知識產權領域信用風險分類管理辦法

知識產權領域信用風險分類管理辦法

第一章

總則第一條

為建立健全知識產權領域信用監(jiān)管機制，加強知識產權保護，構建良好的知識產權發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《知識產權強國建設綱要（22035年）》《關于強化知識產權保護的意見》《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理

進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。第二條

全省各級市場監(jiān)管部門對在XX省依法注冊登記的企業(yè)進行知識產權領域信用風險分類管理，適用本辦法。第三條

本辦法所稱知識產權領域信用風險分類管理，是指市場監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)知識產權信用信息的基礎上，按照知識產權信用風險分類標準，通過信息化手段，對企業(yè)知識產權信用風險進行自動分類，并根據(jù)分類結果實施差異化監(jiān)管的活動。第四條

知識產權領域信用風險分類管理應遵循科學合理、客觀公正、協(xié)同高效、規(guī)范應用、動態(tài)管理、失信懲戒的原則。第五條

省級市場監(jiān)管部門負責組織、指導和實施全省知識產權領域信用風險分類管理工作，制定完善全省知識產權信用風險分類標準和差異化監(jiān)管措施。各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管部門負責按照本行政區(qū)域知識產權信用風險分類結果，采取差異化的監(jiān)管措施。

第二章

信用風險分類第六條

省級市場監(jiān)管部門建設和管理XX省知識產權領域信用風險分類管理系統(tǒng)，全面動態(tài)歸集國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（XX）、省政務信息資源共享交換平臺、省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、知識產權信息采集平臺等產生的企業(yè)基礎信息和各類知識產權信息，包括知識產權行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報投訴、輿情、許可、轉讓、質押等。第七條

省級市場監(jiān)管部門建立知識產權領域信用風險分類指標體系，從企業(yè)屬性、動態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會評價等五個維度設定知識產權領域信用風險分類指標，科學賦予指標權重，并進行動態(tài)調整和優(yōu)化。第八條

企業(yè)知識產權信用風險狀況由XX省知識產權領域信用風險分類管理系統(tǒng)，基于知識產權信用風險分類指標及信息數(shù)據(jù)予以判定，根據(jù)不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識產權信用風險等級由低到高分為A、B、C、D四個等級，按月動態(tài)更新數(shù)據(jù)。A類：企業(yè)知識產權保護規(guī)范嚴格，處于行業(yè)領先水平，在一定時期內知識產權領域信用失信風險很小。B類：企業(yè)知識產權保護良好，在一定時期內知識產權領域信用失信風險較小。C類：企業(yè)知識產權保護體系基本健全，需要改進提升，在一定時期內知識產權領域信用失信風險較大。D類：企業(yè)知識產權保護不力，在一定時期內知識產權領域信用失信風險很大，存在知識產權領域嚴重違法失信行為。

第九條

知識產權領域信用風險分類結果與“XX省企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)”企業(yè)信用風險分類結果結合應用，分類結果作為市場監(jiān)管部門配置知識產權監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。第十條

企業(yè)有下列情形之一的，其知識產權信用風險等級不應劃分為A類：（一）成立未滿一年的。（二）過去一年存在行政處罰、侵權、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識產權領域不良信息的。（三）上一期判定為D類企業(yè)的。第十一條

企業(yè)有下列情形之一的，直接認定為D類：（一）具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識產權；侵犯商業(yè)秘密嚴重破壞公平競爭秩序；提交非正常專利申請、惡意商標注冊申請損害社會公共利益；從事嚴重違法專利、商標代理行為；在申請專利或辦理相關事務過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；拒絕、阻礙、干擾市場監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調查。（二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴重影響監(jiān)管部門公信力的。（三）依據(jù)法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴重失信行為的其他情形。

第三章

差異化監(jiān)管第十二條

各級市場監(jiān)管部門應運用知識產權領域信用風險分類結果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，提升本行政區(qū)域內知識產權領域企業(yè)監(jiān)管精準化和智慧化水平。第十三條

對A類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動實施現(xiàn)場檢查。（二）合理降低“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測等非現(xiàn)場檢查措施。（三）實施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。第十四條

對B類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）實行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。（二）“雙隨機、一公開”監(jiān)管，被隨機抽中的，實施現(xiàn)場檢查。第十五條

對C類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）實行重點關注，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，并實施現(xiàn)場檢查。（二）對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。（三）開展知識產權專項行動時列為重點檢查對象。第十六條

對D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）列為重點監(jiān)管對象，大幅提高“雙隨機、一（二）實行嚴格監(jiān)管，開展針對性的監(jiān)督檢查。（三）不適用告知承諾制。（四）在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預審與快速確權、快速維權資格以及專利項目申報、專利獎勵、專利資助等政策支持時，作為不給予或取消相關資格的重要依據(jù)。第四章

信用調整與修復第十七條

知識產權領域信用風險分類實行自動分類，動態(tài)管理。企業(yè)出現(xiàn)知識產權領域失信違法或失信風險行為的，系統(tǒng)自動上調其信用風險等級。企業(yè)通過信用修復等方式，達到更高信用標準的，系統(tǒng)自動下調其信用風險等級。其中，C類企業(yè)一年內不得越級調整至A類。符合本辦法第十一條情形被列入嚴重違法失信名單的D類企業(yè)三年內不得下調其信用風險等級。第十八條

企業(yè)應加強知識產權保護和管理，采取有效措施，積極開展信用修復，降低自身失信風險。

第五章

企業(yè)權益保護第十九條

建立信用風險分類管理機制和侵權