中電投安健環(huán)管理體系評(píng)估指南

中電投安健環(huán)管理體系評(píng)估指南

安全健康環(huán)境管理體系評(píng)估指南

（化工）

2013年9月

使用說明

1.—i—

.前S

本評(píng)估手冊(cè)是在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)管理體系審核思想與標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中國(guó)電力投資集團(tuán)公司安全健康環(huán)境管理體系（化工

部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評(píng)估工具，旨在測(cè)量與展示中國(guó)電力投資集團(tuán)公司各單位安全、健康、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理水平與取得的績(jī)效。本

評(píng)估手冊(cè)適用于化工企業(yè)。

通過評(píng)估手冊(cè)中描述的最佳實(shí)踐，幫助踐行集團(tuán)公司安健環(huán)理念、方針與最高管理者的承諾，確認(rèn)集團(tuán)公司各部門、各單位業(yè)務(wù)

流程的暢通與職責(zé)的到位情況，并為集團(tuán)公司全面評(píng)估各單位安健環(huán)管理水平提供根據(jù)。

為了確保體系評(píng)估的客觀性，體系的評(píng)估及評(píng)估手冊(cè)的應(yīng)用需由通過專門課程培訓(xùn)的體系評(píng)估員進(jìn)行。

評(píng)估手冊(cè)旨在為體系評(píng)估員提供一個(gè)評(píng)估工具，它提出了PDCA的評(píng)估思路，體系績(jī)效的評(píng)價(jià)方法，與評(píng)估時(shí)應(yīng)要緊關(guān)注的內(nèi)

容，為體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)參考，在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或者有好的建議，請(qǐng)及時(shí)反饋公司安全環(huán)保部。

本手冊(cè)由中國(guó)電力投資集團(tuán)公司組織編寫與修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫與修訂過程中得到了安瑞祺（北京）國(guó)際風(fēng)

險(xiǎn)管理顧問有限公司的大力協(xié)助。

2.評(píng)估原則

體系評(píng)估員在進(jìn)行體系評(píng)估時(shí)，需遵循下列原則，這些原則是得出相應(yīng)評(píng)估結(jié)論的前提，以保證體系評(píng)估的客觀性與有效性：

令基于風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為主線，評(píng)估企業(yè)內(nèi)危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)操縱情況。

令基于企業(yè)實(shí)際。根據(jù)評(píng)估企業(yè)的實(shí)際情況，評(píng)估與企業(yè)生產(chǎn)過程有關(guān)的危害及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，及風(fēng)險(xiǎn)管控情況。

令基于合理的方法。評(píng)估方式與方法的合理選擇是保證體系評(píng)估有效性與客觀性的前提。

令基于PDCA循環(huán)。通過有關(guān)管理文件查閱、抽樣詢問與現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證等方式，查證風(fēng)險(xiǎn)的閉環(huán)管理與持續(xù)改進(jìn)情況。

3.評(píng)估方式

在現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證中，評(píng)估人員應(yīng)注意根據(jù)企業(yè)的具體情況靈活地使用適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方式與方法，確保體系獲得的評(píng)估結(jié)果是一致同時(shí)客

觀的。

1）評(píng)估方式的選擇

令自上而下的方式

是指先到信息比較集中的部門熟悉總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。比如，針對(duì)消防

器材的管理，評(píng)估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配與定位情況，根據(jù)廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代

表性的樣本到對(duì)應(yīng)的部門或者車間進(jìn)行查證滅火器是否到位，類型是否一致，滅火器的定期檢查與更換情況等。

令自下而上的方式

是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評(píng)估。比如，針對(duì)培訓(xùn)的評(píng)估，評(píng)估員先到各部門查詢

員工同意培訓(xùn)的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓(xùn)記錄等。

令正向評(píng)估的方式

正向評(píng)估是指根據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的順序進(jìn)行評(píng)估。如從文件、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容查到實(shí)施情況；從活動(dòng)與服務(wù)的開始點(diǎn)到終端；從

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到操縱。這種方法能夠系統(tǒng)地熟悉體系運(yùn)行的整個(gè)過程，查證其接口與協(xié)調(diào)情況，但耗時(shí)較長(zhǎng)。

令逆向評(píng)估的方式

逆向評(píng)估是根據(jù)安健環(huán)體系運(yùn)作的反向順序進(jìn)行評(píng)估。它與正向評(píng)估的思路正好相反，其優(yōu)點(diǎn)是從體系運(yùn)行所形成的結(jié)果查

起，有強(qiáng)烈的針對(duì)性，切實(shí)具體。但在評(píng)估對(duì)象比較復(fù)雜時(shí)，不易達(dá)到預(yù)期的目的。

令以風(fēng)險(xiǎn)為主線的評(píng)估方式

這種評(píng)估方法以識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)為評(píng)估線索，貫穿安健環(huán)管理體系全部要素，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)操縱及狀況的監(jiān)測(cè)，將安健環(huán)

體系進(jìn)行基于風(fēng)險(xiǎn)地系統(tǒng)評(píng)估。這種方法的優(yōu)點(diǎn)在于評(píng)估的針對(duì)性與系統(tǒng)性較強(qiáng)，但在評(píng)估之前需要做好充分的、科學(xué)的策

戈U,評(píng)估人員的分工要非常合理。

令按部門的評(píng)估方式

評(píng)估是以部門為中心，一個(gè)部門往往承擔(dān)若干個(gè)要素的管理職能，評(píng)估人員對(duì)部門涉及到的各個(gè)要素一次評(píng)估清晰，不必反

復(fù)去部門走訪，效率高。此方法比較有用且受到被評(píng)估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評(píng)估結(jié)果集中整理，得出

總的結(jié)論。通常在受評(píng)估方的規(guī)模較大、評(píng)估場(chǎng)所分散、涉及部門較多時(shí)，宜使用按部門評(píng)估的方式。

令按要素的評(píng)估方式

評(píng)估是以要素為中心，一個(gè)要素往往要牽涉到多個(gè)部門，因而需要到不一致部門去評(píng)估同一要素才能達(dá)到評(píng)估的目的，每個(gè)

部門要重復(fù)同意多次評(píng)估才算完成評(píng)估任務(wù)。這種方法的優(yōu)點(diǎn)是目標(biāo)集中，更易發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理與安健環(huán)體系的符合性，

其缺點(diǎn)是評(píng)估效率較低。

2）抽樣

由于評(píng)估通常受到時(shí)間與資源的限制，在評(píng)估時(shí)只能對(duì)企業(yè)部分操作而不是所有的操作進(jìn)行評(píng)估，因此，需針對(duì)各類具體情形使

用不一致的抽樣技巧，通過抽樣評(píng)估與分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與外部要求。

抽樣的目的在于證明與評(píng)估企業(yè)運(yùn)行中有代表性某一部具體部分，并通過這項(xiàng)活動(dòng)獲得信息來評(píng)價(jià)企業(yè)安健環(huán)管理體系的效果。

因此，抽樣務(wù)必認(rèn)真策劃并按照實(shí)際操作順序進(jìn)行，以便公正地評(píng)估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。

步驟一：確定抽樣目標(biāo)。評(píng)估員務(wù)必識(shí)別為實(shí)現(xiàn)企業(yè)特定目標(biāo)要求所對(duì)應(yīng)的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。

步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評(píng)估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場(chǎng)所等。

步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關(guān)系到獲取信息的各類方式，如會(huì)見、觀察與評(píng)估記錄。

步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式要緊分為兩大類：直接抽查與隨機(jī)抽查。隨機(jī)抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查與

間隔抽查。

步驟五：確定樣本大小。適當(dāng)?shù)爻椴榉秶o由評(píng)估目標(biāo)與群體特征來確定，樣本大小務(wù)必能代表群體，而且能為做出有用的推

斷提供可靠基礎(chǔ)。

步驟六：實(shí)行抽查。在抽查過程中務(wù)必時(shí)時(shí)注意避免或者減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體與抽查時(shí)間表確

定的。

步驟七：記錄結(jié)果。

4.單元分?jǐn)?shù)的分配

安全健康環(huán)境管理體系共分13個(gè)單元，每個(gè)單元又劃分為若干要素。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評(píng)估指南按一定的比

例分配給每個(gè)單元與要素分?jǐn)?shù)。

六

單元—?二三四五七八九十十一十二十三合計(jì)

分值32012805301450790940158049065038060066072010390

5.PDCA環(huán)節(jié)的分值

每個(gè)要素的分?jǐn)?shù)按如下比例分配到PDCA四個(gè)環(huán)節(jié)。

標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)(%)

策劃與準(zhǔn)備(Plan)10

執(zhí)行(Do)20

依從程度(Compliance)30

績(jī)效(Achievement)40

總分100

6.計(jì)分方法

在計(jì)算PDCA各環(huán)節(jié)分?jǐn)?shù)時(shí)，應(yīng)通過抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進(jìn)行綜合分析比較，并根據(jù)問題的關(guān)鍵程

度扣一定的百分?jǐn)?shù)。

令關(guān)注的環(huán)節(jié)

P環(huán)節(jié)：策劃與準(zhǔn)備的全面性與充分性

D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性

C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性

A環(huán)節(jié)：取得的績(jī)效

令各環(huán)節(jié)計(jì)分方法

按上述分?jǐn)?shù)分配原則，每個(gè)要素的P分=要素分X10%；口分=要素分義20%；。分=要素分X30%；人分=要素分X40%。

P得分=P分*（100%—P扣分百分?jǐn)?shù)），P扣分百分?jǐn)?shù)=P扣分/P分

D得分=D分X（100%—D扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%—P扣分百分?jǐn)?shù)）

C得分=C分X（100%-C扣分百分?jǐn)?shù)）X（100%-P扣分百分?jǐn)?shù)）

A得分=A分X（100%—A扣分百分?jǐn)?shù)）

要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分

7.體是指標(biāo)的計(jì)算

體系要素總得分XI。。％

體系過程管理得分=

體系要素總分

工傷事故人數(shù)

二十萬工時(shí)傷害率=X200000

實(shí)際總工時(shí)數(shù)

其中：

令工傷：按照國(guó)家規(guī)定的認(rèn)定范圍進(jìn)行確定。

令200000：是一個(gè)基數(shù)，指100名員工每年工作的工時(shí)數(shù)。

令實(shí)際總工時(shí)數(shù)：企業(yè)評(píng)估周期內(nèi)所有員工的實(shí)際工作工時(shí)之與。

令二十萬工時(shí)傷害率：企業(yè)在評(píng)估周期內(nèi)每二十萬工時(shí)因工傷事故造成的輕傷以上總?cè)藬?shù)。

8.體系認(rèn)可評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

結(jié)合安健環(huán)管理體系的要求與集團(tuán)公司實(shí)際情況需要，安健環(huán)管理體系認(rèn)可等級(jí)分為五級(jí)，見下表。

過程管理得分率環(huán)境事件

認(rèn)可等級(jí)二十萬工時(shí)傷害率

（%）（次數(shù)）

五鉆295W10

四鉆280W20

三鉆265W31

二鉆255W42

一鉆245W53

令環(huán)境事件：指引起公眾危險(xiǎn)、環(huán)境污染或者損害的事件，包含特別重大（I級(jí)）、重大（II級(jí)）、較大（III級(jí)）與通常（IV

級(jí)）四級(jí)突發(fā)環(huán)境事件。

令12個(gè)月為一個(gè)評(píng)估周期，上述指標(biāo)以評(píng)估前12個(gè)月的數(shù)據(jù)為根據(jù)。

令當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、通常（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)申報(bào)四鉆、五鉆認(rèn)可等級(jí)資格；已獲得四鉆、五

鉆認(rèn)可等級(jí)的，取消其相應(yīng)的認(rèn)可等級(jí)，并在三個(gè)月內(nèi)重新進(jìn)行評(píng)審。

＜當(dāng)評(píng)估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、較大及以上（設(shè)備、環(huán)境等）事故時(shí)，取消企業(yè)本評(píng)審周期申報(bào)安健環(huán)體系鉆石等級(jí)評(píng)審資格,

已獲得鉆石認(rèn)可等級(jí)的，取消其認(rèn)可成績(jī)。

令當(dāng)過程管理得分與其他指標(biāo)處于不一致等級(jí)時(shí)，以最低得分指標(biāo)的級(jí)別作為評(píng)級(jí)根據(jù)。

目錄

1.1理念（150分）......................................................................................1

1.2方針（170分）.....................................................................................3

第二單元組織保障管理.........................................................................................5

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）.......................................................................5

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）.......................................................................7

2.3責(zé)任制（130分）....................................................................................9

2.4目標(biāo)與指標(biāo)（110分）...............................................................................11

2.5文件與數(shù)據(jù)操縱（100分）...........................................................................14

2.6流程/變化管理（100分）............................................................................16

2.7信息溝通與傳播（120分）...........................................................................18

2.8安全健康環(huán)境會(huì)議（120分）........................................................................22

2.9供應(yīng)商與承包商管理（180分）.......................................................................25

2.10安全健康環(huán)境投入（90分）.........................................................................29

2.11工余安健環(huán)（80分）...............................................................................32

第三單元能力要求與培訓(xùn)......................................................................................34

3.1員工選聘（200分）.................................................................................34

3.2能力培訓(xùn)（330分）.................................................................................35

第四單元危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估..................................................................................39

4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總體原則（150分）.......................................................................39

4.2設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分）............................................................................42

4.3作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（350分）............................................................................45

4.4職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分）........................................................................49

4.5環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（300分）............................................................................52

第五單元工作場(chǎng)所管理........................................................................................57

5.1作業(yè)環(huán)境（200分）.................................................................................57

5.2標(biāo)識(shí)與顏色（120分）...............................................................................62

5.3劃線管理（100分）................................................................................64

5.4內(nèi)務(wù)管理（120分）.................................................................................65

5.5安保管理（170分）................................................................................67

5.6消防管理（200分）................................................................................68

第六單元生產(chǎn)用具管理........................................................................................73

6.1個(gè)人防護(hù)用品（170分）.............................................................................73

6.2工器具（150分）....................................................................................76

6.3爬梯、平臺(tái)及腳手架（150分）........................................................................77

6.4監(jiān)視與測(cè)試設(shè)備（140分）............................................................................80

6.5用電設(shè)備（130分）.................................................................................81

6.6機(jī)動(dòng)車輛（200分）................................................................................84

第七單元生產(chǎn)管理............................................................................................87

7.1工藝技術(shù)與參數(shù)（150分）............................................................................87

7.2生產(chǎn)計(jì)劃管理（150分）.............................................................................90

7.3生產(chǎn)調(diào)度管理（140分）.............................................................................92

7.4運(yùn)行操縱（200分）................................................................................93

7.5設(shè)備管理（200分）................................................................................95

7.6特種設(shè)備（300分）................................................................................98

7.7新改擴(kuò)項(xiàng)目管理（230分）..........................................................................101

7.8作業(yè)過程操縱（240分）............................................................................103

7.9危險(xiǎn)化學(xué)品管理（180分）..........................................................................106

7.10采購(gòu)與倉(cāng)儲(chǔ)罐區(qū)管理（230分）.....................................................................112

第八單元職業(yè)健康系統(tǒng).......................................................................................116

8.1職業(yè)健康管理（200分）...........................................................................116

8.2職業(yè)危害監(jiān)測(cè)與醫(yī)療（160分）.....................................................................119

8.3人機(jī)工效（130分）................................................................................121

第九單元環(huán)境保護(hù)...........................................................................................123

9.1環(huán)境管理（250分）................................................................................123

9.2廢料管理（220分）...............................................................................126

9.3節(jié)能減排（180分）...............................................................................128

第十單元行為管理...........................................................................................130

10.1風(fēng)險(xiǎn)行為調(diào)查（170分）...........................................................................130

10.2風(fēng)險(xiǎn)行為干預(yù)（210分）...........................................................................132

第十一單元事故事件管理.....................................................................................137

11.1事故事件報(bào)告（150分）..........................................................................137

11.2事故/事件調(diào)查（200分）..........................................................................139

11.3事故/事件統(tǒng)計(jì)與分析（150分）....................................................................144

11.4事故/事件信息溝通與回顧（100分）...............................................................148

第—f-1—?單兀應(yīng)急管理與響應(yīng).??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????150

12.1應(yīng)急準(zhǔn)備管理（200分）..........................................................................150

12.2應(yīng)急預(yù)案（180分）..............................................................................154

12.3應(yīng)急響應(yīng)（140分）..............................................................................156

12.4應(yīng)急裝備與相互支援（140分）....................................................................158

第十三單元監(jiān)測(cè)與糾正預(yù)防..........162

13.1檢查（220分）..........162

13.2績(jī)效測(cè)量（260分）......165

13.3糾正與預(yù)防系統(tǒng)（240分）..168

附：安健環(huán)管理體系評(píng)估員基本要求,170

第一單元理念與方針

1.1理念（150分）

目的：表達(dá)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動(dòng)中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對(duì)安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價(jià)值觀，為

員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。

評(píng)估分?jǐn)?shù)

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立了理念管理標(biāo)準(zhǔn)，

理念策劃與

對(duì)理念的傳達(dá)、溝通、回顧等環(huán)節(jié)

準(zhǔn)備的全面?歸口管理

P進(jìn)行管理？?文件查閱15

性與充分部門

?企業(yè)是否就理念的傳達(dá)、溝通、

性？

回顧明確了職責(zé)與人員？

?集團(tuán)公司的理念是否進(jìn)行了及時(shí)

理念的傳達(dá)?領(lǐng)導(dǎo)層

獲取？?文件查閱

與溝通情?管理人員

?理念是否向企業(yè)員工及有關(guān)方進(jìn)?抽樣詢問

況？?員r.

D行了傳達(dá)？30

理念的回顧?是否定期回顧理念的溝通傳達(dá)情?歸口管理

?文件查閱

情況？況與持續(xù)適宜性？部門

?管理層是否通過下列方法傳達(dá)理

念？

?整個(gè)企業(yè)中張貼

?印刷在安全健康環(huán)境管理手冊(cè)

?職能部門

理念傳達(dá)與中

?文件查閱?領(lǐng)導(dǎo)層

溝通的依從?安全文化傳播系統(tǒng)

?抽樣詢問?管理人員

程度？?新員工培訓(xùn)

,員工

c?理念是否引領(lǐng)企業(yè)日常安全健康45

環(huán)境管理工作，包含管理標(biāo)準(zhǔn)、作

業(yè)操縱、員工行為及企業(yè)安全文化

建設(shè)？

?回顧理念時(shí)是否關(guān)注其先進(jìn)性及

理念回顧的與企業(yè)的適宜性？?歸口管理

?文件查閱

依從程度？?是否對(duì)新的或者變化的理念進(jìn)行部門

有效的傳達(dá)與溝通？

員工是否熟

?所有員工是否熟悉并懂得安全健?領(lǐng)導(dǎo)層

悉并懂得安

A康環(huán)境理念？?抽樣詢問?管理人員60

全健康環(huán)境

?員工對(duì)理念的認(rèn)可情況如何？,員工

理念？

1.2方針（170分）

目的：為企業(yè)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)，操縱風(fēng)險(xiǎn)，滿足顧客、員工、社會(huì)與其他有關(guān)方需求提供焦點(diǎn)與方向。

評(píng)估分?jǐn)?shù)

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)安全

方針策劃與健康環(huán)境方針的傳達(dá)、溝通、回顧

準(zhǔn)備的全面等環(huán)節(jié)進(jìn)行管理？?歸口管理

P?文件查閱17

性與充分?企業(yè)是否就安全健康環(huán)境方針的部門

性？傳達(dá)、溝通、回顧明確了職責(zé)與人

員？

?集團(tuán)公司的方針是否進(jìn)行了及時(shí)

方針的傳達(dá)?領(lǐng)導(dǎo)層

獲??？?文件查閱

與溝通情?管理人員

?方針是否向企業(yè)員工及有關(guān)方進(jìn)?抽樣詢問

況？,員工

行了傳達(dá)？

D34

方針的回顧?是否定期回顧方針的適宜性與執(zhí)?歸口管理

■文件查閱

情況？行情況？部門

?管理層是否通過下列方法傳達(dá)方

針？

?整個(gè)企業(yè)中張貼

?印刷在安全健康環(huán)境手冊(cè)中?職能部門

方針傳達(dá)與

?安全文化傳播系統(tǒng)?文件查閱?領(lǐng)導(dǎo)層

溝通的依從

?新員工培訓(xùn)-抽樣詢問?管理人員

程度？

?方針是否用于指導(dǎo)企業(yè)安全健康,員工

環(huán)境的日常管理？

c51

?方針是否向企業(yè)所有員工及有關(guān)

方進(jìn)行了傳達(dá)？

?是否對(duì)方針的內(nèi)容、溝通的有效

性、員工的反響等情況進(jìn)行了回?歸口管理

方針回顧的

顧？■文件查閱部門

依從程度？

?是否對(duì)新的或者變化的方針進(jìn)行?職能部門

了有效的傳達(dá)與溝通？

員工是否熟?所有員工是否熟悉并懂得安全健

?領(lǐng)導(dǎo)層

悉并懂得安康環(huán)境方針？

A?抽樣詢問?管理人員68

全健康環(huán)境?員工對(duì)方針的認(rèn)可情況如何？

?員工

方針？?方針的導(dǎo)向性如何？

第二單元組織保障管理

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）

目的：確保企業(yè)對(duì)所有有關(guān)的法律、法規(guī)與其它要求的依從。

評(píng)估3卜數(shù)

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實(shí)得分

?企業(yè)是否建立了識(shí)別、獲得、回

顧影響企業(yè)安全健康環(huán)境法律、法

規(guī)與其他要求的管理標(biāo)準(zhǔn)？

法律法規(guī)與

?企業(yè)是否建立識(shí)別與獲取法律法

其它要求管

規(guī)與其他要求的渠道？?歸口管理

P理策劃與準(zhǔn)?文件查閱10

?企業(yè)是否按照程序進(jìn)行了法律法部門

備的全面性

規(guī)與與其他要求的識(shí)別工作？

與充分性？

?當(dāng)法律法規(guī)與其他要求發(fā)生變化

時(shí)，企業(yè)是否及時(shí)進(jìn)行識(shí)別并獲

取？

?是否建立適用于企業(yè)的法律法規(guī)

法律法規(guī)數(shù)

清單？并按照清單建立了數(shù)據(jù)庫？

據(jù)庫建立情?文件查閱?職能部門

?當(dāng)變化發(fā)生時(shí).，企業(yè)是否及時(shí)更

況？

新法律法規(guī)清單與數(shù)據(jù)庫？

D20

法律法規(guī)與?是否將已識(shí)別的法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)

其它要求與融入企業(yè)的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序？

?文件查閱?職能部門

企業(yè)管理的?企業(yè)是否為員工就法律法規(guī)按需

融入情況？進(jìn)行了培訓(xùn)？

?企業(yè)是否對(duì)法律依從情況進(jìn)行綜

法律法規(guī)的

合檢查與正式的評(píng)估？

依從性檢?文件查閱?職能部門

?企業(yè)開展依從性檢查的方法是否

查？

恰當(dāng)？

?識(shí)別的法律法規(guī)及其它要求是否

包含：國(guó)家法律、法規(guī)、省部委及

地方法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及上級(jí)部門的

法律法規(guī)與要求等？

其它要求數(shù)?法律法規(guī)清單更新的及時(shí)性與充

?文件查閱?職能部門

據(jù)庫建設(shè)的分性如何？

依從程度？?數(shù)據(jù)庫中是否有失效的、不適用

的法律法規(guī)？

?企業(yè)是否為各層級(jí)的員工提供獲

取法律法規(guī)與其他要求的渠道？

c30

?適用于企業(yè)的法律法規(guī)與其它要

法律法規(guī)與

求是否完全融入到了企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、

其它要求融

程序中？

入企業(yè)管理?文件查閱?職能部門

?當(dāng)法律法規(guī)或者其他要求發(fā)生變

的依從程

化時(shí)，企業(yè)對(duì)管理標(biāo)準(zhǔn)、程序更新

度？

的及時(shí)性與充分性如何？

?企業(yè)依從性檢查的充分性與有效

法律法規(guī)依

性如何？

從性檢查的?文件查閱?職能部門

?檢查或者評(píng)估出的不符合項(xiàng)，是

依從程度？

否予以糾正？

法律法規(guī)與?已識(shí)別的法律法規(guī)與其他要求融

?文件查閱?職能部門

A其它要求的入企業(yè)系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的全面性40

?現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證?各部門

依從度？與充分性？

?企業(yè)人員遵照法律法規(guī)與其他要

求的效果如何？

?是否存在違法行為？

2.2機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（100分）

目的：為企業(yè)安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障，包含機(jī)構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。

評(píng)估分?jǐn)?shù)

評(píng)估要點(diǎn)評(píng)估要求評(píng)估方法評(píng)估對(duì)象評(píng)估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實(shí)得分

機(jī)構(gòu)設(shè)置與?企業(yè)是否有標(biāo)準(zhǔn)對(duì)安全健康環(huán)境

人員任命管機(jī)構(gòu)的設(shè)置與人員任命要求、任命

?歸口管理

P理策劃與準(zhǔn)的更新等進(jìn)行規(guī)定？?文件查閱10

部門

備的全面性?是否為機(jī)構(gòu)的運(yùn)轉(zhuǎn)提供了必要的

與充分性？資源保障？

?企業(yè)是否成立了各級(jí)安全健康環(huán)

境委員會(huì)？

?企業(yè)是否根據(jù)法律法規(guī)要求設(shè)置

機(jī)構(gòu)設(shè)置情

D安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，配備（專?文件查閱?職能部門20

況？

職）安全健康環(huán)境管理人員？

?是否建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

網(wǎng)絡(luò)？

?最高管理者是否在高級(jí)管理層中

任命了安全健康環(huán)境管理者代表？

?最高管理者是否已書面任命下列

人員？

?安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

?安健環(huán)代表

?消防管理人員

?交通管理人員

人員任命及?職業(yè)健康管理人員?職能部門

?文件查閱

管理？?急救員?各部門

?事故/事件調(diào)查員

?應(yīng)急管理人員

?內(nèi)部評(píng)估員

?以上被任命的人員是否同意了相

應(yīng)的培訓(xùn)？

?安健環(huán)代表的檢查范圍是否已用

平面圖或者書面指明并在工作場(chǎng)所

展示？

?安全健康環(huán)境委員會(huì)人員構(gòu)成情

況？

?安全健康環(huán)境管理機(jī)構(gòu)人員的配

置是否充分，滿足有關(guān)規(guī)定的要

機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的求？

c?文件查閱?職能部門30

依從程度？?是否定期召開安全健康環(huán)境委員

會(huì)會(huì)議？

?當(dāng)發(fā)生重大安健環(huán)事件或者重大

安健環(huán)決策時(shí)，是否召開安全健康

環(huán)境委員會(huì)會(huì)議？

?任命書是否由最高管理者及同意

任命的人員互相簽字？

?被任命的人員是否參加了下列培

訓(xùn)？

?安全健康環(huán)境管理體系的培訓(xùn)

?危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的培訓(xùn)

?安健環(huán)代表培訓(xùn)

人員管理的?文件查閱?職能部門

?根本原因分析技術(shù)培訓(xùn)

依從程度？-抽樣詢問,員工

?安健環(huán)管理體系評(píng)估員資質(zhì)培訓(xùn)

?根據(jù)法律法規(guī)要求，被任命人員

是否持有有關(guān)的資格證？

■安健環(huán)代表的設(shè)置是否合理，是

否按50:1進(jìn)行了配置？

?企業(yè)的員工都清晰各自區(qū)域的安

健環(huán)代表嗎？

?各級(jí)安健環(huán)機(jī)構(gòu)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)？

?被任命人員是否清晰被任命職位

的職責(zé)與義務(wù)？?職能部門

機(jī)構(gòu)與人員

?被任命人員的能力是否滿足管理■文件查閱?領(lǐng)導(dǎo)層

A管理的效40

的需求？如急救員是否掌握急救的-抽樣詢問?管理人員

力？

知識(shí)？