期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前提分卷二

期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前提分卷二1.【單項選擇題】提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（??）。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.在投資者不知（江南博哥）情的情況下給投資者代理人返還傭金C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系正確答案：C參考解析：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或中國期貨業(yè)協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。2.【單項選擇題】會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（??）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（??）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。3.【單項選擇題】期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（??）人。A.2B.3C.5D.若干正確答案：D參考解析：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理由中國證監(jiān)會任免。副總經(jīng)理按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或者聘任?？偨?jīng)理每屆任期3年?？偨?jīng)理是當然理事。4.【單項選擇題】首席風(fēng)險官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)的說法中正確的是。（??）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務(wù)C.無正當理由不得免其職務(wù)D.應(yīng)提前3日將免除決定通知本人正確答案：C參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務(wù)。第16條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。5.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護()的合法權(quán)益。A.國家B.交易者C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B參考解析：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護交易者的合法權(quán)益。6.【單項選擇題】下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D.決定對違規(guī)行為的紀律處分正確答案：D參考解析：總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（4）決定結(jié)算擔保金的使用；（5）擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；（6）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）擬訂期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案；（12）擬訂期貨交易所員工聘任方案，提出解聘建議；（13）擬訂期貨交易所員工的工資和獎懲方案；（14）決定重大交易者教育和保護工作事項；（15）決定調(diào)整收費標準；（16）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。7.【單項選擇題】中國期貨監(jiān)控在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當()。A.要求期貨公司補齊或更正申請材料B.要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D.退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請正確答案：C參考解析：中國期貨監(jiān)控在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況的，中國期貨監(jiān)控應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。(1)客戶資料不符合實名制要求，(2)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形8.【單項選擇題】會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A.董事會B.理事會C.股東大會D.會員大會正確答案：D參考解析：會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。9.【單項選擇題】當期貨公司人員利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)遵守()；當期貨公司客戶間利益發(fā)生沖突，應(yīng)遵守()原則。A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.員工利益優(yōu)先；先開發(fā)客戶利益優(yōu)先D.員工利益優(yōu)先；公平對待正確答案：B參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。10.【單項選擇題】經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行的適當性義務(wù)不包括（）。A.追加了解投資者的相關(guān)信息B.給予投資者至少12小時的冷靜C.向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認D.至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險正確答案：B參考解析：經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行以下適當性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認；（三）給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。11.【單項選擇題】期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證正確答案：D參考解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。12.【單項選擇題】審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以（）規(guī)定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.客戶C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。13.【單項選擇題】()對期貨經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會正確答案：A參考解析：中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

14.【單項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。15.【單項選擇題】凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A.1B.2C.3D.5正確答案：D參考解析：凈資本與風(fēng)險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。16.【單項選擇題】下列居間業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。A.必須要求居間合同有效期不能超過6個月B.期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報酬C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費D.期貨公司應(yīng)當從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準備金正確答案：A參考解析：期貨公司不得向未按規(guī)定進行信息登記的居間人支付居間報酬，不得超額或者變相向居間人支付居間報酬。期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為居間人代為開具發(fā)票并代扣代繳相關(guān)稅費。期貨公司應(yīng)當從居間報酬中按照一定比例提取風(fēng)險準備金。同時要求居間合同有效期不能超過12個月。17.【單項選擇題】為加強對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計了以（）為核心的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標體系。A.速動資產(chǎn)B.凈資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)正確答案：B參考解析：為加強對期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管，中國證監(jiān)會借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標體系。18.【單項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對()高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。19.【單項選擇題】期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.15正確答案：B參考解析：期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。20.【單項選擇題】期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由()制定。A.中國證監(jiān)會會同國務(wù)院財政部門B.國務(wù)院財政部門會同期貨業(yè)協(xié)會C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)會同期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：A參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，國家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會會同國務(wù)院財政部制定。21.【單項選擇題】中國證監(jiān)會應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應(yīng)當說明理由。A.1B.3C.6D.9正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應(yīng)當說明理由。22.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。A.每一年開展一次B.每半年開展一次C.每兩年開展一次D.每三個月開展一次正確答案：B參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢至少每半年開展1次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告。23.【單項選擇題】下列機構(gòu)中，應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.從業(yè)人員所在期貨公司D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：B參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。24.【單項選擇題】非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是()。A.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券直接提交中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：非結(jié)算會員的客戶以有價證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。25.【單項選擇題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于()日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.2B.3C.5D.10正確答案：B參考解析：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。26.【單項選擇題】期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評，每年度結(jié)束之日起()內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.3個月B.6個月C.5個月D.4個月正確答案：D參考解析：期貨公司控股股東、第一大股東應(yīng)當每年對自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、經(jīng)營狀況、履行對期貨公司承諾事項和期貨公司章程的情況進行自查自評。每年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)將評估報告通過期貨公司報送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。27.【單項選擇題】期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是()。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任正確答案：A參考解析：期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。28.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述中，錯誤的是(??)。A.專戶存儲，不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行正確答案：C參考解析：根據(jù)性質(zhì)與作用的不同，保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。29.【單項選擇題】證券公司等依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給(??)審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司正確答案：D參考解析：《期貨市場開戶管理規(guī)定》規(guī)定，證券公司等依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。30.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司(??)。A.無須進行風(fēng)險調(diào)整B.核減凈資本金額C.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明D.核增凈資本金額正確答案：B參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

31.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中，錯誤的是(??)。A.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B.當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益D.充分揭示期貨交易風(fēng)險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證正確答案：D參考解析：向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證。32.【單項選擇題】(??)應(yīng)當以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國證監(jiān)會正確答案：C參考解析：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

33.【單項選擇題】會員制期貨交易所應(yīng)設(shè)立理事會，每屆任期是(??)年。A.2B.3C.5D.7正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年；理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責。

34.【單項選擇題】外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備（）規(guī)定的任職條件。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：C參考解析：外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。35.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是(??)。A.期貨公司必須對資產(chǎn)減值準備計提進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額正確答案：D參考解析：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預(yù)計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

36.【單項選擇題】期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)承擔主要賠償責任，但賠償額不超過損失的(??)。A.20％B.50％C.60％D.80％正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60％。

37.【單項選擇題】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告(??)。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國財政部正確答案：A參考解析：期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。

38.【單項選擇題】期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，下列說法中正確的是(??)。A.期貨公司不承擔任何責任B.客戶承擔主要責任C.期貨公司承擔次要賠償責任D.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％正確答案：D參考解析：期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。

39.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(??)提名并聘任首席風(fēng)險官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.由監(jiān)事會D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D參考解析：期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。40.【單項選擇題】根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的(??)。A.140％B.200％C.150％D.220％正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的200％，分級資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)不得超過該計劃凈資產(chǎn)的140％。41.【單項選擇題】有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的(??)倍。A.3B.4C.5D.6正確答案：B參考解析：有價證券作為保證金的金額不得高于會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。42.【單項選擇題】某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，中國證監(jiān)會應(yīng)當對李某進行(??)。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留正確答案：C參考解析：期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。43.【單項選擇題】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循(??)的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循(??)的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；公平對待C.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先D.自身利益優(yōu)先；公平對待正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理。44.【單項選擇題】中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于(??)轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年正確答案：B參考解析：中國期貨監(jiān)控接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。45.【單項選擇題】下列擬作為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是(??)。A.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50％B.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40％C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元D.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元正確答案：D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當具備下列條件：(一)實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；(三)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；(四)出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；(五)信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；(六)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(七)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(八)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(九)近3年作為公司(含金融機構(gòu))的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(十)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

46.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是(??)。A.期貨公司的股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當向股東做出最低收益的承諾C.期貨公司與其股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求正確答案：C參考解析：期貨公司與其股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。47.【單項選擇題】期貨交易所若要變更注冊資本，應(yīng)當由(??)批準。A.國務(wù)院財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行正確答案：B參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本或開辦資金、組織形式、股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準。48.【單項選擇題】被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，中國證監(jiān)會應(yīng)當自驗收完畢之日起(??)日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10B.5C.15D.3正確答案：D參考解析：對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，中國證監(jiān)會應(yīng)當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。49.【單項選擇題】當事人對紀律懲戒決定不服的，可在接到紀律懲戒決定書之日起(??)個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。A.5B.10C.15D.20正確答案：C參考解析：當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。50.【單項選擇題】應(yīng)當由(??)定期向中國期貨市場監(jiān)控中心核對客戶資料。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨結(jié)算機構(gòu)正確答案：C參考解析：期貨交易所應(yīng)當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。51.【單項選擇題】會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的(??)，應(yīng)當召開臨時會員大會。A.4／5B.5／6C.2／3D.3／4正確答案：C參考解析：會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。52.【單項選擇題】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是(??)。A.與客戶簽訂書面合同B.要求客戶在風(fēng)險說明書上簽字確認C.事先向客戶出示風(fēng)險說明書D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令正確答案：D參考解析：期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權(quán)委托，投資者也不得要求期貨公司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期貨交易。53.【單項選擇題】下列選項中，不屬于申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當提交的文件和材料是(??)。A.申請書B.經(jīng)營計劃C.律師事務(wù)所出具的法律意見書D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明正確答案：C參考解析：申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。54.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照(??)規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：B參考解析：期貨公司應(yīng)當對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。55.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(??)對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)正確答案：B參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面提出基本要求。是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。56.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司(??)進行審計。A.年度風(fēng)險監(jiān)管報表B.季度風(fēng)險監(jiān)管報表C.月風(fēng)險監(jiān)管報表D.日風(fēng)險監(jiān)管報表正確答案：A參考解析：期貨公司應(yīng)當聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進行審計。57.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述中正確的是(??)。A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定B.如損失小，可不承擔責任C.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定正確答案：C參考解析：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。58.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述中，錯誤的是(??)。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D.受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件正確答案：B參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(1)變更控股股東、第一大股東；(2)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當具備下列條件：(1)擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形；(2)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；(3)涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。59.【單項選擇題】期貨公司的交易保證金不足，又未能于(??)追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間正確答案：D參考解析：期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。60.【單項選擇題】期貨交易咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證B.全權(quán)代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險正確答案：D參考解析：期貨交易咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當承諾或者保證；期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。61.【多項選擇題】期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列()情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)B.主動提出注銷申請C.營業(yè)執(zhí)照被依法注銷D.被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可注銷手續(xù)：（1）營業(yè)執(zhí)照被依法吊銷；（2）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（3）主動提出注銷申請；（4）《行政許可法》和中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)當注銷行政許可的其他情形。62.【多項選擇題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列()行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

63.【多項選擇題】甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉B.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉正確答案：C,D參考解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。因此，甲保證金水平不應(yīng)低于5％。64.【多項選擇題】依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨保證金安全存管機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：A,C參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

65.【多項選擇題】期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.期貨交易所正確答案：A,B參考解析：保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

66.【多項選擇題】下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有()。A.期貨公司員工的配偶B.期貨公司控股股東的董事C.期貨公司監(jiān)事D.2年前曾擔任期貨公司的法律顧問正確答案：A,B,C參考解析：下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(1)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員(2)在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)(3)直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬(4)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬(5)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員(6)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。67.【多項選擇題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，C5類投資者可購買或接受的產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級包括()。A.R5、R6B.R7、R8C.R3、R4D.R1、R2正確答案：C,D參考解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十四條第五項規(guī)定，C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

68.【多項選擇題】期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當明確的事項包括()。A.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護B.辦理開戶的協(xié)作程序C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程D.客戶投訴的接待處理程序正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。69.【多項選擇題】根據(jù)規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的有()。A.5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理B.3年內(nèi)因違紀行為被解除職務(wù)的基金管理公司總經(jīng)理C.6年前因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人D.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長正確答案：A,B,D參考解析：有下列情形的，不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員：因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司、基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年70.【多項選擇題】首席風(fēng)險官不得有下列行為中的()。A.利用職務(wù)之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.作出獨立、及時、審慎的判斷正確答案：A,B參考解析：首席風(fēng)險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風(fēng)險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險官不得有下列行為：利用職務(wù)之便牟取私利；濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營。71.【多項選擇題】對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權(quán)()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C.關(guān)閉其分支機構(gòu)D.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可正確答案：B,C,D參考解析：對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，中國證監(jiān)會有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。72.【多項選擇題】期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B.期貨公司不可作為第三人參加訴訟C.期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司可作為第三人參加訴訟正確答案：A,C,D參考解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。73.【多項選擇題】在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下()因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質(zhì)與大小C.過錯和損失之間的因果關(guān)系D.過錯方是否采取了補救措施正確答案：A,B,C參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任。74.【多項選擇題】會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項包括()。A.會員的義務(wù)B.對會員的紀律處分C.會員的權(quán)利D.會員資格及其管理辦法正確答案：A,B,C,D參考解析：會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：(一)會員資格及其管理辦法；(二)會員的權(quán)利和義務(wù)；(三)對會員的紀律處分。

75.【多項選擇題】關(guān)于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有()。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免正確答案：B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。76.【多項選擇題】下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄報的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告的有(??)。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負責人D.董事正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二十七條第一款的規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責人的職務(wù)，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向任職備案時備案及抄報的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官，財務(wù)負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司分支機構(gòu)負責人的管理參照本辦法有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

77.【多項選擇題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員不得從事的行為有(??)。A.平等對待投資者B.疏怠履行應(yīng)當承擔的義務(wù)C.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益D.迎合投資者的不合理要求正確答案：B,C,D參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十三條規(guī)定，從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)。第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益。

78.【多項選擇題】期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(??)。A.認真執(zhí)行董事會決議B.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行C.確?？蛻舯ＷC金安全完整D.重點關(guān)注中小股東的利益正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責。

79.【多項選擇題】依法對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理的有(??)。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所正確答案：A,C參考解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。

80.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當履行的報告義務(wù)有(??)。A.及時向全體股東報告或進行信息披露B.當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告C.當日向全體董事書面報告D.當日向總經(jīng)理書面報告正確答案：A,B,C參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限．書面報告應(yīng)當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當及時向全體股東報告或進行信息披露。

81.【多項選擇題】下列(??)行為產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。A.期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，分支機構(gòu)不能承擔的B.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人的交易行為C.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為D.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任正確答案：A,C,D參考解析：不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔。82.【多項選擇題】下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的表述中，正確的有(??)。A.應(yīng)當保護他人的知識產(chǎn)權(quán)B.應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定C.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案D.應(yīng)當取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員應(yīng)當符合相關(guān)條件正確答案：A,B,D參考解析：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當取得期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員應(yīng)當符合相關(guān)條件，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

83.【多項選擇題】期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任(??)。A.副經(jīng)理B.監(jiān)事C.財務(wù)負責人D.董事正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。84.【多項選擇題】期貨公司首席風(fēng)險官向監(jiān)管部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)包括(??)。A.首席風(fēng)險官提出的整改意見及期貨公司整改效果B.首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查C.期貨公司內(nèi)部控制狀況D.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況正確答案：A,B,C,D參考解析：首席風(fēng)險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。

85.【多項選擇題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項中屬于中國期貨監(jiān)控對客戶交易編碼申請相關(guān)資料進行復(fù)核的標準的有(??)。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.客戶姓名或名稱與有權(quán)機構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性C.客戶有效身份證明文件號碼與有權(quán)機構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性正確答案：A,B,C,D參考解析：中國期貨監(jiān)控應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性：(二)客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼等與有權(quán)機構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性；(三)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；(四)其他應(yīng)當復(fù)核的內(nèi)容。86.【多項選擇題】證券公司介紹下列人員到期貨公司開戶時，應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的有(??)。A.本公司工作人員B.本公司實際控制人C.本公司工作人員配偶及直系親屬D.本公司控股股東正確答案：B,D參考解析：證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。87.【多項選擇題】保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（??）和（??）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)正確答案：A,B參考解析：保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。88.【多項選擇題】某期貨交易所工作人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣，下列處罰中正確的有(??)。A.處5年以上10年以下有期徒刑B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處10萬元以上罰金正確答案：A,C參考解析：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。89.【多項選擇題】因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，(??)。A.應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失C.期貨公司承擔主要賠償責任D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯的大小各自承擔相應(yīng)的民事責任正確答案：A,B,D參考解析：因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的．應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔：一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。90.【多項選擇題】期貨交易者保障基金的資金運用限于（）。A.購買國債B.銀行存款C.購買中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))D.購買中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券正確答案：A,B,C,D參考解析：對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。91.【判斷題】期貨公司申請停業(yè)后又恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條第二款的規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。

92.【判斷題】期貨公司與一般公司相比具有一定的特殊性，其自有資產(chǎn)量明顯多于客戶委托的資產(chǎn)和管理的資產(chǎn)，一個期貨公司可以管理不同自然人及法人的財產(chǎn)，而且期貨公司的股東和關(guān)聯(lián)方多為證券公司、現(xiàn)貨企業(yè)、上市公司等證券市場上的活躍參與者()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司與一般公司相比具有一定的特殊性，其自有資產(chǎn)量明顯少于客戶委托的資產(chǎn)和管理的資產(chǎn)，一個期貨公司可以管理不同自然人及法人的財產(chǎn)，而且期貨公司的股東和關(guān)聯(lián)方多為證券公司、現(xiàn)貨企業(yè)、上市公司等證券市場上的活躍參與者93.【判斷題】所謂社會團體法人，是指為了共同目的，由一定數(shù)量的成員自愿組成，并依法取得法人資格的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：所謂社會團體法人，是指為了共同目的，由一定數(shù)量的成員自愿組成，并依法取得法人資格的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和承擔民事義務(wù)的社會組織94.【判斷題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

95.【判斷題】期貨公司應(yīng)當設(shè)首席財務(wù)官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查(注意是應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官，而不是首席財務(wù)官)。96.【判斷題】根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。投資者應(yīng)當在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，昕取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風(fēng)險。經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷或者保證。97.【判斷題】期貨公司應(yīng)當每月向期貨交易者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。98.【判斷題】符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照普通投資者的標準，對其履行相應(yīng)的適當性評估、匹配與管理義務(wù)。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：符合規(guī)定條件的專業(yè)投資者，如需轉(zhuǎn)化為普通投資者，應(yīng)當書面告知經(jīng)營機構(gòu)。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照普通投資者的標準，對其履行相應(yīng)的適當性評估、匹配與管理義務(wù)。99.【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向公司報告。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并每季度報告相關(guān)交易情況。100.【判斷題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司減少風(fēng)險資本準備金()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司開展某項業(yè)務(wù)存在未預(yù)期風(fēng)險特征的，可以根據(jù)潛在風(fēng)險狀況確定所需資本規(guī)模，并要求期貨公司補充計提風(fēng)險資本準備金101.【判斷題】期貨交易所實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，應(yīng)當事后向中國證監(jiān)會報告。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨交易所實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。102.【判斷題】經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。103.【判斷題】投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。

104.【判斷題】期貨交易者保障基金的年度收支計劃和決算應(yīng)當向財政部備案。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。

105.【判斷題】我國刑法規(guī)定，操縱證券、期貨市場會構(gòu)成犯罪。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的；(四)不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的；(五)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券、期貨交易的；(六)對證券、證券發(fā)行人、期貨交易標的公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；(七)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

106.【判斷題】證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任?；谄谪浗?jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。107.【判斷題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當直接通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國期貨監(jiān)控和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由中國期貨監(jiān)控通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。108.【判斷題】根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。(??)A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。109.【判斷題】公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。110.【判斷題】國務(wù)院設(shè)立中國期貨市場監(jiān)控中心，專司期貨市場監(jiān)測監(jiān)控職能，輔助行政監(jiān)管，促進期貨市場規(guī)范運行和健康發(fā)展。(??)A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監(jiān)會設(shè)立中國期貨市場監(jiān)控中心，專司期貨市場監(jiān)測監(jiān)控職能，輔助行政監(jiān)管，促進期貨市場規(guī)范運行和健康發(fā)展。111.【綜合題(不定項)】王某曾在甲期貨公司進行期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示了《期貨交易風(fēng)險說明書》，但王某并未簽字。三個月后，王某在乙期貨公司進行期貨交易虧損20萬元，下列說法正確的是（）。A.由王某自行承擔B.由經(jīng)辦人承擔C.由介紹人承擔D.由期貨公司承擔正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應(yīng)的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當免除期貨公司的責任。112.【綜合題(不定項)】期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（??）。A.變更控股股東B.變更第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。113.【綜合題(不定項)】期貨公司因()等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A.操作不當B.嚴重違法違規(guī)C.遭遇不可抗力D.風(fēng)險控制不力正確答案：B,D參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第20條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。114.【綜合題(不定項)】期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（??）的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.財政部門C.期貨交易所D.法院正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。115.【綜合題(不定項)】甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應(yīng)（??）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

116.【綜合題(不定項)】某期貨公司注冊資本2億元，甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，分析下列情況，其中符合申請資格的有()。A.甲具有大學(xué)?？茖W(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年B.乙具有本科學(xué)歷，在銀行工作了2年C.丙具有研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年正確答案：A,D參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。根據(jù)上述規(guī)定，只有甲和丁符合申請條件。117.【綜合題(不定項)】A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王某向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以1000元/噸的價格買進10手大豆合約。結(jié)果，A公司以900元/噸的價格買進10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A.A期貨公司B.客戶王某C.A期貨公司與王某均分D.如果A期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸王某所有正確答案：D參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。118.【綜合題(不定項)】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標不包括()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例B.負債與凈資產(chǎn)的比例C.最低額度保證金D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例正確答案：C參考解析：期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標標準：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風(fēng)險資本準備的比例不得低于100%;(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;(4)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;(5)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求119.【綜合題(不定項)】下列關(guān)于實物交割環(huán)節(jié)民事責任處理的說法正確的是()。A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔違約責任；造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當代期貨公司、期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任。正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案若干問題的規(guī)定》，選項ABCD說法均正確。1