2023年證券從業(yè)資格投資分析及答案理論考試試題及答案

1、以下選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)證券化特點(diǎn)的是（）。

A.利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)

B.增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)失衡

C.利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機(jī)構(gòu)資本充足率

D.銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資本錢

2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括

A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

4、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

5、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理方案。

A.其他證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中

兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

I）.風(fēng)險(xiǎn)躲避委員會(huì)

7、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括

（

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

B.有效身份證明文件

C.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

D.融資融券擔(dān)保人證明

8、證券承銷的方式有（）。

A.代銷

B.包銷

C.助銷

D.直銷

9、期貨交易所的職責(zé)包括（：o

A.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和效勞

B.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

C.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

D.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

10、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、以下選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。

A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

C.未通過證券從業(yè)人員年檢

D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)

12、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)用于（）。

A.抵押融資

B.資金拆借

C.對(duì)外擔(dān)保

D.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

13、以下屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有（

A.已被機(jī)構(gòu)聘用

B.最近3年未受過刑事處分

C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁人期的

D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

14、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（

A.標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作

B.審慎工作

C.信守承諾

D.信息披露

15、根據(jù)？中華人民共和國(guó)公司法?的規(guī)定，以下表達(dá)中正確的是（

A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)

狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份

數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%

以上

C.股份申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

16、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。

A.?中華人民共和國(guó)證券法？

B.?證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法？

C.?證券公司內(nèi)部控制指引？

D.?證券投資參謀業(yè)務(wù)暫行規(guī)定？

17、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理方案。

A.其他證券公司

B.商業(yè)銀行

C.證券交易所

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

18、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，

禁止事項(xiàng)有（）o

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.利用咨詢效勞與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易

D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

19、以下關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（

A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客

戶的名義單獨(dú)立戶管理

B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

C從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)托管

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金

擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

20、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。

A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)

B.證券公司向客戶墊付資金

C.不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.分享客戶買賣證券的差價(jià)

21、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

的顯著位置予以公示。

A.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)

B.客戶相關(guān)資料

C.收費(fèi)工程

D.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

22、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括

（）o

A.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

B.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

C.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

D.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

23、以下各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。

A.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

24、以下屬于證券市場(chǎng)法律制度的有（）。

A.證券發(fā)行制度

B.上市公司收購制度

C.證券交易制度

D.證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的其他職責(zé)

33、以下關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)起設(shè)立只適用于有限貢任公司，不適用于股份

B.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份

C.募集設(shè)立只適用于股份，不適用于有限責(zé)任公司

D.募集設(shè)立既適用于股份，也適用于有限責(zé)任公司

34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)那么

C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

I）.客戶投訴的接待處理方式

35、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí).有權(quán)采取

的措施包括（

A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明

B.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

C.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、

電了設(shè)備予以封存

D.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

36、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原那么有（）。

A.公正

B.平等

C.自愿

D.老實(shí)信用

37、期貨交易的根本特征包括（）。

A.合約標(biāo)準(zhǔn)化

B.場(chǎng)所固定化

C.結(jié)算統(tǒng)一化

D.商品特殊化

38、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。

A.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

39、以下關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。

A.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客

戶的名義單獨(dú)立戶管理

B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)托管

D.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方法，對(duì)客戶資金

擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

40、根據(jù)？中華人民共和國(guó)刑法?的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處分措施有（）。

A.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

B.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50

萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

C.數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元

以上50萬元以下罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

D.數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財(cái)產(chǎn)

41、上市公司并購重組活動(dòng)中，財(cái)務(wù)參謀應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)有（）o

A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐

C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場(chǎng)操縱

D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易

42、以下關(guān)于證券公司建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度的說法中，正確的有（）。

A.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從

事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、平安、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)

每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存

C.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保

管、交接等內(nèi)控流程

D.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員可以離

職

43、證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、

金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的

（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.購置人風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

44、以下關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括？中華人民共和國(guó)證券法？

B.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括？中華人民共和國(guó)證券投資基金法？

C.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括？中華人民共和國(guó)法人組織條例？

D.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括？中華人民共和國(guó)所得稅法？

45、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

46、以下選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。

A.客體要件

B.客觀要件

C.主體要件

D.主觀要件

47、以下關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（

A.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公

司獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

D.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

48、董事和高級(jí)管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（

A.挪用公司資金

B.將公司資金以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

D.與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

49、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有（

A.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

B.使用借來資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

C.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資參謀、投資管理、財(cái)務(wù)參謀效勞

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)

50、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)

險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)務(wù)資質(zhì)

B.管理能力

C.業(yè)績(jī)

D.財(cái)務(wù)狀況

51、根據(jù)?證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例?證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證

券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的（）。

A.證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.身份

52、以下選項(xiàng)中，屬于合格投資者的是（）。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣

B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣

D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

53、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（）。

A.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集方法中隱瞞重要事實(shí)或者編

造重大虛假內(nèi)容的行為

B.本罪的主體主要是單位

C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為

D.本罪在主觀上只能依成心構(gòu)成，過失不構(gòu)本錢罪

54、以下關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（Jo

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

B.防范公司與客戶之間的利益沖突

C.切實(shí)履行反洗錢義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

55、以下關(guān)于證券公司證券投資參謀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（

A.證券投資參謀向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.證券投資參謀向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承

諾或者保證投資收益

C.證券投資參謀向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策方案的，不得向他人泄露

該客戶的投資決策方案信息

D.允許證券投資參課人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資參課效勞費(fèi)用

56、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括（）。

A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

57、證券公司章程中的重要條款包括（）。

A.證券公司的名稱、住所

B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

C.證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型

D.證券公司的解散事由與清算方法

58、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立（

A.定向資產(chǎn)管理方案

B.限定性集合資產(chǎn)管理方案

C.集合資產(chǎn)管理方案

D.非限定性集合資產(chǎn)管理方案

59、限定性集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的

固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

60、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有（

A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件

B.單位介紹信或街道證明

C.客戶本人填寫的？自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表？

D.住址證明

61、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（

A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行工程中擔(dān)任過工程協(xié)辦人

C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

62、根據(jù)？中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理方法?的規(guī)定，處分處分信息包括（）。

A.受處分處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

B.受處分處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人

C.處分處分時(shí)間

I）.處分處分類比

63、證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（）相適應(yīng)。

A.內(nèi)部控制制度

B.合規(guī)制度

C.人力資源狀況

D.財(cái)務(wù)狀況