DB37T-科技成果交易服務(wù)通則

Q/LB.□XXXXX-XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標準文件_一級條標題,2,標準文件_附錄一級條標題,2,"前言 II1范圍 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語和定義 34基本要求 44.1服務(wù)機構(gòu) 44.2服務(wù)人員 44.3服務(wù)原則 54.4檔案管理 55服務(wù)內(nèi)容與流程 55.1科技成果評估服務(wù) 55.2科技成果交易服務(wù) 65.3技術(shù)合同認定登記服務(wù) 76服務(wù)評價與改進 76.1服務(wù)評價 76.2服務(wù)改進 7參考文獻 8前言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導(dǎo)則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由山東省科學(xué)技術(shù)廳提出并組織實施。本文件由山東省科技創(chuàng)新服務(wù)標準化技術(shù)委員會歸口。科技成果交易服務(wù)通則范圍本文件規(guī)定了科技成果交易服務(wù)的基本要求、服務(wù)內(nèi)容與流程、服務(wù)評價與改進。本文件適用于科技成果評估、技術(shù)交易市場交易、技術(shù)合同認定登記服務(wù)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T33450—2016科技成果轉(zhuǎn)化為標準指南GB/T34670—2017技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范GB/T35559—2017技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范GB/T40148—2021科技評估基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T33450—2016、GB/T34670—2017、GB/T35559—2017、GB/T40148—2021界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

科技成果scientificandtechnicalachievement在科學(xué)技術(shù)活動中通過智力勞動所得出的具有實用價值的知識產(chǎn)品。[來源：GB/T33450—2016，3.1]

科技成果交易scientificandtechnicalachievementtransaction法人、具有民事行為能力的自然人和其他組織對其擁有的科技成果（3.1）在技術(shù)交易市場（3.4）通過掛牌方式在不同交易主體之間公開的轉(zhuǎn)移和讓渡。

評估機構(gòu)evaluationorganization承擔(dān)科技成果評估任務(wù)，形成科技成果評估結(jié)果，出具評估報告，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的組織機構(gòu)。[來源：GB/T40148—2021，5.4]

技術(shù)交易市場scientificandtechnicalachievementtransactionorganization依法成立的可提供科技成果交易（3.2）居間服務(wù)的企、事業(yè)法人等組織機構(gòu)。

技術(shù)合同認定登記服務(wù)機構(gòu)technicalcontractrecognitionandregistrationserviceagency經(jīng)科技主管部門審核后予以授權(quán)從事技術(shù)合同認定登記服務(wù)的第三方機構(gòu)。

服務(wù)機構(gòu)serviceorganization評估機構(gòu)（3.3）、技術(shù)交易市場（3.4）、技術(shù)合同認定登記服務(wù)機構(gòu)（3.5）的總稱。

出讓方transferor擁有科技成果（3.1）且具有出讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.3,有修改]

意向受讓方intendedtransferee需要科技成果（3.1）且具有受讓、合作意愿的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.4，有修改]

受讓方transferee需要科技成果（3.1）且已完成受讓、合作行為的具有民事行為能力的自然人、法人或其他組織。[來源：GB/T35559—2017，2.6，有修改]

技術(shù)合同contractsfortechnology出讓方（3.7）及受讓方（3.9）就科技成果交易（3.2）簽訂的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的\t"/item/%E6%8A%80%E6%9C%AF%E5%90%88%E5%90%8C/_blank"合同?；疽蠓?wù)機構(gòu)應(yīng)提供固定的服務(wù)場所，并根據(jù)服務(wù)內(nèi)容設(shè)置對應(yīng)的功能區(qū)域。應(yīng)配備專業(yè)服務(wù)人員提供科技成果評估、交易和技術(shù)合同認定登記服務(wù)。服務(wù)人員應(yīng)符合4.2的要求。應(yīng)配備計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，并設(shè)置技術(shù)人員和管理人員，確保其正常運行。技術(shù)交易市場應(yīng)按照國家技術(shù)規(guī)范要求建立電子交易系統(tǒng)，為交易相關(guān)主體提供在線交易服務(wù)；同時，通過官方網(wǎng)站及公眾媒體公開科技成果交易所需材料清單。技術(shù)合同認定登記機構(gòu)通過全省統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)平臺，開展技術(shù)合同認定登記工作。應(yīng)建立崗位責(zé)任制度、服務(wù)評估制度、安全保衛(wèi)制度、網(wǎng)絡(luò)信息安全制度等具體制度，明確服務(wù)流程及標準。技術(shù)交易市場應(yīng)制定項目交易規(guī)范，并上報行政主管部門備案。服務(wù)人員應(yīng)遵紀守法，遵守職業(yè)道德和職業(yè)操守，客觀公正，誠實守信。應(yīng)熟悉國家和地方相關(guān)法律、法規(guī)和政策。應(yīng)具備市場分析能力、職業(yè)判斷能力、項目管理能力，以及與所從事科技成果交易服務(wù)相關(guān)的專業(yè)技能。評估服務(wù)專業(yè)人員：應(yīng)取得科技成果評估相應(yīng)的職業(yè)資格證書；應(yīng)熟悉與科技成果評估相關(guān)的理論方法、規(guī)范標準等，能勝任評估業(yè)務(wù)；應(yīng)具有跟蹤國內(nèi)外評估技術(shù)方法和評估市場的發(fā)展趨勢及開拓創(chuàng)新的能力；應(yīng)具有獨立解決科技成果評估業(yè)務(wù)中的疑難問題的能力；應(yīng)在評估科技成果中沒有現(xiàn)實的和預(yù)期的利益，同時與相關(guān)各方?jīng)]有個人利益關(guān)系或偏見。交易服務(wù)人員：應(yīng)取得國家、省、市認定的培訓(xùn)機構(gòu)頒發(fā)的證書；應(yīng)具有良好的技術(shù)背景，了解科技前沿動態(tài)，能夠辨識科技成果項目的技術(shù)水平，透悉應(yīng)用場景；應(yīng)熟悉科技成果交易規(guī)定及操作程序。服務(wù)原則公開原則：科技成果交易過程中，技術(shù)交易市場應(yīng)對科技成果轉(zhuǎn)讓信息、交易程序、交易規(guī)則等予以公開，信息披露工作應(yīng)做到及時、準確、完整，信息披露的內(nèi)容包括科技成果交易所涉及的必要信息。公平原則：參與科技成果交易的各方在科技成果交易活動中的條件和機會均等。公正原則：參與科技成果交易活動的自然人、法人或其他組織，應(yīng)公正、客觀地反映情況，無隱瞞、欺詐或弄虛作假等行為。保密原則：服務(wù)機構(gòu)應(yīng)履行保密義務(wù)。檔案管理服務(wù)機構(gòu)應(yīng)收集服務(wù)過程中的各種資料，包括書面記錄、錄音、視頻等，整理形成服務(wù)檔案并保存。檔案內(nèi)容應(yīng)真實、詳細，能夠全面反映科技成果交易服務(wù)過程。檔案分類應(yīng)合理清晰，便于檢索。服務(wù)機構(gòu)可建立檔案數(shù)據(jù)庫。檔案保存期限應(yīng)符合GB/T34670的規(guī)定。服務(wù)內(nèi)容與流程科技成果評估服務(wù)申請與受理出讓方向評估機構(gòu)提出申請，提交申請材料，包括但不限于專利證書或?qū)＠芾硗ㄖ獣?、科技成果簡介、科技成果研發(fā)成本、法人證書或身份證復(fù)印件等相關(guān)證明材料。評估機構(gòu)判斷出讓方提交的材料是否滿足開展評估活動要求。組織評估評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)所受理科技成果特點和評估工作需要，組建團隊并確定評估服務(wù)專業(yè)人員。評估服務(wù)專業(yè)人員對評估對象進行分析，確定評估基準日、評估目的及評估工作流程，制定科技成果評估服務(wù)方案，并與出讓方確認。評估方案包括但不限于以下內(nèi)容：擬采用的評估方法和評估程序，擬搜集的評估所需資料及其來源渠道等；評估工作質(zhì)量要求及保障措施；評估工作流程、時間進度和人員安排。評估服務(wù)專業(yè)人員評估時所需資料包括但不限于以下內(nèi)容：反映評估對象行業(yè)和權(quán)屬狀況的資料；評估對象及其同類科技成果的交易、收益、成本等資料；對評估對象所在行業(yè)的科技成果價值和價格有影響的資料；對科技成果價值和價格有普遍影響的資料；反映評估對象技術(shù)價值和市場前景的第三方評價資料。評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估目的、被評估科技成果類型及所屬領(lǐng)域等，確定評估方法，開展科技成果評估。評估機構(gòu)應(yīng)建立標準化的評估流程和方法以及分類評估指標體系，并通過實施案例逐步完善評估流程、方法及相應(yīng)的評估指標體系。編制評估報告評估機構(gòu)應(yīng)按照約定的評估完成時限、評估目的和評估方案的要求，對科技成果價值形成書面結(jié)論性意見，編制評估報告。科技成果交易服務(wù)受理交易申請出讓方向技術(shù)交易市場提交科技成果交易所需材料，包括權(quán)屬證明、科技成果交易委托書等。技術(shù)交易市場對提交材料的齊全性、合規(guī)性進行審核，并將審核意見告知出讓方。審核未通過的，要求出讓方補交或重新提交材料。發(fā)布掛牌公告技術(shù)交易市場應(yīng)通過官方網(wǎng)站發(fā)布科技成果掛牌信息公告，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：出讓標的基本情況；交易條件，包括交易價格、公告時限、合作方式等；受讓方資格條件；交易方式的選擇；交易保證金的設(shè)置；資金結(jié)算方式；須披露的重大事項。掛牌信息公告期間，意向受讓方可聯(lián)系技術(shù)交易市場查閱交易標的相關(guān)資料。掛牌信息公告期間出讓方變更公告內(nèi)容的，應(yīng)由出讓方提出申請，經(jīng)技術(shù)交易市場審核后，在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告時限。信息公告期間，出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或有關(guān)當事人提出中止信息公告書面申請和有關(guān)材料后，技術(shù)交易市場可做出中止信息公告的決定。當交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行時，技術(shù)交易市場可做出終結(jié)信息公告的決定。中止或終結(jié)的科技成果交易，應(yīng)在技術(shù)交易市場官方網(wǎng)站上公告。掛牌公告期間，相關(guān)機構(gòu)及自然人可對掛牌科技成果項目進行推介，引進意向受讓方。登記受讓意向意向受讓方應(yīng)在掛牌信息公告期滿前，按照技術(shù)交易市場要求，辦理登記手續(xù)。意向受讓方委托交易服務(wù)人員代理受讓科技成果的，應(yīng)與技術(shù)交易市場簽訂委托合同。交易服務(wù)人員應(yīng)按合同約定提供服務(wù)。組織交易技術(shù)交易市場根據(jù)意向受讓方報名情況，結(jié)合出讓方需求，確定交易方式：a)協(xié)議成交：掛牌信息公告期滿后，只產(chǎn)生一個意向受讓方的，技術(shù)交易市場按照受讓方報價與轉(zhuǎn)讓底價孰高原則確定成交價格；b)競價交易：產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易市場應(yīng)按照出讓方選擇的競價方式組織實施公開競價，包括招投標、網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣以及其他競價方式。簽訂技術(shù)合同技術(shù)交易市場在確定交易受讓方后，組織交易雙方依據(jù)《中華人民共和國民法典》的規(guī)定，并按照掛牌信息公告以及協(xié)議成交/競價交易結(jié)果等簽訂技術(shù)合同。出具交易憑證科技成果交易雙方可通過技術(shù)交易市場進行交易資金的結(jié)算。受讓方應(yīng)在約定的期限內(nèi)，將交易價款支付到技術(shù)交易市場指定的結(jié)算賬戶。技術(shù)交易市場確認交易價款和交易費用支付完畢后，向出讓方和受讓方出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。登記變更科技成果交易類型包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等，根據(jù)交易類型及合同約定，轉(zhuǎn)讓標的權(quán)屬轉(zhuǎn)移需進行變更登記的，技術(shù)交易市場協(xié)助交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易憑證、著錄項目變更申報書、轉(zhuǎn)讓協(xié)議及其他證明變更事項的材料，辦理變更登記或備案手續(xù)。技術(shù)合同認定登記服務(wù)受理登記申請技術(shù)合同認定登記服務(wù)機構(gòu)對提交材料的齊全性、合規(guī)性進行審核。包括對合同形式、簽章手續(xù)及有關(guān)附件、證照等材料進行初步查驗，確認符合《中華人民共和國民法典》《技術(shù)合同認定登記管理辦法》《技術(shù)合同認定規(guī)則》等要求的，予以受理。不符合要求或不齊全的，技術(shù)合同認定登記機構(gòu)應(yīng)告知出讓方補齊或重新提交材料。認定登記技術(shù)合同認定登記服務(wù)機構(gòu)對技術(shù)合同進行初審、分類登記和核定技術(shù)性收入，并提交科技管理部門審核認定，生成技術(shù)合同數(shù)據(jù)和帶有電子印章的“山東省技術(shù)合同認定登記審核證明”。服務(wù)評價與改進服務(wù)評價服務(wù)機構(gòu)應(yīng)建立反饋和投訴制度，采取電話投訴、征求意見卡、服務(wù)質(zhì)量反饋卡、電子評議等多種方式收集服務(wù)意見和建議。服務(wù)機構(gòu)應(yīng)通過自我評價、委托方評價和第三方評價對服務(wù)質(zhì)量進行評價，形成服務(wù)評價結(jié)果。進行服務(wù)評價時，可采用訪談、座談、