DB61-T+1877-2024特種設(shè)備隱患排查治理體系指南

ICS 25.040.01CCSN10

DB61陜 西 省 地 方 標 準DB61/T1877—2024特種設(shè)備隱患排查治理體系指南GuidelinesofHiddenRisksInvestigationandTreatmentSystemsforSpecialEquipment20242024092420241024陜西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB61/T1877DB61/T1877—2024DB61/T1877DB61/T1877—2024目 次前?言 III引?言 IV范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1組織環(huán)境 2使用單位及其所處的環(huán)境 2員工及其他相關(guān)方的需求和期望 2隱患排查治理體系的范圍 3隱患排查治理體系 3領(lǐng)導作用與全員參與 3領(lǐng)導作用與承諾 3崗位、職責和權(quán)限 4全員參與和協(xié)商 5策劃 5目標、指標 5隱患排查治理制度 5支持 6能力 6意識 6溝通 6文件化信息 6運行 7工作準備 7隱患排查 7隱患分級 10隱患治理 11隱患舉報 13隱患信息 13績效評價 13監(jiān)視、測量、分析和評價 13內(nèi)部檢查 139.3評審 14改進與更新 1410.1改進 1410.2更新 14I附錄A（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄格式 15特種設(shè)備隱患排查項目清單 15特種設(shè)備隱患排查記錄表 16特種設(shè)備隱患等級認定記錄表 17特種設(shè)備隱患治理通知單 18特種設(shè)備隱患治理記錄表 19特種設(shè)備隱患排查治理臺賬 20特種設(shè)備管理類隱患排查治理清單 21特種設(shè)備現(xiàn)場類隱患排查治理清單 22特種設(shè)備重大隱患整改臺帳 23附錄B（資料性）特種設(shè)備隱患排查項目指南 24特種設(shè)備管理類隱患排查項目 24特種設(shè)備現(xiàn)場類隱患排查項目 26附錄C（資料性）常見特種設(shè)備較大隱患目錄及其分類 28參考文獻 29IIII前??言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。本文件由陜西省市場監(jiān)督管理局特種設(shè)備安全監(jiān)察局提出并歸口。本文件由陜西省市場監(jiān)督管理局特種設(shè)備安全監(jiān)察局負責解釋。本文件為首次發(fā)布。單位：西安市質(zhì)量安全管理服務行業(yè)協(xié)會電話：029—89571355單位：西安市質(zhì)量安全管理服務行業(yè)協(xié)會電話：029—89571355地址：西安市蓮湖區(qū)自強西路237號郵編：710014III引??言是隱患排查和治理的關(guān)鍵。IV本文件采用PDCA循環(huán)以及基于風險思維對特種設(shè)備隱患排查治理各過程和整個體系的建設(shè)及工作進行管理。本文件第4章至第10章是構(gòu)成PDCA循環(huán)的控制要素?；陲L險的思維是特種設(shè)備隱患排查治理體系有效性的基礎(chǔ)，在隱患排查、定級、治理過程中充分識別各種風險并采取有效措施，是隱患排查和治理的關(guān)鍵。IV特種設(shè)備隱患排查治理體系指南范圍本文件規(guī)定了特種設(shè)備隱患排查、隱患分級、隱患治理的工作程序和內(nèi)容。（以下簡稱使用單位進行特種設(shè)備隱患排查治理體系建立、實施和改進。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T19000—2016 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T23694—2013 風險管理術(shù)語GB/T45001—2020 職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T34346—2017 基于風險的油氣管道安全隱患分級導則TSG03 特種設(shè)備事故報告和調(diào)查處理導則TSG07 特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TSG08 特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG11 鍋爐安全技術(shù)規(guī)程TSG21 固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG23 氣瓶安全技術(shù)規(guī)程TSG24 氧艙安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG51 起重機械安全技術(shù)規(guī)程TSG71 大型游樂設(shè)施安全技術(shù)規(guī)程TSG81 場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程TSG91 鍋爐節(jié)能環(huán)保技術(shù)規(guī)程TSGD0001 壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程——工業(yè)管道TSGD7003 壓力管道定期檢驗規(guī)則——長輸管道TSGD7004 壓力管道定期檢驗規(guī)則——公用管道TSGD7005 壓力管道定期檢驗規(guī)則——工業(yè)管道TSGR0005 移動式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSGT5002 電梯維護保養(yǎng)規(guī)則TSGT7001 電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則DB61/T1537—2022 特種設(shè)備風險分級管控體系指南術(shù)語和定義1GB/T19000—2016、GB/T23694—2013、GB/T45001—2020、DB61/T1537—2022、TSG08以及《特種設(shè)備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第74號）界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1隱患hiddenrisks3.2隱患分級hierarchyofhiddenrisks根據(jù)隱患的嚴重程度確定的隱患級別。3.3隱患排查indentificationofhiddenrisks采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施，發(fā)現(xiàn)隱患的行為。3.4消除或控制隱患的活動或過程。3.5隱患信息informationofhiddenrisks消除或控制隱患的活動或過程。3.5隱患信息informationofhiddenrisks對隱患的描述和說明，包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等。4組織環(huán)境使用單位及其所處的環(huán)境使用單位宜確定特種設(shè)備隱患排查治理體系預期結(jié)果的外部和內(nèi)部因素：外部因素包括但不限于：國家、省市關(guān)于特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準及其變化；特種設(shè)備的新技術(shù)及其對特種設(shè)備安全的影響；相關(guān)人員的觀念和知識及其變化。內(nèi)部因素包括但不限于：治理、組織結(jié)構(gòu)、崗位職責；安全方針、目標及其實現(xiàn)的策略；特種設(shè)備相關(guān)的信息系統(tǒng)、信息流及決策過程；特種設(shè)備及其變化；工作人員的觀念和知識及其變化。員工及其他相關(guān)方的需求和期望2使用單位宜考慮的因素包括但不限于：與特種設(shè)備有關(guān)的相關(guān)方：各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門和有關(guān)部門；特種設(shè)備相關(guān)人員（如所有者、使用者、公眾、參觀者）；特種設(shè)備相關(guān)單位（如特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營、檢修、檢驗、檢測單位）。內(nèi)部員工及其他相關(guān)方安全方面的需求和期望；法律法規(guī)要求及其他要求。隱患排查治理體系的范圍使用單位確定隱患排查治理體系范圍時：考慮4.1所提及的內(nèi)、外部因素；考慮4.2所提及的要求；考慮所實施的與特種設(shè)備使用相關(guān)的活動。隱患排查治理體系范圍確定后，使用單位控制下的或在其影響范圍內(nèi)的可能影響特種設(shè)備安全績效的活動、過程應納入特種設(shè)備隱患排查治理體系。使用單位宜保持特種設(shè)備隱患排查治理體系范圍的文件化信息，并可獲取。隱患排查治理體系使用單位宜建立、實施、保持并持續(xù)改進特種設(shè)備隱患排查治理體系，包括所需的過程及其相互作用，以滿足：全員參與特種設(shè)備隱患排查、分級、治理；確定隱患治理的責任部門及責任人；組織、實施隱患治理；隱患排查治理措施持續(xù)有效。隱患排查治理體系宜在使用單位安全生產(chǎn)標準化、職業(yè)健康安全管理體系等安全管理體系的基礎(chǔ)上建立，健全完善特種設(shè)備隱患自查、自改、自治管理機制。使用單位宜借鑒本行業(yè)實施經(jīng)驗，建立符合本單位實際的隱患排查治理體系。使用單位宜建立隱患排查治理體系文件并實施。領(lǐng)導作用與全員參與領(lǐng)導作用與承諾使用單位主要負責人是特種設(shè)備隱患排查治理第一責任人。主要負責人為建立、實施、保持和改進特種設(shè)備隱患排查治理體系提供必要的資源。宜包括人力資源和專業(yè)技能、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)和財力資源等。使用單位宜任命安全管理負責人，并明確職責和權(quán)限：按照要求建立、實施和保持隱患排查治理體系；報告隱患排查治理體系運行情況，并提出改進建議。依據(jù)《特種設(shè)備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》的規(guī)定，任命特種設(shè)備安全總監(jiān)和安全員。3崗位、職責和權(quán)限使用單位應明確隱患排查治理組織機構(gòu)及成員職責與目標，分部門、分崗位、分工種開展隱患排查治理：TSG08TSG08未明確要求設(shè)置特種設(shè)備安全管理機構(gòu)的使用單位，由專人負責隱患排查治理工作。使用單位宜建立隱患排查治理體系崗位責任制度：主要負責人職責包括但不限于：對本單位所使用的特種設(shè)備使用安全負總責；確保建立、實施、保持和持續(xù)改進特種設(shè)備隱患排查治理體系；確保全員參與特種設(shè)備隱患排查治理，并履行其職責；督促落實專項應急預案的制定、演練；及時、如實報告事故，組織事故搶救。安全管理負責人包括但不限于：協(xié)助主要負責人承擔本單位特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)實施的領(lǐng)導職責；組織制定特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)工作方案和有關(guān)文件；組織制定特種設(shè)備安全管理制度與崗位責任制度，落實管理機構(gòu)、管理人員；組織制定特種設(shè)備專項應急預案，并定期組織演練；按照特種設(shè)備事故應急預案，組織特種設(shè)備事故救援；定期對隱患排查治理體系工作開展情況進行檢查。安全管理員職責包括但不限于：貫徹執(zhí)行特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)工作方案和有關(guān)實施文件；實施特種設(shè)備隱患排查、隱患治理和措施落實；組織開展特種設(shè)備隱患排查治理體系安全教育培訓并考核，將考核結(jié)果記錄在案；制定特種設(shè)備應急專項預案并實施演練；按照規(guī)定報告特種設(shè)備事故，協(xié)助進行事故調(diào)查和善后處理；對作業(yè)人員作業(yè)情況進行檢查，及時糾正和制止違章行為。作業(yè)人員職責包括但不限于：全程參與特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)；掌握本崗位存在的風險及隱患；按照隱患排查計劃開展特種設(shè)備隱患排查工作；嚴格執(zhí)行特種設(shè)備有關(guān)安全管理制度并且按照操作規(guī)程進行操作；按照規(guī)定填寫隱患排查治理相關(guān)記錄；參加特種設(shè)備隱患排查治理體系安全教育和技術(shù)培訓；進行日常維護保養(yǎng)，對發(fā)現(xiàn)的異常情況及時處理并且記錄；4在操作過程中發(fā)現(xiàn)隱患或者其他不安全因素，立即采取緊急措施，并且按照規(guī)定的程序，及時向單位特種設(shè)備安全管理人員和單位有關(guān)負責人報告；參加現(xiàn)場處置及專項應急演練，掌握相應的基本救援技能，參加特種設(shè)備事故救援。使用單位宜對單位內(nèi)各層級在特種設(shè)備隱患排查治理工作中的職責和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并按照7.3的要求予以溝通。全員參與和協(xié)商全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備使用全過程。使用單位宜建立、實施并保持參與和協(xié)商程序，用于：策劃目標、指標根據(jù)本單位的規(guī)模、安全生產(chǎn)狀況、特種設(shè)備類別和數(shù)量以及使用單位的內(nèi)外部環(huán)境來制定建立、實施和保持特種設(shè)備隱患排查治理體系的目標，并形成文件。根據(jù)單位內(nèi)部的各管理層級及職能，確定相應的工作指標。目標和指標宜包括對隱患治理、預防事故、改進和遵守相關(guān)法律法規(guī)要求及其他要求的承諾，滿足特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求。隱患排查治理制度根據(jù)本單位實際，識別并建立隱患排查治理制度。隱患排查治理制度包括但不限于：組織機構(gòu)及人員崗位職責（見5.2）；隱患排查治理體系實施方案；隱患排查治理工作程序及作業(yè)指導書；教育培訓制度；獎懲管理制度；重大隱患報告制度；資金使用制度。使用單位宜制定隱患排查治理實施方案，并在方案中明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、工作計劃等。使用單位宜建立特種設(shè)備隱患排查治理工作程序，編制隱患排查治理作業(yè)指導書，確定隱患排查依據(jù)、隱患分級標準及隱患治理要求。使用單位宜識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關(guān)培訓需求，結(jié)合隱患治理的結(jié)果進行隱患排查治理的培訓，包括：（并納入單位年度安全培訓計劃；培訓宜全員參與，分層次、分階段實施。5培訓內(nèi)容包括但不限于：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準要求；崗位隱患排查治理職責；崗位所涉及的隱患；隱患排查治理方法；隱患排查治理措施；單位隱患治理結(jié)果；其他隱患信息。教育培訓結(jié)束進行考核，考核結(jié)果納入教育培訓檔案。使用單位宜編制特種設(shè)備隱患排查、隱患分級和隱患治理等有關(guān)記錄文件。相關(guān)格式要求見附A。支持能力意識使用單位宜建立、實施并保持一個或多個程序，用于提高員工下列意識：建立和實施隱患排查治理體系的重要性；實際的或潛在的隱患，以及個人工作的改進所能帶來的風險的降低；在實現(xiàn)隱患排查治理體系要求方面的作用與職責；偏離隱患排查治理體系要求將造成的潛在后果。溝通使用單位宜建立、實施和保持溝通程序，用于：與特種設(shè)備相關(guān)單位和上級部門的溝通；使用單位內(nèi)特種設(shè)備管理不同職能和層級間的內(nèi)部溝通；與進入特種設(shè)備作業(yè)場所的相關(guān)單位和其他訪問者進行溝通；接收、記錄和回應來自外部特種設(shè)備相關(guān)單位的信息。文件化信息隱患排查治理體系文件包括但不限于：隱患排查治理體系的目標和指標；對隱患排查治理體系覆蓋范圍的描述；對隱患排查治理體系主要要素及其相互作用的描述；本文件6.2規(guī)定的制度及本文件規(guī)定的程序；隱患排查治理的各類文件及記錄。注：文件要與使用單位的規(guī)模、組織架構(gòu)、風險狀況相匹配，按照有效性和效率的要求使文件數(shù)量盡可能少。6使用單位宜建立、實施并保持程序，用于：在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)進行標識；在使用處能得到適用文件的有效版本；文件字跡清楚，易于識別；防止對過期文件的非預期使用。使用單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，宜完整保存體現(xiàn)隱患排查治理全過程的記錄資料，并分類建檔管理。記錄包括但不限于：隱患排查項目清單；隱患排查治理清單；隱患整改通知書；本文件附錄A要求的其他記錄。注：重大隱患排查、評估記錄，隱患整改復查驗收記錄等，應單獨建檔管理。使用單位宜加強信息化建設(shè)，運用信息化技術(shù)開展隱患排查治理工作。運行工作準備搜集特種設(shè)備相關(guān)資料包括但不限于：與隱患排查治理工作相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準和文件；應急預案；搜集特種設(shè)備相關(guān)資料包括但不限于：與隱患排查治理工作相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準和文件；應急預案；國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)事故資料；其他相關(guān)技術(shù)資料?，F(xiàn)場調(diào)研現(xiàn)場調(diào)研的主要內(nèi)容包括但不限于：周邊環(huán)境影響情況；應急資源情況；事故預防措施情況。隱患排查制定排查計劃使用單位宜根據(jù)特種設(shè)備運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等，并進行排查技能培訓。當發(fā)生以下情形之一，使用單位宜組織進行隱患排查：頒布實施有關(guān)新的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準范或原有適用法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準重新修訂的；7組織機構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化；發(fā)生特種設(shè)備事故或?qū)μ胤N設(shè)備事故、事件有新的認識；氣候條件發(fā)生大的變化或預報可能發(fā)生重大自然災害而影響特種設(shè)備安全運行的；新裝、移裝、改造、大修、停用特種設(shè)備投用前；當接到任何單位和個人提出的異常報告時。編制排查清單使用單位宜編制特種設(shè)備隱患排查項目清單，項目清單包括排查項目（檢查途徑）、排查內(nèi)容、排查標準或依據(jù)、排查結(jié)果等內(nèi)容，見附錄A。編制隱患排查項目清單的依據(jù)包括：法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準；國內(nèi)外事故案例和單位以往的特種設(shè)備事故情況；使用安全管理制度、安全技術(shù)規(guī)程和應急預案；使用運行記錄、維修措施及應急處置措施；危險源辨識情況；風險分級管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求；使用區(qū)域位置圖、總圖、工藝圖等圖紙；相關(guān)設(shè)施、設(shè)備說明書；使用作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件；相關(guān)特種設(shè)備、設(shè)施的法定檢驗、檢測報告；相關(guān)設(shè)施、設(shè)備說明書；使用作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件；相關(guān)特種設(shè)備、設(shè)施的法定檢驗、檢測報告；特種設(shè)備有關(guān)研究成果；特種設(shè)備使用相關(guān)風險管理資料。隱患排查項目清單包括管理類隱患排查項目清單和現(xiàn)場類隱患排查項目清單：單位特種設(shè)備相關(guān)資質(zhì)、證照；特種設(shè)備管理機構(gòu)及人員；安全生產(chǎn)責任制；特種設(shè)備管理制度；教育培訓；特種設(shè)備管理檔案；安全生產(chǎn)投入；特種設(shè)備應急管理；職業(yè)安全衛(wèi)生管理；特種設(shè)備相關(guān)方安全管理；基礎(chǔ)管理其他方面。特種設(shè)備、設(shè)施；特種設(shè)備作業(yè)場所環(huán)境；8特種設(shè)備從業(yè)人員操作行為；消防及應急設(shè)施；供配電設(shè)施；職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施；輔助動力系統(tǒng)；現(xiàn)場其他方面。確定排查項目實施隱患排查前，宜根據(jù)排查類型、人員數(shù)量能力、時間安排和季節(jié)特點，在排查項目清單中確定具體排查項目，由各組織級別按照排查計劃定期進行隱患排查。隱患排查項目宜分為經(jīng)常性排查項目（如日常巡檢、充裝前檢查）和周期性排查項目（如定期檢驗、年度檢查、事故處置）。隱患排查項目見附錄B。劃分排查類型隱患排查的類型包括日常排查、定期排查、專項排查、節(jié)假日排查等。日常排查包含特種設(shè)備作業(yè)班組、作業(yè)人員的交接班檢查和班中巡回檢查，由基層單位領(lǐng)導和特種設(shè)備安全管理員組織實施。注：和巡查。注：如壓力容器的月度檢查和年度檢查；移動式壓力容器的安全管理員組織的每月一次的檢查；在用場（廠）內(nèi)專用機動車輛每月一次的自行檢查和每年一次的全面檢查。專項排查由使用單位根據(jù)本單位的風險情況，對單位內(nèi)的公眾聚集場所使用的以及對本單位注：易發(fā)生較大影響事故的特種設(shè)備如快開門壓力容器、電站鍋爐、涉氨制冷用壓力容器及壓力管道、有限空間作業(yè)的起重機械、粉塵防爆環(huán)境中的電梯和起重機械、冶金行業(yè)吊運高溫熔融金屬的起重機械等。節(jié)假日排查主要對設(shè)備安全狀況、安全管理情況、應急預案情況等進行檢查。排查組織級別排查組織級別宜包括公司級、部門級、車間級、班組級等，也可結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置情況對組織級別進行調(diào)整。日常排查為班組級或崗位級，特種設(shè)備作業(yè)人員參加；定期排查為部門級或車間級，按照設(shè)備類別劃分，特種設(shè)備安全管理員參加；專項排查為部門級，按照設(shè)備類別劃分，特種設(shè)備安全管理員參加；節(jié)假日排查為公司級或部門級，特種設(shè)備安全管理負責人參加。隱患排查周期使用單位宜根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求，結(jié)合本單位所使用特種設(shè)備的類別、品種和特性，確定日常、定期、專項等隱患排查類型的周期。隱患排查周期宜按下列要求確定：日常排查周期根據(jù)設(shè)備特性、隱患排查治理相關(guān)內(nèi)容和各使用單位實際情況確定；9示例：移動式壓力容器每次出車前、停車后和裝卸前后的檢查；場（廠）內(nèi)專用機動車輛在每日投入使用前，使用單位應當按照使用維護保養(yǎng)說明的要求進行試運行檢查；客運索道、大型游樂設(shè)施應該在每日投入使用前，使用單位應該按照有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和產(chǎn)品使用維護保養(yǎng)說明的要求，開展設(shè)備使用前的試運行檢查和運行檢查。過有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和產(chǎn)品使用維護保養(yǎng)說明的要求；示例：使用單位應當每月對所使用的壓力容器至少進行一次月度檢查，一年進行一次年度檢查等；電梯使用單位應結(jié)合電梯半月、季度、半年、年度維保工作，督促維保單位落實隱患排查。專業(yè)技術(shù)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員參加，不定期進行；節(jié)假日隱患排查宜在重大活動及節(jié)假日前進行一次隱患排查。排查結(jié)果記錄注：特種設(shè)備隱患排查有關(guān)記錄文件見附錄A。隱患分級重大隱患存在下列情況之一的為重大隱患：違反特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章，應依法責令改正并處罰款的情形；違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準，可能導致重大和特別重大事故的情形；風險管控缺失、失效，可能導致重大和特別重大事故的情形；因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的缺陷或狀態(tài)。注：特種設(shè)備重大隱患按照《陜西省特種設(shè)備重大事故隱患判定標準》執(zhí)行。較大隱患存在下列情況之一的為較大隱患：違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準，可能導致較大事故的情形；風險管控缺失或失效，可能導致較大事故的情形。注：常見特種設(shè)備較大隱患見表C.1。一般隱患除8.3.1和8.3.2所述隱患外的其他特種設(shè)備隱患均為一般隱患，包括但不限于以下情況：違反使用單位內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；風險易于管控，整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的缺陷或狀態(tài)。級別調(diào)整存在下列情況時，隱患級別宜予以調(diào)整：公眾聚集場所的隱患，宜根據(jù)實際情況提高隱患級別；10對可能造成環(huán)境危害的隱患，宜根據(jù)實際情況提高隱患級別；對油氣管道隱患，其隱患分級還應符合GB/T34346等標準的要求。特種設(shè)備使用單位可根據(jù)本單位實際情況提高隱患級別，但不能降低本文件規(guī)定的隱患級別。隱患治理隱患治理流程通報隱患信息隱患等級隱患排查組織機構(gòu)對排查出的隱患進行評估，認定隱患的具體等級（見8.2），并提出治理建議。出具整改通知不能立即整改的隱患，隱患排查組織機構(gòu)出具《特種設(shè)備隱患整改通知單》（見附錄A）。隱患整改通知單宜包括隱患整改責任、措施、資金、時限、預案和閉環(huán)管理的要求。制定治理措施針對排查出的每項隱患，分析隱患形成原因、明確治理責任部門和主要責任人；提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限；針對排查出的每項隱患，分析隱患形成原因、明確治理責任部門和主要責任人；提出初步整改或處置建議；依據(jù)隱患治理難易程度或嚴重程度，確定隱患治理期限；明確治理效果驗證人；對隱患的治理情況進行倒查，實施隱患閉環(huán)管理。實施隱患治理存在隱患的部門按照治理建議、治理措施實施隱患治理。反饋治理情況驗收治理效果按照“誰檢查、誰驗收”的原則，對隱患治理進行驗證和效果評估。重大隱患治理重大隱患由使用單位安全管理負責人組織整改?，F(xiàn)場應采取安全防范措施，防止事故發(fā)生。使用單位宜編制評估報告。評估報告包括但不限于：隱患的類別；影響范圍和風險程度以及對隱患的監(jiān)控措施；治理方式；11治理難易程度分析；治理期限的建議等內(nèi)容。使用單位宜根據(jù)評估報告制定治理方案，必要時報告當?shù)乜h（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門。治理方案包括但不限于：治理的目標和任務；采取的方法和措施；經(jīng)費和物資的落實；負責治理的機構(gòu)和人員；治理的時限和要求；防止整改期間發(fā)生事故的安全措施和應急預案；必要時，疏散可能受影響的相關(guān)人員。較大隱患治理由使用單位各級（公司、部門、車間、班組等）負責人組織整改?，F(xiàn)場能夠立即整改的較大隱患，應立即進行整改。（見附錄A），責任部門按要求制定整改計劃限期整改。整改計劃包括但不限于：存在問題原因分析；整改措施；整改資金來源；整改負責人；改期限；整改前及整改期間采取的防范措施或預案。一般隱患治理一般隱患由使用單位特種設(shè)備安全管理員負責組織整改?，F(xiàn)場能夠立即整改的一般隱患，應立即進行整改。隱患治理驗收隱患治理完成后，應根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進行驗收并出具驗收意見。隱患治理驗收包括驗證和效果評估兩部分。其中驗證是檢查措施的實現(xiàn)情況是否均按方案和計劃的要求落實；效果評估是對完成的措施是否達到隱患治理目的進行評價。對于未按期或未按要求治理的隱患，應根據(jù)隱患排查治理管理制度的有關(guān)規(guī)定，督促隱患責任單位繼續(xù)做好隱患的治理并對治理情況進行驗收。重大隱患治理工作結(jié)束后，使用單位應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果向當?shù)乜h（市、區(qū)）特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門報告。上級有關(guān)部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)、掛牌督辦、責令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大隱患，使用單位應：12恢復生產(chǎn)書面申請應當包括治理方案的內(nèi)容、項目、整改情況和相應的評估或評價報告。較大隱患和一般隱患治理工作結(jié)束后，由隱患排查部門負責人組織有關(guān)人員對隱患治理情況進行驗收，并將隱患及其整改情況向單位安全管理部門報備。隱患舉報任何單位和個人發(fā)現(xiàn)隱患，均有權(quán)向各級特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報告。各級特使用單位特種設(shè)備安全管理部門負責受理各類特種設(shè)備安全問題的舉報，接到舉報后立即核實并予以查處并做好記錄備查。對從業(yè)人員、群眾舉報的各類隱患進行核查、處理的結(jié)果，舉報人要求答復的，有關(guān)部門應在規(guī)定時限內(nèi)給予答復。隱患信息使用單位宜每年至少對隱患排查治理情況進行一次統(tǒng)計分析，形成書面統(tǒng)計分析記錄，并及時將分析結(jié)果向管理人員和相關(guān)人員通報。使用單位宜按規(guī)定向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門報送書面統(tǒng)計分析情況。統(tǒng)計分析情況應當由使用單位主要負責人簽字。（績效評價監(jiān)視、測量、分析和評價使用單位宜策劃績效評價的內(nèi)容、頻次、方法和合格準則。監(jiān)視和測量的內(nèi)容包括但不限于：隱患排查治理制度的充分性、適宜性、符合性；滿足法律法規(guī)要求和其他要求的程度；隱患排查治理目標、指標的完成情況。如使用有監(jiān)視和測量設(shè)備，使用單位宜確保監(jiān)視和測量設(shè)備在適用時得到校準或驗證，并被適當使用和維護。使用單位宜策劃何時分析、評價監(jiān)視、測量的結(jié)果，并評價隱患排查治理體系的有效性。注：對特種設(shè)備隱患排查治理體系每年至少進行一次績效評價，可與其他安全管理體系同時進行。內(nèi)部檢查使用單位宜按策劃的方案實施內(nèi)部檢查并保存檢查記錄。內(nèi)部檢查包括：隱患排查治理體系是否符合：組織自身的安全管理體系要求，包括方針和目標；安全管理相關(guān)標準及標準的要求。隱患排查治理體系是否得到有效實施和保持。13編制內(nèi)部檢查方案宜考慮過程和設(shè)備的重要性、以往檢查的結(jié)果和事件發(fā)生的情況，對特種設(shè)備管理的重點、薄弱點加大檢查力度。選擇熟悉特種設(shè)備并具備檢查能力的人員進行檢查，并向特種設(shè)備安全管理及相關(guān)操作部門報告檢查結(jié)果。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時采取措施。評審使用單位宜定期對隱患排查治理體系的適宜性、充分性和有效性進行評審，并保存評審記錄。評審包括體系改進的可能性和對體系進行修改的需求。評審每年不少于一次，當發(fā)生更新時宜及時組織評審。改進與更新改進使用單位宜確定改進的機會，并實施必要的措施，以實現(xiàn)特種設(shè)備隱患排查治理體系的預期結(jié)果。更新使用單位宜根據(jù)下列情況更新隱患排查治理體系。包括但不限于：國家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標準發(fā)生變化；同類型隱患或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災害，對事故、事件或其他信息有新的認識；周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施或工作條件發(fā)生變更；設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；生產(chǎn)工藝流程、關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施或工作條件發(fā)生變更；設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；隱患排查治理措施變化；單位開展非常規(guī)作業(yè)活動、新增或變更的功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施；內(nèi)部檢查、評審中發(fā)現(xiàn)的問題。14附錄A（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄格式特種設(shè)備隱患排查項目清單表A.1特種設(shè)備隱患排查項目清單（受控記錄號） No：排查項目排查依據(jù)排查要求排查類型排查級別排查頻次排查人員法規(guī)標準適用條款編制：編制：審批：年月日15特種設(shè)備隱患排查記錄表表A.2特種設(shè)備隱患排查記錄表（受控記錄號） No：單位名稱隱患排查責任人設(shè)備品種排查設(shè)備數(shù)量排查項目排查依據(jù)排查結(jié)果排查人排查日期法規(guī)標準適用條款符合(打√)不符合(隱患治理通知單編號)本次排查涉及的設(shè)備編號：上述項目的排查工作，已經(jīng)按特種設(shè)備法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標準的要求完成隱患排查責任人（簽字： 年月日備注注：治理通知單編號。1616特種設(shè)備隱患等級認定記錄表表A.3特種設(shè)備隱患等級認定記錄表（受控記錄號） No：內(nèi)容組織部門地點時間方式□會議□其他認定情況概要：認定結(jié)論(結(jié)果)：認定組織部門負責人： 年月日認定人：年月日批準人：年月日1717特種設(shè)備隱患治理通知單表A.4特種設(shè)備隱患治理通知單（受控記錄號） No：問題或隱患內(nèi)容發(fā)現(xiàn)時間隱患等級治理完成期限年月日檢查部門責任部門責任單位領(lǐng)導檢查人員建議/要求：請 必須于 年月日制定整改劃，整改前采取有效防范措施。提出部門負責人簽字：年月日責任單位意見（：請 必須于 年月日前實施整改施。措施制定部門/人員： 負責人簽字： 年月日整改措施實施情況組織實施部門/人員： 負責人簽字： 年月日驗證情況與結(jié)論驗證部門/人員： 負責人簽字： 年月日備注1818特種設(shè)備隱患治理記錄表表A.5特種設(shè)備隱患治理記錄表（受控記錄號） No：排查部門隱患排查人排查日期年月日排查依據(jù)排查途徑排查項目隱患描述隱患分級分類□重大隱患；□較大隱患；□一般隱患□管理類；□人員類；□設(shè)備類；□環(huán)境類治理部門（或責任人）： 隱患排查責任人：日期：年月日隱患產(chǎn)生原因分析責任人：日期：年月日隱患防護整改措施責任人：日期：年月日隱患整改情況整改方案編號說明：責任人日期整改記錄編號隱患上報要求隱患治理結(jié)果口整改后符合要求□須采取進一步措施隱患排查責任人：年月日注：非特種設(shè)備隱患按其他安全生產(chǎn)要求執(zhí)行；“隱患上報要求”欄填寫隱患上報部門。1919DB61/T1877DB61/T1877—2024DB61/T1877DB61/T1877—2024特種設(shè)備隱患排查治理臺賬（受控記錄號）No：（受控記錄號）No：統(tǒng)計人：統(tǒng)計日期： 年月日～ 年月日第頁 共頁20序號排查日期排查部門(責任人)排查類型排查依據(jù)隱患類別隱患級別隱患治理備注法規(guī)標準適用條款管理隱患人員隱患設(shè)備隱患環(huán)境隱患重大隱患較大隱患一般隱患治理完成期治理編號小 計完成治理數(shù)量特種設(shè)備管理類隱患排查治理清單表A.7特種設(shè)備管理類隱患排查治理清單（受控記錄號） No：計劃過程排查過程整改過程驗收過程序號排查項目排查項目與排查標準排查類型排查周期責任部門責任人排查結(jié)果隱患描述隱患級別排查人間形成原因分析整改措施整改責任部門整改責任人整改期限資金額驗收時間驗收人驗收情況................統(tǒng)計人：統(tǒng)計人：統(tǒng)計日期： 年月日～ 年月日第頁 共頁21特種設(shè)備現(xiàn)場類隱患排查治理清單表A.8特種設(shè)備現(xiàn)場類隱患排查治理清單（受控記錄號） No：風險點排查項目與排查標準計劃過程排查過程整改過程驗收過程編號類型名稱風險點等級責任部門檢查項目（危險源）排查標準（）管控措施排查類型排查周期責任部門責任人排查結(jié)果隱患描述隱患級別排查人排查時間形成原因分析整改措施整改責任部門整改責任人整改期限資金額驗收時間驗收人驗收情況序號名稱設(shè)備設(shè)施1工程技術(shù)管理措施培訓教育個體防護應急處置….….….….23.........統(tǒng)計人：統(tǒng)計人：統(tǒng)計日期： 年月日～ 年月日第頁 共頁22特種設(shè)備重大隱患整改臺帳表A.9特種設(shè)備重大隱患整改臺帳（受控記錄號） No：序號編號隱患名稱所在部位認定依據(jù)認定時間認定結(jié)論現(xiàn)有整改措施改進措施責任部門/完成期限書面報告上級部門時間備注填表單位： 表人：統(tǒng)計人：統(tǒng)計人：統(tǒng)計日期： 年月日～ 年月日第頁 共頁23DB61/T1877DB61/T1877—2024DB61/T1877DB61/T1877—2024附錄B（資料性）特種設(shè)備隱患排查項目指南特種設(shè)備管理類隱患排查項目使用管理通用要求審查使用管理通用要求審查宜包括但不限于TSG08的要求，每十二個月至少進行一次。排查項目包括但不限于：主要義務；機構(gòu)設(shè)置；管理人員職責與配備；作業(yè)人員職責與配備；檔案管理；管理制度建立；操作規(guī)程制定；維護保養(yǎng)與檢查，水(介)質(zhì)要求；定期檢驗程序；隱患排查與治理；預案與事故管理；定期檢驗程序；隱患排查與治理；預案與事故管理；移裝管理；使用年限審查。使用管理專項要求審查鍋爐使用管理專項要求審查宜包括但不限于TSG11等的要求。排查項目包括但不限于：改造修理；安全管理人員和作業(yè)人員；管理制度；管理記錄；應急管理；技術(shù)檔案。固定式壓力容器使用管理專項要求審查宜包括但不限于TSG21的要求；移動式壓力容器使TSGR0005的要求。排查項目包括但不限于：技術(shù)檔案管理；操作規(guī)程制定；作業(yè)人員配備；異常情況報告管理；隱患處理程序；使用管理情況；24變更使用要求；臨時進口管理；運輸安全要求；隨車裝備；隨車資料；應急救援；裝卸用管的使用。工業(yè)管道使用管理專項要求審查宜包括但不限于TSGD0001的要求。排查項目包括但不限于：管道改造；管道維修。電梯使用管理專項要求審查宜包括但不限于TSGT5002、TSGT7001、TSGT7008的要求。排查項目包括但不限于：使用管理；使用單位的特別規(guī)定；維保單位要求；作業(yè)人員配備；維保記錄管理。選型采購要求；安裝改造維修程序；檢驗和登記程序；使用單位管理要求；租用管理?？瓦\索道使用管理專項要求審查宜符合監(jiān)管部門的相關(guān)要求。排查項目包括但不限于：管理人員職責；選型采購要求；安裝改造維修程序；檢驗和登記程序；使用單位管理要求；租用管理?？瓦\索道使用管理專項要求審查宜符合監(jiān)管部門的相關(guān)要求。排查項目包括但不限于：管理人員職責；作業(yè)人員配備與職責；安全管理制度建立。大型游樂設(shè)施使用管理專項要求審查宜符合監(jiān)管部門的相關(guān)要求。排查項目包括但不限于：管理制度建立；運行條件審查；技術(shù)檔案管理；人員配備與職責；設(shè)備維護要求；應急管理要求。場（廠）內(nèi)專用機動車輛使用管理專項要求審查宜根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，包括但不限于TSG81的要求。排查項目包括但不限于：使用單位要求；作業(yè)環(huán)境審查；觀光車輛的行駛線路圖；日常維護保養(yǎng)和檢查。25特種設(shè)備現(xiàn)場類隱患排查項目鍋爐鍋爐隱患分類排查宜包括但不限于TSG11、TSG91等的要求。（注：使用單位可根據(jù)實際情況及行業(yè)相關(guān)要求調(diào)整隱患排查途徑，但至少宜包含上述途徑（下同）。壓力容器固定式壓力容器固定式壓力容器隱患分類排查宜包括但不限于TSG21的要求。移動式壓力容器TSGR0005（（）或定期檢驗（長管拖車、管束式集裝箱）。TSGR0005氧艙氧艙隱患分類排查宜包括但不限于TSG24的要求。氧艙隱患分類排查的途徑包括日常安全檢查、維護保養(yǎng)、年度檢查、定期檢驗等。氣瓶充裝氣瓶充裝隱患分類排查宜包括但不限于TSG23TSG07的要求。壓力管道工業(yè)管道工業(yè)管道隱患分類排查宜包括但不限于TSGD0001、TSGD7005的要求。工業(yè)管道隱患分