證券從業(yè)資格考試題庫模擬試題及解析

證券從業(yè)資格考試題庫模擬試題及解析

1.下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說法，正確的是（）。

I.證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他

公司產(chǎn)品及服務(wù)

II.目前，我國(guó)證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，可以代銷的產(chǎn)品和

提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

III.營(yíng)銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)

投資者

IV.在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通

和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系

等促銷手段

A.I、II、III

B.II、IILIV

c.I、n、w

D.I、III、IV

【答案】：C

【解析】：

HI項(xiàng)，營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。

2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶

簽訂（），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

B.資產(chǎn)托管協(xié)議

C.資產(chǎn)咨詢服務(wù)協(xié)議

D.資產(chǎn)管理協(xié)議

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十四條，證券公司、證券投資

咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)

協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。

3.在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是（）o[2018年5

月真題]

A.資金賬號(hào)

B.銀行賬號(hào)

C.證券賬號(hào)

D.身份證號(hào)

【答案】：B

【解析】：

委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：證券賬戶號(hào)碼；證券代碼；買賣方向；

委托數(shù)量；委托價(jià)格；交易所及其會(huì)員要求的其他內(nèi)容。其他內(nèi)容涉

及委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

4.公募債券的特點(diǎn)有（）0[2014年9月真題]

I.持有人數(shù)多

II.發(fā)行量大

III.流動(dòng)性好

IV.對(duì)象一般限定為機(jī)構(gòu)投資者

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：A

【解析】：

公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的債券。公

募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場(chǎng)上市交易,

流動(dòng)性好。私募債券，募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，如銀行、

信托公司、保險(xiǎn)公司和各種基金會(huì)等。

.根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（

5）o

I,禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛

假信息，擾亂證券市場(chǎng)

II.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進(jìn)行股票交易

HI.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票

屬于內(nèi)幕交易行為

IV.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

II項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第四十條，證券交易所、證券公司和證券登記

結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政

法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直

接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的

證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

6.基金管理費(fèi)率的大小通常（）。［2014年11月真題］

A.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成正比

B.與基金規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)均成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

【答案】：D

【解析】：

基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。管理

費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

7.關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說法正確的是（）。

I.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次

II.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的

80%

III.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值

IV.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基

金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%o基金分

配后，基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分

紅。

8.根據(jù)投資者身份，證券投資者可分為（）兩大類。

A.政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)

B.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

C.合格境外投資者和合格境內(nèi)投資者

D.企事業(yè)法人和各類基金

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)投資者身份，證券投資者主要分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者，前

者主要包括證券公司、共同基金等金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)

團(tuán)體等。個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

9.常見的直接融資方式有（）。

I.銀行信用融資

II.商業(yè)信用融資

III.股票市場(chǎng)融資

IV.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

A.I、II、III

B.i、n、w

c.II>IILw

D.i、IILIV

【答案】：c

【解析】：

常見的直接融資方式主要包括股票市場(chǎng)融資、債券市場(chǎng)融資、風(fēng)險(xiǎn)投

資融資、商業(yè)信用融資、民間借貸等。銀行信用融資屬于間接融資。

10.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（）的

板塊。［2014年"月真題］

I.運(yùn)行獨(dú)立

II.代碼獨(dú)立

III.監(jiān)察獨(dú)立

IV.指數(shù)獨(dú)立

A.I、III

B.II、III

c.i、n、w

D.i、n、in、iv

【答案】：D

【解析】：

中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”。

“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼

獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。

口.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身

份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其金融交易情況和日常（），及時(shí)提示客戶

更新資料信息。

A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.資金來源

C.經(jīng)濟(jì)狀況

D.資金用途

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《證券公司反洗錢工作指引》第十條，在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)

期間，證券公司應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日

常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。

12.在（）情況下，優(yōu)先股票股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。

A.公司進(jìn)入成熟期

B.公司破產(chǎn)清算

C.公司經(jīng)營(yíng)不善、效率低下

D.公司經(jīng)營(yíng)有方，處于盈利期

【答案】：D

【解析】：

持有優(yōu)先股票并不總是有利的，比如，在公司經(jīng)營(yíng)有方、營(yíng)利豐厚的

情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。

13.股份有限公司發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資

后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認(rèn)股人不得抽回其股本的是（）。

A.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司

B.未按期募足股份

C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所

定價(jià)額

D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

【答案】：C

【解析】:

根據(jù)《公司法》第九十一條，發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作

股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者

創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。

14.2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，（）批復(fù)同意，深圳證券交易所在

主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。［2014年11月真題］

A.深圳市政府

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】：

出于為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平

臺(tái)的目的，2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深

圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場(chǎng)。

15.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須

有（）家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。［2018

年12月真題］

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B

【解析】：

掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合

競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓安排；掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做

市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

16.證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技

術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確

合作雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立（）機(jī)制，防范基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的

新增風(fēng)險(xiǎn)。

I,業(yè)務(wù)隔離

II.風(fēng)險(xiǎn)警示

III.日常協(xié)作

IV.應(yīng)急管理

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IILIV

D.II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

提供信息技術(shù)服務(wù)證券公司可以在安全、合規(guī)的前提下為子公司提供

機(jī)房、通信網(wǎng)絡(luò)及其他信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，并協(xié)助開展相關(guān)運(yùn)維工作。

證券公司為其子公司提供信息技術(shù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估信息技術(shù)基

礎(chǔ)設(shè)施的支撐能力與冗余程度，并與子公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確合作

雙方的權(quán)利義務(wù)以及建立日常協(xié)作、業(yè)務(wù)隔離和應(yīng)急管理機(jī)制，防范

基礎(chǔ)設(shè)施共用產(chǎn)生的新增風(fēng)險(xiǎn)。

17.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資

格的是（）o[2015年3月真題]

A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重

組

D.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

【答案】：A

【解析】：

A項(xiàng)，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之

日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資

格。

18.在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不

得向（）泄露研究報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。［2017年6月真題］

I.相關(guān)銷售服務(wù)人員

II.客戶

III.合規(guī)審核人員

IV.其他無關(guān)人員

A.I、III、IV

B.n、IILIV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：C

【解析】：

在證券研究報(bào)告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員不得向

證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對(duì)象

覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報(bào)告的計(jì)劃，證券研究報(bào)告的發(fā)布

時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測(cè)、投資評(píng)級(jí)、目標(biāo)價(jià)格等內(nèi)容

的調(diào)整計(jì)劃。

19.證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有（）。

I.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

II.提議召開臨時(shí)理事會(huì)

III.向會(huì)員大會(huì)提出提案

IV.檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

除了上述職權(quán)以外，監(jiān)事會(huì)還行使以下職權(quán):①檢查證券交易所財(cái)務(wù);

②監(jiān)督證券交易所理事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；③監(jiān)督證券交

易所遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程、協(xié)議、業(yè)務(wù)

規(guī)則以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制的情況；④當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損

害證券交易所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正；⑤會(huì)員大

會(huì)授予和證券交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

20.下列關(guān)于股份的表述，正確的有（）。［2013年9月真題］

I.股份是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

II.股份可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)其價(jià)值

III.股份是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

IV.股份代表了股份有限公司股東的權(quán)利與義務(wù)

A.I、II、III

B.I、IILIV

c.I、n、w

D.n、IILIV

【答案】：D

【解析】：

I項(xiàng)，債券是債權(quán)憑證，債券持有人與債券發(fā)行人之間的法律關(guān)系是

債權(quán)債務(wù)關(guān)系。股票是所有權(quán)憑證。

21.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義有

()。

I.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

II.有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

III.有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

IV.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

A.I、III

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

【解析】：

在買斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購(gòu)方，

所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方。由于所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購(gòu)的逆

回購(gòu)方可以自由支配購(gòu)入債券。這一特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意

義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)

格;②有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理;③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

22.《證券投資基金法》規(guī)定，依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法

所得，應(yīng)當(dāng)（）。［2016年7月真題］

A.扣除處罰決定機(jī)關(guān)為此付出的費(fèi)用后，剩余部分上繳國(guó)庫

B.全部上繳國(guó)庫

C.由處罰決定機(jī)關(guān)作辦公經(jīng)費(fèi)

D.由本級(jí)政府財(cái)政部門列為本級(jí)財(cái)政部門收入

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金

托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和

沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫。

23.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)

算機(jī)構(gòu)分別開立（）。［2018年4月真題］

I.融券專用證券賬戶

II.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

III.信用交易證券交收賬戶

IV.融資專用資金賬戶

A.I、IV

B.i、m、iv

c.n、in

D.i、n、in

【答案】：D

【解析】：

證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交

易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

24.以下影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，屬于公司經(jīng)營(yíng)狀況的是（）o

I.公司治理水平與管理層質(zhì)量

II.公司競(jìng)爭(zhēng)力

III.財(cái)務(wù)狀況

IV.抗外部沖擊的能力

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II.III

D.IKIll、IV

【答案】：C

【解析】：

IV項(xiàng)，抗外部沖擊的能力屬于行業(yè)與部門因素。

25.證券的交易活動(dòng)必須實(shí)行（）的原則。

I.公開

II.平等

III.公平

IV.公正

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.I、III、IV

【答案】：D

【解析】：

證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交

易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，證券交易必須遵循公開、

公平、公正三個(gè)原則，以利于證券交易的正常運(yùn)行。

26.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

B.董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳

述意見

C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

D.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積

金

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《公司法》第一百七十條，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供

真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，

不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

27.ETF的申購(gòu)和贖回在進(jìn)行，市場(chǎng)交易在進(jìn)行。（）［2014

年11月真題］

A.二級(jí)市場(chǎng)；一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)；二級(jí)市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)；一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C

【解析】：

ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度。在一級(jí)市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投

資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以

ETF份額贖回一籃子股票；在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券

交易所掛牌交易。

28.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券

投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),禁止事項(xiàng)有（）o

I.代理投資人從事證券、期貨買賣

II.向投資人承諾證券、期貨投資收益

III.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

IV.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

A.I、II、in、IV

B.II、IILIV

C.I、II、III

D.I、H、IV

【答案】：A

【解析】:

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動(dòng)除I、

II、III、IV四項(xiàng)外，還包括：①為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功

能的證券以及期貨；②法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺

詐行為。

29.與股份公司股利政策相關(guān)的日期有（）。［2018年3月真題］

I.除息除權(quán)日

II.派發(fā)日

III.股利宣布日

IV.股權(quán)登記日

A.IKIV

B.I、II、IILIV

C.I、III

D.i、n、iv

【答案】：B

【解析】：

與股份公司股利政策相關(guān)的日期有以下四個(gè)：①股利宣布日，即公司

董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間；②股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和

確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東

方能享受股利發(fā)放；③除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個(gè)工

作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利；④派發(fā)日，

即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不

同，通常會(huì)在幾個(gè)工作日之內(nèi)到達(dá)股東賬戶。

30.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的

()0[2017年6月真題]

I.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

II.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力

III.投資偏好

IV.證券投資經(jīng)驗(yàn)

A.I、II

B.II、IILW

c.i、n、ni、iv

D.i、in

【答案】：c

【解析】:

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十九條，證券公司從事證券資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,

了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以

書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情

況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

31.一般來說，風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資產(chǎn)品是（）o[2017年

9月真題]

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.政府債券

C.公司債券

D.股票

【答案】：B

【解析】：

政府債券具有如下特征：①安全性高，在各類債券中，政府債券的信

用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”；②收益穩(wěn)定，政府債券

信用度最高，風(fēng)險(xiǎn)最小，收益穩(wěn)定；③流通性強(qiáng)，政府債券的發(fā)行量

大、信用好、競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、市場(chǎng)屬性好，不僅可以在證券交易所上市交

易，還可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行買賣；④免稅待遇。

32.政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）o

I?協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

II.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

III.實(shí)施某項(xiàng)特殊政策

IV.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

A.I、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.i、n、IILiv

【答案】：D

【解析】：

政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)

財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施

某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支。

33.根據(jù)《公司法》，公司股東可以在一定的期限內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷

決議的情形包括（）。

I.股東會(huì)或者股東大會(huì)的會(huì)議召集程序違反法律、行政法規(guī)規(guī)定

II.董事會(huì)的表決方式違反法律、行政法規(guī)規(guī)定

III.股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程

IV.董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、H、III、IV

【答案】：D

【解析】：

我國(guó)《公司法》第二十二條規(guī)定，股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)

議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議

內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人

民法院撤銷。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的

請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事

會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議

后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。

34.下列關(guān)于存托憑證與基礎(chǔ)股票的跨境轉(zhuǎn)換的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相

轉(zhuǎn)換

B.跨境轉(zhuǎn)換分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“兌回”過程和存托憑證

轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股票的“生成”過程

C.是滬倫通實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通的主要方式

D.有利于市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)存托憑證供需

【答案】：B

【解析】：

滬倫通東西雙向業(yè)務(wù)都允許存托憑證與基礎(chǔ)股票按既定比例互相轉(zhuǎn)

換，這是滬倫通實(shí)現(xiàn)兩地市場(chǎng)互聯(lián)互通的主要方式，有利于市場(chǎng)自主

調(diào)節(jié)存托憑證供需，保持存托憑證與基礎(chǔ)股票的價(jià)格聯(lián)動(dòng)?？缇侈D(zhuǎn)換

分為基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換成存托憑證的“生成”過程和存托憑證轉(zhuǎn)回基礎(chǔ)股

票的“兌回”過程。

35.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行主體為（）。［2014年11月真題］

A.2個(gè)（含）以上，10個(gè)（含）以下法人

B.沒有數(shù)量限制

C.2個(gè)（含）以上，5個(gè)（含）以下法人

D.2個(gè)（含）以上，20個(gè)（含）以下法人

【答案】：A

【解析】：

根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中小非

金融企業(yè)集合票據(jù)是指國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為2個(gè)（含）以

上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)發(fā)行的債務(wù)融

資工具。

36.客戶在委托證券買賣時(shí)，需支付的傭金不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.過戶費(fèi)

C.證券交易所手續(xù)費(fèi)

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：B

【解析】：

傭金是客戶在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，

是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。此項(xiàng)費(fèi)用由

證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。

37.證券交易所歸屬（）直接管理。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

c.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

【答案】：B

【解析】：

1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨

市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

38.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)

險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括（）o

I,推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

II.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度，審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

報(bào)告

III.審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好，風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額

IV.任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝

通機(jī)制

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II.III

D.i、n、iv

【答案】：c

【解析】：

證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，履行以下職責(zé)：①推

進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)；②審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度；③審議

批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；④審議公司定

期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；⑤任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；⑥建

立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制；⑦公司章程規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理職

責(zé)。

39.保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）o

I,發(fā)行保薦書

II.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

III.發(fā)行保薦工作說明

IV.其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件

A.I、II、IV

B.II、III、IV

c.I>iv

D.II、III

【答案】：A

【解析】：

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、

保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)

的文件。

40.股權(quán)投資基金募集應(yīng)通過（）對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.電話訪談

B.問卷調(diào)查

C.投資者自行認(rèn)定

D.基金管理人根據(jù)投資者過去的投資經(jīng)歷判斷

【答案】：B

【解析】：

在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履

行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行計(jì)

估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評(píng)

估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。

41.引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.供求關(guān)系

B.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

C.行業(yè)前景

D.公司經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】：A

【解析】：

股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。

其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求

關(guān)系而影響股票價(jià)格的。在任何價(jià)位上，如果買方的意愿購(gòu)買量超過

此時(shí)賣方的意愿出售量，股價(jià)將會(huì)上漲；反之，股價(jià)將會(huì)下跌。

42.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通

股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償"2015

年11月真題］

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.凈值

【答案】：A

【解析】:

當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)

先股的受償順序在普通股之前，在公司債權(quán)之后，優(yōu)先股股東可優(yōu)先

于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，一般是按照優(yōu)先股票的面值清

償。

43.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）特點(diǎn)。

［2013年3月真題］

I.自由轉(zhuǎn)讓

II.主要吸納個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金

III.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求

IV.自由認(rèn)購(gòu)

A.I、II、III

B.i、n、w

c.i、IILw

D.n、IILIV

【答案】：c

【解析】：

n項(xiàng)屬于非流通國(guó)債的特點(diǎn)。流通國(guó)債的特征有：①投資者可以自由

認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓；②通常不記名；③轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給

與需求。

44.證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。

I.具備從業(yè)資格

II.遵守法律法規(guī)

III.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則

IV.遵循公平自愿原則

A.I、H、III

B.II、IV

c.i、n、IILiv

D.IILIV

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)

市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下

要求：①具備從業(yè)資格；②遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿

原則。

45.關(guān)于公司公開發(fā)行股票募集資金的說法，下列正確的是（）。［2016

年11月真題］

A.擅自改變公開發(fā)行股票募集資金使用用途的，對(duì)控股股東予以市場(chǎng)

禁入處罰

B.發(fā)行公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會(huì)同意

C.公開發(fā)行股票募集資金必須按招股說明書或者其他公開發(fā)行募集

文件所列資金用途使用

D.關(guān)于所募集資金的用途，經(jīng)董事會(huì)同意，可以不按照招股說明書所

列資金用途使用

【答案】：c

【解析】：

根據(jù)《證券法》第十四條，公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集的資金，必須

按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用。改變

資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，

或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。

46.下列關(guān)于公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

B.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

C.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.公司是依照《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

【答案】：A

【解析】：

A項(xiàng)，公司是指依法設(shè)立的，以營(yíng)利為目的的，由股東投資形成的企

業(yè)法人，并非所有的企業(yè)都是公司，公司可被看作是企業(yè)的一種形式。

BD兩項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第三條，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人

財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

C項(xiàng)，根據(jù)《公司法》第六條，設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

47.下列有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行的表述中，正確的有（）。

I.金融債券可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式

II.發(fā)行人未能在限期內(nèi)完成發(fā)行的，原發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)

行人不得繼續(xù)發(fā)行本期債券

III.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在每期債券發(fā)行前將相關(guān)發(fā)行申

請(qǐng)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

IV.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

【解析】：

I項(xiàng)，金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方

式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應(yīng)在募集說明書中說明每期發(fā)行安

排。II項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)

工作日內(nèi)，開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。發(fā)行人未

能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的，原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，發(fā)

行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。III項(xiàng)，發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)

行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案，并按中

國(guó)人民銀行的要求披露有關(guān)信息。IV項(xiàng)，發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)

自己發(fā)行的金融債券。

48.甲為保薦代表人，其妻子為乙，以下說法錯(cuò)誤的是（）0[2016年

9月真題]

I,甲必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

II.乙可以間接持有發(fā)行人的股份

III.如果甲因?yàn)槲茨芮诿惚M責(zé)被更換的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)

向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

IV.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)在任何情況下不得更換甲

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II.III

D.i、n、iv

【答案】：B

【解析】：

ii項(xiàng)，保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股

份。in項(xiàng)，如果甲因?yàn)槲茨芮诿惚M責(zé)被更換的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個(gè)工

作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告；w項(xiàng)，證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)不得更換保薦代

表人，但因保薦代表人離職或者被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換

保薦代表人。

49.甲控股的上市公司有15名董事，與甲有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事為8人，

上市公司擬與甲共同設(shè)立有限責(zé)任公司投資房地產(chǎn)，在上市公司的決

策行為中，（）屬于錯(cuò)誤的判斷。［2017年2月真題】

A.如7名無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席了董事會(huì)會(huì)議，決議須經(jīng)4名以上無關(guān)

聯(lián)關(guān)系董事通過

B.出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股

東大會(huì)審議

C.8名關(guān)聯(lián)董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

D.如由董事會(huì)決議，須有5名以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席董事會(huì)會(huì)議

【答案】：D

【解析】：

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條規(guī)定，上市公司董事

與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議

行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半

數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)

關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人

的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。

.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）

500

A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B.政府監(jiān)管部門

C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】：

根據(jù)《證券法》第九十六條，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所

和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理，依法登記，取得法人

資格。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員

進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。

51.證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解

決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

C.發(fā)行與回購(gòu)

D.投資與并購(gòu)

【答案】：A

【解析】：

證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，它以證券發(fā)行與交易的方式

實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)

調(diào)整的難題。

52.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布

證券研究報(bào)告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。［2014年6月真

題］

I.個(gè)人投資者

II.證券發(fā)行人

III.上市公司

IV.基金管理公司

A.II、III

B.II、IILIV

C.I、II、IV

D.I、IILIV

【答案】：B

【解析】：

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第七條，證券公司、證券投資咨

詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行

人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和

影響。

53.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票

應(yīng)當(dāng)為（）o[2017年9月真題]

A.記名股票

B.優(yōu)先股票

C.記名股票或無記名股票

D.無記名股票

【答案】：A

【解析】：

按照我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的

機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法

人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

54.一般情況下，債券有以下（）兌付方式。

I.到期兌付

II.提前兌付

in.債券替換

IV.分期兌付

A.I、II、III

B.i、m、iv

c.i、n、w

D.i、n、m、iv

【答案】：D

【解析】：

債券兌付是償還本金，一般情況下，債券有五種兌付方式：到期兌付、

提前兌付、債券替換、分期兌付和轉(zhuǎn)換為普通股兌付。

55.SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有()o

I,每只股票至少需要1個(gè)做市商

II.每只股票至少需要2個(gè)做市商

III.新上市證券可以進(jìn)入該系統(tǒng)交易

IV.新上市證券不可以進(jìn)入系統(tǒng)交易

A.I、II

B.II、IV

C.II>III

D.I、III

【答案】：B

【解析】：

SEAQ系統(tǒng)是倫敦證券交易所為二板市場(chǎng)上市的非SETS、SETSqx交易

的股票提供的非電子化可執(zhí)行做市商報(bào)價(jià)系統(tǒng)。每只股票至少需要兩

個(gè)做市商，新上市證券不能進(jìn)入SEAQ系統(tǒng)交易。

56.關(guān)于證券登記結(jié)算公司的職能，下列說法正確的有（）。

I.證券交易的清算和交收

11.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益