不合格品控制程序文件

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不合格品控制程序

文件編號：AVH-PZ/CX-8.3

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L目的

對生產(chǎn)和采購過程中、產(chǎn)品交付后發(fā)現(xiàn)的不合格品及時地進行標識和隔離、

處理和整改，以防止不合格品流入下一工序及顧客處，確保按程序正確地處理

不合格品。

2.范圍

本標準規(guī)定了不合格品審理委員會(以下簡稱MRB)的組織機構(gòu)、職責與

權(quán)限，不合格品審理要求與處理程序，不合格品處理單的管理，不合格品、返

工返修品、廢品的管理，原因分析和糾正措施，交付產(chǎn)品浮現(xiàn)的不合格的處理

及記錄的控制。本程序合用于原輔材料、過程中的產(chǎn)品及成品出廠后發(fā)生的不

合格品的處理。

3.術(shù)語

不合格品是指經(jīng)檢驗和試驗判定，產(chǎn)品保量特性與相關(guān)技術(shù)要求和圖紙工

程規(guī)范相偏離，再也不符合接收準則的產(chǎn)品。包括廢品、返工返修品和超差利

用品?？梢僧a(chǎn)品也視為不合格品，計量器具或者檢測設(shè)備失效時，所檢驗和

試驗過的產(chǎn)品也視為不合格品，

4.職責

4.1生產(chǎn)部負責生產(chǎn)過程中的自檢及入庫前的成品檢驗，對不合格的物料、半成

品和成品進行標識、隔離；在不合格品有了明確的處理意見后，負責對不合格

品進行處理。

4.2品質(zhì)部負責監(jiān)督和檢查不合格品處理糾正措施的貫徹、落實情況，負責保存

糾正措施及整改情況報告；負責生產(chǎn)部隔離的不合格品的確認。

4.3公司設(shè)置不合格品審理委員會(MRB)

4.3.1MRB組織機構(gòu)：

4.3.1.1MRB設(shè)置為公司MRB和基層MRB二級，實施對不合格品分級處理。

431.2公司級MRB由總經(jīng)理授權(quán)的總工和品保、技術(shù)、鑄造等部門負責人組成。

431.3基層MRB由總經(jīng)理授權(quán)的品保、技術(shù)等部門代表組成。

4.3.2MRB的人員資格

MRB成員應(yīng)具有一定的專業(yè)理論知識和豐富的實踐經(jīng)驗，工作認真負責，

質(zhì)

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量意識強，具有良好的職業(yè)道德。

4.3.3MRB的職責與權(quán)限

4.3.3.1公司級MRB是公司處理不合格品的最高權(quán)力機構(gòu)；公司級MRB會議由總

工主持，負責處理關(guān)鍵特性、重要特性嚴重偏離標準的不合格品；有權(quán)否定基

層級MRB對不合格品的處理結(jié)論；負責處理由基層級MRB升級提交的不合格品;

負責審查不合格原因及糾正措施。

4.3.3.2基層級MRB負責處理普通特性偏離標準的不合格品和少量關(guān)鍵重要特性

偏離標準的不合格品；向公司級MRB提請本級處理權(quán)限外或者有爭議的不合

格品處理；負責審查不合格品處理單中不合格原因及糾正措施，對不合格項目

重復(fù)浮現(xiàn)的不合格品，應(yīng)提交公司級MRB處理。

5.不合格品的評審原則及程序

5.1不合格品的評審原則

5.L1當工序中發(fā)現(xiàn)不合格品時、操作者及時上報給檢驗員或者技術(shù)員，對于明顯

不符合技術(shù)要求的產(chǎn)品，由檢驗員或者技術(shù)員出具處理意見，無特殊情況處理

意見時間不超過12小時。對批量不合格、存在質(zhì)量爭議、對公司質(zhì)量成本影響

較大的產(chǎn)品，檢驗員填寫不合格品處理單及時上報基層MRB或者公司級MRB

處理。

5.1.2審理人員處理不合格品必須堅持“三不放過”的原則，即原因找不出不放過、

責任查不清不放過、糾正措施不落實不放過。同時堅持“成員意見一致”原則，

即必須有兩個或者兩個以上部門代表共同簽署意見，如對產(chǎn)品處理意見不一致,

應(yīng)報上級MRB處理。

5.1.3不合格品按分級的原則審理，需辦理書面手續(xù)，未經(jīng)授權(quán)人員無權(quán)處理不合

格品。

5.1.4不合格品審理結(jié)論一次有效，不能作為以后審理和驗收的依據(jù)。

5.2不合格品處理程序

521不合格品的標識：不合格品的標識按《標識和可追溯性控制程序》進行。

5.2.2不合格品的隔離：標識過的不合格品必須即將從原材料中或者生產(chǎn)線上轉(zhuǎn)移

到指定的不合格區(qū)。

5.2.3進貨檢驗時發(fā)現(xiàn)的不合格品的處理

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5.2.3.1外購檢驗員檢驗過程中發(fā)現(xiàn)原材料及外購產(chǎn)品不合格時，應(yīng)即將通知采購

員，并依據(jù)檢驗記錄填寫《不合格品處理單》，詳細描述不合格品的缺陷后，

由采購員上報到MRB負責處理。1）若入廠原材料及外購產(chǎn)品浮現(xiàn)不合格，因生

產(chǎn)急用但不影響最終產(chǎn)品保量時，經(jīng)采購部門提出申請，技術(shù)部經(jīng)理確認、品

保部經(jīng)理審核，總工批準后方可讓步接收。被“讓步接收”的采購產(chǎn)品必須加注

“讓步接收”標識以便后續(xù)的質(zhì)量跟蹤。2）經(jīng)主管技術(shù)員和質(zhì)量工程師確認拒收

的不合格的采購產(chǎn)品時,由采購員負責辦理退貨手續(xù)；3）經(jīng)主管技術(shù)員和質(zhì)量

工程師確認采購產(chǎn)品需要挑選使用的，由采購員通知供方進行挑選，挑選后的

產(chǎn)品重新檢驗合格后方可入庫使用°

523.2針對《不合格品處理單》所描述的不合格品問題，采購員應(yīng)即將通知供

應(yīng)商，催促供應(yīng)商進行不良原因分析和采取糾正措施并形成整改報告，采購員

負責供應(yīng)商回復(fù)時間的催促工作，普通3個工作日內(nèi)予以回復(fù)。

5.2.3.3若浮現(xiàn)生產(chǎn)急需，原材料及外購產(chǎn)品浮現(xiàn)供貨不及時或者原材料進貨檢驗

沒有完成時，采購計劃員提出申請，按流程提出讓步接收申請，并負責辦理讓

步使用手續(xù)。

5.2.4生產(chǎn)過程中的不合格品處理

5.2.4.1所有人員都有責任發(fā)現(xiàn)和報告任何階段的不合格品，特別是正在生產(chǎn)的產(chǎn)

品加工過程，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)不合格品，應(yīng)即將報告流動檢驗員，由流動檢驗員確認

不合格狀態(tài)并對不合格品進行標識、隔離和記錄，存在爭議的不合格品報MRB

處理。

524.2生產(chǎn)過程中，操作者自檢發(fā)現(xiàn)的不合格品由發(fā)現(xiàn)人進行標識和隔離，流動

檢驗員在檢驗過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品由流動檢驗員負責標識和隔離。

524.3生產(chǎn)過程發(fā)現(xiàn)采購產(chǎn)品有質(zhì)量問題時，應(yīng)即將住手生產(chǎn)，車間將問題反饋

給檢驗科和采購部門，由采購部門會同技術(shù)員到現(xiàn)場處理。屬于采購產(chǎn)品質(zhì)量

而引起報廢的，采購部門負責與供方聯(lián)系處理。

524.4不合格品屬于生產(chǎn)過程問題的，檢驗員填寫《不合格品處理單》一式三

份，屬批量發(fā)生、及對故障存在爭議的產(chǎn)品報MRB處理。閉環(huán)后的《不合格品

處理單》，檢驗科存檔一份，鑄造部及其它創(chuàng)造部一份，生管部一份。

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5.2.4.5責任部門按照《不合格品處理單》處理意見，基層管理者應(yīng)及時落實責

任人確認并簽字，確保12小時內(nèi)提交主管部門落實《不合格品處理單》的及時

處理。

5.246檢驗員要及時按《不合格品處理單》處理意見填寫返修單、《報廢通知單》

、不合格品處理記錄單登記表，并負責對不合格品處理單編號、登帳。

524.7檢驗員審查《不合格品處理單》和登記表，確認無誤后簽字（蓋章）交責

任部門，對責任不明確或者外協(xié)廠責任時報MRB處理。

5.248對確認報廢的不合格品，檢驗員填寫《報廢通知單》，車間物流將廢品

送到廢品庫處理。

524.9檢驗科要建立《不合格品統(tǒng)計臺帳》，品保部針對《不合格品統(tǒng)計臺帳》

每月底對不合格品進行一次統(tǒng)計分析并將質(zhì)量信息傳遞到有關(guān)部門，催促制定

預(yù)防措施。

5.2.4.10檢驗科負責識別重復(fù)發(fā)生的不合格品，對于重復(fù)發(fā)生的不合格品或者可

疑產(chǎn)品信息隨時反饋給質(zhì)量工程師。質(zhì)量工程師負責組織相關(guān)人員進行原因分

析并催促技術(shù)部制定措施，預(yù)防其再發(fā)生。

5.2.4.11當主管部門或者顧客要求責任部門制定書面的整改情況報告時，責任部

門應(yīng)三日內(nèi)將整改情況報告報品保部。

5.2.4.12任何可疑材料或者產(chǎn)品按不合格品對待。

5.2.4.13嚴禁加廢和原廢的混在一起，原廢為鑄造部的返還給鑄造部；原廢為

外協(xié)廠家的車間物流集中放回廢品庫。廢品庫保管員做好各外協(xié)廠家的區(qū)分標

識。

524.14鑄造部及其它創(chuàng)造部的廢品在沒有特殊原因的情況下24小時內(nèi)必須清

理出生產(chǎn)現(xiàn)場。

5.2.5庫存中不合格品的處理

5.251當顧客反饋公司相關(guān)部門質(zhì)量信息時，應(yīng)第一時間按《質(zhì)量信息管理制度》

相關(guān)要求，報品保部協(xié)調(diào)解決。顧客反饋的質(zhì)量信息經(jīng)品保部組織分析需要

對庫房產(chǎn)品重新處理和檢驗時，各相關(guān)部門依據(jù)質(zhì)量信息單的內(nèi)容執(zhí)行。

526出貨后的不合格品的控制。

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5.2.6.1當收到顧客退回的不合格品后，保管員依顧客退貨單對不合格品進行點收,

并移置至不合格區(qū)域，并通知檢驗科對不合格品做出處理。

5.2.6.2檢驗科科長負責組織相關(guān)人員對不合格原因和責任歸屬進行分析和判

斷，并制定出庫房已制品的處理意見，由責任部門負責填寫相應(yīng)的整改措施并

將不合格從庫房領(lǐng)出按處理意見執(zhí)行。

526.3若基層技術(shù)人員對不合格品不能或者難以做出處理判定時，由質(zhì)量工程師

負責召集鑄造部、生管部、品保部、技術(shù)部對不合格品進行評審并確定處置意

見。

526.4已交付或者開始使用發(fā)現(xiàn)的不合格品，應(yīng)按重大質(zhì)量問題對待，質(zhì)量工程

師應(yīng)組織責任部門進行分析研究，制定出相應(yīng)的糾正或者預(yù)防措施；相關(guān)部門

應(yīng)及時與顧客商議處理的辦法，以滿足顧客的正當要求。

5.2.6.5針對顧客退回的批量不合格品，質(zhì)量工程師組織有關(guān)部門應(yīng)及時進行統(tǒng)計

分析，找出事故原因，制定出相應(yīng)的整改措施，以防止類似的問題再次發(fā)生。

5.2.7不合格品的處理方式為：

a）返工：經(jīng)過采取一定措施，能徹底滿足技術(shù)圖紙和標準規(guī)范規(guī)定的要求。b）

返修：經(jīng)過采取一定措施，不能徹底滿足技術(shù)圖紙和標準規(guī)范規(guī)定的要求。

但滿足預(yù)期的使用要求。

c）讓步使用：允許有條件地使用不合格品。包括全檢挑選、改良或者原樣使用。

d）報廢：不能返工或者返修、或者返工和返修花費太大的不合格品。

e）拒收：物料退還供應(yīng)商或者上工序。

527.1返工、返修品的處理

1）返工、返修由責任部門負責組織實施。

2）對返工可以達到規(guī)定要求的不合格品，操作者按，藝文件返工。

3）返工、返修后的產(chǎn)品由檢驗員按檢驗規(guī)程比例重新驗證。

527.2廢品的處理1）經(jīng)確定報廢的產(chǎn)品，鑄造部

或者其它創(chuàng)造部確定廢品根本原因和責任人，應(yīng)在兩天內(nèi)完成廢品報廢所有手

續(xù)。2）廢品屬于我公司責任時，由檢驗科填寫《廢品通

知單》：《廢品通知單》一式

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四聯(lián)，第一聯(lián)存檢驗科，第二聯(lián)存責任部門，第三聯(lián)存廢品庫，第四聯(lián)存生管

部3）廢品屬于外單位責任時，由責任單

位處理。如責任屬采購產(chǎn)品保量問題，由采購部門會簽確認（蓋章）。

4）對操作人員失誤、不按工藝規(guī)程操作造成的批量廢品，由操作工人、檢驗員

共同簽字（蓋章），并負相應(yīng)責任。

5.2.73讓步使用1）如因生產(chǎn)急需，外購?fù)鈪f(xié)件不

能滿足規(guī)定要求或者浮現(xiàn)不合格項，但不影響最終產(chǎn)品保量或者能滿足使用要

求的，由采購部門提出申請，經(jīng)公司MRB批準后入庫。

2）如因客戶急需，或者經(jīng)返工和返修后仍不能滿足規(guī)定要求，但滿足使用