《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》解讀

《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》解讀為鼓勵企業(yè)培育公平競爭的合規(guī)文化，引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風險，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，市場監(jiān)管總局制定了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》），供企業(yè)參考。

一、起草背景

近年來，中國企業(yè)國際化經營步伐不斷加快，境外投資并購和業(yè)務活動明顯增多，企業(yè)反壟斷合規(guī)風險不斷增加，合規(guī)需求日益增長。同時，由于各個司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)非常專業(yè)復雜，企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求了解十分有限。因此，制定《指引》對引導中國企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度、保障經營者在境外的合法權益具有重要現實意義。

市場監(jiān)管總局堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，認真落實黨中央、國務院決策部署，堅持問題導向，以指導企業(yè)做好境外反壟斷風險防范和應對為目標，突出為企業(yè)提供指導和服務，研究制定《指引》，歸納梳理其他司法轄區(qū)相關法律制度和實踐，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求提供有益參考。

二、起草過程

在《指引》起草過程中，主要開展了以下工作：

一是廣泛調研了解企業(yè)訴求。結合企業(yè)境外反壟斷應訴指導工作實踐，梳理總結企業(yè)在境外可能遇到的反壟斷問題及相關司法轄區(qū)的基本規(guī)定與程序，廣泛調研企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識，充分聽取和回應企業(yè)訴求，使《指引》能夠滿足企業(yè)的基本需求，解決企業(yè)面臨的迫切問題。

二是總結借鑒國內國際經驗。全面了解研究多個司法轄區(qū)相關法律法規(guī)以及合規(guī)指南（指引），同時充分考慮我國國情和執(zhí)法實踐，借鑒《經營者反壟斷合規(guī)指南》以及發(fā)展改革委等七部門聯合發(fā)布的《企業(yè)境外經營合規(guī)管理指引》、國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》等相關文件，使《指引》既能反映境外反壟斷合規(guī)的基本要求，又能便于企業(yè)理解和參考。

三是廣泛聽取各方意見。《指引》涉及其他司法轄區(qū)相關制度的介紹，內容全面復雜。為確?！吨敢穬热莸臏蚀_性和代表性，廣泛征求并充分吸納了各方意見建議。2020年9月，在市場監(jiān)管總局官網公開征求社會公眾意見，并廣泛征求政府部門、市場主體和專家學者等意見，多次召開專題論證會、企業(yè)座談會充分研究討論，確保《指引》能夠凝聚共識、發(fā)揮實效。

三、《指引》的主要特點

一是強調指導服務?！吨敢穲猿忠苑蘸椭笇髽I(yè)為目標，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時不對企業(yè)創(chuàng)設任何權利、義務?！吨敢敷w系完整，內容全面，從總體要求、合規(guī)管理制度、合規(guī)風險重點、合規(guī)風險的管理和防范等方面為企業(yè)建立境外反壟斷合規(guī)制度和防范風險提供了制度框架和基本要求，尤其是在合規(guī)風險重點部分，概述了多個司法轄區(qū)對壟斷行為的認定、反壟斷調查及應對、企業(yè)的合法權利、可能產生的不利后果等內容，既有共性總結，也強調不同要求，為企業(yè)了解境外反壟斷合規(guī)基本要求和應對反壟斷調查提供了較為全面的參考。

二是堅持問題導向。市場監(jiān)管總局在指導中國企業(yè)應對境外反壟斷風險過程中，發(fā)現部分企業(yè)存在法律意識不強、基礎知識了解不多、保障措施不足等問題。為提高企業(yè)對境外反壟斷合規(guī)要求的認識，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經營，市場監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個司法轄區(qū)常見的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關基礎知識。同時，盡管《指引》內容著重于對其他司法轄區(qū)制度和實踐的歸納梳理，但在用語上盡量與我國反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭取使內容完整清晰、易于中國企業(yè)理解。

三是注重延續(xù)銜接。境外反壟斷法律法規(guī)紛繁復雜，各司法轄區(qū)法律體系、用語以及合規(guī)要求等均存在一定不同，《指引》中關于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說明，同時在體系安排和用語上盡量便于中國企業(yè)理解和參考。企業(yè)應結合各司法轄區(qū)關于合規(guī)制度以及經營行為是否違反反壟斷法等方面的具體要求，尤其是相關司法轄區(qū)的特別要求，有針對性地建設反壟斷合規(guī)體系和開展合規(guī)工作，同時建議企業(yè)在具體適用時查詢相關司法轄區(qū)反壟斷法律法規(guī)的最新版本。

四、《指引》的主要內容

《指引》共分為五章27條，體例及章節(jié)安排與國務院反壟斷委員會《經營者反壟斷合規(guī)指南》保持基本一致。主要內容如下：

（一）總則。介紹指引的目的和依據、反壟斷合規(guī)的重要意義、適用范圍。

（二）境外反壟斷合規(guī)管理制度。明確境外反壟斷合規(guī)管理制度、機構、職責和合規(guī)承諾機制。

（三）境外反壟斷合規(guī)風險重點。該部分是指引的核心內容，包括以下內容：各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中的具體內容，境外反壟斷調查方式，配合境外反壟斷調查要求，企業(yè)在境外反壟斷調查中的權利，境外反壟斷訴訟，應對境外反壟斷風險，可能適用的補救措施，反壟斷法律責任等。

（四）境外反壟斷合規(guī)風險管理。包括境外反壟斷風險識別、反壟斷風險評估，企業(yè)員工風險評級，境外反壟斷合規(guī)報告、合規(guī)咨詢、合規(guī)審核、合規(guī)培訓等其他防范反壟斷風險的具體措施。

（五）附則。主要對指引的效力進行說明。

《指引》的制定與出臺，是開展競爭倡導的重要措施，有利于引導企業(yè)建立和加強境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范法律風險。同時，也有利于企業(yè)更好地把握國際規(guī)則，維護自身合法權益，進一步提高國際競爭力