借款轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式(2024版)

新版借款轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式(2024版)本合同目錄一覽1.借款轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書概述1.1協(xié)議背景與目的1.2協(xié)議主體及其權(quán)益1.3協(xié)議范圍與內(nèi)容2.借款轉(zhuǎn)股權(quán)的基本條款2.1借款金額與用途2.2借款期限與利率2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓與估值2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與程序3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量與比例3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效與登記3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益分配4.借款的還款義務(wù)與責(zé)任4.1借款人的還款義務(wù)4.2借款人的違約責(zé)任4.3擔(dān)保人的責(zé)任與義務(wù)5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的管理與決策5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的公司管理5.2股東大會(huì)與董事會(huì)職權(quán)5.3經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)6.協(xié)議的變更與終止6.1協(xié)議變更的條件與程序6.2協(xié)議終止的條件與后果6.3協(xié)議終止后的處理事項(xiàng)7.爭議解決與法律適用7.1爭議解決的途徑與方式7.2適用法律與司法管轄8.保密條款與信息披露8.1保密信息的范圍與義務(wù)8.2信息披露的程序與要求9.合同的生效、履行與監(jiān)督9.1協(xié)議的簽訂與生效9.2協(xié)議的履行與監(jiān)督9.3違約責(zé)任與賠償方式10.合同的解除與終止10.1合同解除的條件與程序10.2合同終止后的處理事項(xiàng)11.合同的適用范圍與效力11.1協(xié)議的適用主體與范圍11.2協(xié)議的效力與期限12.附則與附件12.1附則規(guī)定12.2附件清單與說明13.其他約定事項(xiàng)13.1雙方的其他約定13.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效14.簽署頁14.1甲方（借款人/股權(quán)轉(zhuǎn)讓方）簽字14.2乙方（貸款人/股權(quán)受讓方）簽字14.3見證人（如有）簽字14.4簽字日期第一部分：合同如下：第一條借款轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書概述1.1協(xié)議背景與目的本協(xié)議是甲方（借款人/股權(quán)轉(zhuǎn)讓方）與乙方（貸款人/股權(quán)受讓方）之間，就甲方將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，并以該股權(quán)為借款提供擔(dān)保的事宜，達(dá)成的一致協(xié)議。1.2協(xié)議主體及其權(quán)益甲方：指借款人，持有目標(biāo)公司一定比例的股權(quán)。乙方：指貸款人，向甲方提供借款，并受讓甲方持有的目標(biāo)公司股權(quán)。1.3協(xié)議范圍與內(nèi)容本協(xié)議內(nèi)容包括但不限于：借款轉(zhuǎn)股權(quán)的基本條款、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款、借款的還款義務(wù)與責(zé)任、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的管理與決策、協(xié)議的變更與終止、爭議解決與法律適用、保密條款與信息披露、合同的生效、履行與監(jiān)督、合同的解除與終止、合同的適用范圍與效力、附則與附件、其他約定事項(xiàng)等。第二條借款轉(zhuǎn)股權(quán)的基本條款2.1借款金額與用途甲方向乙方借款人民幣【】元（大寫：【】元整），用于【借款用途】。2.2借款期限與利率借款期限為【】年，自借款之日起計(jì)算。借款利率為【】%（年化利率），按借款期限計(jì)算。2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓與估值2.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件與程序股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件如下：（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和金額向乙方提供借款；（2）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方；（3）甲方應(yīng)保證其持有的股權(quán)不存在任何權(quán)利瑕疵，且具有完全的處分權(quán)；（4）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和方式，購買甲方持有的股權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序如下：（1）雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）甲方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方支付股權(quán)購買價(jià)款；（3）辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)；（4）雙方按照約定履行后續(xù)義務(wù)。第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款3.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量與比例甲方同意將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)【】%（具體股權(quán)比例）轉(zhuǎn)讓給乙方。3.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格與支付方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格為【】元（大寫：【】元整）。乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的支付方式，向甲方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。3.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效與登記股權(quán)轉(zhuǎn)讓自雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之日起生效。雙方應(yīng)按照約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。3.4股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的權(quán)益分配股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙方享有目標(biāo)公司的股東權(quán)益，包括但不限于利潤分配、股權(quán)增值收益等。具體權(quán)益分配按照目標(biāo)公司的章程和相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四條借款的還款義務(wù)與責(zé)任4.1借款人的還款義務(wù)甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和金額，向乙方償還借款。4.2借款人的違約責(zé)任甲方如未能按照本協(xié)議約定的期限和金額償還借款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付逾期利息、違約金等。4.3擔(dān)保人的責(zé)任與義務(wù)如本協(xié)議中設(shè)有擔(dān)保人，擔(dān)保人應(yīng)按照本協(xié)議約定的范圍和方式，對(duì)甲方的還款義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第五條股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的管理與決策5.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的公司管理股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，乙方按照其所持有的股權(quán)比例，參與目標(biāo)公司的經(jīng)營管理。5.2股東大會(huì)與董事會(huì)職權(quán)股東大會(huì)和董事會(huì)是目標(biāo)公司的決策機(jī)構(gòu)，行使公司法定的職權(quán)。5.3經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)目標(biāo)公司的日常經(jīng)營管理，執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)的決策。第六條協(xié)議的變更與終止6.1協(xié)議變更的條件與程序協(xié)議變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議的生效按照本協(xié)議約定的生效條件執(zhí)行。6.2協(xié)議終止的條件與后果協(xié)議終止的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（2）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方均可要求終止協(xié)議；（3）本協(xié)議約定的其他終止條件。協(xié)議終止的后果如下：（第八條爭議解決與法律適用7.1爭議解決的途徑與方式甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。7.2適用法律與司法管轄本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律，并由甲方所在地的人民法院管轄。第九條保密條款與信息披露8.1保密信息的范圍與義務(wù)甲乙雙方對(duì)在簽訂和履行本協(xié)議過程中獲得的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息承擔(dān)保密義務(wù)。保密信息包括但不局限于商業(yè)計(jì)劃、客戶資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。8.2信息披露的程序與要求甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)按照約定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向?qū)Ψ脚杜c協(xié)議履行相關(guān)的信息。信息披露的要求按照協(xié)議的具體條款執(zhí)行。第十條合同的生效、履行與監(jiān)督9.1協(xié)議的簽訂與生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。協(xié)議的生效不代表甲方借款義務(wù)的免除，甲方仍需按照協(xié)議約定的條件履行借款義務(wù)。9.2協(xié)議的履行與監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。雙方可設(shè)立專門的工作小組，負(fù)責(zé)協(xié)議履行過程中的溝通與監(jiān)督。9.3違約責(zé)任與賠償方式第十一條合同的解除與終止10.1合同解除的條件與程序合同解除的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均可要求解除合同；（3）本合同約定的其他解除條件。合同解除的程序如下：（1）甲乙雙方簽訂書面解除協(xié)議；（2）雙方按照約定辦理合同解除手續(xù)；（3）解除合同后，雙方繼續(xù)履行合同解除后的相關(guān)義務(wù)。10.2合同終止后的處理事項(xiàng)（1）終止合同的效力；（2）處理合同終止后的未履行義務(wù)；（3）返還已收到的對(duì)方支付的款項(xiàng)；（4）賠償因合同終止而給對(duì)方造成的損失。第十二條合同的適用范圍與效力11.1協(xié)議的適用主體與范圍本協(xié)議適用于甲乙雙方以及與本協(xié)議有利害關(guān)系的一切第三方。11.2協(xié)議的效力與期限本協(xié)議自簽字或蓋章之日起生效，有效期為【】年。除非甲乙雙方另有約定，本協(xié)議到期后自動(dòng)終止。第十三條附則與附件12.1附則規(guī)定本協(xié)議的附則包括對(duì)協(xié)議未盡事宜的補(bǔ)充規(guī)定和對(duì)協(xié)議條款的解釋。12.2附件清單與說明本協(xié)議附件包括：【】等，附件清單和說明詳見附件。第十四條其他約定事項(xiàng)13.1雙方的其他約定甲乙雙方在本協(xié)議之外的其他事項(xiàng)，可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以約定。13.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與生效甲乙雙方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)符合本協(xié)議的約定，并按照本協(xié)議的生效條件生效。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。上述即為新版借款轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式的內(nèi)容。請(qǐng)?jiān)趯?shí)際操作中，根據(jù)具體情況和需求，對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致的審閱和修改。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓證明描述：證明甲方將其持有的目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方的文件。要求：必須由目標(biāo)公司出具，并經(jīng)過工商行政管理部門登記備案。2.附件二：借款合同描述：甲乙雙方簽訂的借款合同，詳細(xì)記錄借款金額、期限、利率等信息。要求：借款合同必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)，并由合法金融機(jī)構(gòu)提供。3.附件三：股權(quán)估值報(bào)告要求：估值報(bào)告應(yīng)由具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具，并提供詳細(xì)的估值依據(jù)。4.附件四：擔(dān)保協(xié)議描述：如有擔(dān)保人參與，擔(dān)保人提供的擔(dān)保協(xié)議。要求：擔(dān)保協(xié)議應(yīng)明確擔(dān)保范圍、擔(dān)保方式、擔(dān)保責(zé)任等內(nèi)容。5.附件五：公司章程描述：目標(biāo)公司的公司章程，用以規(guī)定公司組織結(jié)構(gòu)、決策程序等。要求：章程應(yīng)經(jīng)過工商行政管理部門批準(zhǔn)，并定期更新。6.附件六：股東名冊(cè)描述：記錄目標(biāo)公司股東名冊(cè)的文件，包括股東的姓名、股權(quán)比例等信息。要求：股東名冊(cè)應(yīng)由目標(biāo)公司妥善保管，并及時(shí)更新。7.附件七：經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)簡歷描述：目標(biāo)公司經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)的簡歷，包括團(tuán)隊(duì)成員的教育背景、工作經(jīng)歷等信息。要求：簡歷應(yīng)真實(shí)反映團(tuán)隊(duì)成員的能力和經(jīng)驗(yàn)。8.附件八：股東大會(huì)和董事會(huì)決議書描述：記錄股東大會(huì)和董事會(huì)決議的文件，用以證明決策的合法性。要求：決議書應(yīng)由目標(biāo)公司出具，并經(jīng)過合法程序通過。9.附件九：借款還款計(jì)劃表描述：詳細(xì)記錄借款的還款計(jì)劃，包括還款金額、還款日期等信息。要求：還款計(jì)劃表應(yīng)明確還款方式和期限。10.附件十：保密協(xié)議描述：甲乙雙方簽訂的保密協(xié)議，規(guī)定雙方對(duì)商業(yè)秘密和機(jī)密信息的保密義務(wù)。要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限和違約責(zé)任等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間償還借款違約責(zé)任：甲方應(yīng)支付逾期利息，違約金等。示例說明：若甲方未能在約定的還款日期之前償還借款，則構(gòu)成違約。2.甲方未按約定金額償還借款違約責(zé)任：甲方應(yīng)支付差額部分利息，違約金等。示例說明：若甲方償還的借款金額低于約定金額，則構(gòu)成違約。3.甲方未按約定方式償還借款違約責(zé)任：甲方應(yīng)承擔(dān)未能按約定方式償還借款的責(zé)任。示例說明：若甲方未通過約定的銀行賬戶償還借款，則構(gòu)成違約。4.乙方未按約定時(shí)間支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款違約責(zé)任：乙方應(yīng)支付逾期付款的違約金，并承擔(dān)因此給甲方造成的損失。示例說明：若乙方未能在約定的付款日期之前支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，則構(gòu)成違約。5.乙方未按約定金額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款違約責(zé)任：乙方應(yīng)支付差額部分價(jià)款，違約金等。示例說明：若乙方支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款低于約定金額，則構(gòu)成違約。6.雙方未按約定履行經(jīng)營管理義務(wù)違約責(zé)任：雙方應(yīng)承擔(dān)未能按約定履行經(jīng)營管理義務(wù)的責(zé)任。示例說明