2024年理財規(guī)劃服務具體執(zhí)行合同

2024年通用理財規(guī)劃服務具體執(zhí)行合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條合同目的和范圍2.1理財規(guī)劃服務目的2.2理財規(guī)劃服務范圍第三條服務內容3.1財務狀況分析3.2風險評估與建議3.3投資組合建議3.4資產配置方案3.5定期報告與跟進第四條服務期限4.1合同生效日期4.2合同到期日期第五條費用及支付方式5.1服務費用5.2支付方式5.3費用調整機制第六條雙方的權利與義務6.1甲方的權利與義務6.2乙方的權利與義務第七條保密條款7.1保密內容7.2泄露后果第八條違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2仲裁或訴訟地點第十條合同的變更、解除和終止10.1合同變更10.2合同解除10.3合同終止第十一條法律適用及爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決第十二條其他條款12.1通知與送達12.2合同的完整性12.3合同的修訂第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章13.2乙方簽字蓋章第十四條附件14.1附件一：理財規(guī)劃方案14.2附件二：費用明細表14.3附件三：其他相關資料第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義第二條合同目的和范圍2.1理財規(guī)劃服務目的：乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好、投資目標和預期收益，為甲方提供專業(yè)的理財規(guī)劃建議和服務，幫助甲方實現(xiàn)財務安全和增值。2.2理財規(guī)劃服務范圍：包括但不局限于財務分析、風險評估、投資組合建議、資產配置方案、定期報告和跟進服務等。第三條服務內容3.1財務狀況分析：乙方應對甲方的財務狀況進行全面的分析和評估，包括但不限于資產負債狀況、收入支出情況、儲蓄投資情況等。3.2風險評估與建議：乙方應對甲方所面臨的風險進行評估，并根據(jù)評估結果提出相應的風險防范和應對建議。3.3投資組合建議：乙方應根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，為甲方提供合適的投資組合建議。3.4資產配置方案：乙方應根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，為甲方制定合理的資產配置方案。3.5定期報告與跟進：乙方應定期向甲方提供理財規(guī)劃服務的報告，并對甲方的財務狀況和投資情況進行跟進和調整。第四條服務期限4.1合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同到期日期：本合同的服務期限為____年，自合同生效之日起計算。第五條費用及支付方式5.1服務費用：甲方應支付給乙方的服務費用為人民幣____元整（大寫：__________________________元整），其中包括但不限于理財規(guī)劃、投資建議、風險評估等服務的費用。5.2支付方式：甲方應按照本合同約定的時間和方式向乙方支付服務費用。5.3費用調整機制：如因市場環(huán)境變化等原因導致乙方提供服務的成本發(fā)生重大變化，乙方有權根據(jù)實際情況調整服務費用，但應提前通知甲方并協(xié)商一致。第六條雙方的權利與義務6.1甲方的權利與義務：（1）甲方應向乙方提供真實、準確、完整的財務狀況和相關資料。（2）甲方應對乙方提供的理財規(guī)劃服務給予合理的信任和支持。（3）甲方應按照約定時間支付服務費用。6.2乙方的權利與義務：（1）乙方應按照甲方的要求，提供專業(yè)的理財規(guī)劃服務，并保證服務的質量和效果。（2）乙方應對甲方的財務狀況和投資情況進行保密，不得泄露給第三方。（3）乙方應在合同約定的服務期限內完成服務，并按照約定時間向甲方提供報告。第七條保密條款7.1保密內容：本合同簽訂過程中及合同有效期內，雙方應對雙方之間的財務狀況、業(yè)務往來、商業(yè)秘密等事項予以保密，未經對方同意不得向第三方披露。7.2泄露后果：如一方違反保密義務，導致對方遭受損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。第八條違約責任8.1違約情形：（1）甲方未按照約定時間支付服務費用的，乙方有權暫停提供服務，并有權要求甲方支付逾期付款的違約金。（2）乙方未按照約定時間提供報告或者未按照約定標準提供服務的，甲方有權要求乙方改正或者支付違約金。8.2違約責任承擔：（1）一方違約的，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金為合同金額的10%。（2）一方違約導致合同無法繼續(xù)履行的，守約方有權解除合同，并要求違約方支付因此造成的損失。第九條爭議解決9.1爭議解決方式：雙方發(fā)生合同爭議的，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交我國有管轄權的人民法院解決。9.2仲裁或訴訟地點：雙方約定，爭議解決的地點為合同簽訂地的人民法院。第十條合同的變更、解除和終止10.1合同變更：雙方同意，合同的變更應書面簽訂，并經雙方簽字或者蓋章確認。10.2合同解除：一方解除合同的，應提前三十日書面通知對方，并說明解除合同的理由。第十一條法律適用及爭議解決11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決：雙方發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十二條其他條款12.1通知與送達：任何一方發(fā)出的通知，均應以書面形式送達對方指定的地址。12.2合同的完整性：本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。12.3合同的修訂：本合同的修訂應由雙方共同簽署，并注明“修訂版”字樣。第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章：甲方（蓋章）：代表（簽字）：日期：13.2乙方簽字蓋章：乙方（蓋章）：代表（簽字）：日期：第十四條附件14.1附件一：理財規(guī)劃方案14.2附件二：費用明細表14.3附件三：其他相關資料第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：理財規(guī)劃方案詳細要求和說明：理財規(guī)劃方案應包括但不限于甲方的財務狀況分析、風險評估、投資組合建議、資產配置方案等。乙方應根據(jù)甲方的實際情況和需求，提供詳細、具體、可行的理財規(guī)劃建議。附件二：費用明細表詳細要求和說明：費用明細表應詳細列出乙方提供服務所需的所有費用，包括服務費用、稅費、其他可能的費用等。費用明細表應明確費用的計算方式、支付時間和支付方式等。附件三：其他相關資料詳細要求和說明：其他相關資料包括但不限于甲方的個人或企業(yè)資料、財務報表、投資記錄等。乙方應確保所有資料的真實性、準確性和完整性，并保密處理。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.甲方未按照約定時間支付服務費用的。2.乙方未按照約定時間提供報告或者未按照約定標準提供服務的。3.甲方未按照約定提供真實、準確、完整的財務狀況和相關資料的。4.乙方未按照約定保密甲方財務狀況和投資情況的。違約責任認定：1.甲方未按照約定時間支付服務費用的，乙方有權暫停提供服務，并有權要求甲方支付逾期付款的違約金。2.乙方未按照約定時間提供報告或者未按照約定標準提供服務的，甲方有權要求乙方改正或者支付違約金。3.甲方未按照約定提供真實、準確、完整的財務狀況和相關資料的，乙方有權解除合同，并要求甲方支付因此造成的損失。4.乙方未按照約定保密甲方財務狀況和投資情況的，乙方應承擔相應的賠償責任。示例說明：1.如果甲方在合同約定的支付時間內未支付服務費用，乙方可以暫停提供服務，并要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金為合同金額的10%。2.如果乙方在合同約定的時間內未提供報告或者提供的報告不符合約定標準，甲方可以要求乙方改正或者支付違約金。3.如果甲方提供的財務狀況和相關資料不真實、不準確或不完整，乙方有權解除合同，并要求甲方支付因此造成的損失。4.如果乙方未保密甲方的財務狀況和投資情況，導致信息泄露給第三方，乙方應承擔相應的賠償責任。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指本合同中與乙方簽訂合同的自然人、法人和其他組織。2.乙方：指本合同中承擔提供理財規(guī)劃服務義務的法人或其他組織。3.服務費用：指乙方提供理財規(guī)劃服務所需的費用，包括咨詢費、策劃費、管理費等。4.理財規(guī)劃服務：指乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，提供的財務分析、投資建議、風險評估等服務。5.財務狀況分析：指對甲方的資產負債狀況、收入支出情況、儲蓄投資情況等進行分析和評估。6.風險評估：指對甲方所面臨的風險進行評估，并提出相應的風險防范和應對建議。7.投資組合建議：指乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，提供的投資建議和組合方案。8.資產配置方案：指乙方根據(jù)甲方的財務狀況、風險偏好和投資目標，制定的資產配置策略和方案。1.甲方和乙方是本合同的雙方主體，承擔相應的權利和義務。2.服務費用是指乙方提供理財規(guī)劃服務所需的費用，甲方向乙方支付服務費用。3.理財規(guī)劃服務包括財務狀況分析、風險評估、投資組合建議、