知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法

第一章

總則第一條

為建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，構(gòu)建良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（22035年）》《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理

進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。第二條

全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)在XX省依法注冊(cè)登記的企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，適用本辦法。第三條

本辦法所稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，是指市場(chǎng)監(jiān)管部門在依法歸集企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用信息的基礎(chǔ)上，按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，通過信息化手段，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動(dòng)。第四條

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理應(yīng)遵循科學(xué)合理、客觀公正、協(xié)同高效、規(guī)范應(yīng)用、動(dòng)態(tài)管理、失信懲戒的原則。第五條

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)和實(shí)施全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，制定完善全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施。各市、縣（市、區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)按照本行政區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，采取差異化的監(jiān)管措施。

第二章

信用風(fēng)險(xiǎn)分類第六條

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門建設(shè)和管理XX省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)，全面動(dòng)態(tài)歸集國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（XX）、省政務(wù)信息資源共享交換平臺(tái)、省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息采集平臺(tái)等產(chǎn)生的企業(yè)基礎(chǔ)信息和各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政處罰、行政裁決、行政檢查、司法裁判、失信行為信息、舉報(bào)投訴、輿情、許可、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等。第七條

省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，從企業(yè)屬性、動(dòng)態(tài)信息、監(jiān)管信息、企業(yè)能力和社會(huì)評(píng)價(jià)等五個(gè)維度設(shè)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)，科學(xué)賦予指標(biāo)權(quán)重，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。第八條

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由XX省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)，基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)及信息數(shù)據(jù)予以判定，根據(jù)不同得分區(qū)間，將企業(yè)按知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，按月動(dòng)態(tài)更新數(shù)據(jù)。A類：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)范嚴(yán)格，處于行業(yè)領(lǐng)先水平，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)很小。B類：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)良好，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)較小。C類：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系基本健全，需要改進(jìn)提升，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)較大。D類：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用失信風(fēng)險(xiǎn)很大，存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重違法失信行為。

第九條

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果與“XX省企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)”企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果結(jié)合應(yīng)用，分類結(jié)果作為市場(chǎng)監(jiān)管部門配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管資源、實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。第十條

企業(yè)有下列情形之一的，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不應(yīng)劃分為A類：（一）成立未滿一年的。（二）過去一年存在行政處罰、侵權(quán)、失信、提供虛假材料、違反承諾告知制等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不良信息的。（三）上一期判定為D類企業(yè)的。第十一條

企業(yè)有下列情形之一的，直接認(rèn)定為D類：（一）具有以下行為并受到較重行政處罰的：故意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；侵犯商業(yè)秘密嚴(yán)重破壞公平競爭秩序；提交非正常專利申請(qǐng)、惡意商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)損害社會(huì)公共利益；從事嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為；在申請(qǐng)專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或虛假證明文件，或存在其他弄虛作假行為；拒絕、阻礙、干擾市場(chǎng)監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查和事故調(diào)查。（二）在作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行嚴(yán)重影響監(jiān)管部門公信力的。（三）依據(jù)法律、法規(guī)或國家政策文件規(guī)定屬于嚴(yán)重失信行為的其他情形。

第三章

差異化監(jiān)管第十二條

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，采取差異化監(jiān)管措施，建立健全與信用風(fēng)險(xiǎn)分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，提升本行政區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平。第十三條

對(duì)A類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）以企業(yè)全面自治為主，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可以不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。（二）合理降低“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施。（三）實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會(huì)危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。第十四條

對(duì)B類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）實(shí)行常態(tài)化監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查。（二）“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，被隨機(jī)抽中的，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。第十五條

對(duì)C類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開”抽查比例和頻次，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。（二）對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，除依法處罰外，可指導(dǎo)企業(yè)作出信用承諾，逾期不改正違法行為或者違反信用承諾的，降為D類企業(yè)。（三）開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)時(shí)列為重點(diǎn)檢查對(duì)象。第十六條

對(duì)D類企業(yè)，采取以下監(jiān)管措施：（一）列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，大幅提高“雙隨機(jī)、一（二）實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，開展針對(duì)性的監(jiān)督檢查。（三）不適用告知承諾制。（四）在確定專利優(yōu)先審查、專利快速預(yù)審與快速確權(quán)、快速維權(quán)資格以及專利項(xiàng)目申報(bào)、專利獎(jiǎng)勵(lì)、專利資助等政策支持時(shí)，作為不給予或取消相關(guān)資格的重要依據(jù)。第四章

信用調(diào)整與修復(fù)第十七條

知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類實(shí)行自動(dòng)分類，動(dòng)態(tài)管理。企業(yè)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信違法或失信風(fēng)險(xiǎn)行為的，系統(tǒng)自動(dòng)上調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。企業(yè)通過信用修復(fù)等方式，達(dá)到更高信用標(biāo)準(zhǔn)的，系統(tǒng)自動(dòng)下調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中，C類企業(yè)一年內(nèi)不得越級(jí)調(diào)整至A類。符合本辦法第十一條情形被列入嚴(yán)重違法失信名單的D類企業(yè)三年內(nèi)不得下調(diào)其信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第十八條

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理，采取有效措施，積極開展信用修復(fù)，降低自身失信風(fēng)險(xiǎn)。

第五章

企業(yè)權(quán)益保護(hù)第十九條

建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理機(jī)制和侵權(quán)