案件調(diào)查卷宗材料順序及質(zhì)量要求

第頁案件調(diào)查卷宗材料順序及質(zhì)量要求案件調(diào)查卷宗材料順序及質(zhì)量要求1.案卷封面①立案單位名稱準(zhǔn)確，案卷標(biāo)題規(guī)范，卷內(nèi)材料起止時間、件數(shù)、頁數(shù)、全宗號、目錄號、案卷號、保管期限、歸檔號填寫正確。②案卷標(biāo)題應(yīng)含有被調(diào)查人姓名、單位職務(wù)、何種違紀(jì)行為，如果有多種違紀(jì)行為的也可概括為違紀(jì)案。=3*3③使用省檔案局監(jiān)制印刷卷皮。=4*3④為保證案卷封面規(guī)范一致，可由審理室統(tǒng)一印制并粘貼。2.案卷目錄①有標(biāo)題：卷內(nèi)文件目錄。②順序號、文號、責(zé)任者、文件標(biāo)題、日期、頁號、備注等內(nèi)容填寫正確。=3*3③卷內(nèi)所有案件材料應(yīng)按份逐一編寫。注意份的概念，連續(xù)完整、內(nèi)容不同的獨(dú)立材料，就是一份。如某人某一次的談話材料為一份，同一復(fù)印手續(xù)、摘抄手續(xù)、提取手續(xù)的單個證據(jù)材料為一份等。=4*3④復(fù)印件、摘抄件、提取件應(yīng)按辦理手續(xù)時間填寫目錄。=5*3⑤一案多卷的,每卷的順序號及頁碼號都從“1”編起，頁碼只填寫起始號，隔頁紙不參及編碼。3.入卷材料①對裝訂線外有字跡的材料、破損材料，及本卷材料不可分割的照片、信封、小紙張（小于A4）等要進(jìn)行托裱。②反面蓋有郵戳的信封要展開。=3*3③材料上的金屬物要拆除。=4*3④字跡模糊或易褪變材料如熱敏紙傳真件、鉛筆或圓珠筆書寫、勾畫的材料、復(fù)寫字跡等要復(fù)制附后。=5*3⑤超過A4規(guī)格的紙張要進(jìn)行單張折疊。4.案件線索來源材料①案件線索來源材料要有領(lǐng)導(dǎo)簽批，如不符合卷宗規(guī)定用墨要求的要復(fù)印一份附后，所復(fù)印的材料參加編碼。②案件線索來源無書面材料的，應(yīng)以承辦室名義撰寫案件線索處置建議并加蓋室公章，呈領(lǐng)導(dǎo)簽署意見。其主要內(nèi)容一般為在辦案中或執(zhí)法監(jiān)察中等發(fā)現(xiàn)什么問題，現(xiàn)建議由某某部門對此問題進(jìn)行初核（政紀(jì)案件把初核改為初查即可，下同）。=3*3③案件線索來源主要有：信訪舉報(bào)、上級交辦、執(zhí)法監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)、辦案中發(fā)現(xiàn)、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)、巡視中發(fā)現(xiàn)、公檢法移送和其他等方面材料。=4*3*④不符合用墨要求的，一般指傳真件、復(fù)寫字跡材料，以及圓珠筆、藍(lán)色筆書寫的材料。5.初步核實(shí)呈批表（政紀(jì)案件為初步審查呈批表）①標(biāo)題正確。如中共泗陽縣紀(jì)律檢查委員會初步核實(shí)呈批表、泗陽縣監(jiān)察局初步審查呈批表。②有案件線索來源，其案源名稱應(yīng)及調(diào)查依據(jù)材料一致。=3*3③被反映人自然情況及反映的主要問題清楚。=4*3④有承辦部門意見和領(lǐng)導(dǎo)批示，以及填表單位、填表人、呈批日期等。=5*3⑤領(lǐng)導(dǎo)簽批同意后方可進(jìn)行調(diào)查取證，故呈批表之后的卷內(nèi)所有材料取得時間不能早于初核呈批時間（之前取得的原始談話材料可復(fù)印，復(fù)印時間在呈批表時間之后）。=6*3*⑥初核和初查呈批表式樣見附件1、2。6.初步核實(shí)方案（政紀(jì)案件為初步審查方案）①標(biāo)題規(guī)范。如關(guān)于有關(guān)問題的初步核實(shí)（或初步審查）方案。②有初核依據(jù)、違紀(jì)線索來源、被初核人基本情況、反映的主要內(nèi)容應(yīng)敘述清楚。=3*3③初步核實(shí)的方法、步驟清晰明了。=4*3④有應(yīng)注意的問題、初核人員。=5*3⑤落款為某某單位某某室，初核人員簽名及時間。=6*3*⑥有領(lǐng)導(dǎo)批示。7.初核延期報(bào)告①初核組在3個月內(nèi)不能完成的，應(yīng)以初核組名義寫延期報(bào)告，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后入卷。②初核時限計(jì)算為初核呈批表中領(lǐng)導(dǎo)簽批時間至初核報(bào)告落款時間。=3*3③政紀(jì)案件不需要初步審查延期報(bào)告。8.初核報(bào)告（政紀(jì)案件為初步審查報(bào)告）①標(biāo)題、落款正確，導(dǎo)語規(guī)范，被初核人自然情況、主要問題清楚，有處理的依據(jù)及建議。②標(biāo)題應(yīng)含有被初核人姓名、單位職務(wù)、何種問題，如果有多種問題的也可概括為有關(guān)問題。如：關(guān)于反映單位副局長（姓名）受賄問題的初核報(bào)告或關(guān)于反映單位副局長（姓名）有關(guān)問題的初核報(bào)告。導(dǎo)語應(yīng)包含初核依據(jù)、線索來源、初核時間、初核工作概況等。=3*3③黨紀(jì)案件的結(jié)論是依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第十四條第（三）項(xiàng)規(guī)定，建議對某某黨紀(jì)立案。=4*3④政紀(jì)案件的結(jié)論：由監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的是依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第三十一條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，建議對某某政紀(jì)立案；由任免機(jī)關(guān)立案的行政人員，是依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》第三十九條第一款第（二）項(xiàng)規(guī)定，建議對某某政紀(jì)立案；由用人單位或主管局立案的事業(yè)人員，是依據(jù)《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》第二十四條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，建議對某某政紀(jì)立案。=5*3⑤黨紀(jì)案件落款為中共某某單位，初核人簽名、分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見及時間。如中共泗陽縣某某鄉(xiāng)紀(jì)委、中共泗陽縣某某局紀(jì)委、中共泗陽縣紀(jì)委某某室。=6*3*⑥政紀(jì)案件落款為某某單位監(jiān)察室，初查人簽名、分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見及時間。如泗陽縣某某鄉(xiāng)人民政府監(jiān)察室、泗陽縣某某局監(jiān)察室、泗陽縣監(jiān)察局某某室。=7*3*⑦縣紀(jì)委（監(jiān)察局）某某室初核報(bào)告除初核人簽名、分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見外，還應(yīng)有室主任簽名及時間。=8*3*⑧初核報(bào)告應(yīng)依據(jù)已取得的相關(guān)證據(jù)撰寫，即落款時間應(yīng)在主要證據(jù)取得時間之后。=9*3*⑨對初核中涉及其他人應(yīng)立案而因某種原因未建議立案的，應(yīng)在初核意見中說明“某某因還有其他問題另案處理”。=10*3*⑩初核和初查報(bào)告式樣見附件3、4。9.基層立案案件審核意見表①調(diào)查單位按統(tǒng)一表式填寫案件名稱、被調(diào)查人姓名、被調(diào)查人單位及職務(wù)、承辦單位、承辦人、初核時間、主要案情及初查意見，連同初核材料，一并報(bào)縣紀(jì)委規(guī)定的審核部門。經(jīng)審核后，符合立案條件的，按程序辦理立案手續(xù)。②縣紀(jì)委監(jiān)察局自辦案件不需要此材料。=3*3③審核意見表式樣見附件5。10.立案報(bào)告①以室名義寫并加蓋公章，內(nèi)容及初核報(bào)告基本相同，結(jié)論是依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第十六條規(guī)定，建議對某某黨紀(jì)立案。②批準(zhǔn)立案期限為一個月，指從初核報(bào)告落款時間至立案決定時間。實(shí)際工作中，初核報(bào)告出來后，因種種原因（如未能及時召開黨委會或縣紀(jì)委常委會等）導(dǎo)致未能及時立案的，可通過調(diào)整初核報(bào)告及立案報(bào)告落款時間延長初核時間來解決，如延長后的初核時間超過3個月的應(yīng)寫出初核延期報(bào)告。=3*3③立案報(bào)告式樣見附件6。=4*3④政紀(jì)案件不需要立案報(bào)告。11.紀(jì)委常委會或黨委會研究立案的會議記錄（政紀(jì)案件為鄉(xiāng)鎮(zhèn)長或局長辦公會研究立案會議記錄）①采用摘抄件，摘抄項(xiàng)目齊全，要有摘抄手續(xù)。②案情摘要應(yīng)能體現(xiàn)出初查屬實(shí)的錯誤事實(shí)及性質(zhì)，承辦人意見要具體并有依據(jù)。參會人員意見，應(yīng)具體到人，不得用一致同意代替。=3*3③通案結(jié)論為：“對某某黨紀(jì)立案”。=4*3④立案的依據(jù)條款及立案報(bào)告一致。=5*3*⑤會議記錄摘抄件式樣見附件7。12.政紀(jì)案件立案審批表①《政紀(jì)案件立案審批表》標(biāo)題正確，案件線索來源、被初查人自然情況和反映的主要違紀(jì)問題清楚，有處理建議，所附材料正確完整，審批手續(xù)規(guī)范。②如果是重要政紀(jì)案件的還應(yīng)制作《政紀(jì)重要案件立案備案表》向本級人民政府和上一級監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行備案?！墩o(jì)重要案件立案備案表》標(biāo)題、署名正確，案件線索來源、被反映人自然情況、初查認(rèn)定的主要違紀(jì)問題清楚，有呈報(bào)單位意見，附材料標(biāo)注應(yīng)正確完整。=3*3③上述政紀(jì)重要案件是指：本級人民政府所屬部門或下一級人民政府違法違紀(jì)的；需要給予本級人民政府所屬部門領(lǐng)導(dǎo)人員或下一級人民政府領(lǐng)導(dǎo)人員撤職以上處分的；社會影響較大的；涉及境外的。=4*3④立案審批表式樣見附件8。13.立案決定書（政紀(jì)案件為立案通知書）①標(biāo)題、受文機(jī)關(guān)、署名、抄送單位正確，有文件編號、立案依據(jù)、批準(zhǔn)立案的時間、決定立案的會議名稱等。②基層黨委立案的決定書主送單位為被調(diào)查人所在黨支部，縣紀(jì)委立案的決定書主送單位為被調(diào)查人所在黨委（如果是機(jī)關(guān)黨委的，應(yīng)抄送被調(diào)查人所在黨組）。政紀(jì)案件立案通知書主送單位為被調(diào)查人所在單位。=3*3③無論是黨紀(jì)案件還是政紀(jì)案件，如果被調(diào)查人員屬縣委組織部任命的，應(yīng)同時抄送縣委組織部。在初核階段應(yīng)查清其組織關(guān)系所在地，屬何黨支部、現(xiàn)任職務(wù)等政治身份情況。=4*3④立案決定書落款時間一般為立案決定之日。=5*3⑤黨紀(jì)立案決定書落款為：中共紀(jì)委（印章）、X年X月X日。政紀(jì)立案通知書落款為：泗陽縣單位（印章）、X年X月X日。

=6*3*⑥立案決定書和通知書式樣見附件9、10。14.宣布立案決定談話材料①應(yīng)告知被調(diào)查人立案的依據(jù)、批準(zhǔn)立案的時間、決定立案的單位名稱。②應(yīng)出示《被調(diào)查人權(quán)利、義務(wù)告知書》（式樣見附件11），要求被調(diào)查人閱后簽字，并將簽字的《被調(diào)查人權(quán)利、義務(wù)告知書》附立案談話之后。=3*3③所有立案案件必須進(jìn)行立案談話，不得以未談話說明代替。15.調(diào)查方案（初核階段已查清問題的，可不要此材料，但要寫未制定此方案的說明）①標(biāo)題正確。如關(guān)于有關(guān)問題的調(diào)查方案。②以調(diào)查組名義寫，呈分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，時間一般為立案之日。=3*3③主要內(nèi)容要有需要進(jìn)一步查清的問題、調(diào)查步驟方法、預(yù)計(jì)完成時間、調(diào)查組成員、注意事項(xiàng)等。=4*3④未制定調(diào)查方案說明式樣見附件12。16.個人工作簡歷，黨籍證明，違紀(jì)時及調(diào)查時任職文件，工作分工文件，企事業(yè)單位的屬性證明等身份證明材料①有個人檔案的，從該檔案保管部門摘抄個人工作簡歷。無個人檔案的普通黨員要有個人身份證明，如身份證、戶口本復(fù)印件或人口信息單等，并由所在黨委出具黨籍證明。黨籍證明中，組織關(guān)系所在支部、入黨時間要寫清。②工作簡歷中，入黨時間、參加工作時間、違紀(jì)時任職時間、任現(xiàn)職時間要寫清。=3*3③工作分工文件只需發(fā)生違紀(jì)行為時的分工文件，無文件的，應(yīng)有相關(guān)的會議記錄復(fù)印件，無會議記錄的，則找相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)提取言證或出具相關(guān)情況說明的書證。④企事業(yè)單位屬性證明主要指企事業(yè)單位法人證書、機(jī)構(gòu)代碼證、營業(yè)執(zhí)照等。17.使用“兩規(guī)”相關(guān)材料（政紀(jì)為“兩指”）①《使用“兩規(guī)”措施呈批表》。應(yīng)密級正確、填寫規(guī)范，有領(lǐng)導(dǎo)審批意見。②向被調(diào)查人宣布實(shí)施“兩規(guī)”措施談話材料。應(yīng)包括實(shí)施依據(jù)、實(shí)施機(jī)關(guān)、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、實(shí)施時間、實(shí)施地點(diǎn)，以及對被調(diào)查人的要求等。=3*3③制作《使用“兩規(guī)”措施通知書》通知被調(diào)查人所在單位及其家屬。通知書標(biāo)題、落款正確，應(yīng)有文號以及被通知單位蓋章和家屬個人簽名押印。通知的內(nèi)容應(yīng)包括被“兩規(guī)”人員姓名、實(shí)施依據(jù)、批準(zhǔn)使用“兩規(guī)”措施機(jī)關(guān)和起止日期等。④《解除“兩規(guī)”措施呈批表》。應(yīng)密級正確、填寫規(guī)范，有領(lǐng)導(dǎo)審批意見。=5*3⑤向被調(diào)查人宣布解除“兩規(guī)”措施談話材料。應(yīng)包括決定解除的機(jī)關(guān)、起止時間等。=6*3*⑥制作《解除“兩規(guī)”措施通知書》通知被調(diào)查人所在單位及其家屬。通知書標(biāo)題、落款正確，應(yīng)有文號以及被通知單位和家屬個人簽名押印。通知的內(nèi)容應(yīng)包括被“兩規(guī)”人員姓名、實(shí)施“兩規(guī)”的起止時間等。=7*3*⑦如需延長“兩規(guī)”措施使用時間，應(yīng)制作《延長“兩規(guī)”措施使用期限呈批表》，并告知被調(diào)查人及其家屬、被調(diào)查人所在單位。=8*3*⑧相關(guān)文書、表格按市紀(jì)委統(tǒng)一式樣制作。18.停職檢查相關(guān)材料①調(diào)查組認(rèn)為被調(diào)查的黨員干部確有嚴(yán)重問題，已不適宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)或妨礙案件調(diào)查時，應(yīng)建議對其采取停職檢查措施。不宜擔(dān)任現(xiàn)任職務(wù)的情況有：被調(diào)查人犯有嚴(yán)重錯誤，已無法繼續(xù)履行其職責(zé)或擔(dān)任現(xiàn)職務(wù)已嚴(yán)重影響調(diào)查工作。妨礙案件調(diào)查的情況有：a本人或指使他人對辦案人員、檢舉控告人、證明人及其家人進(jìn)行侮辱、誹謗、誣陷、威脅、圍攻、毆打以及其他形式的打擊報(bào)復(fù)；b本人或指使他人出偽證、不出證，隱匿、篡改、銷毀證據(jù)，或嫁禍于人；c利用職權(quán)或工作之便，采取欺騙、威脅、賄賂等手段阻止知情人如實(shí)反映情況、提供證據(jù)，或唆使知情人變證；d本人或指使他人及同案人或知情人串通情況，訂立攻守同盟，對抗調(diào)查或進(jìn)行反調(diào)查。②停職檢查措施：a停止被調(diào)查人黨外職務(wù)的，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)制作《停職檢查建議書》送達(dá)有關(guān)黨外組織，有關(guān)黨外組織作出的《停職檢查決定書》附后。如果是黨委批準(zhǔn)立案的，停職檢查建議應(yīng)在報(bào)經(jīng)黨委同意后提出。b停止被調(diào)查人黨內(nèi)職務(wù)的，屬于黨委批準(zhǔn)立案的，由黨委決定并制作《停職檢查決定書》；屬于紀(jì)檢機(jī)關(guān)直接立案的，由紀(jì)檢機(jī)關(guān)征求同級黨委意見后制作《停職檢查決定書》，并報(bào)同級黨委、黨組、黨委組織部門備案。③《停職檢查建議書》應(yīng)密級、標(biāo)題、落款、抄送單位正確，有文號、被建議停職人、使用停職檢查建議措施依據(jù)及何職、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及起止日期等。④《停職檢查決定書》應(yīng)達(dá)到標(biāo)題、落款、抄送單位正確，有文號、被停職人、使用停職檢查措施依據(jù)及何職、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及起止日期。=5*3⑤停職檢查的起止時間不能超過辦案期限。=6*3*⑥《停職檢查建議書》、《停職檢查決定書》按《案件檢查條例實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的格式執(zhí)行。19.證據(jù)材料①證據(jù)材料擺放順序：a按一事一證裝訂，多個違紀(jì)行為之間，用隔頁紙分開，并注明所犯錯誤性質(zhì)，隔頁紙不編碼。b每件事均按本人談話、自述、證人證言、書證次序整理證據(jù)材料，擺放入卷，一個違紀(jì)行為書證材料有多份的，則分別按證據(jù)提取時間，由先到后擺放。如果一份證據(jù)材料為多個違紀(jì)行為共有，則放在前面的違紀(jì)行為證據(jù)材料中。②談話材料：a談話時間、地點(diǎn)、談話人、記錄人、談話對象及其自然情況等要素齊全。b談話字跡清楚，若修改筆錄，則談話對象應(yīng)在修改處押印。c談話對象應(yīng)在談話材料最后一行的下面另起一行寫上“以上材料看過，及我講的一致”，然后簽寫姓名和時間，并在其所寫的每行首尾字和姓名上押印。多頁的，還應(yīng)在其它每頁下面簽名并押印。d對被調(diào)查人談話應(yīng)告知其權(quán)利義務(wù)（因立案談話中已經(jīng)被告知并簽名，在以后的談話中可不再要求被調(diào)查人在告知書上簽名，但記錄中應(yīng)體現(xiàn)出“問：立案談話中我們已出示過《被調(diào)查人權(quán)利、義務(wù)告知書》給你看，你是否要需要再看一遍？答：不需要再看，我已知道自己享有的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)。”）。e對證人談話按一人一證記錄，并出示《證人權(quán)利、義務(wù)告知書》（式樣見附件13），要求證人閱后簽字，并將簽字的《證人權(quán)利、義務(wù)告知書》附后。如一個證人被多次談話的，則下次談話中可不要求證人在告知書上簽名，但要體現(xiàn)出“問：在第一次談話時我們已向你出示過《證人權(quán)利、義務(wù)告知書》，你是否需要再看一遍？證人回答：不需要再看，我已知道自己享有的權(quán)利和應(yīng)盡的義務(wù)?！雹圩允霾牧厦宽摼鶓?yīng)簽名，寫明時間并押印。④書證中的摘抄件、復(fù)印件及提取件的要素要完備準(zhǔn)確。

復(fù)印手續(xù)包括材料出處、頁數(shù)、復(fù)印人、復(fù)印時間，原件由單位保存的由單位簽注“復(fù)印屬實(shí)”加蓋公章，原件由個人保存的由個人簽注“復(fù)印屬實(shí)”并簽名按押手印，其中材料出處應(yīng)具體準(zhǔn)確，便于事后查核，如會計(jì)資料復(fù)印件應(yīng)寫明“復(fù)印于某單位某年某月某冊某號憑證”。復(fù)印件要按份辦理手續(xù)，多個獨(dú)立完整的證據(jù)材料，不能只辦理一個復(fù)印手續(xù)。摘抄手續(xù)及復(fù)印手續(xù)基本相同，只需將復(fù)印改為摘抄即可。提取手續(xù)包括提取人簽名、提取時間。復(fù)印件和摘抄件多頁的要蓋騎縫章，以保證每頁都有印章的字跡為標(biāo)準(zhǔn)。橫向版面的材料，其頁面上端為裝訂線位置，故騎縫章應(yīng)蓋在頁面下端邊線上。此外，要注意復(fù)印、摘抄、提取手續(xù)不要寫在裝訂線內(nèi)。=5*3⑤調(diào)查人員如需對案件有關(guān)的場所進(jìn)行檢查時應(yīng)制作現(xiàn)場筆錄，其內(nèi)容應(yīng)包含檢查時間、檢查人員、檢查地點(diǎn)、檢查對象、檢查事由、檢查過程和結(jié)果、當(dāng)事人、見證人或辯認(rèn)人簽字押印等。=6*3*⑥對不能確定價格的涉案財(cái)物，應(yīng)制作價格認(rèn)定協(xié)助書，請有權(quán)部門或單位出具價格認(rèn)定結(jié)論書。20.本人交待，但組織未能進(jìn)一步調(diào)查認(rèn)定的相關(guān)材料①是指本人交待組織未調(diào)查但又收繳違紀(jì)款的相關(guān)材料，包括談話材料、自述材料、《自愿上交款物登記表》（式樣見附件14）。②材料取得的手續(xù)、擺放順序等同證據(jù)材料。③自愿上交款物登記表上半部分由被調(diào)查人填寫，應(yīng)逐筆填寫登記上交的具體情況，原則上要寫清時間、事由、地點(diǎn)和金額等情況，填寫字跡應(yīng)清晰容易辯認(rèn)。④此部分材料應(yīng)用隔頁紙及認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)證據(jù)材料分開。21.暫扣、封存涉案款物材料①調(diào)查過程中如需暫予扣留、封存涉案款物的應(yīng)制作《暫予扣留、封存涉案款物呈批表》。呈批表應(yīng)包含原款物持有人或保管人、案件承辦人、檢查部門、涉案款物清單、暫扣、封存理由、部門領(lǐng)導(dǎo)意見、分管領(lǐng)導(dǎo)意見等內(nèi)容。②暫予扣留、封存的涉案款物應(yīng)按暫扣、封存物品類別逐筆登記制作《暫扣物品清單》（參見案件檢查工作條例實(shí)施細(xì)則附式7），其內(nèi)容應(yīng)包括物品名稱、數(shù)量、計(jì)量單位、特征，調(diào)查人、物品持有人、保管人、見證人簽名、暫扣時間等。③實(shí)際工作中，對有充分證據(jù)足以定性處理的問題所涉及的款物，制作《暫予扣留、封存涉案款物呈批表》及《暫扣物品清單》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后開出票據(jù)予以暫扣，并將暫扣款（物）票據(jù)復(fù)印一份附后；對無充分證據(jù)、難以認(rèn)定、擬不認(rèn)定的，應(yīng)填寫“自愿上交款物登記表”，同時讓違紀(jì)人員將錢款主動上繳廉政帳戶，并將《自愿上交款物登記表》、廉政賬戶繳款憑證入卷。④《暫予扣留、封存涉案款物呈批表》式樣見附件15。22.提前介入審理材料①案件檢查部門和案件審理部門溝通后提出的意見。②案件檢查部門和案件審理部門分管領(lǐng)導(dǎo)意見。③案件審理部門提前介入出具的審理意見。23.違紀(jì)事實(shí)見面材料①事實(shí)清楚、性質(zhì)明確、責(zé)任分清，標(biāo)題、落款正確。②標(biāo)題為關(guān)于某某同志違紀(jì)事實(shí)材料，主要內(nèi)容有被見面人自然情況、違紀(jì)事實(shí)、性質(zhì)、責(zé)任，以及認(rèn)錯態(tài)度等，落款為調(diào)查組。式樣見附件16。③有被見面人簽署意見和姓名，若被見面人拒絕簽字的應(yīng)說明情況。④違紀(jì)事實(shí)見面材料時間應(yīng)在決定立案之后調(diào)查報(bào)告時間之前。=5*3⑤被調(diào)查人有多個違紀(jì)問題的，不得多次見面違紀(jì)事實(shí)，應(yīng)于調(diào)查結(jié)束后形成一份完整的違紀(jì)事實(shí)見面材料。24.對違紀(jì)事實(shí)不同意見的說明當(dāng)事人如對違紀(jì)事實(shí)有不同意見,調(diào)查組應(yīng)有針對性地寫出書面說明，并有調(diào)查組人員簽名。25．有關(guān)問題見面材料對調(diào)查中本人交待但未作進(jìn)一步調(diào)查或因證據(jù)不能形成鎖鏈不宜定性而又收繳款項(xiàng)的問題應(yīng)及本人見面，以便調(diào)查組提出處理建議。標(biāo)題為關(guān)于某某同志有關(guān)問題材料。落款同違紀(jì)事實(shí)見面材料。式樣見附件17。26.本人檢討①對調(diào)查認(rèn)定的違紀(jì)事實(shí)應(yīng)敘述清楚，有對違紀(jì)行為的認(rèn)識及認(rèn)錯態(tài)度。②對不作處分依據(jù)而又收繳款項(xiàng)的問題，檢討書也應(yīng)予以體現(xiàn)，并有個人態(tài)度。③違紀(jì)金額應(yīng)及兩份見面材料相吻合。④檢討書多頁的，每頁均要簽名押印。=5*3⑤用圓珠筆寫的檢討書要復(fù)印一份附后。27.調(diào)查延期報(bào)告①調(diào)查組在4個月時限內(nèi)不能完成調(diào)查任務(wù)的（政紀(jì)案件自立案之日起超過6個月），應(yīng)以調(diào)查組名義寫延期報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后入卷。②調(diào)查延期報(bào)告應(yīng)有延時原因、延時時間、領(lǐng)導(dǎo)簽批的意見。③調(diào)查時限是指立案之日至調(diào)查報(bào)告落款的時間。28.調(diào)查報(bào)告①標(biāo)題、落款正確，內(nèi)容完備、清楚、無遺漏。②報(bào)告標(biāo)題應(yīng)含有被調(diào)查人姓名、何種問題，如果有多種問題的也可概括為有關(guān)問題。如：關(guān)于某某同志受賄問題的調(diào)查報(bào)告或關(guān)于某某同志有關(guān)問題的調(diào)查報(bào)告，若開除黨籍的則不要同志字樣。③報(bào)告的基本內(nèi)容應(yīng)包含：立案依據(jù)（即導(dǎo)語，包括案件來源，初核、立案時間及立案單位等）、被調(diào)查人基本情況、主要違紀(jì)事實(shí)及性質(zhì)、有關(guān)人員的責(zé)任、被調(diào)查人對錯誤的態(tài)度、處理建議等。對難以認(rèn)定的問題用寫實(shí)的方法予以反映，對未作調(diào)查或不作認(rèn)定的問題要有充分的理由。對涉嫌違法被移送司法機(jī)關(guān)的應(yīng)予說明。涉及收繳違紀(jì)款的要寫清具體處理意見。=4*3④報(bào)告中所引用的條款要大寫、規(guī)范，有項(xiàng)的要引用到項(xiàng)，如第一百六十一條第一款第（二）項(xiàng)。=5*3⑤黨紀(jì)案件落款為中共某某單位調(diào)查組，調(diào)查組成員簽名及時間。如中共泗陽縣某某鄉(xiāng)紀(jì)委調(diào)查組、中共泗陽縣某某局紀(jì)委調(diào)查組、中共泗陽縣紀(jì)委某某室調(diào)查組。=6*3*⑥政紀(jì)案件落款為某某單位監(jiān)察室調(diào)查組，調(diào)查組成員簽名及時間。如泗陽縣某某鄉(xiāng)人民政府監(jiān)察室調(diào)查組、泗陽縣某某局監(jiān)察室調(diào)查組、泗陽縣監(jiān)察局某某室調(diào)查組。=7*3*⑦人民來信反映的諸多問題中，對反映不屬實(shí)的問題，在調(diào)查報(bào)告中應(yīng)予簡要交待，即“對人民來信反映經(jīng)查無實(shí)據(jù)的其他問題另組信訪卷宗”。=8*3*⑧式樣見附件18。29.室通案記錄①會議記錄的時間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、議題等要素應(yīng)齊全。②案件承辦人匯報(bào)的案情摘要中對被調(diào)查人的錯誤事實(shí)及性質(zhì)應(yīng)敘述清楚，承辦人意見要具體并有依據(jù)。參會人員意見，應(yīng)具體到人。如被調(diào)查人已被移交司法機(jī)關(guān)處理的，應(yīng)在案情摘要部分予以說明：“某某已涉嫌犯罪，已于何時按程序移送司法機(jī)關(guān)處理”。=3*3③通案結(jié)論為：“建議給予某某黨紀(jì)或政紀(jì)何種處分，移送審理”。=4*3④依據(jù)條款及調(diào)查報(bào)告一致。=5*3*⑤有參會人員簽名。=6*3*⑥式樣參見附件7（在結(jié)論行下增加簽字：）。30.案件移送審理呈批表①審批表內(nèi)案件名稱、被調(diào)查人姓名及單位職務(wù)、立案機(jī)關(guān)及立案時間、調(diào)查人等項(xiàng)目填寫正確。②有調(diào)查組意見、案件承辦室意見，以及領(lǐng)導(dǎo)批示。=3*3③案件移送審理呈批表式樣見附件19。31.案件移送審理登記表①表內(nèi)案件名稱、被調(diào)查人、單位、職務(wù)、立案單位、立案時間、案件承辦人、移送材料目錄等填寫正確。②有案件承辦單位及分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，有移送人簽名及移送時間等。=3*3③應(yīng)在分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后3日內(nèi)移送審理。一案多人的應(yīng)每人填寫一份移審表。=4*3④案件移送審理登記表式樣見附件20。32.移送司法機(jī)關(guān)審批手續(xù)①有案件名稱。②有被調(diào)查人基本情況。=3*3③被調(diào)查人移送時涉嫌的違紀(jì)違法行為清楚。=4*3④有案件檢查及審理部門意見、領(lǐng)導(dǎo)批示、承辦人、移送時間等。=5*3*⑤式樣見附件21。33.移送司法機(jī)關(guān)移送函①有文號、接收機(jī)關(guān)、落款時間及蓋章。②附頁材料清楚。34.其他材料其他材料指及案件有關(guān)，但又及定性、量紀(jì)無關(guān)，且調(diào)查報(bào)告中完全未涉及的材料，如體檢表等；裝訂順序及材料手續(xù)要求同證據(jù)材料。35.備考表①每卷一份，要有立卷人、檢查人簽名。②備考表不參及編碼。=3*3③立卷及檢查時間在案件調(diào)查卷宗中應(yīng)屬最后的時間。36.其他說明①卷內(nèi)材料中所有意見的簽署及簽名均要手工簽寫，且不得相互代簽，不可用電腦打印代替。②請注意程序材料、報(bào)告及證據(jù)之間的時間邏輯關(guān)系，不能出現(xiàn)倒置和沖突。③案卷移審時，按被立案人的人數(shù)，在調(diào)查卷宗之外另送調(diào)查報(bào)告和經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后的移送審理登記表，同時提供調(diào)查報(bào)告的電子版。附件1：中共泗陽縣紀(jì)律檢查委員會初步核實(shí)呈批表線索來源

被反映人

性別

年齡

民族

政治面貌

單位、職務(wù)

反映主要問題

承辦部門意見

領(lǐng)

導(dǎo)批

示

附：反映材料

份。

紀(jì)檢

室填表人：

年

月

日

注：此表一式兩份，附卷一份，案管部門備案一份。附件2：泗陽縣監(jiān)察局初步審查呈批表線索來源

被反映人

性別

年齡

民族

政治面貌

單位、職務(wù)

反映主要問題

承辦部門意見

領(lǐng)

導(dǎo)批

示

附：反映材料

份。

紀(jì)檢

室填表人：

年

月

日

注：此表一式三份，案件檢查部門、案管部門各一份，附卷一份。附件3：關(guān)于反映××（單位、職務(wù)）××（姓名）××問題的初步核實(shí)情況報(bào)告第一部分：導(dǎo)語（初核依據(jù)和初核工作概況）；第二部分：被初核對象簡要情況；第三部分：反映的主要問題及初核情況：1．人民來信反映問題。經(jīng)初核，……2．……3．……第四部分：處理意見及建議。

中共泗陽縣紀(jì)委室

初核人：

年

月

日注：室主任、分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見附件4：關(guān)于反映××（姓名）××問題的初步審查報(bào)告第一部分：導(dǎo)語（初查依據(jù)和初查工作概況）；第二部分：被審查對象的簡要情況；第三部分：反映的主要問題及初查情況：1．人民來信反映問題。經(jīng)初查，……2．……3．……第四部分：處理意見及建議。

泗陽縣監(jiān)察局室初查人：

年

月

日

注：室主任、分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見附件5：基層立案案件審核意見表案件名稱

被調(diào)查人

單位、職務(wù)

承辦單位

承辦人

初核時間

主要案情及初查意見

審核部門

審核人

審核時間

審核意見

審核部門意

見

年

月

日附件6：關(guān)于對××同志××問題的立案報(bào)告

縣紀(jì)委常委會：第一部分：導(dǎo)語（案件線索來源及初核概況）；第二部分：被反映人的自然情況；第三部分：主要違紀(jì)問題；第四部分：處理建議。中共泗陽縣紀(jì)律檢查委員會室年

月

日附件7：研究案件（通案）記錄單

位：

記錄人：時

間:

地

點(diǎn):參加人員：承辦人：調(diào)查對象：案情摘要及承辦人（部門）意見：參會人員意見：甲：乙：丙：結(jié)

論：對黨紀(jì)立案附件8：泗陽縣監(jiān)察局立

案

審

批

表案件名稱

呈報(bào)部門

舉報(bào)單位（人）

立案對象包括被調(diào)查人姓名、年齡、職務(wù)（職稱）、工作單位或被調(diào)查單位名稱。案

情

摘

要（可另附頁）初步審查認(rèn)定的涉嫌違法違紀(jì)問題，處理建議及依據(jù)

意

見呈報(bào)單位

單位領(lǐng)導(dǎo)簽名：

日期：意

見審

批

主管領(lǐng)導(dǎo)簽名：

日期：

本表一式三份：案件承辦部門、案管部門各一份，附卷一份。附件9：中共泗陽縣紀(jì)律檢查委員會立案決定書

泗紀(jì)立字［

］

號黨委：根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》第十六條的規(guī)定，經(jīng)X年X月X日縣紀(jì)委常委會研究，決定對同志的等問題予以立案。中共泗陽縣紀(jì)律檢查委員會（印章）年

月

日抄送：黨組（屬機(jī)關(guān)黨委的）、縣委組織部（屬組織部管理的干部）附件10：泗陽縣監(jiān)察局立案通知書

泗監(jiān)立字［

］

號（單位）：根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第三十一條第（一）項(xiàng)規(guī)定，經(jīng)X年X月X日縣監(jiān)察局長辦公會研究，決定對同志的等問題予以立案。泗陽縣監(jiān)察局（印章）年

月

日抄送：縣委組織部（屬組織部管理的干部）注：任免機(jī)關(guān)或用人單位立案的，立案依據(jù)按本文第8條第5項(xiàng)執(zhí)行。附件11：被調(diào)查人權(quán)利、義務(wù)告知書依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案的意見》等法規(guī)條例的規(guī)定，作為被調(diào)查人，享有以下權(quán)利和義務(wù)：權(quán)利：1、身份知悉權(quán)。被調(diào)查人接受詢問時，可以要求辦案人員出示能證明其身份的文件或證件。2、申請回避權(quán)。對紀(jì)檢監(jiān)察人員或者他的近親屬及被調(diào)查人有利害關(guān)系，可能影響案件公正調(diào)查處理的，被調(diào)查人有權(quán)要求其回避。3、辯解陳述權(quán)。被調(diào)查人對了解調(diào)查的問題有充分陳述說明或申辯的權(quán)利。4、核對筆錄權(quán)。談話筆錄完成后應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對，如果記載有遺漏或差錯，被調(diào)查人可以補(bǔ)充或者更改。5、侵權(quán)控告權(quán)。對于紀(jì)檢監(jiān)察人員違反規(guī)定侵犯被調(diào)查的黨員或行政監(jiān)察對象的各項(xiàng)權(quán)利時，被調(diào)查人有權(quán)提出控告。義務(wù)：1、如實(shí)回答問題的義務(wù)。被調(diào)查人應(yīng)自覺接受組織調(diào)查，如實(shí)說明情況，認(rèn)真檢查錯誤，配合組織盡快查清問題，不得隱瞞事實(shí)真相；對隱瞞事實(shí)、編造虛假情節(jié)的，應(yīng)承擔(dān)加重處分的責(zé)任。2、如實(shí)提供證據(jù)的義務(wù)。不得故意拖延或者拒絕提供及調(diào)查問題有關(guān)的文件、資料和財(cái)務(wù)憑證；出具偽證或者轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、銷毀證據(jù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律或紀(jì)律責(zé)任。3、遵守有關(guān)規(guī)定的義務(wù)。不得對檢舉人、控告人、證人、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行威脅、誣蔑、陷害或其他打擊報(bào)復(fù)，違者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律或紀(jì)律責(zé)任。

以上內(nèi)容已向我告知

被告知人（簽名、捺?。耗?/p>

月

日附件12：關(guān)于調(diào)查階段未制定工作方案的說明

因初查階段已查清某某什么問題的違紀(jì)事實(shí)，按程序?qū)ζ淞负鬅o需再作進(jìn)一步調(diào)查，故未制定調(diào)查階段工作方案。

特此說明。

中共泗陽縣紀(jì)委室調(diào)查組

年

月

日附件13：證人權(quán)利、義務(wù)告知書

依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》、《中國共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例（試行）》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》、《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案的意見》等法規(guī)條例的規(guī)定，作為證人，享有以下權(quán)利和義務(wù)：

權(quán)利：

1、身份知悉權(quán)。證人接受詢問時，可以要求辦案人員出示能證明其身份的文件或證件。

2、安全保障權(quán)。案件調(diào)查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)保障證人及其近親屬的安全，如果對證人及其近親屬進(jìn)行威脅、侮辱、誣告陷害或者打擊報(bào)復(fù)行為的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)人員黨政紀(jì)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

3、核對筆錄權(quán)。談話筆錄完成后應(yīng)交證人核對，如果記載有遺漏或差錯，證人可以補(bǔ)充或者更改。

4、侵權(quán)控告權(quán)。對于紀(jì)檢監(jiān)察人員違反規(guī)定侵犯證人依法應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)利時，證人有提出控告的權(quán)利。

義務(wù)：

1、作證的義務(wù)。凡是知道案件情況的人都有作證的責(zé)任和義務(wù)。提供的證言必須如實(shí)反映知道的真實(shí)情況，不得作偽證；違者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律或紀(jì)律責(zé)任。

2、提供證據(jù)的義務(wù)。證人或有關(guān)組織應(yīng)積極配合調(diào)查，如實(shí)提供證據(jù)，不得拒絕、阻撓或者故意拖延。

3、保密義務(wù)。證人應(yīng)嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得將調(diào)查情況向任何人泄露。

以上內(nèi)容已向我告知被告知人（簽字、捺?。?/p>

年

月

日附件14：自愿上交款物登記表登記人

政治面貌

登記時間

單位、職務(wù)

電

話

登記自愿上交款物具體情況

登記人意見

以下由受理被調(diào)查人自愿上交款物部門填寫接受登記部門

泗陽縣紀(jì)委（監(jiān)察局）承辦部門意見

單位領(lǐng)導(dǎo)意見

附件15：中共泗陽縣紀(jì)委

泗陽縣監(jiān)察局暫予扣留、封存涉案款物呈批表

年

月

日原款物持有或保管人

案件承辦人

案件檢查部門

涉案

款物

清單

附頁：暫扣

封存

理由

部門

領(lǐng)導(dǎo)

意見