企業(yè)治理與公司制度管理制度

企業(yè)整治與公司制度管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)的正常運(yùn)作、維護(hù)公司整治的良好秩序，健全和規(guī)范公司制度的運(yùn)行，本制度訂立。本制度依據(jù)公司章程及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和管理方法訂立，適用于全部公司內(nèi)部成員，包含董事、高級(jí)管理人員、員工等。第二條定義企業(yè)整治：指企業(yè)內(nèi)部針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、決策、監(jiān)督的機(jī)制和制度布置，包含公司整治結(jié)構(gòu)、內(nèi)部掌控、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。公司制度：指企業(yè)內(nèi)部為規(guī)范各項(xiàng)工作行為而訂立的制度，包含但不限于人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷制度、安全生產(chǎn)制度等。第二章公司整治第三條公司整治結(jié)構(gòu)公司整治結(jié)構(gòu)由股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)構(gòu)成。公司董事會(huì)設(shè)立董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事等職位。董事會(huì)是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司發(fā)展戰(zhàn)略，決議重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)股東利益和公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。第四條決策程序公司的重點(diǎn)決策，包含但不限于訂立年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資決策、資產(chǎn)收購(gòu)和出售等事項(xiàng)，需由董事會(huì)集體討論并達(dá)成決議，決策結(jié)果應(yīng)以會(huì)議決議形式記錄，并由相關(guān)人員執(zhí)行。相關(guān)決策事項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行充分的信息溝通和協(xié)商，遵從公正、公平、公開(kāi)的原則，確保決策程序的科學(xué)性、公正性和合法性。第五條決策執(zhí)行公司決策的執(zhí)行由董事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督，涉及各部門和崗位的具體執(zhí)行由相應(yīng)責(zé)任人負(fù)責(zé)。決策執(zhí)行中應(yīng)確保相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和信息的及時(shí)傳遞，各層級(jí)之間應(yīng)建立順暢的溝通和反饋機(jī)制。若對(duì)執(zhí)行決策過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題需要更改決策，應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)進(jìn)行討論和決策，并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和挽救措施。第六條內(nèi)部掌控公司應(yīng)建立健全的內(nèi)部掌控制度，包含財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)等方面，確保公司資產(chǎn)的安全、保護(hù)投資者權(quán)益和有效管理。內(nèi)部掌控制度應(yīng)明確職責(zé)分工、權(quán)限與責(zé)任，建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控機(jī)制，嚴(yán)禁內(nèi)外部人員利用職務(wù)之便謀取私利或進(jìn)行非法活動(dòng)。公司應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部掌控評(píng)估和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并建立健全追責(zé)機(jī)制，對(duì)違反內(nèi)部掌控制度的人員進(jìn)行相應(yīng)懲罰。第七條風(fēng)險(xiǎn)管理公司應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控，確保公司能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)和變動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵從科學(xué)性、合法性和可行性的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處理機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性和高效性。公司應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行評(píng)估和審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)，并建立健全追責(zé)機(jī)制，對(duì)違反風(fēng)險(xiǎn)管理制度的人員進(jìn)行相應(yīng)懲罰。第三章公司制度管理第八條制度建設(shè)公司應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和發(fā)展需求，建立健全各項(xiàng)制度，包含但不限于人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷制度、安全生產(chǎn)制度等，確保各項(xiàng)工作按規(guī)定進(jìn)行。制度應(yīng)明確規(guī)定各部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限，合理規(guī)劃資源配置，嚴(yán)禁超職權(quán)行為和權(quán)力濫用行為。制度建設(shè)應(yīng)強(qiáng)調(diào)制度的科學(xué)性、合法性和可操作性，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。第九條制度執(zhí)行公司制度的執(zhí)行由各部門和崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，應(yīng)嚴(yán)格依照制度要求進(jìn)行工作，確保工作的規(guī)范性、高效性和安全性。制度執(zhí)行中應(yīng)重視數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和信息的及時(shí)傳遞，建立相應(yīng)的報(bào)告和反饋機(jī)制，及時(shí)解決問(wèn)題和改進(jìn)工作。第十條監(jiān)督與檢查公司應(yīng)建立監(jiān)督與檢查制度，包含但不限于內(nèi)部審計(jì)、自查和外部評(píng)估等，對(duì)公司制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。監(jiān)督與檢查應(yīng)遵從獨(dú)立、公正、客觀的原則，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并建立健全追責(zé)機(jī)制，對(duì)監(jiān)督與檢查中存在違規(guī)行為的人員進(jìn)行相應(yīng)懲罰。第十一條制度解釋和修訂公司制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸公司董事會(huì)，必需時(shí)可委托相關(guān)部門進(jìn)行具體的解釋和修訂工作。制度的解釋和修訂應(yīng)透亮、公開(kāi)、合法，充分征求相關(guān)人員的看法和建議，并確保修訂后的制度能夠更好地適應(yīng)公司的實(shí)際情況。第四章附則第十二條違紀(jì)和懲罰對(duì)于違反公司整治和制度管理制度的人員，將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于警告、紀(jì)律處分、行政懲罰等。對(duì)于嚴(yán)重違法犯罪行為，公司將依法報(bào)案，并予以嚴(yán)厲追究。對(duì)于有失職、玩忽職守等情況的相關(guān)責(zé)任人員，將依規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)的問(wèn)責(zé)和追責(zé)，確保公司整治和制度管理的有效實(shí)施。第十三條附加說(shuō)明本制度自頒布之日起生效，并作為公司內(nèi)部的基礎(chǔ)制度，部門和崗位制度應(yīng)與本制度