DB14-T 3037-2024 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)合規(guī)指引

14I 2 2 3 4 6 8本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定量智慧服務(wù)平臺(tái)有限公司、晉職（山西）標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)人才實(shí)踐基地有限1檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)合規(guī)指引GB/T35770合規(guī)管理體系要求及使用GB/T36308-2018檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信評(píng)3.13.2檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)因未遵守合規(guī)義務(wù)發(fā)生不合規(guī)的可能性及其3.3檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)以有效防控和降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，開展有組織有計(jì)劃地3.4檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)為確立合規(guī)方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所形成的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一4基本原則25.1.1合規(guī)管理職能部門和具體負(fù)責(zé)人檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)宜明確負(fù)責(zé)合規(guī)運(yùn)行的職能部門和具體負(fù)責(zé)人，并明確其崗位職責(zé)和任職要求。檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告等信息，并向監(jiān)管部門、社會(huì)公眾、客戶就其檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)宜運(yùn)用信息化手段優(yōu)化合規(guī)管理流程，加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)全流程合規(guī)情況的實(shí)時(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)宜準(zhǔn)確及時(shí)記錄合規(guī)管理過程中相關(guān)信息，并按要求歸檔6.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴(yán)重性等，評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，具體可參照附錄B。按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制6.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)6.4.1依據(jù)制定的防控措施，及時(shí)應(yīng)6.4.2針對(duì)非常嚴(yán)重的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)構(gòu)應(yīng)立即做出暫停檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)等處置決定，就不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)開展6.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)7.2改進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題宜及時(shí)采取有效的糾正措施，以滿足機(jī)構(gòu)內(nèi)外部合規(guī)管理43.申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定時(shí)，不得提供虛假材料或者4.基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求的，不得向社會(huì)出具具有證明作用的檢5.被撤銷資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，三年內(nèi)不得再次A.2人員從業(yè)方面8.檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟悉并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違反規(guī)定聘用法律法規(guī)規(guī)A.3檢測(cè)報(bào)告方面9.不得未經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)出具檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，或超出資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的檢驗(yàn)檢測(cè)能力范圍出具檢驗(yàn)13.不得違反標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定傳輸、保存、采用原始數(shù)據(jù)，或者偽造、變?cè)?4.不得減少、遺漏或者變更標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定的應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)的項(xiàng)目，或者15.不得調(diào)換檢驗(yàn)檢測(cè)樣品，或者改變樣品16.不得違反標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定，在樣品的采集、標(biāo)識(shí)、分發(fā)、流轉(zhuǎn)、制備、17.不得偽造檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公章或者檢驗(yàn)檢測(cè)專用章，或者偽造授權(quán)簽A.4證書及標(biāo)志使用方面519.不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借、偽造、變?cè)?、冒用資質(zhì)認(rèn)定證書或者標(biāo)志A.5保守秘密方面A.6配合監(jiān)管方面21.無正當(dāng)理由不得拒絕參加省級(jí)以上市22.不得拒絕和阻礙各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門組織開展的現(xiàn)場(chǎng)檢查、詢問、調(diào)查有關(guān)情況或者驗(yàn)證相關(guān)檢6各機(jī)構(gòu)可參照依據(jù)表B.1合理科學(xué)地開展本檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估工作，各機(jī)構(gòu)可結(jié)合自身運(yùn)行實(shí)際情況，調(diào)整表B.1中風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)因素、發(fā)生概率、影響程度等的內(nèi)容或附分值，進(jìn)而估結(jié)果≥0.8分的為非常嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，0.5分～0.8分為嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，≤0.5分的為2223未滿足有關(guān)合規(guī)方面的部門規(guī)章制度、規(guī)范性文件32機(jī)構(gòu)管理人員，包括機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)無防止商業(yè)賄賂的規(guī)定，無法確保人員不受來自內(nèi)3121對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)樣品的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、流轉(zhuǎn)和處理未進(jìn)行有效管217機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格依據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)制度、標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序、方案223參加由資質(zhì)認(rèn)定部門組織的能力驗(yàn)證活動(dòng)或測(cè)量審核2未能做到客觀真實(shí)、方法有效、數(shù)據(jù)完整、信息齊3開展檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)的原始記錄信息不能有效支撐對(duì)3檢測(cè)專用章或者公章、授權(quán)簽字人識(shí)別、客戶的名稱和的識(shí)別、樣品的識(shí)別、樣品接收時(shí)間和檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)間、33機(jī)構(gòu)未根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范建立獨(dú)立、公正、3機(jī)構(gòu)未建立申訴、投訴處理程序，未明確主管部門及相關(guān)登記、接收、立項(xiàng)、調(diào)查、處置、記錄等環(huán)節(jié)，未妥善處3性4機(jī)構(gòu)無獨(dú)立性和公正性聲明；獨(dú)立性和公正性未進(jìn)行社會(huì)第三方和社會(huì)監(jiān)督