《證券從業(yè)資格》考試試卷（含答案）

《證券從業(yè)資格》考試試卷(含答案)

一、單項(xiàng)選擇題(共80題，每題2分).

1、公司章程的基本特征不包括OO

A、法定性

B、真實(shí)性

C、公平性

D、自治性

【參考答案】：C

【解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基本特

征。

2、股票是一種資本證券，它屬于()o

A、實(shí)物資本

B、真實(shí)資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險(xiǎn)資本

【參考答案】：C

【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,

是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上

進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

3、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易

所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬元。

A、4000.0

B、5000.0

C、3000.0

D、1000.0

【參考答案】：B

【解析】B

4、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取()方式發(fā)行。

A、行政分配

B、公開招標(biāo)

C、銀行發(fā)售

D、承購包銷

【參考答案】：D

【解析】對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方

式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)

行條款承銷。

5、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)()授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆

借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

A、中國人民銀行

B、國家開發(fā)銀行

C、交通銀行

D、建設(shè)銀行

【參考答案】：A

【解析】遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國

銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率

或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

6、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持()原則。

A、合法性與及時(shí)性

B、合法性與真實(shí)性

C、及時(shí)性與全面性

D、及時(shí)性與真實(shí)性

【參考答案】：B

【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。前者是指只

有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券

賬戶；后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不

得有虛假隱匿。

7、深證成分股指數(shù)由()家樣本股組成。

A、300

B、400

C、500

D、600

【參考答案】：C

【解析】深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出

500家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù),

采用加權(quán)平均法編制而成。

8、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說法正確的

是()。

A、從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B、從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

C、從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D、從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

【參考答案】：B

【解析】《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定，證券交易所、

證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人

員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定

限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收

受他人贈送的股票。故B項(xiàng)說法正確。

9、金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信

托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立

案追訴。

I.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以

上的

II.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委

托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)

的

HL以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)

格的

IV.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

A、I、II、III.IV

B、I、IEIV

C、II、HI、IV

D、I、IEIII

【參考答案】：B

【解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件

立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、

期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背

受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情

形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信

托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次

擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者遭自運(yùn)用多個(gè)客戶

資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的。（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

10、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（）o

I.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

II.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

III.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和，介格可以不同

IV.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額

A、II.III

B、I.II

C.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃

分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公

司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，

股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等

權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)落應(yīng)當(dāng)相同；任何

單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

11、根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合()標(biāo)

準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格

投資者公開發(fā)行。

I.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)

H.發(fā)行人最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一

年利息的1.5倍

HI.債券信用評級達(dá)到AAA級

IV.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件

A、I.II

B.III.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十八條規(guī)定，資信狀

況符合以下標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選

擇僅面向合格投資者公開發(fā)行：（1）發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者

遲延支付本息的事實(shí)。（2）發(fā)行人最近3個(gè)會計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分

配利潤不少于債券一年利息的1.5倍。（3）債券信用評級達(dá)到AAA級。

（4）中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件。未達(dá)到前款

規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的公司債券公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)面向合格投資者；僅面向合格投資者

公開發(fā)行的，中國證監(jiān)會簡化核準(zhǔn)程序。

12、下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有（）o

I.利用I作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)

構(gòu)利益

II.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

III.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

IV.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

A、I.III

B、I.II.III.IV

C、II.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：B

【解析】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定。證券從業(yè)人員

不得從事以下活動：1.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露

利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從

事內(nèi)幕交易活動；2.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢。單獨(dú)或者合

謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和于擾市場；3.編造、傳播

虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；4.損害社會公共

利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；5.從事與其履行職責(zé)有利益沖突

的業(yè)務(wù)；6.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、

回扣、

13、封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()o

I.基金募集金額不低于1億元人民幣

H.基金合同期限為5年以上

III.基金募集金額不低于2億元人民幣

W.基金份額持有人不少于1000人

A、II.III.IV

B、I.II.III

C、I.II.III.IV

D、I.II.IV

【參考答案】：A

【解析】封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：基金的募集符

合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定；基金合同期限為5年以

上；基金募集金額不低于2億元人民幣；基金份額持有人不少于1000

人；基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

14、有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)

或者不履行職務(wù)的，由()以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。

A、三分之二

B、二分之一

C、三分之一

D、十分之一

【參考答案】：B

【解析】有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會漢由董事會召集，

董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;

副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一

名董事主持。

15、下列關(guān)于不記名股票敘述正確的是()o

I.轉(zhuǎn)讓簡便

II.股東權(quán)歸屬于股票持有人

III.認(rèn)購股票時(shí)可以一次或分次繳納出資

IV.安全性很高

A、I、H、HEIV

B、I、II

C、I、IV

D、I、II、III

【參考答案】：B

【解析】無記名股票要求一次繳納出資；股東權(quán)利歸屬于持有人；

上相對簡便；安全性差，一旦遺失，原股票持有者便喪失股東權(quán)利，且

無法掛失。

16、衍生證券投資基金包括()o

I.期貨基金n.期權(quán)基金m.認(rèn)股權(quán)證基金w,貨幣市場基金

A、I.II

B.III.IV

C、I.II.III

D、I.II.IV

【參考答案】：C

【解析】衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，

包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

17、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，下列敘述有誤的

是（）。

A、最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元,

凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

B、最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)

等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

C、最近1期末不存在未彌補(bǔ)虧損

D、發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

【參考答案】：D

【解析】在我國，公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)之一為：發(fā)行

前股本總額不小于人民幣3000萬元。

18、資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括（）o

I.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人

II.信用增級機(jī)構(gòu)

III.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

IV.原始權(quán)益人

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言,

主要有下列當(dāng)事人：發(fā)起人（即原始權(quán)益人）、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的

受托人（SPV）、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、

承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。

19、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()o

A、波及范圍廣

B、干擾程度淺

C、作用機(jī)制復(fù)雜

D、股價(jià)波動幅度較大

【參考答案】：B

【解析】宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏

觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)包括：波及范圍廣、干擾程度深、作用機(jī)制

復(fù)雜和股價(jià)波動幅度較大。

20、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

A、基金監(jiān)管人

B、基金管理人

C、基金份額持有人

D、基金發(fā)起人

【參考答案】：C

【解析】基金托管人是基金份額持有人權(quán)益的代表，通常由有實(shí)力

的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

21、某證券公司對其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進(jìn)行專業(yè)知識、業(yè)

務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對其進(jìn)行測試,

這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有()o

I.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

II.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

III.管理風(fēng)險(xiǎn)

IV.信用風(fēng)險(xiǎn)

A、H、III

B、I、II

C、I、II、III.IV

D、I、III.IV

【參考答案】：A

【解析】專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則的培訓(xùn)可以防范管理風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)

和執(zhí)業(yè)道德的培訓(xùn)可以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

22、甲用500萬元進(jìn)行投資，利用低進(jìn)高賣賺取了一筆資金。于是,

甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報(bào)。

然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財(cái)，后因資金鏈斷裂無法歸還投資

者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利

息，剩余500萬元，留紿其子，自己跳樓身下列說法錯(cuò)誤的有()o

I.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

II.留給其子的500萬元不應(yīng)收回

III.甲已死亡，不在追究其刑事責(zé)任

IV.根據(jù)法律規(guī)定，甲應(yīng)判處死刑

A、H、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III.IV

D、I、II、IV

【參考答案】：A

【解析】私募資金形成基金的應(yīng)該遵循設(shè)立的規(guī)定，并得到主管部

門的批準(zhǔn)。沒有達(dá)到要求的屬于非法集資，所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系需要

履行無限連帶責(zé)任。

23、根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)

規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)？()

A、基金管理公司督察長離任

B、基金托管部門高級管理人員離任

C、基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

D、基金經(jīng)理離任

【參考答案】：B

【解析】基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查的情況有：（1）基

金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘清具有從事證券相

關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)；（2）基金管理公司副總經(jīng)理、

督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查；（3）基金

托管部門高級管理人員離任的?；鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審

查。

24、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的

是（）。

A、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B、接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司

并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【參考答案】：B

【解析】財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組多方當(dāng)事人委托的，不得

存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2

名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故B項(xiàng)

說法錯(cuò)誤。

25、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）o

I.深圳證券交易所

II.證券結(jié)算公司

III.上海證券交易所

IV.全國銀行間同業(yè)拆借中心

A、I.II.III

B、II.III.IV

C、I.III.IV

D、i.H.in.iv

【參考答案】：c

【解析】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及

全國銀行間同業(yè)拆借中心。

26、證券投資咨詢?nèi)藛T分為()。

I.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T

II.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T

III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員

IV.證券公司負(fù)責(zé)人

A、I、II、III、IV

B、I、II

C、I、III、IV

D、I、IEIII

【參考答案】：B

【解析】證券投資咨詢?nèi)藛T分為：專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)?/p>

員；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。

27、下列選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是()o

I.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于50萬元人民幣

II.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

HI.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于800萬元人民幣

IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

A、I、III、IV

B、I、II、III.IV

C、I、II、III

D、II、IV

【參考答案】：D

【解析】合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：（1）個(gè)人

或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。（2）公司、企業(yè)等機(jī)

構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

28、股票上市交易后.如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因.可以

（）O

I.終止上市交易

II.暫停上市交易

m.停止場外交易

IV.停止股份轉(zhuǎn)讓

A、I.II

B.III.IV

C.I.IV

D、II.III

【參考答案】：A

【解析】股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，

可以暫停上市或終止上市。

29、()是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)

資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之

日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

A、商業(yè)銀行次級債券

B、混合資本債券

C、金融債券

D、銀行股票

【參考答案】：B

【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、

清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在

15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

30、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是

()O

A、上市交易的股票

B、期貨

C、上市交易的國債

D、上市交易的企業(yè)債券

【參考答案】：B

【解析】證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前

我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、

國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、

權(quán)證等。

31、下列關(guān)于股票發(fā)行類型的說法，錯(cuò)誤的是()o

A、通過首次公開發(fā)行，發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了

股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司

B、增資發(fā)行是指股份公司上市后為達(dá)到增加資本的目的而發(fā)行股

票的行為

C、增發(fā)是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式

D、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比

例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通債券

【參考答案】：D

【解析】公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一

定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券，通常是轉(zhuǎn)化為普通股

票。

32、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在()o

I.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難

預(yù)測

II.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高

信用風(fēng)險(xiǎn)

HL債券基金的收益不如債券的利息固定

W.債券基金沒有確定的到期日

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】略

33、下列不屬于有價(jià)證券的是()o

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、憑證證券

【參考答案】：D

【解析】有價(jià)證券按其所表明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類:

商品證券、貨幣證券及資本證券。無價(jià)證券又稱憑證證券，是指具有證

券的某一特定功能，但不能作為財(cái)產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不

能流通，所以不存在流通價(jià)值和價(jià)格。

34、以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是()o

A、中小板

B、創(chuàng)業(yè)板

C、主板

D、新三板

【參考答案】：D

【解析】新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

35、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人()o

A、處罰處分信息

B、基本信息

C、誠信信息備注欄

D、其他信息

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第10條的規(guī)定，

會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)記入

誠信信息備注欄O

36、關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是()o

I.本罪侵犯的客體為簡單客體

IL本罪的主觀方面為故意

III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益

IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

A、I.II.III.IV

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II

【參考答案】：B

【解析】本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制

度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。故I項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故

IV項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

37、（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶

資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

A、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B、操縱證券、期貨市場罪

C、非法集資類犯罪

D、利用未公開信息交易罪

【參考答案】：A

【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托

義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。

38、在中國，（）承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

A、證監(jiān)會

B、證券投資基金業(yè)協(xié)會

C、基金公司會員部

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔(dān)

基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

39、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此

時(shí)不具有()O

A、股東的權(quán)利

B、債權(quán)人的義務(wù)

C、債權(quán)人的權(quán)利

D、債權(quán)人的責(zé)任

【參考答案】：A

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢?？?/p>

轉(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收

入，但此時(shí)不具有股東的權(quán)利。

40、按是否記載股東姓名，股票可以分為()o

I.普通股票n.優(yōu)先股票ni.記名股票iv.無無名股票

A、I.II

B、I.II.III

C.I.IV

D、III.IV

【參考答案】：D

【解析】按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股

票。記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的

股票。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東

姓名的股票。

41、下列屬性中.屬于貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)的有()o

I.間接性H.可控性

III.可測性IV.相關(guān)性

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】貨幣政策中介目標(biāo)選擇標(biāo)準(zhǔn)是：可測性、可控性、相關(guān)性。

42、股票是一種資本證券，屬于()o

A、真實(shí)資本

B、實(shí)物資本

C、虛擬資本

D、風(fēng)險(xiǎn)資本

【參考答案】：C

【解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。

但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金,

是公司用于營運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上

進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動，是一種虛擬資本。

43、申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

I.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

II.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

III.設(shè)有專門的基金托管部門

IV.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

A、I.IV

B、II.IV

C、II.III.IV

D、I.ILin.IV

【參考答案】：D

【解析】《證券投資基金法》第33條規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)

當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；②設(shè)有專門

的基金托管部門；③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；④有

安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；⑥有符合

要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦

有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的

和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)規(guī)定的其他條件。

44、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是()o

A、證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的

中間人

B、與客戶是委托代理關(guān)系

C、必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣

D、承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：D

【解析】經(jīng)紀(jì)商代客買賣證券并以此收取傭金的中間人，不承擔(dān)交

易的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

45、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國

有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市

場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政

資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以

上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處

O的罰款。

A、10萬元以上50萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、20萬元以上100萬元以下

D、3萬元以上30萬元以下

【參考答案】：A

【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十三條規(guī)定，國有以及國有控

股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)

于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、

個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違

法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違

法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。

46、下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是()o

I.商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行

H.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后

III.期限在15年以上

IV.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A、i.n.ni.w

B、I.II.Ill

C、II.III.IV

D、I.IV

【參考答案】：A

【解析】我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、

清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在

15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

47、股權(quán)類期權(quán)包括()o

I.單只股票期權(quán)

II.股票組合期權(quán)

III.股價(jià)指數(shù)期權(quán)

IV.股票利率期權(quán)

A、I.II.III

B、I.HI.IV

C、III1IIV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：A

【解析】與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股

票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)。

48、外國債券的特點(diǎn)是()o

A、發(fā)行人在一個(gè)國家,債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

B、發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國家。發(fā)行市場屬另一個(gè)國家

C、發(fā)行人、發(fā)行市場在一個(gè)國家.債券的面值貨幣屬另一個(gè)國家

D、發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家

【參考答案】：A

【解析】外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行

以該國貨幣為面值的債券。它的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券

的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家。

49、社會保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買()和存入財(cái)政專戶在

銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

A、企業(yè)債

B、金融債

C、股票

D、國債

【參考答案】：D

【解析】社會保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買國債和存入財(cái)政專

戶存在銀行,嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

50、新股發(fā)行中，董事會應(yīng)當(dāng)就()作出決議。并提請股東大會批

準(zhǔn)。

I.新股發(fā)行的方案

II.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

III.前次募集資金使用的報(bào)告

IV.其他必須明確的事項(xiàng)

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】上市公司董事會依法就下列事項(xiàng)作出決議：新股發(fā)行的方

案、本次募集資金使用的可行性報(bào)告、前次募集資金使用的報(bào)告、其他

必須明確的事項(xiàng)，并提請股東大會批準(zhǔn)。

51、下列哪一項(xiàng)不屬于證券投資顧問的服務(wù)方式和內(nèi)容()o

A、提供證券投資建議

B、關(guān)注品種選擇、組合管理等建議

C、提供證券估值、定價(jià)的研究成果

D、關(guān)注買賣時(shí)機(jī)

【參考答案】：C

【解析】證券投資顧問是向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投

資建議服務(wù)的。

52、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每()個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、

完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、

價(jià)值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)

確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置

狀況、價(jià)值變動等情況進(jìn)行詳細(xì)說明。

53、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為

()萬元。

A、10.0

B、20.0

C、30.0

D、50.0

【參考答案】：A

【解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生

產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。(2)

以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣50萬元。

(3)以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額為人民幣30

萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊資本最低限額

為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于

上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。

54、下列屬于貨幣政策手段的是()o

A、調(diào)節(jié)稅率

B、發(fā)行國債

C、再貼現(xiàn)政策

D、增加財(cái)政支出

【參考答案】：C

【解析】貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用

存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣

供應(yīng)量，從而實(shí)現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。

A、

B、D項(xiàng)是財(cái)政政策手段。

55、獨(dú)立衍生工具的特征包括()o

I.與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較多

的初始凈投資

II.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指

數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量

為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系

IIL不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類

型合同相比，要求很少的初始凈投資

W.在未來某一日期結(jié)算

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：c

【解析】獨(dú)立衍生工具具有下列特征：（1）其價(jià)值隨特定利率、

金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級、信

用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與

合同任一方不存在特定關(guān)系。（2）不要求初始凈投資，或與對市場情

況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資。（3）

在未來某一日期結(jié)算。

56、上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，

消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做

出的制度安排。

I.債券持有人

II.流通股股東

III.優(yōu)先股股東

IV.非流通股股東

A、I.II

B、II.III

C、H.IV

D、I.II.III.IV

【參考答案】：C

【解析】上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東

之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是

為非流通股可上市交易做出的制度安排。

57、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)

B、有價(jià)證券

C、房地產(chǎn)

D、第三產(chǎn)業(yè)

【參考答案】：B

【解析】股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，

而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

58、()對基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

A、證監(jiān)會

B、證券交易所

C、證券公司

D、商業(yè)銀行

【參考答案】：B

【解析】證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，交

易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)將向中國證監(jiān)會報(bào)告。

59、發(fā)行人在披露信息()的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

I.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益11.涉及國家機(jī)密

III.涉及商業(yè)秘密IV.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

A、I.III.IV

B、I.II.IV

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【參考答案】：D

【解析】若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露

內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)

秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p

害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

60、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()o

A、取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)

會注銷其執(zhí)業(yè)證書

B、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序

的，3年內(nèi)不得參加資格考試

C、證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。

保證金只能以標(biāo)的證券充抵

D、證券公司應(yīng)建立健全自營決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模

失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交

易等的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，

取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證

書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)

《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人

員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選

項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保

證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C

不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)

建立健全自營決策機(jī)構(gòu)

61、期貨經(jīng)紀(jì)公司有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法

所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,

責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

I.將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

II.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

IH.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

IV.從事期貨自營業(yè)務(wù)

A、I、III、IV

B、I、IV

C、I、IEIV

D、I、IEIII

【參考答案】：C

【解析】期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金，責(zé)令

改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰

款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬

元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

62、股票的實(shí)際收益可能高于或低于預(yù)先的估計(jì)，這反映了股票的

()特點(diǎn)。

A、風(fēng)險(xiǎn)性

B、參與性

C、收益性

D、流動性

【參考答案】：A

【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，也就是說實(shí)

際收益與預(yù)期收益的偏離。

63、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)

則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的

Oo

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動性

D、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【參考答案】：C

【解析】聯(lián)動性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊

密聯(lián)系，規(guī)則變動。

64、一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是()o

A、普通債券、普通股票、國債

B、國債、普通債券、普通股票

C、普通股票、國債、普通債券

D、普通股票、普通債券、國債

【參考答案】：B

【解析】一般而言，高風(fēng)險(xiǎn)總是伴隨著高收益。國債的風(fēng)險(xiǎn)最小，

其收益也最低：股票風(fēng)險(xiǎn)最大.收益最高。

65、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()層級。

A、法律

B、行政法規(guī)

C、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D、自律性規(guī)則

【參考答案】：C

【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦

法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信

息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市

場禁入規(guī)定》等。

66、下列選項(xiàng)中。()的行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。

I.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請

II.交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高

III.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請

IV.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

A、I.II.III.IV

B、I.II.III

C、I.III

D.III.IV

【參考答案】：C

【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及

公正地處理證券交易事務(wù)?？梢?，I、川均違背了證券交易的公正原則;

II違背了公平原則；IV違背的是公開原則。

67、下列關(guān)于非公開募集基金的說法，正確的是()o

L非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格役資者累計(jì)不得超

過二百人

II.非公開募集基金募集對象是少數(shù)特定投資者

HL未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管

理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動

IV.非公開募集基金，不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推

介

A、I、II、III.IV

B、I、II、IV

C、I、III.IV

D、I、H、III

【參考答案】：A

【解析】上述關(guān)于非公開募集基金的說法都是正確的。

68、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是()o

I.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶

及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

II.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

III.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

IV.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

A、I、II、HI、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

【參考答案】：D

【解析】從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客

戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶

資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶權(quán)

益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。

69、銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向()投資者。

A、企業(yè)

B、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

C、個(gè)人

D、國外機(jī)構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券

市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場

發(fā)行)3種情況。個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的

記賬式國債，而銀行間債券市場的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

等機(jī)構(gòu)投資者。

70、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有().

I.認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

II.將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

III.聽任該權(quán)利過期失效

IV.失效前請求他人代為行使該權(quán)利

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV.

【參考答案】：A

【解析】有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：一是行使此權(quán)利來

認(rèn)購新發(fā)行的普通股票；二是將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)

酬；三是不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

71、公司型基金依據(jù)()設(shè)立并營運(yùn).

A、基金公司章程

B、發(fā)起人協(xié)議

C、基金募集說明書

D、基金合同

【參考答案】：A

【解析】契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金；公司型基金依據(jù)基金

公司章程營運(yùn)基金。

72、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，說法

正確的是()o

I.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

IL公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)

經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰

HI.財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注

冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

IV.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,

客戶資料完整真實(shí)

A、I、II、III.IV

B、I、II、III

C、II、III、IV