經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范

1經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理規(guī)范本文件規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的經(jīng)營(yíng)者環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、管理運(yùn)行、評(píng)價(jià)及改進(jìn)和境外公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理等相關(guān)要求，描述了對(duì)應(yīng)的證實(shí)方法。本文件適用于各類(lèi)經(jīng)營(yíng)者開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理活動(dòng)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用指南3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T35770界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1經(jīng)營(yíng)者undertakings從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和非法人組織。3.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)faircompetitioncomplianceobligation經(jīng)營(yíng)者必須遵守的《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定的要求，以及在此基礎(chǔ)上經(jīng)營(yíng)者自愿選擇遵守的涉及公平競(jìng)爭(zhēng)的要求。注1：必須遵守的要求，通常來(lái)源于法律法規(guī)注2：自愿選擇遵守的要求，通常源于內(nèi)部規(guī)章制度，相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議，公開(kāi)作出的承諾3.3公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)faircompetitioncompliance履行經(jīng)營(yíng)者全部公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)。3.4合規(guī)管理體系compliancemanagementsystem經(jīng)營(yíng)者為確定合規(guī)方針和合規(guī)目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過(guò)程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要件。注：不同語(yǔ)境下，合規(guī)管理體系還有合規(guī)體系、合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)方案、誠(chéng)信合規(guī)等表述，本質(zhì)上都是體系化的合3.5公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系faircompetitioncompliancemanagementsystem經(jīng)營(yíng)者建立方針、目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理、履行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、防范公平競(jìng)爭(zhēng)違法風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)合法利益和保障持續(xù)健康發(fā)展的合規(guī)管理體系。23.6相關(guān)方interestedparty與經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)有直接或間接利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體，以及任何可能受到經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)不合規(guī)行為影響的其他組織或個(gè)人。3.7公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針faircompetitioncompliancepolicy由最高管理者正式發(fā)布的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)工作的宗旨和方向。注：最高管理者指的是最高級(jí)別的執(zhí)行管理層，可以是一3.8目標(biāo)objective經(jīng)營(yíng)者為履行其公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、執(zhí)行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針而設(shè)定的具體的、可測(cè)量的結(jié)果。注2：目標(biāo)可以涉及不同的主題（如：數(shù)據(jù)安全、公平競(jìng)爭(zhēng)）。不同合規(guī)主題可以在組織的不同層級(jí)上設(shè)定，包括注3：目標(biāo)可以用多種方式表達(dá)，包括預(yù)期成果、核心宗旨、操作標(biāo)準(zhǔn)等。重要的是，所有公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)都應(yīng)3.9公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)faircompetitioncomplianceobjective經(jīng)營(yíng)者根據(jù)其公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針建立的目標(biāo)。4經(jīng)營(yíng)者環(huán)境4.1理解經(jīng)營(yíng)者及其環(huán)境經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確定與其公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其宗旨和戰(zhàn)略有關(guān)并影響其公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)的各種內(nèi)部和外部事項(xiàng)，包括但不限于：a)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，考慮宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)、行業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等因素，以及這些因素如何影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和合規(guī)要求；b)公平競(jìng)爭(zhēng)法律和監(jiān)管環(huán)境，密切關(guān)注與公平競(jìng)爭(zhēng)相關(guān)法律、法規(guī)、政策及標(biāo)準(zhǔn)的最新要求；c)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況和經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)地位，評(píng)估經(jīng)營(yíng)者所處行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)狀況和自身市場(chǎng)地位，以及這些因素如何影響合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；d)經(jīng)營(yíng)者與上下游、同業(yè)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)、業(yè)務(wù)對(duì)象等相關(guān)方關(guān)系的性質(zhì)和范圍；e)經(jīng)營(yíng)者業(yè)務(wù)模式，包括其戰(zhàn)略方向、性質(zhì)、規(guī)模、復(fù)雜性和可持續(xù)性，以及這些因素對(duì)合規(guī)管理的影響；f)自身的合規(guī)文化，分析經(jīng)營(yíng)者的價(jià)值觀、使命和愿景，及其如何影響合規(guī)文化的發(fā)展和員工的行為準(zhǔn)則。經(jīng)營(yíng)者宜對(duì)這些外部和內(nèi)部事項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測(cè)和評(píng)估。4.2理解相關(guān)方的需要和期望經(jīng)營(yíng)者應(yīng)識(shí)別并理解與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)相關(guān)的各項(xiàng)需求和期望，采取包括但不限于以下步驟：3a)識(shí)別相關(guān)方，明確可能影響或受經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)行為影響的組織或個(gè)人；b)通過(guò)調(diào)研、問(wèn)卷、會(huì)議和溝通等多種方式，收集相關(guān)方對(duì)經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)行為的具體需求和期望；c)評(píng)估和分析收集到的信息，識(shí)別相關(guān)方的核心關(guān)切點(diǎn)，以及這些期望如何與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)相結(jié)合；d)基于相關(guān)方的需求和期望，確定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系能夠解決的具體問(wèn)題和需求；e)建立和維護(hù)與相關(guān)方的溝通機(jī)制，確保其需求和期望被及時(shí)聽(tīng)取并在合規(guī)管理過(guò)程中得到考慮；f)定期評(píng)審相關(guān)方的需求和期望，以及經(jīng)營(yíng)者的響應(yīng)措施，確保隨著外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化而更新。4.3確定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的范圍經(jīng)營(yíng)者應(yīng)結(jié)合以下內(nèi)容確定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的范圍：a)4.1提及的各種外部和內(nèi)部事項(xiàng)；b)4.2提及的相關(guān)方需求和期待、6.2提及的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)；c)經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)品和/或服務(wù)。經(jīng)營(yíng)者宜將公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的范圍文件化，并確保所有相關(guān)方都能訪問(wèn)和理解這一范圍，以便在整個(gè)組織內(nèi)形成統(tǒng)一的合規(guī)管理基礎(chǔ)。注：經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的范圍是指公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系所涵4.4公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系及其過(guò)程經(jīng)營(yíng)者宜按本文件要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系，包括所需過(guò)程和相互作用：a)明確所有與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)相關(guān)的過(guò)程，并識(shí)別這些過(guò)程的輸入和預(yù)期輸出；b)將公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的流程和程序進(jìn)行文檔化，確保所有相關(guān)人員都能查詢(xún)和理解；c)確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)過(guò)程在組織內(nèi)得到有效實(shí)施，并與經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)目標(biāo)和戰(zhàn)略相一致；d)為公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)過(guò)程分配必要的資源，包括人力、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源；e)明確各過(guò)程的責(zé)任和權(quán)限，并確保相關(guān)部門(mén)和人員了解其在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系中的角色；f)在過(guò)程中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保能夠識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；g)定期監(jiān)督和評(píng)審公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)過(guò)程，確保其持續(xù)有效，并根據(jù)業(yè)務(wù)環(huán)境的變化進(jìn)行調(diào)整；h)基于績(jī)效評(píng)價(jià)和有效性評(píng)價(jià)的結(jié)果，不斷尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)，提升公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的成熟度和效果。注：公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的過(guò)程是指在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系中所涉及的一5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者4治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)通過(guò)以下方面證實(shí)其對(duì)合規(guī)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的有效性：a)制定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針，并確保與經(jīng)營(yíng)者戰(zhàn)略方向保持一致；b)制定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)，并確保在組織內(nèi)實(shí)現(xiàn)；c)明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)和權(quán)限，支持合規(guī)管理機(jī)構(gòu)直接接觸治理機(jī)構(gòu)，確保有效溝通；d)確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系要求融入經(jīng)營(yíng)者的業(yè)務(wù)過(guò)程；e)指導(dǎo)和支持人員為公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；f)確保資源的配備，支持合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；g)積極組織、參與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)；h)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。5.1.2公平競(jìng)爭(zhēng)文化經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在其內(nèi)部各個(gè)層級(jí)建立、維護(hù)并推進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)。治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)對(duì)履行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)的共同行為準(zhǔn)則，作出積極的、明示的、一致且持續(xù)的承諾，通過(guò)自身的行為和決策，推廣公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)文化，樹(shù)立榜樣，鼓勵(lì)和支持公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的行為，阻止且不容忍損害公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的行為，提高全體員工的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)。5.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針，并確保方針：a)與經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)發(fā)展相適應(yīng)，且能夠支持經(jīng)營(yíng)者的戰(zhàn)略方向；b)清晰地表達(dá)對(duì)于遵守公平競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)的承諾，以及對(duì)內(nèi)部合規(guī)行為的期望；c)提及并描述公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)職能，包括合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)；d)明確不遵守公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、過(guò)程和程序可能帶來(lái)的后果；e)鼓勵(lì)員工提出合規(guī)相關(guān)的疑慮，對(duì)其進(jìn)行保密并且禁止任何形式的報(bào)復(fù)；f)通過(guò)具體行動(dòng)體現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針的重要性，確保得到有效的實(shí)施和執(zhí)行；g)將公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針作為文件化信息，易于所有人員理解其原則和意圖，視情況，可被相關(guān)方獲取。5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限5.3.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)明確相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限，以確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的有效實(shí)施。治理機(jī)構(gòu)和最高管理者的主要職責(zé)為：a)為建立、制定、實(shí)施、評(píng)價(jià)、維護(hù)和改進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系配置足夠且適當(dāng)?shù)馁Y源；b)建立、健全公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)；c)確保建立及時(shí)有效的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效報(bào)告制度；d)確保戰(zhàn)略和運(yùn)行目標(biāo)與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)相協(xié)同；e)確保和維護(hù)問(wèn)責(zé)機(jī)制，包括人事處分和結(jié)果；f)推動(dòng)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效與人員績(jī)效考核掛鉤。5.3.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)55.3.2.1治理機(jī)構(gòu)和最高管理者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者任命合適人員、部門(mén)負(fù)責(zé)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的實(shí)施和運(yùn)作。5.3.2.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門(mén)應(yīng)能夠有效完成公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，并具備以下條件：a)獲得必要的管理權(quán)限，包括但不限于接觸所有因公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理需要接觸的人員、文件信息和數(shù)據(jù)的權(quán)限；b)獲取足夠的資金、設(shè)施設(shè)備等資源；c)配備具有適當(dāng)能力和資質(zhì)的員工，以執(zhí)行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理任務(wù)；d)擁有理解合規(guī)問(wèn)題和法規(guī)要求的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；e)在組織內(nèi)部具有客觀執(zhí)行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理活動(dòng)的獨(dú)立性，能夠影響決策過(guò)程，并推動(dòng)合規(guī)措施的實(shí)施。5.3.2.3公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員、部門(mén)主要履行以下職責(zé)：a)制定組織內(nèi)部公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度體系，并推動(dòng)其貫徹實(shí)施；b)推進(jìn)識(shí)別公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)；c)組織公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；d)確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系所需的過(guò)程得到建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)；e)向員工提供公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系以及公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)、建議和指導(dǎo)；f)對(duì)合規(guī)舉報(bào)進(jìn)行管理、調(diào)查及核實(shí)，確保適當(dāng)處理；g)定期或適時(shí)向最高管理者匯報(bào)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的成效；h)其他公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職責(zé)。5.3.2.4經(jīng)營(yíng)者不具備滿足上述條件或不能履行上述職責(zé)的，也可以任命相關(guān)人員，并雇傭外部專(zhuān)業(yè)人員或機(jī)構(gòu)配合履行上述職責(zé)。5.4全體員工治理機(jī)構(gòu)和最高管理者宜確保全體員工：a)遵守組織的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、過(guò)程和程序；b)充分了解公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的重要性；c)充分了解自身崗位與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的關(guān)系，以及如何在日常工作中履行合規(guī)義務(wù)；d)充分了解不符合公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求的后果與責(zé)任；e)發(fā)現(xiàn)有潛在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依照組織合規(guī)管理制度及時(shí)報(bào)告或履行相關(guān)職責(zé)；f)報(bào)告公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)疑慮、問(wèn)題和漏洞；g)按照要求參加公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)。6策劃6.1合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.1.1合規(guī)目標(biāo)確定了經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)的結(jié)果，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在相關(guān)職能和層級(jí)上確立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)，以：a)確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；b)確保履行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)；c)增強(qiáng)有利影響，提升經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力和聲譽(yù)；6d)預(yù)防和減少不合規(guī)行為帶來(lái)的不利影響；e)實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。6.1.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)應(yīng)可測(cè)量、可監(jiān)督，適時(shí)評(píng)審和更新，并作為文件化信息可獲取。策劃如何實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)時(shí)，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確定：a)實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)所需的具體行動(dòng)和步驟；b)支持目標(biāo)實(shí)現(xiàn)所需要人力、財(cái)力、物力等資源；c)實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的責(zé)任人或團(tuán)隊(duì)；d)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需的具體行動(dòng)的完成期限；e)如何評(píng)價(jià)結(jié)果；f)評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。6.2重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員6.2.1公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理過(guò)程中需關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域包括但不限于以下領(lǐng)域：a)與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者或組織具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者就競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息等進(jìn)行直接或間接的接觸、溝通；b)參與行業(yè)協(xié)會(huì)或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的同行業(yè)會(huì)議、在同行業(yè)或者行業(yè)協(xié)會(huì)微信群內(nèi)就競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息發(fā)言；c)與交易相對(duì)人就轉(zhuǎn)售價(jià)格進(jìn)行溝通或者約定、設(shè)定獎(jiǎng)懲措施、進(jìn)行價(jià)格監(jiān)控；d)在經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額較高情況下，大幅調(diào)價(jià)從而可能存在不公平或不合理的高價(jià)（銷(xiāo)售價(jià)格）或低價(jià)（采購(gòu)價(jià)格）、拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易或開(kāi)展合作、對(duì)交易相對(duì)方的交易或合作對(duì)象進(jìn)行限定、捆綁銷(xiāo)售或捆綁提供服務(wù)、對(duì)交易相對(duì)方就相同商品或服務(wù)設(shè)置不同的交易價(jià)格或合作條件等；e)通過(guò)收購(gòu)兼并、設(shè)立合營(yíng)企業(yè)等交易取得其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；f)在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下，從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為；g)在商品名稱(chēng)、包裝、裝潢等方面仿效他人；h)為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)或者競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)向其他機(jī)構(gòu)或人員提供財(cái)物；i)制定與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)品相關(guān)的宣傳、政策；j)進(jìn)行有獎(jiǎng)銷(xiāo)售、促銷(xiāo)；k)獲取、使用他人尤其是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)秘密。6.2.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理過(guò)程中需關(guān)注的重點(diǎn)環(huán)節(jié)包括但不限于：a)規(guī)章制度、商業(yè)模式、規(guī)劃方案、宣傳策略等重要文件的制定；b)關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程，包括項(xiàng)目投資立項(xiàng)與可行性研究、合同簽訂、定價(jià)、投資并購(gòu)等；c)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，包括采購(gòu)管理環(huán)節(jié)、產(chǎn)品（服務(wù)）研發(fā)與設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)物料的設(shè)計(jì)制作、市場(chǎng)拓展與銷(xiāo)售環(huán)節(jié)、財(cái)務(wù)資金管理等。6.2.3公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理過(guò)程中需關(guān)注的重點(diǎn)人員包括但不限于：a)管理人員，如最高管理者或者其授權(quán)委托人、中高層管理者等；b)關(guān)鍵崗位人員，如負(fù)責(zé)銷(xiāo)售、采購(gòu)、招商、聯(lián)絡(luò)、宣傳，管理經(jīng)銷(xiāo)渠道人員，以及價(jià)格及商務(wù)政策制定、投資并購(gòu)管理、商業(yè)模式調(diào)整等人員；c)知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、可能與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員；d)知曉商業(yè)秘密的人員；e)其他需要重點(diǎn)關(guān)注人員。76.3公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)系統(tǒng)識(shí)別來(lái)源于經(jīng)營(yíng)者活動(dòng)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，并評(píng)估其對(duì)運(yùn)行所產(chǎn)生的影響。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立過(guò)程以：a)識(shí)別新增及變更的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，包括對(duì)法律法規(guī)的持續(xù)跟進(jìn)、現(xiàn)有合規(guī)義務(wù)的定期審查，以及評(píng)估對(duì)業(yè)務(wù)變更影響；b)根據(jù)已識(shí)別公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的影響程度進(jìn)行分類(lèi)和管理，制定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)清單，明確每項(xiàng)義務(wù)的具體要求和相關(guān)責(zé)任部門(mén)；c)根據(jù)變更的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，及時(shí)更新公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理過(guò)程，并向員工傳達(dá)和培訓(xùn)。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單參見(jiàn)附錄A。6.4公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.4.1通用要求公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是把合規(guī)義務(wù)與經(jīng)營(yíng)者的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和運(yùn)行聯(lián)系起來(lái)的過(guò)程。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和工作程序，識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.4.2.1經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)分析組織的架構(gòu)、業(yè)務(wù)過(guò)程，確定公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的場(chǎng)景和源頭。識(shí)別公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法和步驟包括但不限于：a)深入分析組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程，識(shí)別可能導(dǎo)致不合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；b)明確風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的具體場(chǎng)景，記錄風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的源頭，包括內(nèi)部流程缺陷、外部環(huán)境變化或其他可能的風(fēng)險(xiǎn)源；c)建立一個(gè)全面、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)清單，確保所有潛在風(fēng)險(xiǎn)都被記錄和考慮；d)建立持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)的變化；e)定期更新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和工具，確保風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程與經(jīng)營(yíng)者內(nèi)外部環(huán)境的變化保持同步。6.4.2.2公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：a)壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)：包括違反《反壟斷法》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定達(dá)成和/或?qū)嵤艛鄥f(xié)議，組織和幫助其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，在行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織協(xié)調(diào)、推動(dòng)或者要求下從事壟斷行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；b)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)：包括違反《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定實(shí)施市場(chǎng)混淆行為、商業(yè)賄賂、虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳、侵犯商業(yè)秘密、不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷(xiāo)售、商業(yè)詆毀、網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。6.4.2.3識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，宜包含以下要素：a)涉及人員；b)誘因；c)發(fā)現(xiàn)時(shí)間；8d)發(fā)生地點(diǎn)或可能發(fā)生地點(diǎn)；e)發(fā)生環(huán)節(jié)或可能發(fā)生環(huán)節(jié)。注：經(jīng)營(yíng)者面臨的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高低根據(jù)其規(guī)模大小、行業(yè)運(yùn)行情況、性質(zhì)和6.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者宜分析已識(shí)別的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)高低、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類(lèi)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段建立的風(fēng)險(xiǎn)清單予以完善，有針對(duì)性地開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提醒、控制和應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括但不限于以下因素：a)明確風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、發(fā)生概率和潛在影響等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要素；b)基于歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)趨勢(shì)和專(zhuān)業(yè)判斷估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；c)采用合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣、敏感性分析等；d)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者運(yùn)營(yíng)、聲譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況和合規(guī)狀況的潛在影響；e)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)；f)在風(fēng)險(xiǎn)清單中詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，為風(fēng)險(xiǎn)處置和決策提供依據(jù)；g)確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果能夠及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)責(zé)任人和進(jìn)行有效溝通；h)定期復(fù)審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程和結(jié)果，確保評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)發(fā)生變更、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整、開(kāi)展并購(gòu)?fù)顿Y業(yè)務(wù)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新服務(wù)、產(chǎn)品或者服務(wù)市場(chǎng)地位發(fā)生重大變化、調(diào)整業(yè)務(wù)模式等重大變化時(shí)，經(jīng)營(yíng)者宜及時(shí)進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)再識(shí)別和評(píng)價(jià)。6.4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施6.4.4.1經(jīng)營(yíng)者宜針對(duì)已識(shí)別存在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的類(lèi)別和等級(jí)，及時(shí)采取有效的提醒、控制和應(yīng)對(duì)措施，并將控制措施整合到合規(guī)管理和業(yè)務(wù)運(yùn)行管理流程中執(zhí)行，降低或者消除公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。為有效控制壟斷行為風(fēng)險(xiǎn)，可采取包括但不限于以下措施：a)制定反壟斷合規(guī)手冊(cè)，明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針、反壟斷合規(guī)義務(wù)；a)事先明確禁止與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者、交易相對(duì)人書(shū)面或口頭及電子交流溝通的事項(xiàng)及用詞清單；b)制定收集市場(chǎng)情報(bào)與設(shè)定對(duì)標(biāo)價(jià)格的特別行為準(zhǔn)則；c)建立競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息防火墻；d)建立參加行業(yè)組織相關(guān)活動(dòng)的事前、事中、事后審查機(jī)制；e)動(dòng)態(tài)評(píng)估經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)地位以及關(guān)注具有市場(chǎng)力量的經(jīng)營(yíng)者所從事的搭售、拒絕交易、限定交易等行為；f)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為制定規(guī)章制度流程、與其他經(jīng)營(yíng)者簽訂合作協(xié)議、制定銷(xiāo)售和采購(gòu)政策、開(kāi)展投資并購(gòu)、參加行業(yè)協(xié)會(huì)活動(dòng)等重大事項(xiàng)的必經(jīng)程序；6.4.4.2為有效控制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為風(fēng)險(xiǎn)，可采取包括但不限于以下措施：a)制定反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)手冊(cè)，明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)；a)加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)品分析，建立市場(chǎng)推廣材料、宣傳材料和公開(kāi)聲明預(yù)先審核機(jī)制，避免造成混淆、虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳、商業(yè)詆毀；b)積極收集和響應(yīng)客戶(hù)、消費(fèi)者反饋，及時(shí)糾正可能的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；9c)明確允許贈(zèng)送的禮品單次及累計(jì)的限額、允許提供的招待限額、允許贊助和捐贈(zèng)的合理理由或商業(yè)目的，明確各類(lèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)的費(fèi)用類(lèi)型、標(biāo)準(zhǔn)以及所需要提供的支持性文件；d)建立商業(yè)秘密管理機(jī)制，招聘有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系經(jīng)營(yíng)者的員工時(shí)加強(qiáng)背景調(diào)查；e)明確公布有獎(jiǎng)銷(xiāo)售的獎(jiǎng)項(xiàng)種類(lèi)、兌獎(jiǎng)條件、獎(jiǎng)品及金額等信息，確保獎(jiǎng)品價(jià)格的合理性；f)根據(jù)網(wǎng)絡(luò)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型制定合規(guī)清單，將合規(guī)義務(wù)恰當(dāng)分配至相關(guān)崗位并跟蹤合規(guī)義務(wù)的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正。6.5公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度經(jīng)營(yíng)者宜建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度，并依據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度包括但不限于以下內(nèi)容：a)明確經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針、目標(biāo)和總體要求的綱領(lǐng)性文件；b)明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)和為履行義務(wù)所建立機(jī)制的規(guī)章制度；c)指導(dǎo)具體合規(guī)管理活動(dòng)的工作指南和操作程序等實(shí)施類(lèi)文件。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理推薦性實(shí)踐見(jiàn)附錄B。7.1資源7.1.1通用要求經(jīng)營(yíng)者應(yīng)明確并提供建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系所需的人力、物力和財(cái)力等資源，包括但不限于以下舉措：a)確保承擔(dān)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理職能的人員具備適合的教育背景、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)；b)提供培訓(xùn)或采取其他措施以幫助相關(guān)人員獲得所需能力；c)確定、提供并維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理所需的軟硬件設(shè)備、辦公場(chǎng)所等基礎(chǔ)設(shè)施；d)為公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理涉及的人力成本、培訓(xùn)和宣傳費(fèi)用等提供必要財(cái)務(wù)支持；e)必要時(shí)，從外部獲取專(zhuān)業(yè)支持。7.1.2合規(guī)信息化建設(shè)經(jīng)營(yíng)者宜加強(qiáng)合規(guī)管理信息化建設(shè)，采取包括但不限于以下措施：a)結(jié)合實(shí)際將公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)；b)定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，運(yùn)用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)加強(qiáng)合規(guī)審查，強(qiáng)化過(guò)程管控；c)利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置；d)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。7.2聘用過(guò)程經(jīng)營(yíng)者宜將遵守公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)、方針、過(guò)程和程序作為人員聘用、調(diào)動(dòng)或者晉升條件，將合規(guī)性作為重要考量因素，采取包括但不限于以下措施：a)明確合規(guī)性為聘用、調(diào)動(dòng)或晉升的條件之一，確保所有新員工或崗位變動(dòng)人員均了解并同意遵守組織的合規(guī)政策；b)在招聘或晉升過(guò)程中，對(duì)候選人進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其背景和資質(zhì)符合組織的合規(guī)要求；c)在勞動(dòng)合同中明確合規(guī)要求，包括對(duì)違反合規(guī)政策的后果；d)要求新員工在入職時(shí)接受合規(guī)培訓(xùn)，簽署合規(guī)承諾書(shū)，確保全面準(zhǔn)確了解合規(guī)要求；e)定期評(píng)審績(jī)效目標(biāo)和激勵(lì)措施，確保與合規(guī)目標(biāo)一致，防止不當(dāng)激勵(lì)導(dǎo)致不合規(guī)行為；f)持續(xù)監(jiān)督員工的合規(guī)表現(xiàn)，并將其作為績(jī)效評(píng)估的一部分。7.3培訓(xùn)7.3.1經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，根據(jù)崗位性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，定期、及時(shí)提供充分和適當(dāng)?shù)暮弦?guī)培訓(xùn)，包括但不限于以下措施：a)識(shí)別并針對(duì)不同層級(jí)和崗位的員工，根據(jù)特定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和職責(zé)，提供相應(yīng)的培訓(xùn)；b)定期更新培訓(xùn)材料，確保培訓(xùn)內(nèi)容的時(shí)效性和相關(guān)性；c)根據(jù)員工的角色和職責(zé)，確定合適的培訓(xùn)頻率；d)通過(guò)測(cè)試，確保員工通過(guò)培訓(xùn)獲得了必要的合規(guī)知識(shí)和技能；e)培訓(xùn)記錄應(yīng)作為文件化信息予以保留，包括參與情況、完成情況和測(cè)試結(jié)果。7.3.2培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：a)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針、義務(wù)、程序；b)經(jīng)營(yíng)者及其員工從事壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為潛在的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任；c)可能發(fā)生的與其職能相關(guān)的不合規(guī)情況，及其識(shí)別方法；d)預(yù)防和避免壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的方法；e)員工對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系有效性的貢獻(xiàn)；f)違反公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系要求的影響和后果；g)發(fā)現(xiàn)不合規(guī)問(wèn)題時(shí)的匯報(bào)對(duì)象和途徑。經(jīng)營(yíng)者基于需要，可向商業(yè)伙伴等相關(guān)方提供必要的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)。8管理運(yùn)行8.1合規(guī)審查經(jīng)營(yíng)者宜結(jié)合公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別和等級(jí)，在相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位、流程中設(shè)置公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查機(jī)制。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審查機(jī)制包括但不限于以下措施：a)建立合規(guī)審查機(jī)制，確保關(guān)鍵業(yè)務(wù)活動(dòng)和決策經(jīng)過(guò)合規(guī)審查；b)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，確定審查的重點(diǎn)領(lǐng)域和流程，特別關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；c)在關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中嵌入審查點(diǎn)，確保合規(guī)審查成為常規(guī)操作的一部分；d)制定清晰的審查標(biāo)準(zhǔn)和程序，為合規(guī)審查提供一致性和可預(yù)測(cè)性；e)促進(jìn)跨部門(mén)協(xié)作，確保審查過(guò)程中涉及的所有部門(mén)和團(tuán)隊(duì)清楚角色和責(zé)任；f)記錄審查結(jié)果和任何采取的糾正措施，確保有明確的文檔記錄和追蹤機(jī)制；g)根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)水平，確定審查的頻率，并保證審查的及時(shí)性。8.2合規(guī)咨詢(xún)經(jīng)營(yíng)者宜建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)咨詢(xún)機(jī)制，包括但不限于以下措施：a)設(shè)立明確的渠道，使業(yè)務(wù)部門(mén)能夠就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題向合規(guī)管理機(jī)構(gòu)咨詢(xún)；b)制定清晰的咨詢(xún)流程，包括咨詢(xún)的發(fā)起、處理和反饋機(jī)制；c)確保合規(guī)咨詢(xún)過(guò)程由具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員提供支持；d)設(shè)定合理的響應(yīng)時(shí)間，確保咨詢(xún)問(wèn)題能夠及時(shí)得到解答；e)保持咨詢(xún)過(guò)程的記錄，并對(duì)未解決的問(wèn)題進(jìn)行追蹤；f)必要時(shí)，聘請(qǐng)外部專(zhuān)家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供意見(jiàn)和支持。8.3合規(guī)舉報(bào)及調(diào)查經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)內(nèi)外部舉報(bào)及調(diào)查機(jī)制，包括但不限于以下措施：a)暢通舉報(bào)渠道，明確支持匿名舉報(bào)并鼓勵(lì)實(shí)名舉報(bào)；b)設(shè)置相應(yīng)方法對(duì)舉報(bào)人及舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)和保密；c)明確對(duì)可能存在的打擊報(bào)復(fù)行為的懲處；d)明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)調(diào)查處置機(jī)制的啟動(dòng)條件、開(kāi)展部門(mén)、調(diào)查流程和處置措施；e)調(diào)查結(jié)論明確不當(dāng)行為的根源、公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理漏洞和責(zé)任缺失的原因，包括管理者、最高管理者和治理機(jī)構(gòu)之間的責(zé)任缺失，業(yè)務(wù)部門(mén)相關(guān)崗位人員未按合規(guī)要求執(zhí)行等；f)必要時(shí)會(huì)同法務(wù)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、人力、業(yè)務(wù)等部門(mén)共同參與調(diào)查或獲得支持；g)明確調(diào)查過(guò)程由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，不受其他部門(mén)或管理層干涉。8.4合規(guī)報(bào)告經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)報(bào)告機(jī)制，定期向合規(guī)治理機(jī)構(gòu)或最高管理者匯報(bào)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理情況。合規(guī)報(bào)告可以包括向公平競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)溝通和通報(bào)的事項(xiàng)、合規(guī)義務(wù)變更的影響、合規(guī)審查和考核情況和可能不合規(guī)的情況及糾正措施等。當(dāng)可能發(fā)生重大的或故意的公平競(jìng)爭(zhēng)違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向最高管理者匯報(bào)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。8.5合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制經(jīng)營(yíng)者宜建立公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)合規(guī)工作成效顯著的合規(guī)負(fù)責(zé)人、重點(diǎn)崗位人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)經(jīng)營(yíng)者出現(xiàn)重大壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等不合規(guī)行為時(shí)，對(duì)未審慎履行合規(guī)職責(zé)的合規(guī)負(fù)責(zé)人和重點(diǎn)崗位人員給予必要懲戒。注：合規(guī)工作成效包括但不限于取得權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)可的合規(guī)激勵(lì)效果、取得9評(píng)價(jià)及改進(jìn)9.1績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者宜在績(jī)效考核機(jī)制中納入公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)事項(xiàng)，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)根據(jù)自身的合規(guī)義務(wù)、合規(guī)策略、合規(guī)目標(biāo)等，明確公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)反饋來(lái)源的渠道、內(nèi)容，績(jī)效評(píng)價(jià)方法，績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)等。所建立的關(guān)鍵績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)宜反映公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度及合規(guī)表現(xiàn)情況，如不合規(guī)情況、未履行合規(guī)義務(wù)的情況、未實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的情況和合規(guī)文化的現(xiàn)狀等。9.2有效性評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)定期評(píng)價(jià)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理運(yùn)行的有效性，評(píng)價(jià)方式可以是在開(kāi)展通用合規(guī)管理的內(nèi)部審核和管理評(píng)審中納入公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)事項(xiàng)，也可以是針對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理事項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)題有效性評(píng)價(jià)。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)有效性評(píng)價(jià)在一定時(shí)間間隔內(nèi)覆蓋所有部門(mén)、所有相關(guān)合規(guī)管理過(guò)程。注：內(nèi)部審核和管理評(píng)審的方法可參考GB/T3579.3持續(xù)改進(jìn)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果、有效性評(píng)價(jià)結(jié)果、調(diào)查結(jié)果、審計(jì)報(bào)告及其它與公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)有關(guān)的信息，應(yīng)持續(xù)更新和完善公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的管理運(yùn)行。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的不符合組織內(nèi)部公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求和不合規(guī)的行為，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正，必要時(shí)采取糾正措施防止不符合組織內(nèi)部公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理要求和不合規(guī)的行為再次發(fā)生，并且還應(yīng)采取預(yù)防措施防止類(lèi)似不符合的發(fā)生。10境外公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理在境外經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)識(shí)別所在國(guó)家或地區(qū)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)，參考4.1和4.2提及的內(nèi)外部因素、需求和期望，加強(qiáng)境外公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理，并即時(shí)向當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告反壟斷合規(guī)情況。境外公平合規(guī)管理體系可以作為經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系的一體化組成部分，或者單獨(dú)設(shè)立。境外公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理可以考慮包括但不限于以下方面：a)識(shí)別并理解所在國(guó)家或地區(qū)的公平競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同要求，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)符合當(dāng)?shù)胤煽蚣埽籥)針對(duì)不同國(guó)家和地區(qū)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；b)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定適應(yīng)不同國(guó)家和地區(qū)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)策略和措施；c)加強(qiáng)內(nèi)部控制和審計(jì)機(jī)制，確保境外業(yè)務(wù)遵守經(jīng)營(yíng)者公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)方針；d)考慮文化差異對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理的影響，確保公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系尊重當(dāng)?shù)匚幕蜕虡I(yè)e)為涉及境外業(yè)務(wù)的員工提供專(zhuān)門(mén)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)培訓(xùn)；f)建立有效的信息共享和協(xié)調(diào)機(jī)制，確保全球各分支機(jī)構(gòu)之間及時(shí)交流公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)信息和最佳實(shí)踐；g)持續(xù)監(jiān)測(cè)境外業(yè)務(wù)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)狀況，根據(jù)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展需要進(jìn)行改進(jìn)。公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單表A.1和A.2分別給出了反壟斷領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單。注：公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)義務(wù)來(lái)源主要包括但不限于以下法律法規(guī)、政策規(guī)范中規(guī)定相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)則，簽訂的合同、協(xié)議，公開(kāi)作出的承諾等經(jīng)營(yíng)者自愿選擇遵守的涉及公表A.1反壟斷領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單1是2是3否4否5否6否7否8否9否否否是是是是是是否否表A.2公平競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者合規(guī)義務(wù)來(lái)源清單1是2是3是4是5是6是公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理推薦性實(shí)踐B.1公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系構(gòu)建實(shí)踐B.1.1概述集團(tuán)乙業(yè)務(wù)板塊較多且主要在線上經(jīng)營(yíng)，部分業(yè)務(wù)在中國(guó)境內(nèi)占據(jù)較大市場(chǎng)份額。為了防范公司出現(xiàn)壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)違法行為，集團(tuán)乙從以下幾個(gè)方面建立和完善公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理體系。B.1.2升級(jí)合規(guī)組織，強(qiáng)化組織保障在集團(tuán)乙董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)，作為集團(tuán)的合規(guī)治理機(jī)構(gòu)，協(xié)助董事會(huì)設(shè)計(jì)、監(jiān)督和審查集團(tuán)的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，并監(jiān)督和指導(dǎo)包括公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)在內(nèi)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的制度、機(jī)制建設(shè)和措施實(shí)施落地。集團(tuán)乙法務(wù)合規(guī)部作為公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的主要牽頭部門(mén)，由法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)人作為公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌集團(tuán)內(nèi)的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作。集團(tuán)乙下屬各業(yè)務(wù)子集團(tuán)、公司，由業(yè)務(wù)總裁作為該業(yè)務(wù)單元的合規(guī)第一責(zé)任人，并結(jié)合本業(yè)務(wù)單元自身業(yè)務(wù)特征，聯(lián)合本業(yè)務(wù)單元內(nèi)的法務(wù)合規(guī)、安全、內(nèi)控審計(jì)等職能部門(mén)一同形成本業(yè)務(wù)單元的合規(guī)機(jī)構(gòu)。在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)單元，配置競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專(zhuān)崗或?qū)T，以專(zhuān)人專(zhuān)項(xiàng)開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理工作，完善合規(guī)資源配置。B.1.3合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)B.1.3.1概述集團(tuán)乙通過(guò)構(gòu)建與完善控股集團(tuán)統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)集團(tuán)落實(shí)，審計(jì)監(jiān)督與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)分離的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保障合規(guī)管理長(zhǎng)效有序運(yùn)行。B.1.3.2對(duì)標(biāo)對(duì)表，拆解合規(guī)義務(wù)，建設(shè)公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)制度體系圍繞反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及重點(diǎn)地方法規(guī)，結(jié)合《平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》與各地出臺(tái)的相關(guān)合規(guī)指引、地方性標(biāo)準(zhǔn)等，逐條進(jìn)行合規(guī)義務(wù)拆解，梳理、形成合規(guī)義務(wù)清單，作為集團(tuán)內(nèi)開(kāi)展制度建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、處置與管理運(yùn)行基本依據(jù)。集團(tuán)乙控股層面制定《競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度》作為集團(tuán)在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)領(lǐng)域的基本制度。各業(yè)務(wù)子集團(tuán)、公司，在控股制度的框架下，結(jié)合本業(yè)務(wù)單元的實(shí)際業(yè)務(wù)情況、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景，各自建立適用于本業(yè)務(wù)單元的具體公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理制度，場(chǎng)景化的合規(guī)實(shí)施細(xì)則、操作指引，以指導(dǎo)本業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)工作的開(kāi)展。B.1.3.3建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置的風(fēng)險(xiǎn)管理流程在日常工作中，通過(guò)事前、事中、事后的全鏈路管控，防范競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的溢出：a)事前環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)單元的新業(yè)務(wù)、新模式、新并購(gòu)交易合規(guī)需求在法務(wù)合規(guī)部門(mén)開(kāi)展合規(guī)評(píng)審過(guò)程中，識(shí)別存在公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題時(shí)，可升級(jí)至本業(yè)務(wù)單元的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)專(zhuān)員（如有）或法務(wù)合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人處進(jìn)行二級(jí)評(píng)審；b)事中環(huán)節(jié)，通過(guò)在公共郵箱、網(wǎng)站系統(tǒng)等布設(shè)投訴舉報(bào)監(jiān)督渠道，一手接收來(lái)自集團(tuán)內(nèi)外關(guān)于疑似違反公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)線索，專(zhuān)人負(fù)責(zé)處理、研判、處置和反饋；c)事后環(huán)節(jié)，如因公平競(jìng)爭(zhēng)違規(guī)引發(fā)行政監(jiān)管約談、調(diào)查或訴訟等重大風(fēng)險(xiǎn)事件，通過(guò)集團(tuán)建立的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件處理、復(fù)盤(pán)與追責(zé)的相關(guān)制度機(jī)制流程，妥善解決問(wèn)題并推進(jìn)業(yè)務(wù)整改與規(guī)范人員懲戒。結(jié)合并購(gòu)交易較多的特點(diǎn)，集團(tuán)乙進(jìn)一步明確了并購(gòu)交易的公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估流程：a)在投資并購(gòu)決策和執(zhí)行流程中嵌入公平競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)審核程序，識(shí)別、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中反壟