新三板股權(quán)投資認(rèn)購協(xié)議2024年標(biāo)準(zhǔn)格式

新三板股權(quán)投資認(rèn)購協(xié)議2024年標(biāo)準(zhǔn)格式本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與目的1.1背景1.2目的2.投資方信息2.1投資方基本信息2.2投資方投資金額3.股權(quán)認(rèn)購3.1股權(quán)認(rèn)購數(shù)量3.2股權(quán)認(rèn)購價(jià)格3.3股權(quán)認(rèn)購支付方式4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序5.投資限制與義務(wù)5.1投資限制5.2投資方義務(wù)6.股權(quán)稀釋與優(yōu)先購買權(quán)6.1股權(quán)稀釋6.2優(yōu)先購買權(quán)7.公司的管理與決策7.1公司管理結(jié)構(gòu)7.2投資方參與決策8.財(cái)務(wù)與審計(jì)8.1財(cái)務(wù)報(bào)告8.2審計(jì)程序9.信息披露與保密9.1信息披露9.2保密條款10.終止與解除10.1終止條件10.2解除程序11.違約責(zé)任11.1違約行為11.2違約責(zé)任12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2管轄法院13.適用法律13.1法律適用13.2法律解釋14.其他條款14.1附加條款14.2修訂歷史第一部分：合同如下：1.協(xié)議背景與目的1.1背景甲乙雙方鑒于對(duì)新三板市場(chǎng)的共同認(rèn)識(shí)，以及對(duì)目標(biāo)公司的發(fā)展前景的看好，決定共同簽署本股權(quán)投資認(rèn)購協(xié)議。1.2目的甲乙雙方通過本協(xié)議明確雙方在股權(quán)投資中的權(quán)利和義務(wù)，確保投資的合法性、合規(guī)性，促進(jìn)目標(biāo)公司的持續(xù)發(fā)展。2.投資方信息2.1投資方基本信息甲方法定代表人：，注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)某路某號(hào)，聯(lián)系電話：138xxxx5678。乙方法定代表人：，注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)某路某號(hào)，聯(lián)系電話：139xxxx6789。2.2投資方投資金額甲乙雙方共同決定，甲方投資人民幣200萬元，乙方投資人民幣150萬元。3.股權(quán)認(rèn)購3.1股權(quán)認(rèn)購數(shù)量甲乙雙方按照各自投資金額，按照目標(biāo)公司最新的估值，計(jì)算出股權(quán)認(rèn)購數(shù)量。其中甲方認(rèn)購數(shù)量為萬股，乙方認(rèn)購數(shù)量為萬股。3.2股權(quán)認(rèn)購價(jià)格甲乙雙方同意，本次股權(quán)認(rèn)購價(jià)格為每股人民幣1元。3.3股權(quán)認(rèn)購支付方式甲乙雙方在本協(xié)議簽署后10個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付至目標(biāo)公司指定的賬戶。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓條件甲乙雙方同意，在投資期限內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓所持有的目標(biāo)公司股權(quán)。4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序如甲乙雙方在投資期限屆滿后，決定將所持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，需提前30個(gè)工作日通知對(duì)方，并遵循雙方協(xié)商一致的原則進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。5.投資限制與義務(wù)5.1投資限制甲乙雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用投資地位謀取不正當(dāng)利益，不得干預(yù)目標(biāo)公司的正常經(jīng)營活動(dòng)。5.2投資方義務(wù)甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的投資金額和投資期限，完成投資義務(wù)。6.股權(quán)稀釋與優(yōu)先購買權(quán)6.1股權(quán)稀釋如目標(biāo)公司在投資期限內(nèi)進(jìn)行增資擴(kuò)股，甲乙雙方同意按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例進(jìn)行股權(quán)稀釋。6.2優(yōu)先購買權(quán)如目標(biāo)公司在投資期限內(nèi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，甲乙雙方享有優(yōu)先購買權(quán)。具體操作按照雙方協(xié)商一致的原則進(jìn)行。8.財(cái)務(wù)與審計(jì)8.1財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)公司應(yīng)按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制財(cái)務(wù)報(bào)告，并定期向甲乙雙方提供。財(cái)務(wù)報(bào)告包括但不限于利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。8.2審計(jì)程序目標(biāo)公司應(yīng)每年進(jìn)行一次外部審計(jì)，審計(jì)結(jié)果應(yīng)提交給甲乙雙方。如甲乙雙方認(rèn)為必要時(shí)，可要求進(jìn)行中期審計(jì)或其他特殊審計(jì)。9.信息披露與保密9.1信息披露目標(biāo)公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，向甲乙雙方披露相關(guān)信息。9.2保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)在投資過程中獲取的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。10.終止與解除10.1終止條件本協(xié)議在下列條件下終止：（1）投資期限屆滿，甲乙雙方同意終止；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）發(fā)生本協(xié)議約定的終止事由。10.2解除程序如發(fā)生本協(xié)議終止條件，甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序解除協(xié)議。11.違約責(zé)任11.1違約行為甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。11.2違約責(zé)任違約方應(yīng)賠償因違約給守約方造成的損失，并支付違約金。具體賠償金額和違約金數(shù)額按照雙方協(xié)商一致的原則確定。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2管轄法院本協(xié)議爭(zhēng)議的管轄法院為有管轄權(quán)的人民法院。13.適用法律13.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2法律解釋本協(xié)議未盡事宜，應(yīng)按照中華人民共和國法律的有關(guān)規(guī)定解釋。14.其他條款14.1附加條款本協(xié)議附件為附加條款，與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修訂歷史本協(xié)議的修訂歷史如下：（1）2024年1月1日，甲乙雙方簽署本協(xié)議；（2）2024年2月1日，甲乙雙方簽署附加條款。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：目標(biāo)公司最新的估值報(bào)告詳細(xì)要求：估值報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的第三方機(jī)構(gòu)出具，報(bào)告中應(yīng)包含目標(biāo)公司的估值依據(jù)、估值方法、估值結(jié)果等信息。附件二：目標(biāo)公司章程詳細(xì)要求：目標(biāo)公司章程應(yīng)包括公司名稱、公司住所、公司經(jīng)營范圍、股東權(quán)益、董事會(huì)組成、決策程序等內(nèi)容。附件三：投資款項(xiàng)支付憑證詳細(xì)要求：投資款項(xiàng)支付憑證應(yīng)為目標(biāo)公司出具的收款確認(rèn)函，確認(rèn)函應(yīng)包含付款方、付款金額、付款日期等信息。附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明詳細(xì)要求：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明應(yīng)為目標(biāo)公司出具的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記證明，證明中應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓股權(quán)數(shù)量等信息。附件五：審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：審計(jì)報(bào)告應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的第三方機(jī)構(gòu)出具，報(bào)告中應(yīng)包含目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等信息。附件六：爭(zhēng)議解決裁決書詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決裁決書應(yīng)由有管轄權(quán)的人民法院出具，裁決書中應(yīng)包含爭(zhēng)議事項(xiàng)、裁決結(jié)果等信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.投資方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)。2.投資方未按約定投資金額進(jìn)行投資。3.目標(biāo)公司未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告。4.目標(biāo)公司未按約定進(jìn)行審計(jì)。5.甲乙雙方未按約定保密信息。責(zé)任認(rèn)定：1.投資方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)的，應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為應(yīng)付款項(xiàng)的1%。2.投資方未按約定投資金額進(jìn)行投資的，應(yīng)按照實(shí)際投資金額與約定投資金額的差額賠償損失。3.目標(biāo)公司未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)告的，應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為應(yīng)提供報(bào)告金額的1%。4.目標(biāo)公司未按約定進(jìn)行審計(jì)的，應(yīng)重新進(jìn)行審計(jì)，并支付審計(jì)費(fèi)用。5.甲乙雙方未按約定保密信息的，應(yīng)承擔(dān)泄露信息所造成的損失賠償責(zé)任。示例說明：如投資方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)，應(yīng)支付違約金10,000元（假設(shè)應(yīng)付款項(xiàng)為1,000,000元）。說明三：法律名詞及解釋：1.新三板：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，為非上市公眾公司提供股票轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的平臺(tái)。2.股權(quán)認(rèn)購：投資者按照約定價(jià)格和數(shù)量購買目標(biāo)公司新增的股份。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：投資者將其持有的目標(biāo)公司股份轉(zhuǎn)讓給他人。4.投資限制：投資