中電投安健環(huán)管理體系評估指南

中電投安健環(huán)管理體系評估指南

安全健康環(huán)境管理體系評估指南

（化工）

2013年9月

使用說明

1.—i—

.前S

本評估手冊是在借鑒國內(nèi)外先進管理體系審核思想與標準的基礎上，根據(jù)《中國電力投資集團公司安全健康環(huán)境管理體系（化工

部分）》的內(nèi)容而開發(fā)的評估工具，旨在測量與展示中國電力投資集團公司各單位安全、健康、環(huán)境風險管理水平與取得的績效。本

評估手冊適用于化工企業(yè)。

通過評估手冊中描述的最佳實踐，幫助踐行集團公司安健環(huán)理念、方針與最高管理者的承諾，確認集團公司各部門、各單位業(yè)務

流程的暢通與職責的到位情況，并為集團公司全面評估各單位安健環(huán)管理水平提供根據(jù)。

為了確保體系評估的客觀性，體系的評估及評估手冊的應用需由通過專門課程培訓的體系評估員進行。

評估手冊旨在為體系評估員提供一個評估工具，它提出了PDCA的評估思路，體系績效的評價方法，與評估時應要緊關注的內(nèi)

容，為體系評估員在進行體系評估時參考，在使用過程中，如發(fā)現(xiàn)問題或者有好的建議，請及時反饋公司安全環(huán)保部。

本手冊由中國電力投資集團公司組織編寫與修訂，征求了各分子公司的意見，在編寫與修訂過程中得到了安瑞祺（北京）國際風

險管理顧問有限公司的大力協(xié)助。

2.評估原則

體系評估員在進行體系評估時，需遵循下列原則，這些原則是得出相應評估結論的前提，以保證體系評估的客觀性與有效性：

令基于風險。以風險為主線，評估企業(yè)內(nèi)危害辨識、風險評估與風險操縱情況。

令基于企業(yè)實際。根據(jù)評估企業(yè)的實際情況，評估與企業(yè)生產(chǎn)過程有關的危害及其可能導致的風險，及風險管控情況。

令基于合理的方法。評估方式與方法的合理選擇是保證體系評估有效性與客觀性的前提。

令基于PDCA循環(huán)。通過有關管理文件查閱、抽樣詢問與現(xiàn)場驗證等方式，查證風險的閉環(huán)管理與持續(xù)改進情況。

3.評估方式

在現(xiàn)場驗證中，評估人員應注意根據(jù)企業(yè)的具體情況靈活地使用適當?shù)脑u估方式與方法，確保體系獲得的評估結果是一致同時客

觀的。

1）評估方式的選擇

令自上而下的方式

是指先到信息比較集中的部門熟悉總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。比如，針對消防

器材的管理，評估員先到職能部門查閱各部門、車間的滅火器分配與定位情況，根據(jù)廠區(qū)內(nèi)消防器材定位布置圖，選擇有代

表性的樣本到對應的部門或者車間進行查證滅火器是否到位，類型是否一致，滅火器的定期檢查與更換情況等。

令自下而上的方式

是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去評估。比如，針對培訓的評估，評估員先到各部門查詢

員工同意培訓的情況，然后到人力資源部門查詢選取的樣本是否有培訓記錄等。

令正向評估的方式

正向評估是指根據(jù)安健環(huán)體系運作的順序進行評估。如從文件、標準內(nèi)容查到實施情況；從活動與服務的開始點到終端；從

風險評估到操縱。這種方法能夠系統(tǒng)地熟悉體系運行的整個過程，查證其接口與協(xié)調(diào)情況，但耗時較長。

令逆向評估的方式

逆向評估是根據(jù)安健環(huán)體系運作的反向順序進行評估。它與正向評估的思路正好相反，其優(yōu)點是從體系運行所形成的結果查

起，有強烈的針對性，切實具體。但在評估對象比較復雜時，不易達到預期的目的。

令以風險為主線的評估方式

這種評估方法以識別的風險為評估線索，貫穿安健環(huán)管理體系全部要素，通過風險評估、風險操縱及狀況的監(jiān)測，將安健環(huán)

體系進行基于風險地系統(tǒng)評估。這種方法的優(yōu)點在于評估的針對性與系統(tǒng)性較強，但在評估之前需要做好充分的、科學的策

戈U,評估人員的分工要非常合理。

令按部門的評估方式

評估是以部門為中心，一個部門往往承擔若干個要素的管理職能，評估人員對部門涉及到的各個要素一次評估清晰，不必反

復去部門走訪，效率高。此方法比較有用且受到被評估方的歡迎，但是最后還要按要素把各部門的評估結果集中整理，得出

總的結論。通常在受評估方的規(guī)模較大、評估場所分散、涉及部門較多時，宜使用按部門評估的方式。

令按要素的評估方式

評估是以要素為中心，一個要素往往要牽涉到多個部門，因而需要到不一致部門去評估同一要素才能達到評估的目的，每個

部門要重復同意多次評估才算完成評估任務。這種方法的優(yōu)點是目標集中，更易發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理與安健環(huán)體系的符合性，

其缺點是評估效率較低。

2）抽樣

由于評估通常受到時間與資源的限制，在評估時只能對企業(yè)部分操作而不是所有的操作進行評估，因此，需針對各類具體情形使

用不一致的抽樣技巧，通過抽樣評估與分析以確定企業(yè)行為是否服從內(nèi)部標準與外部要求。

抽樣的目的在于證明與評估企業(yè)運行中有代表性某一部具體部分，并通過這項活動獲得信息來評價企業(yè)安健環(huán)管理體系的效果。

因此，抽樣務必認真策劃并按照實際操作順序進行，以便公正地評估企業(yè)所有區(qū)域及其操作。

步驟一：確定抽樣目標。評估員務必識別為實現(xiàn)企業(yè)特定目標要求所對應的體系要素、法律法規(guī)及其他要求。

步驟二：確定抽樣的群體。確定為滿足每一步評估目的需抽查的人、資料、數(shù)據(jù)、場所等。

步驟三：確定抽查混合組。抽查混合組關系到獲取信息的各類方式，如會見、觀察與評估記錄。

步驟四：選擇抽查方式。抽查的方式要緊分為兩大類：直接抽查與隨機抽查。隨機抽查又分為隨意抽查、分層抽查、分批抽查與

間隔抽查。

步驟五：確定樣本大小。適當?shù)爻椴榉秶o由評估目標與群體特征來確定，樣本大小務必能代表群體，而且能為做出有用的推

斷提供可靠基礎。

步驟六：實行抽查。在抽查過程中務必時時注意避免或者減少潛在偏見。抽查的代表性程度是由選擇的抽查群體與抽查時間表確

定的。

步驟七：記錄結果。

4.單元分數(shù)的分配

安全健康環(huán)境管理體系共分13個單元，每個單元又劃分為若干要素。根據(jù)體系單元、要素的系統(tǒng)性原理，評估指南按一定的比

例分配給每個單元與要素分數(shù)。

六

單元—?二三四五七八九十十一十二十三合計

分值32012805301450790940158049065038060066072010390

5.PDCA環(huán)節(jié)的分值

每個要素的分數(shù)按如下比例分配到PDCA四個環(huán)節(jié)。

標準分數(shù)(%)

策劃與準備(Plan)10

執(zhí)行(Do)20

依從程度(Compliance)30

績效(Achievement)40

總分100

6.計分方法

在計算PDCA各環(huán)節(jié)分數(shù)時，應通過抽樣情況、發(fā)現(xiàn)的具體問題及各環(huán)節(jié)的滿足程度，進行綜合分析比較，并根據(jù)問題的關鍵程

度扣一定的百分數(shù)。

令關注的環(huán)節(jié)

P環(huán)節(jié)：策劃與準備的全面性與充分性

D環(huán)節(jié)：執(zhí)行的完整性

C環(huán)節(jié)：依從程度的一致性

A環(huán)節(jié)：取得的績效

令各環(huán)節(jié)計分方法

按上述分數(shù)分配原則，每個要素的P分=要素分X10%；口分=要素分義20%；。分=要素分X30%；人分=要素分X40%。

P得分=P分*（100%—P扣分百分數(shù)），P扣分百分數(shù)=P扣分/P分

D得分=D分X（100%—D扣分百分數(shù)）X（100%—P扣分百分數(shù)）

C得分=C分X（100%-C扣分百分數(shù)）X（100%-P扣分百分數(shù)）

A得分=A分X（100%—A扣分百分數(shù)）

要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分

7.體是指標的計算

體系要素總得分XI。。％

體系過程管理得分=

體系要素總分

工傷事故人數(shù)

二十萬工時傷害率=X200000

實際總工時數(shù)

其中：

令工傷：按照國家規(guī)定的認定范圍進行確定。

令200000：是一個基數(shù)，指100名員工每年工作的工時數(shù)。

令實際總工時數(shù)：企業(yè)評估周期內(nèi)所有員工的實際工作工時之與。

令二十萬工時傷害率：企業(yè)在評估周期內(nèi)每二十萬工時因工傷事故造成的輕傷以上總人數(shù)。

8.體系認可評級標準

結合安健環(huán)管理體系的要求與集團公司實際情況需要，安健環(huán)管理體系認可等級分為五級，見下表。

過程管理得分率環(huán)境事件

認可等級二十萬工時傷害率

（%）（次數(shù)）

五鉆295W10

四鉆280W20

三鉆265W31

二鉆255W42

一鉆245W53

令環(huán)境事件：指引起公眾危險、環(huán)境污染或者損害的事件，包含特別重大（I級）、重大（II級）、較大（III級）與通常（IV

級）四級突發(fā)環(huán)境事件。

令12個月為一個評估周期，上述指標以評估前12個月的數(shù)據(jù)為根據(jù)。

令當評估周期內(nèi)發(fā)生人身重傷事故、通常（設備、環(huán)境等）事故時，取消企業(yè)申報四鉆、五鉆認可等級資格；已獲得四鉆、五

鉆認可等級的，取消其相應的認可等級，并在三個月內(nèi)重新進行評審。

＜當評估周期內(nèi)發(fā)生人身死亡事故、較大及以上（設備、環(huán)境等）事故時，取消企業(yè)本評審周期申報安健環(huán)體系鉆石等級評審資格,

已獲得鉆石認可等級的，取消其認可成績。

令當過程管理得分與其他指標處于不一致等級時，以最低得分指標的級別作為評級根據(jù)。

目錄

1.1理念（150分）......................................................................................1

1.2方針（170分）.....................................................................................3

第二單元組織保障管理.........................................................................................5

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）.......................................................................5

2.2機構設置與人員任命（100分）.......................................................................7

2.3責任制（130分）....................................................................................9

2.4目標與指標（110分）...............................................................................11

2.5文件與數(shù)據(jù)操縱（100分）...........................................................................14

2.6流程/變化管理（100分）............................................................................16

2.7信息溝通與傳播（120分）...........................................................................18

2.8安全健康環(huán)境會議（120分）........................................................................22

2.9供應商與承包商管理（180分）.......................................................................25

2.10安全健康環(huán)境投入（90分）.........................................................................29

2.11工余安健環(huán)（80分）...............................................................................32

第三單元能力要求與培訓......................................................................................34

3.1員工選聘（200分）.................................................................................34

3.2能力培訓（330分）.................................................................................35

第四單元危害辨識與風險評估..................................................................................39

4.1風險評估總體原則（150分）.......................................................................39

4.2設備風險評估（350分）............................................................................42

4.3作業(yè)風險評估（350分）............................................................................45

4.4職業(yè)健康風險評估（300分）........................................................................49

4.5環(huán)境風險評估（300分）............................................................................52

第五單元工作場所管理........................................................................................57

5.1作業(yè)環(huán)境（200分）.................................................................................57

5.2標識與顏色（120分）...............................................................................62

5.3劃線管理（100分）................................................................................64

5.4內(nèi)務管理（120分）.................................................................................65

5.5安保管理（170分）................................................................................67

5.6消防管理（200分）................................................................................68

第六單元生產(chǎn)用具管理........................................................................................73

6.1個人防護用品（170分）.............................................................................73

6.2工器具（150分）....................................................................................76

6.3爬梯、平臺及腳手架（150分）........................................................................77

6.4監(jiān)視與測試設備（140分）............................................................................80

6.5用電設備（130分）.................................................................................81

6.6機動車輛（200分）................................................................................84

第七單元生產(chǎn)管理............................................................................................87

7.1工藝技術與參數(shù)（150分）............................................................................87

7.2生產(chǎn)計劃管理（150分）.............................................................................90

7.3生產(chǎn)調(diào)度管理（140分）.............................................................................92

7.4運行操縱（200分）................................................................................93

7.5設備管理（200分）................................................................................95

7.6特種設備（300分）................................................................................98

7.7新改擴項目管理（230分）..........................................................................101

7.8作業(yè)過程操縱（240分）............................................................................103

7.9危險化學品管理（180分）..........................................................................106

7.10采購與倉儲罐區(qū)管理（230分）.....................................................................112

第八單元職業(yè)健康系統(tǒng).......................................................................................116

8.1職業(yè)健康管理（200分）...........................................................................116

8.2職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療（160分）.....................................................................119

8.3人機工效（130分）................................................................................121

第九單元環(huán)境保護...........................................................................................123

9.1環(huán)境管理（250分）................................................................................123

9.2廢料管理（220分）...............................................................................126

9.3節(jié)能減排（180分）...............................................................................128

第十單元行為管理...........................................................................................130

10.1風險行為調(diào)查（170分）...........................................................................130

10.2風險行為干預（210分）...........................................................................132

第十一單元事故事件管理.....................................................................................137

11.1事故事件報告（150分）..........................................................................137

11.2事故/事件調(diào)查（200分）..........................................................................139

11.3事故/事件統(tǒng)計與分析（150分）....................................................................144

11.4事故/事件信息溝通與回顧（100分）...............................................................148

第—f-1—?單兀應急管理與響應.??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????150

12.1應急準備管理（200分）..........................................................................150

12.2應急預案（180分）..............................................................................154

12.3應急響應（140分）..............................................................................156

12.4應急裝備與相互支援（140分）....................................................................158

第十三單元監(jiān)測與糾正預防..........162

13.1檢查（220分）..........162

13.2績效測量（260分）......165

13.3糾正與預防系統(tǒng)（240分）..168

附：安健環(huán)管理體系評估員基本要求,170

第一單元理念與方針

1.1理念（150分）

目的：表達企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念，反映員工對安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價值觀，為

員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。

評估分數(shù)

評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實得分

?企業(yè)是否建立了理念管理標準，

理念策劃與

對理念的傳達、溝通、回顧等環(huán)節(jié)

準備的全面?歸口管理

P進行管理？?文件查閱15

性與充分部門

?企業(yè)是否就理念的傳達、溝通、

性？

回顧明確了職責與人員？

?集團公司的理念是否進行了及時

理念的傳達?領導層

獲?。?文件查閱

與溝通情?管理人員

?理念是否向企業(yè)員工及有關方進?抽樣詢問

況？?員r.

D行了傳達？30

理念的回顧?是否定期回顧理念的溝通傳達情?歸口管理

?文件查閱

情況？況與持續(xù)適宜性？部門

?管理層是否通過下列方法傳達理

念？

?整個企業(yè)中張貼

?印刷在安全健康環(huán)境管理手冊

?職能部門

理念傳達與中

?文件查閱?領導層

溝通的依從?安全文化傳播系統(tǒng)

?抽樣詢問?管理人員

程度？?新員工培訓

,員工

c?理念是否引領企業(yè)日常安全健康45

環(huán)境管理工作，包含管理標準、作

業(yè)操縱、員工行為及企業(yè)安全文化

建設？

?回顧理念時是否關注其先進性及

理念回顧的與企業(yè)的適宜性？?歸口管理

?文件查閱

依從程度？?是否對新的或者變化的理念進行部門

有效的傳達與溝通？

員工是否熟

?所有員工是否熟悉并懂得安全健?領導層

悉并懂得安

A康環(huán)境理念？?抽樣詢問?管理人員60

全健康環(huán)境

?員工對理念的認可情況如何？,員工

理念？

1.2方針（170分）

目的：為企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn)，操縱風險，滿足顧客、員工、社會與其他有關方需求提供焦點與方向。

評估分數(shù)

評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實得分

?企業(yè)是否建立管理標準，對安全

方針策劃與健康環(huán)境方針的傳達、溝通、回顧

準備的全面等環(huán)節(jié)進行管理？?歸口管理

P?文件查閱17

性與充分?企業(yè)是否就安全健康環(huán)境方針的部門

性？傳達、溝通、回顧明確了職責與人

員？

?集團公司的方針是否進行了及時

方針的傳達?領導層

獲取？?文件查閱

與溝通情?管理人員

?方針是否向企業(yè)員工及有關方進?抽樣詢問

況？,員工

行了傳達？

D34

方針的回顧?是否定期回顧方針的適宜性與執(zhí)?歸口管理

■文件查閱

情況？行情況？部門

?管理層是否通過下列方法傳達方

針？

?整個企業(yè)中張貼

?印刷在安全健康環(huán)境手冊中?職能部門

方針傳達與

?安全文化傳播系統(tǒng)?文件查閱?領導層

溝通的依從

?新員工培訓-抽樣詢問?管理人員

程度？

?方針是否用于指導企業(yè)安全健康,員工

環(huán)境的日常管理？

c51

?方針是否向企業(yè)所有員工及有關

方進行了傳達？

?是否對方針的內(nèi)容、溝通的有效

性、員工的反響等情況進行了回?歸口管理

方針回顧的

顧？■文件查閱部門

依從程度？

?是否對新的或者變化的方針進行?職能部門

了有效的傳達與溝通？

員工是否熟?所有員工是否熟悉并懂得安全健

?領導層

悉并懂得安康環(huán)境方針？

A?抽樣詢問?管理人員68

全健康環(huán)境?員工對方針的認可情況如何？

?員工

方針？?方針的導向性如何？

第二單元組織保障管理

2.1法律法規(guī)與其他要求（100分）

目的：確保企業(yè)對所有有關的法律、法規(guī)與其它要求的依從。

評估3卜數(shù)

評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實得分

?企業(yè)是否建立了識別、獲得、回

顧影響企業(yè)安全健康環(huán)境法律、法

規(guī)與其他要求的管理標準？

法律法規(guī)與

?企業(yè)是否建立識別與獲取法律法

其它要求管

規(guī)與其他要求的渠道？?歸口管理

P理策劃與準?文件查閱10

?企業(yè)是否按照程序進行了法律法部門

備的全面性

規(guī)與與其他要求的識別工作？

與充分性？

?當法律法規(guī)與其他要求發(fā)生變化

時，企業(yè)是否及時進行識別并獲

?。?/p>

?是否建立適用于企業(yè)的法律法規(guī)

法律法規(guī)數(shù)

清單？并按照清單建立了數(shù)據(jù)庫？

據(jù)庫建立情?文件查閱?職能部門

?當變化發(fā)生時.，企業(yè)是否及時更

況？

新法律法規(guī)清單與數(shù)據(jù)庫？

D20

法律法規(guī)與?是否將已識別的法律法規(guī)與標準

其它要求與融入企業(yè)的系統(tǒng)、標準及程序？

?文件查閱?職能部門

企業(yè)管理的?企業(yè)是否為員工就法律法規(guī)按需

融入情況？進行了培訓？

?企業(yè)是否對法律依從情況進行綜

法律法規(guī)的

合檢查與正式的評估？

依從性檢?文件查閱?職能部門

?企業(yè)開展依從性檢查的方法是否

查？

恰當？

?識別的法律法規(guī)及其它要求是否

包含：國家法律、法規(guī)、省部委及

地方法規(guī)、行業(yè)標準及上級部門的

法律法規(guī)與要求等？

其它要求數(shù)?法律法規(guī)清單更新的及時性與充

?文件查閱?職能部門

據(jù)庫建設的分性如何？

依從程度？?數(shù)據(jù)庫中是否有失效的、不適用

的法律法規(guī)？

?企業(yè)是否為各層級的員工提供獲

取法律法規(guī)與其他要求的渠道？

c30

?適用于企業(yè)的法律法規(guī)與其它要

法律法規(guī)與

求是否完全融入到了企業(yè)的標準、

其它要求融

程序中？

入企業(yè)管理?文件查閱?職能部門

?當法律法規(guī)或者其他要求發(fā)生變

的依從程

化時，企業(yè)對管理標準、程序更新

度？

的及時性與充分性如何？

?企業(yè)依從性檢查的充分性與有效

法律法規(guī)依

性如何？

從性檢查的?文件查閱?職能部門

?檢查或者評估出的不符合項，是

依從程度？

否予以糾正？

法律法規(guī)與?已識別的法律法規(guī)與其他要求融

?文件查閱?職能部門

A其它要求的入企業(yè)系統(tǒng)、標準及程序的全面性40

?現(xiàn)場驗證?各部門

依從度？與充分性？

?企業(yè)人員遵照法律法規(guī)與其他要

求的效果如何？

?是否存在違法行為？

2.2機構設置與人員任命（100分）

目的：為企業(yè)安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障，包含機構設置與人力資源的配置。

評估分數(shù)

評估要點評估要求評估方法評估對象評估發(fā)現(xiàn)證據(jù)

環(huán)節(jié)賦分實得分

機構設置與?企業(yè)是否有標準對安全健康環(huán)境

人員任命管機構的設置與人員任命要求、任命

?歸口管理

P理策劃與準的更新等進行規(guī)定？?文件查閱10

部門

備的全面性?是否為機構的運轉提供了必要的

與充分性？資源保障？

?企業(yè)是否成立了各級安全健康環(huán)

境委員會？

?企業(yè)是否根據(jù)法律法規(guī)要求設置

機構設置情

D安全健康環(huán)境管理機構，配備（專?文件查閱?職能部門20

況？

職）安全健康環(huán)境管理人員？

?是否建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

網(wǎng)絡？

?最高管理者是否在高級管理層中

任命了安全健康環(huán)境管理者代表？

?最高管理者是否已書面任命下列

人員？

?安全健康環(huán)境管理機構負責人

?安健環(huán)代表

?消防管理人員

?交通管理人員

人員任命及?職業(yè)健康管理人員?職能部門

?文件查閱

管理？?急救員?各部門

?事故/事件調(diào)查員

?應急管理人員

?內(nèi)部評估員

?以上被任命的人員是否同意了相

應的培訓？

?安健環(huán)代表的檢查范圍是否已用

平面圖或者書面指明并在工作場所

展示？

?安全健康環(huán)境委員會人員構成情

況？

?安全健康環(huán)境管理機構人員的配

置是否充分，滿足有關規(guī)定的要

機構運轉的求？

c?文件查閱?職能部門30

依從程度？?是否定期召開安全健康環(huán)境委員

會會議？

?當發(fā)生重大安健環(huán)事件或者重大

安健環(huán)決策時，是否召開安全健康

環(huán)境委員會會議？

?任命書是否由最高管理者及同意

任命的人員互相簽字？

?被任命的人員是否參加了下列培

訓？

?安全健康環(huán)境管理體系的培訓

?危害辨識與風險評估的培訓

?安健環(huán)代表培訓

人員管理的?文件查閱?職能部門

?根本原因分析技術培訓

依從程度？-抽樣詢問,員工

?安健環(huán)管理體系評估員資質(zhì)培訓

?根據(jù)法律法規(guī)要求，被任命人員

是否持有有關的資格證？

■安健環(huán)代表的設置是否合理，是

否按50:1進行了配置？

?企業(yè)的員工都清晰各自區(qū)域的安

健環(huán)代表嗎？

?各級安健環(huán)機構是否有效運轉？

?被任命人員是否清晰被任命職位

的職責與義務？?職能部門

機構與人員

?被任命人員的能力是否滿足管理■文件查閱?領導層

A管理的效40

的需求？如急救員是否掌握急救的-抽樣詢問?管理人員

力？

知識？