)具有獨(dú)立解決科技成果評(píng)估業(yè)務(wù)中的疑難問題的能力；——應(yīng)在評(píng)估科技成果中沒有現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的利益，同時(shí)與相關(guān)各方?jīng)]有個(gè)人利益關(guān)系或偏見。4.2.5交易服務(wù)人員：——應(yīng)取得國(guó)家、省、市認(rèn)定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書；5DB37/TXXXX—XXXX——應(yīng)具有良好的技術(shù)背景，了解科技前沿動(dòng)態(tài)，能夠辨識(shí)科技成果項(xiàng)目的技術(shù)水平，透悉應(yīng)用場(chǎng)景；——應(yīng)熟悉科技成果交易規(guī)定及操作程序。4.3服務(wù)原則4.3.1公開原則：科技成果交易過程中，技術(shù)交易市場(chǎng)應(yīng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)讓信息、交易程序、交易規(guī)則等予以公開，信息披露工作應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露的內(nèi)容包括科技成果交易所涉及的必要信息。4.3.2公平原則：參與科技成果交易的各方在科技成果交易活動(dòng)中的條件和機(jī)會(huì)均等。4.3.3公正原則：參與科技成果交易活動(dòng)的自然人、法人或其他組織，應(yīng)公正、客觀地反映情況，無隱瞞、欺詐或弄虛作假等行為。4.3.4保密原則：服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行保密義務(wù)。4.4檔案管理4.4.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)收集服務(wù)過程中的各種資料，包括書面記錄、錄音、視頻等，整理形成服務(wù)檔案并保存。4.4.2檔案內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、詳細(xì)，能夠全面反映科技成果交易服務(wù)過程。4.4.3檔案分類應(yīng)合理清晰，便于檢索。服務(wù)機(jī)構(gòu)可建立檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。4.4.4檔案保存期限應(yīng)符合GB/T34670的規(guī)定。5服務(wù)內(nèi)容與流程5.1科技成果評(píng)估服務(wù)5.1.1申請(qǐng)與受理出讓方向評(píng)估機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，提交申請(qǐng)材料，包括但不限于專利證書或?qū)＠芾硗ㄖ獣?、科技成果?jiǎn)介、科技成果研發(fā)成本、法人證書或身份證復(fù)印件等相關(guān)證明材料。評(píng)估機(jī)構(gòu)判斷出讓方提交的材料是否滿足開展評(píng)估活動(dòng)要求。5.1.2組織評(píng)估評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)所受理科技成果特點(diǎn)和評(píng)估工作需要，組建團(tuán)隊(duì)并確定評(píng)估服務(wù)專業(yè)人員。評(píng)估服務(wù)專業(yè)人員對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行分析，確定評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估目的及評(píng)估工作流程，制定科技成果評(píng)估服務(wù)方案，并與出讓方確認(rèn)。評(píng)估方案包括但不限于以下內(nèi)容：——擬采用的評(píng)估方法和評(píng)估程序，擬搜集的評(píng)估所需資料及其來源渠道等；——評(píng)估工作質(zhì)量要求及保障措施；——評(píng)估工作流程、時(shí)間進(jìn)度和人員安排。評(píng)估服務(wù)專業(yè)人員評(píng)估時(shí)所需資料包括但不限于以下內(nèi)容：——反映評(píng)估對(duì)象行業(yè)和權(quán)屬狀況的資料；——評(píng)估對(duì)象及其同類科技成果的交易、收益、成本等資料；——對(duì)評(píng)估對(duì)象所在行業(yè)的科技成果價(jià)值和價(jià)格有影響的資料；——對(duì)科技成果價(jià)值和價(jià)格有普遍影響的資料；——反映評(píng)估對(duì)象技術(shù)價(jià)值和市場(chǎng)前景的第三方評(píng)價(jià)資料。6DB37/TXXXX—XXXX評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評(píng)估目的、被評(píng)估科技成果類型及所屬領(lǐng)域等，確定評(píng)估方法，開展科技成果評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)建立標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估流程和方法以及分類評(píng)估指標(biāo)體系，并通過實(shí)施案例逐步完善評(píng)估流程、方法及相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)體系。5.1.3編制評(píng)估報(bào)告評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定的評(píng)估完成時(shí)限、評(píng)估目的和評(píng)估方案的要求，對(duì)科技成果價(jià)值形成書面結(jié)論性意見，編制評(píng)估報(bào)告。5.2科技成果交易服務(wù)5.2.1受理交易申請(qǐng)出讓方向技術(shù)交易市場(chǎng)提交科技成果交易所需材料，包括權(quán)屬證明、科技成果交易委托書等。技術(shù)交易市場(chǎng)對(duì)提交材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行審核，并將審核意見告知出讓方。審核未通過的，要求出讓方補(bǔ)交或重新提交材料。5.2.2發(fā)布掛牌公告技術(shù)交易市場(chǎng)應(yīng)通過官方網(wǎng)站發(fā)布科技成果掛牌信息公告，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：——出讓標(biāo)的基本情況；——交易條件，包括交易價(jià)格、公告時(shí)限、合作方式等；——受讓方資格條件；——交易方式的選擇；——交易保證金的設(shè)置；——資金結(jié)算方式；——須披露的重大事項(xiàng)。掛牌信息公告期間，意向受讓方可聯(lián)系技術(shù)交易市場(chǎng)查閱交易標(biāo)的相關(guān)資料。掛牌信息公告期間出讓方變更公告內(nèi)容的，應(yīng)由出讓方提出申請(qǐng)，經(jīng)技術(shù)交易市場(chǎng)審核后，在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告時(shí)限。信息公告期間，出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或有關(guān)當(dāng)事人提出中止信息公告書面申請(qǐng)和有關(guān)材料后，技術(shù)交易市場(chǎng)可做出中止信息公告的決定。當(dāng)交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行時(shí)，技術(shù)交易市場(chǎng)可做出終結(jié)信息公告的決定。中止或終結(jié)的科技成果交易，應(yīng)在技術(shù)交易市場(chǎng)官方網(wǎng)站上公告。掛牌公告期間，相關(guān)機(jī)構(gòu)及自然人可對(duì)掛牌科技成果項(xiàng)目進(jìn)行推介，引進(jìn)意向受讓方。5.2.3登記受讓意向意向受讓方應(yīng)在掛牌信息公告期滿前，按照技術(shù)交易市場(chǎng)要求，辦理登記手續(xù)。意向受讓方委托交易服務(wù)人員代理受讓科技成果的，應(yīng)與技術(shù)交易市場(chǎng)簽訂委托合同。交易服務(wù)人員應(yīng)按合同約定提供服務(wù)。5.2.4組織交易技術(shù)交易市場(chǎng)根據(jù)意向受讓方報(bào)名情況，結(jié)合出讓方需求，確定交易方式：a)協(xié)議成交：掛牌信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個(gè)意向受讓方的，技術(shù)交易市場(chǎng)按照受讓方報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓底價(jià)孰高原則確定成交價(jià)格；7DB37/TXXXX—XXXXb)競(jìng)價(jià)交易：產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易市場(chǎng)應(yīng)按照出讓方選擇的競(jìng)價(jià)方式組織實(shí)施公開競(jìng)價(jià)，包括招投標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、拍賣以及其他競(jìng)價(jià)方式。5.2.5簽訂技術(shù)合同技術(shù)交易市場(chǎng)在確定交易受讓方后，組織交易雙方依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》的規(guī)定，并按照掛牌信息公告以及協(xié)議成交/競(jìng)價(jià)交易結(jié)果等簽訂技術(shù)合同。5.2.6出具交易憑證科技成果交易雙方可通過技術(shù)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易資金的結(jié)算。受讓方應(yīng)在約定的期限內(nèi)，將交易價(jià)款支付到技術(shù)交易市場(chǎng)指定的結(jié)算賬戶。技術(shù)交易市場(chǎng)確認(rèn)交易價(jià)款和交易費(fèi)用支付完畢后，向出讓方和受讓方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。5.2.7登記變更科技成果交易類型包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等，根據(jù)交易類型及合同約定，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進(jìn)行變更登記的，技術(shù)交易市場(chǎng)協(xié)助交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證、著錄項(xiàng)目變更申報(bào)書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其他證明變更事項(xiàng)的材料，辦理變更登記或備案手續(xù)。5.3技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)5.3.1受理登記申請(qǐng)技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提交材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行審核。包括對(duì)合同形式、簽章手續(xù)及有關(guān)附件、證照等材料進(jìn)行初步查驗(yàn)，確認(rèn)符合《中華人民共和國(guó)民法典》《技術(shù)合同認(rèn)定登記管理辦法》《技術(shù)合同認(rèn)定規(guī)則》等要求的，予以受理。不符合要求或不齊全的，技術(shù)合同認(rèn)定登記機(jī)構(gòu)應(yīng)告知出讓方補(bǔ)齊或重新提交材料。5.3.2認(rèn)定登記技術(shù)合同認(rèn)定登記服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)合同進(jìn)行初審、分類登記和核定技術(shù)性收入，并提交科技管理部門審核認(rèn)定，生成技術(shù)合同數(shù)據(jù)和帶有電子印章的“山東省技術(shù)合同認(rèn)定登記審核證明”。6服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)6.1服務(wù)評(píng)價(jià)6.1.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立反饋和投訴制度，采取電話投訴、征求意見卡、服務(wù)質(zhì)量反饋卡、電子評(píng)議等多種方式收集服務(wù)意見和建議。6.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過自我評(píng)價(jià)、委托方評(píng)價(jià)和第三方評(píng)價(jià)對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成服務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果。進(jìn)行服務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)，可采用訪談、座談、發(fā)放調(diào)查問卷等