企業(yè)治理與風(fēng)險(xiǎn)控制制度

企業(yè)整治與風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立目的是為了規(guī)范企業(yè)整治行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)掌控本領(lǐng)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定訂立，適用于本企業(yè)全體員工和管理層。第二條定義企業(yè)整治：指企業(yè)依照法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行組織架構(gòu)、權(quán)力和責(zé)任調(diào)配、決策程序等，實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、規(guī)范管理、有效監(jiān)督的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)掌控：指企業(yè)對(duì)可能影響企業(yè)目標(biāo)達(dá)成的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和掌控的過(guò)程。第三條基本原則合法合規(guī)原則：企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控必需遵守國(guó)家法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。透亮公開(kāi)原則：企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控的各項(xiàng)決策和規(guī)定必需公開(kāi)透亮，并及時(shí)向相關(guān)方披露信息。公正公平原則：企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控的決策和行為必需公正公平，不允許鄙視、偏袒等欠妥行為。責(zé)任追究原則：企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控的相關(guān)責(zé)任必需明確，對(duì)失職行為將依法追究責(zé)任。第二章企業(yè)整治制度第四條決策機(jī)構(gòu)公司法定代表人：負(fù)責(zé)公司整體經(jīng)營(yíng)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃。董事會(huì)：負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)管理、重點(diǎn)決策和戰(zhàn)略規(guī)劃的訂立與監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)：獨(dú)立監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)利益相關(guān)方合法權(quán)益。高級(jí)管理層：負(fù)責(zé)具體的運(yùn)營(yíng)管理和日常決策。第五條決策程序決策程序必需符合公司法和內(nèi)部規(guī)定，遵從合法合規(guī)原則。決策應(yīng)當(dāng)充分調(diào)研、充分討論，做到科學(xué)決策、合理決策。重點(diǎn)決策事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議并通過(guò)，確保決策的合法性和合規(guī)性。第六條內(nèi)部掌控設(shè)立完善的內(nèi)部掌控機(jī)構(gòu)和框架，包含內(nèi)控委員會(huì)等。建立健全的授權(quán)審批制度，防止內(nèi)部權(quán)力濫用。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和掌控策略，確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)掌控的有效性。加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。第七條信息披露依照法律法規(guī)和上市規(guī)定的要求，及時(shí)披露與企業(yè)整治有關(guān)的信息。定期向投資者和公眾公開(kāi)披露企業(yè)整治情況和財(cái)務(wù)情形。保護(hù)商業(yè)機(jī)密和個(gè)人隱私，不得泄露未授權(quán)的信息。第八條利益相關(guān)方權(quán)益保護(hù)敬重利益相關(guān)方的合法權(quán)益，建立信任和合作的關(guān)系。定期與利益相關(guān)方溝通，了解其需求和反饋，及時(shí)作出回應(yīng)。禁止利益相關(guān)方賄賂、受賄和其他不正當(dāng)行為。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控制度第九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并分析各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和優(yōu)先級(jí)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控策略。第十條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制，對(duì)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行連續(xù)跟蹤和監(jiān)測(cè)。定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的本領(lǐng)。及時(shí)向決策機(jī)構(gòu)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第十一條風(fēng)險(xiǎn)掌控措施訂立風(fēng)險(xiǎn)掌控措施并明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人。加強(qiáng)內(nèi)部掌控，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和擴(kuò)散。供應(yīng)必需的培訓(xùn)和教育，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第十二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控報(bào)告定期編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控報(bào)告，向決策機(jī)構(gòu)供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)掌控情況。報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控情況，以及風(fēng)險(xiǎn)掌控措施和效果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并及時(shí)進(jìn)行披露。第四章責(zé)任追究和監(jiān)督第十三條責(zé)任追究對(duì)違反企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控制度的行為，將依法追究責(zé)任。對(duì)嚴(yán)重失職失責(zé)、侵害利益相關(guān)方權(quán)益的責(zé)任人將進(jìn)行問(wèn)責(zé)。各級(jí)管理層和緊要崗位人員應(yīng)當(dāng)承當(dāng)相應(yīng)的管理責(zé)任。第十四條權(quán)力監(jiān)督對(duì)執(zhí)法和監(jiān)察機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督，保障企業(yè)合法權(quán)益。建立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)整治和風(fēng)險(xiǎn)掌控進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。加強(qiáng)對(duì)決策機(jī)構(gòu)和高級(jí)管理層的日常監(jiān)督，確保權(quán)力不被濫用。第五章附則第十五條本制度的解釋權(quán)屬于企業(yè)管理負(fù)責(zé)人。第十六