財(cái)政學(xué)-市場(chǎng)與政府

1、市場(chǎng)與政府

1.1效率與公平1.2市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈1.3公共部門的經(jīng)濟(jì)職能1、市場(chǎng)與政府學(xué)習(xí)目標(biāo)：1、公共經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的2、市場(chǎng)失敗3、政府的經(jīng)濟(jì)職能21.1效率與公平1.1.1效率1.1.2效率條件1.1.3公平1.1.4公平標(biāo)準(zhǔn)1.1.5效率與公平的關(guān)系31.1.1

效率帕累托最優(yōu)(Paretooptimum)資源配置已經(jīng)達(dá)到這樣一種狀態(tài)，在不使某個(gè)人福利減少的同時(shí)，任何其他人的福利都不會(huì)增加。帕累托改進(jìn)(ParetoInprovement)資源配置的改變至少使一個(gè)人的福利提高而沒有人受到損害。帕累托（VifredoPareto）1848－1923意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家、社會(huì)學(xué)家4帕累托效率與帕累托改進(jìn)與g點(diǎn)相比，在不傷害李四的情況下，張三的福利還能進(jìn)一步提高嗎？只要使張三的無差異曲線進(jìn)一步向右上方移動(dòng)而李四仍停留在Eg上，這是可能的，這個(gè)過程一直持續(xù)到張三的無差異曲線與Eg相切為止，該切點(diǎn)是圖中的p點(diǎn)。p點(diǎn)所代表的配置是帕累托效率。因?yàn)樵赑點(diǎn)，除非降低李四的福利，否則，張三的福利不能提高。帕累托改進(jìn)從g點(diǎn)移動(dòng)到h點(diǎn)，從h點(diǎn)移動(dòng)到p點(diǎn)，都屬于帕累托改進(jìn)張三rOOBO’李四sEgghpAgAhAp帕累托效率配置5卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)一個(gè)人福利改善而使另一個(gè)人福利受損，這時(shí)用帕累托標(biāo)準(zhǔn)就無法判斷優(yōu)劣。卡爾多補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)就是針對(duì)這種情況提出來的?？柖喔纳疲喝绻淖冑Y源配置使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多改善。卡爾多效率：如果任意改變資源配置不能使一個(gè)人增加的福利大于另一個(gè)人減少的福利，這種狀況就是卡爾多效率。61.1.2市場(chǎng)效率條件交換效率條件市場(chǎng)效率條件組合效率條件7一個(gè)人經(jīng)濟(jì)（消費(fèi)）XoY無差異曲線預(yù)算線YbbXb無差異曲線：(Indifferencecurves)效用相等時(shí)，各種不同的商品消費(fèi)組合軌跡，也稱等效用線。預(yù)算線：即收入約束，收入一定時(shí)各種不同商品的消費(fèi)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)(如b點(diǎn))表示收入一定時(shí)消費(fèi)者可以實(shí)現(xiàn)的最大效用。8邊際替代率（MRS)邊際替代率(Marginalrateofsubstitution)：無差異曲線斜率的絕對(duì)值，指在效用不變時(shí)，為增加一個(gè)單位的某種商品的消費(fèi)所必須減少的另一種商品的消費(fèi)量。9二人經(jīng)濟(jì)（交換與交換效率）1、a點(diǎn)是初始分配2、扇形是雙方可能達(dá)成交易的區(qū)域。除a點(diǎn)、f點(diǎn)外，其它的任一點(diǎn)，與a點(diǎn)相比，都是帕累托改善。3、根據(jù)定義，i點(diǎn)（A3B3的切點(diǎn)）是帕累托最優(yōu)點(diǎn)。在這一點(diǎn)，交換不會(huì)再繼續(xù)下去。4、在i點(diǎn)，有10交換效率：經(jīng)濟(jì)含義對(duì)商品之間的交換比例，當(dāng)人們彼此間的交換意愿均相同時(shí)，資源配置就是最有效率的。此時(shí)，進(jìn)一步的交換會(huì)終止，交換處于均衡狀態(tài)。換言之，在達(dá)到均衡之前，人們彼此間的商品（要素）交換是能增進(jìn)各自效用的。11契約曲線（Contractcurve）1、不同的初始資源分配，會(huì)產(chǎn)生不同的帕累托最優(yōu)點(diǎn)。2、契約曲線：由一組帕累托最優(yōu)點(diǎn)組成的曲線。3、在契約曲線上的任一點(diǎn)，都有：12生產(chǎn)一種商品等產(chǎn)量線(Isoquantacurve)：技術(shù)水平不變的條件下，生產(chǎn)者產(chǎn)量相等時(shí)，各種不同生產(chǎn)要素的組合軌跡。等成本線：即成本約束，成本一定時(shí)各種不同要素的生產(chǎn)組合軌跡。兩線的切點(diǎn)(如b點(diǎn))表示成本一定時(shí)生產(chǎn)者可以實(shí)現(xiàn)的最大產(chǎn)量。13邊際技術(shù)替代率(MRTS)邊際技術(shù)替代率(Marginalrateoftechnicalsubstitution)

等產(chǎn)量線斜率的絕對(duì)值，指在產(chǎn)量保持不變的前提條件下，為減少一個(gè)單位的某種生產(chǎn)要素的投入所必須增加的另一種要素的投入量。通常，由于生產(chǎn)過程中投入的生產(chǎn)要素是不完全替代的，隨著一種生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的增加，該要素對(duì)另外一種要素的邊際技術(shù)替代率是遞減的。

14生產(chǎn)兩種商品：生產(chǎn)效率資本K資本KY勞動(dòng)L勞動(dòng)LX在契約曲線上的任意一點(diǎn)，不同商品的邊際技術(shù)替代率相等。即：這時(shí)，且只有這時(shí)，生產(chǎn)的資源配置處于最優(yōu)狀態(tài)。即任意改變配置狀態(tài)，不可能在不減少某種商品產(chǎn)量的情況下去增加另一種商品的產(chǎn)量。（要素總量不變）15生產(chǎn)效率：經(jīng)濟(jì)含義對(duì)任意一種生產(chǎn)要素，當(dāng)其生產(chǎn)任意一種商品的產(chǎn)出率相同時(shí)，要素就處于最優(yōu)配置狀態(tài)。此時(shí)，要素配置處于均衡狀態(tài)，不再繼續(xù)在不同商品生產(chǎn)間流動(dòng)。換言之，在均衡出現(xiàn)之前，要素流動(dòng)可以提高產(chǎn)出率。16生產(chǎn)可能性邊界在給定X的產(chǎn)量時(shí)，能夠生產(chǎn)的Y的最大產(chǎn)出量。(Productionpossibilitiescurve)邊際轉(zhuǎn)換率(Marginalrateoftransformation)MRT：生產(chǎn)可能性曲線的斜率的絕對(duì)值，也就是由減少生產(chǎn)面粉（F1F2）轉(zhuǎn)為增加生產(chǎn)大米(R1R2)的比率。17組合效率（兩個(gè)人、兩種商品）1、EF是一條給定的生產(chǎn)可能性曲線（這意味資源既定、技術(shù)既定），線上任意一點(diǎn)都滿足生產(chǎn)效率條件。2、選取EF上的任意點(diǎn)OB，就定義了盒狀圖的數(shù)軸，也就定義了契約曲線OO（線上任意一點(diǎn)有交換效率）。3、若e點(diǎn)切線ss的斜率(MRSxy)與OB點(diǎn)切線tt的斜率（MRTxy)相等，則e點(diǎn)為具有綜合效率的資源配置帕累托最優(yōu)點(diǎn)4、即組合效率實(shí)現(xiàn)的基本條件是：任意兩種商品的邊際轉(zhuǎn)換率必須等于消費(fèi)者的邊際替代率。18帕累托組合效率條件

組合效率：消費(fèi)和生產(chǎn)同時(shí)實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。生產(chǎn)效率（生產(chǎn)可能性邊界上的任意一點(diǎn)）只是意味著成本既定時(shí)的產(chǎn)量最大化，它不等于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（邊際轉(zhuǎn)換率）與社會(huì)最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)吻合，如G點(diǎn)。因此，組合效率要求在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)量最大化的同時(shí)，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。而反映最優(yōu)需求結(jié)構(gòu)的是消費(fèi)效率，即任意兩個(gè)消費(fèi)者相等的邊際替代率，因此組合效率的條件是：19組合效率：經(jīng)濟(jì)含義MRSXY=MRTXY消費(fèi)中的任意兩種商品的交換比例等于生產(chǎn)中該兩種商品的邊際成本之比。此時(shí)，交換和生產(chǎn)同時(shí)處于最優(yōu)狀態(tài)。其實(shí)質(zhì)是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與社會(huì)需求結(jié)構(gòu)一致。201.1.3公平的含義內(nèi)涵：主觀對(duì)客觀合意性的判斷不同的人對(duì)是否公平判斷不同，這種差別基于兩個(gè)原因：利益（客觀）與價(jià)值觀（主觀）外延：經(jīng)濟(jì)公平與社會(huì)公平福利分配“合理”性程度、權(quán)力分配“合理”性程度機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平、結(jié)果公平機(jī)會(huì)公平(起點(diǎn)公平)：天賦人權(quán)規(guī)則公平(過程公平)：規(guī)則及其執(zhí)行要一致同意收入公平(結(jié)果公平)：收入差距為社會(huì)主體所接受橫向公平與縱向公平21社會(huì)公平的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)收入分配狀態(tài)的普遍認(rèn)可，根據(jù)社會(huì)公平的產(chǎn)生和形成過程來看，不同的歷史階段提出了不同的社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)。但在西方學(xué)者提出的各種社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)中，沒有一種標(biāo)準(zhǔn)能達(dá)成共識(shí)。22

西方學(xué)者提出的社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)：

1、天賦標(biāo)準(zhǔn)這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于個(gè)人的能力差異而被承認(rèn)和允許。假定個(gè)人有獲得其勞動(dòng)成果的天賦權(quán)利，這當(dāng)然是以資本主義的產(chǎn)權(quán)為前提的。因而憑借土地勞動(dòng)資本獲得的收入被認(rèn)為是公平的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，壟斷收入、遺產(chǎn)、婚姻贈(zèng)予財(cái)產(chǎn)、特別好的教育是不公的，政府應(yīng)予以干預(yù)。232、社會(huì)福利極大化標(biāo)準(zhǔn)

（1）收入分配達(dá)到社會(huì)福利極大化的狀態(tài)是社會(huì)公平的標(biāo)準(zhǔn)。這就是建立在個(gè)人基礎(chǔ)之，把個(gè)人福利加總極大的收入分配就是社會(huì)公平的優(yōu)化。（2）福利與收入成正相關(guān)，但邊際收入增加引起的邊際福利增加是遞減的。由此可以推論政府把高收入者的一部分收入拿來再分配給低收入者是符合社會(huì)公平的。243、平等標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為收入分配使每個(gè)人都獲得平等的福利就是公平的標(biāo)準(zhǔn)。存在的問題是：什么叫平等的福利？是邊際福利相等，還是收入總福利相等，這都無法實(shí)施。因此，倡導(dǎo)這種標(biāo)準(zhǔn)的人試圖用模糊的方法來實(shí)施。他們認(rèn)為，“受益方法”和能力支付方法相結(jié)合實(shí)行這種公平分配的基本途徑。所謂受益方法，是指稅收以政府的支出受益為依據(jù)。但實(shí)踐起來有困難，因?yàn)闊o法追蹤每人對(duì)政府支出的受益程度。能力支付方法，使每個(gè)人根據(jù)其能力，按照平等標(biāo)準(zhǔn)支付稅收。25社會(huì)公平標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一，或者說難以定量化，因此在實(shí)踐中通常提出社會(huì)公平的準(zhǔn)則來處理這個(gè)問題提出以下準(zhǔn)則：1、保存生存權(quán)準(zhǔn)則：平等從最基本的含義上來說是指人們不論處于何種狀況都有生存權(quán)；2、效率優(yōu)先準(zhǔn)則（讓一部分人利用市場(chǎng)公平先富起來）：是指市場(chǎng)公平是社會(huì)公平的基礎(chǔ)。3、共同富裕準(zhǔn)則：人的價(jià)值是平等的，政府在履行社會(huì)公平職能是要不斷創(chuàng)造人的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)條件。261.1.4公平的標(biāo)準(zhǔn)衡量收入分配公平程度的兩種標(biāo)準(zhǔn)：貧困指數(shù)和基尼系數(shù)貧困線（PovertyLine）：是一個(gè)國家所規(guī)定的一定時(shí)期內(nèi)低收入的界線。貧困線以下的人口越多，所占比重越大，則收入分配越不公平；反之則越公平。貧困指數(shù)（PovertyIndex）：是指貧困人口占總?cè)丝诘谋壤H貧困標(biāo)準(zhǔn)（InternationalPovertyLineStandard）實(shí)際上是一種收入比例法。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在1976年組織了對(duì)其成員國的一次大規(guī)模調(diào)查后提出了一個(gè)貧困標(biāo)準(zhǔn)，即以一個(gè)國家或地區(qū)社會(huì)中位收入或平均收入的50%作為這個(gè)國家或地區(qū)的貧困線，這就是后來被廣泛運(yùn)用的國際貧困標(biāo)準(zhǔn)。27洛倫茲曲線和基尼系數(shù)28洛倫茨曲線座標(biāo)組別人口份額收入份額比例累計(jì)（P）比例累計(jì)（Y）最低202055次低20401015中等20602035次高20802560最高201004010029基尼系數(shù)及其缺陷基尼系數(shù)G=S1÷(S1＋S2)它介于（0,1）之間，系數(shù)值表明差距大小<0.2絕對(duì)平均；0.2-0.3較平均；0.3-0.4較為合理；0.4-0.6警戒狀態(tài)；0.6<危險(xiǎn)狀態(tài)。30基尼系數(shù)及其缺陷缺陷：它反映的只是收入分布的平均程度，而不能判斷是否公平。它反映的是總體不平均程度，而不能反映收入分配的結(jié)構(gòu)。同一系數(shù)可以對(duì)應(yīng)不同的洛倫茨曲線。不能反映各個(gè)階層的收入分配變動(dòng)情況。31不同洛倫茨曲線與相同基尼系數(shù)32據(jù)《時(shí)代潮》2001年第16期記載，中國“兩會(huì)”中有代表提出，中國目前的基尼系數(shù)為0.458（1979年0.33，1988年上升到0.382，1994年上升到0.434），已超過國際公認(rèn)的0.4的警戒線，進(jìn)入了分配不公平區(qū)間。而朱鎔基總理則對(duì)此另有見解：“收入分配不均過大的問題，值得我們認(rèn)真注意。但是我認(rèn)為，到目前還沒有到嚴(yán)重的地步，中國的基尼系數(shù)只是接近于國際認(rèn)為的警戒線水平?！彼信e了一些因素，認(rèn)為情況并不太壞，其結(jié)論是“值得注意，尚不嚴(yán)重，正在解決”。33現(xiàn)在收入分配特征：收入差距擴(kuò)大，基尼系數(shù)達(dá)0.49，已達(dá)到國際公認(rèn)的警戒區(qū)間(0.4—0.5)；僅低于世界上分配最不公平的拉丁美洲、加勒比地區(qū)和撒哈拉沙漠以南的非洲。群體間差距大，群體內(nèi)個(gè)體差距小。342007年2月，國家發(fā)改委發(fā)布了《2006年中國居民收入分配年度報(bào)告》。報(bào)告顯示，2005年，各地區(qū)的“城鄉(xiāng)收入差”比上一年擴(kuò)大500元以上，全國農(nóng)村居民人均收入不到城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的1/3。東部地區(qū)與中部地區(qū)的收入差距比上一年拉大462元，東部地區(qū)與西部地區(qū)的收入差距拉大545元。2000年到2005年的五年間，城鎮(zhèn)居民中10％最高收入組與10％最低收入組的收入之比從4.6倍上升到9.2倍，擴(kuò)大了一倍。最近，中國勞動(dòng)學(xué)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，2002年至2006年，全國在崗職工工資連續(xù)4年實(shí)現(xiàn)兩位數(shù)增長，但不同行業(yè)、不同群體之間收入差距不盡合理，部分行業(yè)及企業(yè)普通職工工資增長緩慢。其中行業(yè)工資差距問題尤為突出。2000年，行業(yè)最高人均工資水平是行業(yè)最低人均工資水平的2.63倍，2005年增加到4.88倍。這些數(shù)據(jù)所反映的，正如人們普遍所感到的那樣，城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間、行業(yè)之間、群體之間的收入差距仍在進(jìn)一步擴(kuò)大。35點(diǎn)評(píng)

由于基尼系數(shù)計(jì)算的方法很多，有的只統(tǒng)計(jì)了貨幣收入，忽略了許多重要但又難以量化的個(gè)人福利等非貨幣因素，所以基尼系數(shù)只能部分地說明收入分配的差異程度，而不能確實(shí)地證明我國的收入分配差距已達(dá)到國際警戒線水平，所以政府并不是簡單地消除或縮小差距，而是使收入分配差距控制在現(xiàn)階段社會(huì)各階層可接受的范圍之內(nèi)。36

收入差距過大的成因——合理、客觀因素；不合理因素；不合法因素。

公平收入分配是政府的主要職能之一。合理的收入分配機(jī)制是兼顧效率與公平的關(guān)鍵。收入分配差距擴(kuò)大并非是由于市場(chǎng)機(jī)制的引入，而是由于分配機(jī)制不完善。371.1.5效率與公平問題：p5點(diǎn)與q點(diǎn)相比，哪個(gè)“比較好”？這是一個(gè)公平的價(jià)值判斷問題。帕累托效率本身只能判斷資源配置效率，而不能判斷福利分配的公平性。38

效率與平等左圖中，D、C比E點(diǎn)更平等；C、E比D點(diǎn)更有效率；但從社會(huì)福利角度看，E高于C，C高于D。39社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)福利函數(shù)是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)重要內(nèi)容，它試圖指出社會(huì)所追求的目標(biāo)應(yīng)該是什么，應(yīng)該考慮哪些因素：是某些人的利益或效用，還是所有人的利益或效用？當(dāng)人們之間的利益或效用相沖突時(shí)，應(yīng)該如何處理這些不同的利益或效用？社會(huì)福利函數(shù)把社會(huì)福利看作是個(gè)人福利的總和，所以社會(huì)福利是所有社會(huì)成員福利總和的函數(shù)。以效用水平表示個(gè)人的福利，則社會(huì)福利就是個(gè)人福利的函數(shù)。假設(shè)社會(huì)中共有n人，社會(huì)福利函數(shù)W可以記作：

W＝f（U1，U2，…Un）

40社會(huì)福利函數(shù)社會(huì)無差異曲線向右上方位移，表明社會(huì)福利水平提高對(duì)于不同的社會(huì)福利水平W1、W2、…、Wn，可以得出一系列的等福利曲線，等福利曲線與效用可能性曲線的區(qū)別在于：效用可能性曲線是消費(fèi)者在分配某一既定數(shù)量產(chǎn)品時(shí)可能得到的各種效用組合；而表示社會(huì)福利函數(shù)關(guān)系的等福利曲線則表示不同的效用組合可以達(dá)到的社會(huì)福利水平。41幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式1、古典效用主義的社會(huì)福利函數(shù)把社會(huì)福利看作是所有社會(huì)成員的福利或效用的簡單加總，任何社會(huì)成員的福利都被平等對(duì)待，即w=u1+u2+...+ui，其中，代表社會(huì)成員福利水平的“ui”是可以用具體數(shù)字1,2,3等等來度量的基數(shù)效用。我們看到，這種福利函數(shù)使用基數(shù)效用，只關(guān)心效用總量，因而忽視了收入分配問題。而更重要的是，對(duì)于基數(shù)效用本身，很多人有非議。42幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式2、伯格森—薩繆爾森的一般社會(huì)福利函數(shù)(bergson-samuel-sonsocialwelfarefunction)（Individualistic-Bergson-Samuelson），它是一種實(shí)值的福利函數(shù)(real-valuedwelfarefunction)（因此簡稱為小寫字母的swf)。它認(rèn)為，社會(huì)福利值w（用序數(shù)表示）取決于被認(rèn)為影響福利的所有可能的實(shí)值變量zi，即W=W(u1,u2,......)。或表示為：

43幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式一般社會(huì)福利函數(shù)沒有規(guī)定具體的函數(shù)形式，這種一般化的函數(shù)避開了價(jià)值判斷問題，因而具有包容性。不管根據(jù)哪一方的意志得出這個(gè)社會(huì)福利函數(shù)，只要有了他，就可以根據(jù)一項(xiàng)政策能否是社會(huì)升到社會(huì)福利函數(shù)上的較高一點(diǎn)，來判斷他是否增進(jìn)了社會(huì)福利水平。44一般社會(huì)福利函數(shù)的作用左圖中，E點(diǎn)是社會(huì)無差異曲線與效用可能性曲線的切點(diǎn)。是福利最大化點(diǎn)，也稱“極樂點(diǎn)”。C、D點(diǎn)雖然也處在效用可能性曲線上，但其福利水平低于E。45幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式3、邊沁功利主義ClassicalUtilitarian-Benthamite精英者的社會(huì)福利函數(shù)(elitistswf)，其函數(shù)形式是：w=max(u1,u2,...,ui)，即社會(huì)福利水平取決于社會(huì)中效用最高或境況最好的那部分人的福利水平。社會(huì)全體的幸福是由組成此社會(huì)的個(gè)人的幸福的總和。社會(huì)的幸福是以最大多數(shù)的最大幸福來衡量的。如果增加社會(huì)的利益即最大多數(shù)的最大幸福的傾向比減少的傾向大，這就適合于功利原理。該函數(shù)允許極度的兩級(jí)分化，因而受到廣泛的批評(píng)。46幾種常見的社會(huì)福利函數(shù)形式4、羅爾斯最大最小原則Minimax-Rawlsian一個(gè)社會(huì)的福利水平，取決于這個(gè)社會(huì)中生活處境最差的那個(gè)人。因此，社會(huì)政策要關(guān)注低收入群體，最大化最低收入者的福利。其結(jié)果必然導(dǎo)致平均主義。47效率與公平：一個(gè)總結(jié)公平是一個(gè)社會(huì)學(xué)概念，與經(jīng)濟(jì)學(xué)無關(guān)。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的公平，實(shí)質(zhì)是收入分配的平均程度。經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以關(guān)注平等，是因?yàn)樗绊懮鐣?huì)總福利。如果假定收入的邊際效用遞減，則每個(gè)人具有相同的邊際效用時(shí)，社會(huì)福利最大。政府將高收入者的收入通過再分配轉(zhuǎn)移給低收入者，以圖提高社會(huì)福利，就是基于這一假定。公眾認(rèn)同這一作法，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上說是基于“無知面紗”，從倫理學(xué)的角度上說是基于道德與同情。若進(jìn)一步假定每個(gè)人效用函數(shù)相同，則均等分配時(shí)社會(huì)福利最大。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的平均主義則是基于這一假定。481.2市場(chǎng)效率與市場(chǎng)失靈1.2.1市場(chǎng)效率福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理市場(chǎng)效率的前提1.2.2市場(chǎng)失靈資源配置失靈收入分配失靈經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定失靈491.2.1市場(chǎng)效率斯密早期的描述“當(dāng)每個(gè)人在追求他自私自利的目標(biāo)時(shí)，他好象被一只看不見的手引導(dǎo)著去實(shí)現(xiàn)公共的最好福利”。“在這個(gè)所有可能世界中最好的世界里”，A.資源在物品的生產(chǎn)上可以達(dá)到有效的配置；B.每個(gè)人都可以按其勞動(dòng)得到公平的報(bào)酬；C.經(jīng)濟(jì)的周期性波動(dòng)可以被自動(dòng)熨平?！罢畬?duì)于經(jīng)濟(jì)生活的任何干預(yù)都不會(huì)使這個(gè)世界變得更好，而只能使這個(gè)最美好的世界變得更壞。”50市場(chǎng)主體：家庭與企業(yè)表2－1家庭企業(yè)目標(biāo)效用最大化利潤最大化供給生產(chǎn)要素(勞力、土地、資本)商品與勞務(wù)需求商品與勞務(wù)生產(chǎn)要素(勞力、土地、資本)約束條件預(yù)算約束預(yù)算約束51

市場(chǎng)體系產(chǎn)品市場(chǎng)要素市場(chǎng)家庭企業(yè)52福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理是指在經(jīng)濟(jì)主體的偏好被良好定義的條件下，帶有再分配的價(jià)格均衡都是帕累托最優(yōu)的。而作為其中的特例，任意的完全競爭性市場(chǎng)均衡都是帕累托最優(yōu)的。換言之，在完全競爭的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，帕累托最優(yōu)狀態(tài)可以實(shí)現(xiàn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理告訴我們：不管初始資源配置怎樣，分散化的競爭市場(chǎng)可以通過個(gè)人自利的交易行為達(dá)到均衡，而這個(gè)均衡一定是帕雷托有效的配置。但是，這并沒有表明這種均衡配置是“社會(huì)福利最大”的。

53市場(chǎng)效率的前提：完全競爭眾多的買者、賣者都是價(jià)格的接受者；生產(chǎn)要素充分流動(dòng)；產(chǎn)品是同質(zhì)的；生產(chǎn)者與消費(fèi)者完全與對(duì)稱信息經(jīng)濟(jì)利益的可分性（不存在外部性）不存在規(guī)模報(bào)酬遞增；經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人完全理性。在完全競爭市場(chǎng)上，一種商品的價(jià)格取決于該行業(yè)所有廠商的生產(chǎn)總量以及對(duì)該產(chǎn)品所有消費(fèi)者的需求總量。54

1.2.2市場(chǎng)失靈資源配置失靈公共品外部性規(guī)模經(jīng)濟(jì)（自然壟斷）不完全信息有益物品和有害物品收入分配不公長期經(jīng)濟(jì)波動(dòng)551.3公共部門的經(jīng)濟(jì)職能1.3.1混合經(jīng)濟(jì)1.3.2資源配置職能1.3.3收入分配職能1.3.4經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能1.3.5職能之間的關(guān)系56公共部門：公共商品的生產(chǎn)和提供者相關(guān)概念辨析（一）公共部門與私人部門（二）政府與公共部門（三）公有制部門與公共部門（四）私人組織與公共部門57（一）公共部門與私人部門按生產(chǎn)和提供商品的性質(zhì)來劃分私人部門：生產(chǎn)和提供私人商品的個(gè)人、組織和機(jī)構(gòu)總稱。公共部門：生產(chǎn)和提供公共商品的組織和機(jī)構(gòu)的總稱，它包括行政單位和事業(yè)單位。注意：公共商品的生產(chǎn)與提供是兩個(gè)緊密聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別的概念。如果不走極端，社會(huì)生產(chǎn)方式總是公共生產(chǎn)和私人生產(chǎn)的某種組合。問題在于：如何確定公共生產(chǎn)的適當(dāng)范圍？58（二）政府與公共部門1、聯(lián)系：（1）政府的大部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)本身就是公共部門。（2）盡管公共部門是公共品的提供者，但它生產(chǎn)和提供公共品的過程，同時(shí)也是政治權(quán)力、履行政府某些職能的過程。（3）公共部門一般會(huì)受到政府部門的資助。592、區(qū)別（1）追求目標(biāo)

a.社會(huì)福利最大化——公共品

b.統(tǒng)治者自身利益最大化政府的產(chǎn)生和存在并不完全為了提供公共品，還要在部分場(chǎng)合滿足少數(shù)個(gè)人或集團(tuán)利益的需要。（2）提供商品的性質(zhì)從政府的機(jī)構(gòu)、行為、作用、職能、目標(biāo)等方面考察，政府機(jī)構(gòu)并非都提供公共商品，而且還生產(chǎn)和提供私人商品。如某些盈利機(jī)構(gòu)、國營企業(yè)、某些政治團(tuán)體的組織和機(jī)構(gòu)。（3）即使一些公共部門本身就是政府部門，在不同的場(chǎng)合也會(huì)有不同的身份。（4）從公共部門的構(gòu)成看，并非所有的公共部門都是政府機(jī)構(gòu)或部門。如私人組織（社會(huì)、社區(qū)組織、慈善機(jī)構(gòu)）也提供公共商品。60（三）公有制部門與公共部門公共部門的經(jīng)濟(jì)資源是公共所有，是以政府所有的形式出現(xiàn)，交易產(chǎn)生誤解的是公有制提供公共品，或把公共部門同公有制等同起來。公共部門是從其生產(chǎn)和提供的產(chǎn)品性質(zhì)角度來定義的，即生產(chǎn)和提供公共品的部門。公有制部門則是從生產(chǎn)資料所有權(quán)角度來定義的。61

商品生產(chǎn)資料公共商品私人商品公有制公共部門私人部門私有制公共部門私人部門公共部門既可能是公有制部門（如國防、教育、衛(wèi)生等），也可以是私有制部門（如私人創(chuàng)建的慈善機(jī)構(gòu)圖書館等）。說明：一個(gè)組織機(jī)構(gòu)無論其組織形式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和生產(chǎn)資料所有制形式如何，只有當(dāng)其向公眾提供公共品時(shí)，才能稱其為公共品。62（四）私人組織與公共部門私人組織是與“政府組織”相對(duì)應(yīng)的、以組織結(jié)構(gòu)和權(quán)力性質(zhì)界定的，指以所有權(quán)為核心的獨(dú)立、開放型市場(chǎng)組織。公共部門則是與“私人部門”相對(duì)應(yīng)的、以生產(chǎn)和提供的商品性質(zhì)差異來劃分的。私人組織也可以提供公共商品，但有一個(gè)前提：即私人組織從其所提供的公共商品中的受益大于提供公共商品的成本。一旦當(dāng)他們提供公共商品所需要支付的成本大于他們能夠從這些公共商品獲得的受益時(shí)，則會(huì)停止提供。63公共商品消費(fèi)和提供“免費(fèi)搭車”（free-rider)即消費(fèi)公共商品而不支付費(fèi)用，是公共商品消費(fèi)領(lǐng)域的普遍現(xiàn)象，這造成兩大后果：一是公共商品定價(jià)困難；二是公共商品供給困難——“囚犯困境”，其經(jīng)濟(jì)含義是個(gè)人理性導(dǎo)致集體非理性，表明在不相互溝通的情況下，每個(gè)人都想使自己利益最大化的選擇往往并不符合整體利益最大化目標(biāo)。在宏觀方面缺乏溝通和協(xié)調(diào)的市場(chǎng)不能保證公共商品的足額提供以及公共利益的最大化。641.3.1混合經(jīng)濟(jì)私人部門公共部門市場(chǎng)非市場(chǎng)65混合經(jīng)濟(jì)家庭征稅提供共用品產(chǎn)品市場(chǎng)公共部門要素市場(chǎng)企業(yè)提供共用品征稅661.3.2資源配置職能含義：指公共部門通過對(duì)公共資金的分配，彌補(bǔ)和矯正市場(chǎng)機(jī)制的資源配置，以有效地滿足社會(huì)需求。內(nèi)容彌補(bǔ)市場(chǎng)：市場(chǎng)缺失－提供公共商品矯正市場(chǎng)：外部效應(yīng)壟斷未來不確定性信息不對(duì)稱有益物品與有害物品67彌補(bǔ)市場(chǎng)提供公共商品：市場(chǎng)不能或不愿提供的政府生產(chǎn)：公共管制勞務(wù)（如行政、法律、國防）政府提供：公共物品與服務(wù)（如街道、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)）私人生產(chǎn)－政府購買－免費(fèi)提供提供混合商品：市場(chǎng)供給不足的如教育、科技、醫(yī)療、68矯正外部效應(yīng)（以污染為例）一是經(jīng)濟(jì)人的道德約束二是政府干預(yù)，主要手段包括：政府管制庇古方案科斯定理市場(chǎng)一體化制定法律、法規(guī)產(chǎn)權(quán)的界定69案例：公共財(cái)政與AIDS病“你們是世界上第四大貿(mào)易國，中國正朝一個(gè)好的方向發(fā)展。但是如果有1500萬到3000萬人得了艾滋病的話，就將讓你們的經(jīng)濟(jì)成本毀于一旦”——美國前總統(tǒng)克林頓，2003年據(jù)聯(lián)合國艾滋病規(guī)劃署2008年估計(jì)，全球范圍內(nèi)，約有3300萬人感染艾滋病。截至2007年底，我國現(xiàn)存艾滋病病毒感染者和病人約84萬人，其中艾滋病病毒感染者8．9萬人，是2003年的2倍，截至2008年9月30日，我國累計(jì)報(bào)告艾滋病例264302例，其中病人77753例;報(bào)告死亡34864例。據(jù)預(yù)測(cè)，到2010年，中國可能出現(xiàn)800萬感染者，并間接導(dǎo)致高達(dá)2400萬到3200萬的赤貧人口。

70對(duì)艾滋病問題的惡化，中國政府不再避諱，而且承擔(dān)起了責(zé)任。2003年11月，中國政府對(duì)艾滋病的防治做出了5項(xiàng)承諾，包括政府將出資對(duì)農(nóng)村和城市經(jīng)濟(jì)困難患者實(shí)施免費(fèi)的藥物治療，政府并將投資8．2億美元改善地方疾病控制部門的工作條件；投資13．7億美元加強(qiáng)各地傳染病治療機(jī)構(gòu)的建設(shè)。71公共商品理論的政策含義1、由于私人不愿意或無能力提供，因此，公共商品領(lǐng)域存在嚴(yán)重的市場(chǎng)缺陷；2、市場(chǎng)缺陷的存在決定了公共商品領(lǐng)域是政府干預(yù)的核心，即純公共商品通常由政府完全免費(fèi)提供，而準(zhǔn)公共商品則往往由政府和市場(chǎng)共同提供。3、由于政府缺陷，公共產(chǎn)品的公共提供也會(huì)導(dǎo)致資源配置偏離最優(yōu)狀態(tài)，原因：政府提供的公共產(chǎn)品規(guī)模是否適當(dāng)；政府管理成本的大小；稅收效率損失的大小。只要政府缺陷小于市場(chǎng)缺陷，公共提供就是合理的。72討論在下列領(lǐng)域中，政府是否應(yīng)進(jìn)行干預(yù)？如何進(jìn)行干預(yù)？

1、治理環(huán)境污染；

2、禽流感疫苗的研究；

3、退休金補(bǔ)償；

4、自來水價(jià)格；

5、防范通貨膨脹；

6、嚴(yán)禁毒品交易；

7、禁止人體器官買賣和收養(yǎng)嬰兒；

8、禁止吸煙。73政府配置資源的手段

政府在資源配置方面主要采用兩種手段：

1、預(yù)算安排確定合理的財(cái)政收支規(guī)模；優(yōu)化財(cái)政收支結(jié)構(gòu)（政府投資、政府采購）

2、制度安排（1）環(huán)境性制度：市場(chǎng)體系建設(shè)、資源配置環(huán)境改善；（2）制約性制度：糾正外部效應(yīng)，保障充分競爭；（3）引導(dǎo)性制度：通過稅種設(shè)置、稅基、稅率等財(cái)政政策來引導(dǎo)資源配置的流向和流量。741.3.3收入再分配職能含義：再分配的目的、手段與對(duì)象通過稅收和轉(zhuǎn)移支付等手段，干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制下自動(dòng)達(dá)成的收入分配狀況，保證人們最低生活需要，實(shí)現(xiàn)收入合理分配的目標(biāo)。內(nèi)容提供公共商品與勞務(wù)調(diào)節(jié)所得、消費(fèi)與財(cái)產(chǎn)社會(huì)保障體系方式稅收轉(zhuǎn)移支付公共品75福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理在所有消費(fèi)者的偏好為凸性以及其他一些條件下，任何一個(gè)帕累托最優(yōu)配置都可以通過適當(dāng)?shù)某跏寂渲谜{(diào)節(jié)之后經(jīng)由完全競爭市場(chǎng)來實(shí)現(xiàn)。

76兩種收入分配機(jī)制可支配收入＝初次分配收入＋再分配凈收入分配主體市場(chǎng)政府分配原則按“勞”分配按“需”分配分配功能效率公平分配順序初次分配再分配77收入差距的成因機(jī)會(huì)差異：由于社會(huì)成員給定的個(gè)體或群體的客觀境況（要素的數(shù)量與質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)勢(shì)力）差異產(chǎn)生的收入差異。包括初次分配與再分配。理性差異由于個(gè)人選擇差異導(dǎo)致的收入差異制度差異由于社會(huì)成員面對(duì)不同交易規(guī)則形成的收入差異。包括初次分配與再分配。78政府的作用制度差異既無效率又不公平消除制度差異機(jī)會(huì)差異有效率不公平調(diào)節(jié)機(jī)會(huì)差異理性差異既有效率又公平中性對(duì)待理性差異79中國的收入分配特征收入差距擴(kuò)大，基尼系數(shù)達(dá)0.49群體間差距大，群體內(nèi)個(gè)體差距小成因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)時(shí)期對(duì)策：制度建設(shè)初次分配：加速市場(chǎng)化，消除壁壘再分配：公平分配公共品；完善稅收和轉(zhuǎn)移支付制度80計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的收入分配分配層次分配機(jī)制分配結(jié)果初次分配政府機(jī)制平均主義81轉(zhuǎn)型時(shí)期的收入分配分配層次分配機(jī)制分配結(jié)果初次分配再分配市場(chǎng)機(jī)制政府機(jī)制個(gè)體和群體差距群體差距82規(guī)范的收入分配分配層次分配機(jī)制分配結(jié)果初次分配再分配市場(chǎng)機(jī)制政府機(jī)制效率公平831.1.4經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定職能含義通過制定財(cái)政政策，變化收支的規(guī)模和結(jié)構(gòu)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)施加影響，以實(shí)現(xiàn)總供求的大體協(xié)調(diào)縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的波幅。內(nèi)容充分就業(yè)物價(jià)穩(wěn)定國際收支平衡方式制度安排政策調(diào)控思考：經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長的區(qū)別？841.1.5職能之間的關(guān)系目的之間的矛盾與協(xié)調(diào)（公平與效率、就業(yè)與物價(jià)）公平與效率的關(guān)系失業(yè)率與通脹率的關(guān)系手段之間的矛盾與協(xié)調(diào)（市場(chǎng)與非市場(chǎng)）市場(chǎng)機(jī)制與非市場(chǎng)機(jī)制經(jīng)濟(jì)手段與行政、法律手段85本章小結(jié)：市場(chǎng)機(jī)制是迄今為止最有效的一種資源配置方式，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此已經(jīng)作出了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C。由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)在某些方面不能完全滿足這一論證的前提條件，如公共品、外部性、壟斷、信息不對(duì)稱等，從而出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。市場(chǎng)失靈是政府干預(yù)的必要條件(但不是充分條件)。政府可以通過非市場(chǎng)機(jī)制對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行必要的彌補(bǔ)和矯正。但如同市場(chǎng)不是萬能的一樣，政府也不是萬能的?，F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)是一種混合經(jīng)濟(jì)(政府與市場(chǎng)分工協(xié)作)。公共部門的經(jīng)濟(jì)職能主要體現(xiàn)在資源配置、收入分配和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展等三個(gè)方面。86公共商品的定義公共商品是與私人商品相對(duì)應(yīng)一個(gè)概念，二者含義可用數(shù)學(xué)公式來表示。對(duì)于私人商品而言，有:對(duì)公共商品而言，有：87公共商品的特征非排他性：排他成本＞排他收益1、公共商品在技術(shù)上不易排斥他人消費(fèi)或受益2、有些公共商品在技術(shù)上可以實(shí)現(xiàn)“排他”，但從效率角度看卻不必要排他3、在有些情況下，“排他”盡管是可能的也是必要的，但排他成本過于昂貴，經(jīng)濟(jì)上不可行。非競爭性：1、產(chǎn)品的不可分割性2、消費(fèi)邊際成本等于零前提：這一有效性以公共商品的“最大技術(shù)供給量”為前提。88商品劃分（盒狀）89

商品分類（矩陣）

競爭性非競爭性排它性私人商品混合商品非排它性公共資源公共商品90商品分類（象限）公共品排他性私人品非排他性競爭性非競爭性公共資源混合品91公共品:市場(chǎng)缺失與過量消費(fèi)市場(chǎng)缺失免費(fèi)搭車(FreeRider)某人不購買而消費(fèi)某種物品。需求不愿表達(dá)，無人買。供給不能補(bǔ)償，無人賣。過量消費(fèi)公地悲?。ü。?2案例：重慶黃花園嘉陵江大橋收費(fèi)—基礎(chǔ)設(shè)施投資與公共定價(jià)

93重慶黃花園嘉陵江大橋重慶黃花園嘉陵江大橋由渝豐路橋公司投資興建，大橋由1座主橋、3個(gè)立交和1條隧道組成，連接210國道、渝長、渝黔高速公路，連通江北、市區(qū)、南岸三區(qū)兩江，交通非常便利。但由于收費(fèi)問題使得橋上冷落車馬稀，沒有充分起到緩解重慶交通阻塞的作用。

94

收費(fèi)黃花園嘉陵江大橋的收費(fèi)，業(yè)主的依據(jù)是：造價(jià)14.8億元，預(yù)計(jì)25年回收，加上日常開支，保本點(diǎn)為20萬元/日。

95現(xiàn)在重慶幾座大橋的收費(fèi)

黃花園嘉陵江牛角沱大橋三橋大橋（A）收費(fèi)雙向10元/次雙向10元/次270元/月隧道5元/次隧道：0元即9元/天月票：無180元/月收益時(shí)間成本降低節(jié)約資金節(jié)約資金節(jié)省約3公里路每天往返一次所需的成本20元10元9元成本差異（與A比較）節(jié)約10—14元節(jié)約11元96

消費(fèi)者選擇消費(fèi)者以過橋方式往返，A方案要比B成本高出10-14元，若是過遂道，則A也要比B高出10元。因此，消費(fèi)者必須在省3公里的路和時(shí)間以及省大約10元之間進(jìn)行選擇。但由于重慶的收入水平?jīng)Q定了10元在重慶市民收入中占一定的比重，而重慶生活節(jié)奏相對(duì)沿海而言比較慢，時(shí)間價(jià)值在日均收入所占的比例很低。這一切導(dǎo)致了重慶市民選擇了節(jié)約大概10元成本的三橋聯(lián)票（C）或者方案B。

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投資者選擇大橋造價(jià)14.8億，預(yù)定25年收回，加上日常費(fèi)用開支，保本點(diǎn)為20萬元/天。雙向收費(fèi)10元/次（過橋）隧道：5元/次

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政府選擇從政府的角度來看。一要保證市場(chǎng)主體之間的平等競爭，二要爭取社會(huì)福利的最大化。政府可以通過宏觀的杠桿來調(diào)節(jié)，以達(dá)到整個(gè)社會(huì)的福利最大化。在新橋降低收費(fèi)將更多的車輛分流過去的情況下，政府從舊橋的收費(fèi)中提取一定的比例作為財(cái)政補(bǔ)貼給渝豐公司。99外部性Externalities：涵義我們生活在一個(gè)相互影響又彼此依賴的世界當(dāng)某一實(shí)體（一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)）的活動(dòng)以市場(chǎng)機(jī)制以外的某種方式影響他人的福利時(shí)，這種影響就叫做外部性。即私人收益（或私人成本）與社會(huì)收益（或社會(huì)成本）的非一致性。其實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)行為主體的成本收益不能內(nèi)化。100外部性：分類

正外部性與負(fù)外部性正外部性：負(fù)外部性101負(fù)外部性效應(yīng)與資源配置效率在存在負(fù)的外部性時(shí)，物品（或服務(wù)）的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)過多狀態(tài)。102正外部性與資源配置效率在存在正的外部性時(shí)，物品或服務(wù)的生產(chǎn)和銷售呈現(xiàn)不足狀態(tài)。103公共品、混合品與外部性公共品是正外部性的一個(gè)特例。正外部性是部分收益外溢公共品是絕大部分收益外溢混合商品是兼具公共品與私人品屬性的物品。有排他性無競爭性：俱樂部物品（布坎南）無排他性有競爭性：公共資源（外部性物品）。公共品、混合品與外部性都緣于產(chǎn)權(quán)模糊。思考：誰應(yīng)為負(fù)外部性“買單”？如何解決？（以污染為例）基本結(jié)論：當(dāng)存在外部效應(yīng)時(shí)，市場(chǎng)競爭就不能實(shí)現(xiàn)效率，理想狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)將求助于政府的干預(yù)。難度在于，如何衡量外部效應(yīng)的大小。104不完全競爭市場(chǎng)壟斷者，通過經(jīng)常保持市場(chǎng)存貨的不足……，以遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于正常的價(jià)格出售他們的產(chǎn)品，從而無論在工資還是利潤等方面都增大企業(yè)的回報(bào)?！獊啴?dāng)·斯密《國富論》在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，完全競爭市場(chǎng)只是理想化的，可謂可望而不可及。實(shí)際上，在經(jīng)濟(jì)生活中，多數(shù)市場(chǎng)是由幾個(gè)大企業(yè)支配的，而且這樣的企業(yè)往往只有兩三家。其原因顯然是：每一行業(yè)中都存在一些企業(yè)能夠通過改變它們的銷售數(shù)量明顯地去影響其產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，換言之，它們?cè)谀撤N程度上都有能力控制它們的產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格，該企業(yè)就是一個(gè)“不完全競爭者”。105不完全競爭市場(chǎng)當(dāng)個(gè)別賣者在一定程度上具有控制某一行業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格的能力時(shí)，該行業(yè)就處于不完全競爭（imperfectcompetition）在既定的技術(shù)水平條件下，與完全競爭相比，不完全競爭的價(jià)格較高，而產(chǎn)量較低。不完全競爭雖然有它的缺點(diǎn)，但是，大企業(yè)卻可以利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也負(fù)責(zé)大部分的技術(shù)創(chuàng)新，在長期內(nèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。不完全競爭的主要類型是壟斷、寡頭和壟斷競爭。106壟斷不完全競爭的極端情況是壟斷（monopoly）壟斷：因其他主體的進(jìn)入障礙而造成的市場(chǎng)獨(dú)占。單一的賣者完全控制某一行業(yè)（單一的賣者稱為“壟斷者”）。單一的賣者是它所在行業(yè)的惟一生產(chǎn)者，同時(shí)，沒有任何一個(gè)行業(yè)能夠生產(chǎn)出相近的替代品。完全的壟斷在今天是罕見的。實(shí)際上，許多典型的壟斷案例僅僅存在于那些受政府保護(hù)的行業(yè)。如一家制藥企業(yè)研制出一種神奇的藥品，那么它可以獲得一項(xiàng)專利，并在若干年內(nèi)保持自己對(duì)這種藥物的壟斷權(quán)。還有獲得當(dāng)?shù)毓檬聵I(yè)的特許經(jīng)營權(quán)，如一家提供自來水的公司。無相近替代品。沒有政府許可的例子很少，微軟的Windows操作系統(tǒng)。107壟斷壟斷分為三類：資源壟斷：關(guān)鍵資源由一家企業(yè)擁有，包括關(guān)鍵的技術(shù)（如專利等）。行政壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。自然壟斷：規(guī)模報(bào)酬遞增，生產(chǎn)成本是一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率。108賣方壟斷PQCDPcQcCMRPmQmABQc,Pc=完全競爭時(shí)的結(jié)果Qm,Pm=有壟斷時(shí)的結(jié)果有壟斷時(shí)生產(chǎn)不足,要價(jià)過高,福利損失是.

109寡頭寡頭（oligopoly）：意為“幾個(gè)賣者”，其重要特征是每個(gè)企業(yè)都可以影響市場(chǎng)價(jià)格。如在航空業(yè)，僅僅一個(gè)航空公司降低票價(jià)的決定，就會(huì)引起它的所有競爭者降低票價(jià)，引發(fā)一場(chǎng)價(jià)格大戰(zhàn)。寡頭產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中相對(duì)普遍存在，特別是在汽車、家用電器等制造業(yè)、交通及通信等部門中。110壟斷競爭壟斷競爭(monopolisticcompetition）：指一個(gè)產(chǎn)業(yè)中有許多賣者生產(chǎn)具有差別的產(chǎn)品。這一市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與完全競爭相似，市場(chǎng)上有許多賣者，任何一個(gè)賣都沒有太大的市場(chǎng)份額。但它與完全競爭不相同的是：由不同企業(yè)銷售的產(chǎn)品并不相同。差別產(chǎn)品（differentiatedproducts）在重要的特征上表現(xiàn)不同。如零售汽油市場(chǎng)，你可以去光顧當(dāng)?shù)氐陌？松炯佑驼?，盡管它的價(jià)格要稍高些，但因?yàn)樗迷谀闵习嗟穆飞希阋簿徒邮芰?。但如果再上升到要比其他競爭者高出幾個(gè)美分時(shí)，你就去光顧稍遠(yuǎn)一點(diǎn)的美孚加油站。地理位置給產(chǎn)品帶來的差別是零售貿(mào)易形成壟斷競爭的重要原因。111市場(chǎng)不完全競爭的根源1、當(dāng)大規(guī)模生活出現(xiàn)規(guī)模效益并降低成本時(shí)，一個(gè)產(chǎn)業(yè)中的競爭者就會(huì)越來越少。在這些條件下，大企業(yè)就可以比小企業(yè)以更低的成本進(jìn)行生產(chǎn)，而小企業(yè)只有以低于成本的價(jià)格銷售，因而無法生存（成本和市場(chǎng)的不完全性）。112市場(chǎng)不完全競爭的根源2、當(dāng)出現(xiàn)“進(jìn)入壁壘”，即新的企業(yè)很難加入某一行業(yè)時(shí)，也可能出現(xiàn)不完全競爭。在某些情況下，政府的一些限制競爭者數(shù)量的法律或規(guī)章（專利、準(zhǔn)入限額、關(guān)稅與配額），會(huì)產(chǎn)生壁壘。另外，經(jīng)濟(jì)上某些產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入成本很高，如收音機(jī)制造業(yè)，對(duì)新飛機(jī)的設(shè)計(jì)和檢測(cè)的成本很高，大概只有波音和空中客車兩家公司能付得起開發(fā)下一代飛機(jī)所需的100億-150億美元的高成本。再加大量的無形投資（促銷大戰(zhàn)）、廣告與產(chǎn)品差別（可樂市場(chǎng)的壟斷，百事和可口每年都要花費(fèi)上億美元做廣告），其昂貴足以使?jié)撛诘倪M(jìn)入者喪氣。113世界上最早的反壟斷法1865年美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，原來地方性和區(qū)域性的市場(chǎng)迅速融為全國統(tǒng)一的大市場(chǎng)。大市場(chǎng)的建立一方面推動(dòng)了美國經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，另一方面也推動(dòng)了壟斷組織即托拉斯的產(chǎn)生和發(fā)展。美國在19世紀(jì)80年代爆發(fā)了抵制托拉斯的大規(guī)模群眾運(yùn)動(dòng)，這種反壟斷思潮導(dǎo)致

1890年《謝爾曼法》的誕生。美國的謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，被稱為世界各國反壟斷法之母。

114我國的《反壟斷法》我國的《反壟斷法》2008年8月1日起正式實(shí)施，反壟斷在中國的立法命運(yùn)，被形象地概括為“一十三年磨一劍”。從1994年被列入第八屆全國人大常委會(huì)立法規(guī)劃，到2007年8月30日十屆人大常委會(huì)表決通過，整整耗費(fèi)了13年時(shí)間。如此漫長的立法過程，顯然無法用一個(gè)簡單的“慎重”來概括，8章57條法律文本的背后，既有思想的交鋒，又不乏利益的互博。但不管怎樣，一個(gè)充分妥協(xié)、多方接受的結(jié)果，最終以法律形式被確立下來。

115反壟斷法的三大關(guān)鍵其一，是有關(guān)管制性產(chǎn)業(yè)的壟斷問題。目前，在石油、供水、供電、電信、郵政、鐵路、交運(yùn)、保險(xiǎn)等行業(yè)和一些基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)，都存在著程度不同的壟斷。其二，是行政壟斷問題。行政性限制競爭行為不僅嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者的利益，還會(huì)嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的利益，同時(shí)也會(huì)引發(fā)腐敗。其三，是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)問題。反壟斷法不僅要面對(duì)大企業(yè)集團(tuán)或者壟斷企業(yè)限制競爭的行為，而且還要同政府濫用行政權(quán)力限制競爭的行為作斗爭，這就要求執(zhí)法機(jī)關(guān)必須獨(dú)立。116反壟斷第一案：質(zhì)檢總局被訴行政壟斷8月1日，在《反壟斷法》實(shí)施的第一天，包括北京兆信信息技術(shù)有限公司在內(nèi)的四家防偽企業(yè)，將國家質(zhì)檢總局告到北京市第一中級(jí)人民法院。4企業(yè)稱，國家質(zhì)檢總局自2005年起強(qiáng)制推廣一家名為“中信國檢信息技術(shù)有限公司”的企業(yè)經(jīng)營的中國產(chǎn)品質(zhì)量電子監(jiān)管網(wǎng)、電子監(jiān)管碼的經(jīng)營業(yè)務(wù)，將之作為一種新的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管模式，與中國名牌、免檢產(chǎn)品等評(píng)選掛鉤，并規(guī)定69類產(chǎn)品不賦碼入網(wǎng)不得銷售，該行為在實(shí)際上確立了電子監(jiān)管網(wǎng)的經(jīng)營者“中信國檢信息技術(shù)有限公司”的壟斷地位。此行為屬于行政強(qiáng)制排除競爭的行為，嚴(yán)重違反《反壟斷法》的法律規(guī)定?！纻涡袠I(yè)競爭117反壟斷第一案：質(zhì)檢總局被訴行政壟斷后來，其他企業(yè)紛紛加入原告行列，質(zhì)疑的兩個(gè)焦點(diǎn)是：電子監(jiān)管碼的防偽作用和企業(yè)的賦碼成本。

69類強(qiáng)制要求入網(wǎng)的產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)除每年必須向中信國檢最低交納600元服務(wù)費(fèi)外，消費(fèi)者只要發(fā)出短信查詢，就會(huì)為此付出0.4元，包括發(fā)短信0.2元/條和接受回復(fù)短信的0.2元/條；而電話查詢則是0.3元/分鐘。食品業(yè)成本劇增。截至2008年6月30日12時(shí)，電子監(jiān)管網(wǎng)的入網(wǎng)企業(yè)已達(dá)58465家。按照每家企業(yè)600元/年的入網(wǎng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，1年電子監(jiān)管網(wǎng)就有3500多萬元收入。中國產(chǎn)品質(zhì)量電子監(jiān)管網(wǎng)歸屬于中信國檢公司，中信國檢公司由中國中信集團(tuán)麾下的香港上市公司中信21世紀(jì)公司（占股份50%）聯(lián)合國家質(zhì)檢總局信息中心（占股份30%），以及中國電信集團(tuán)下屬中國華信郵電經(jīng)濟(jì)開發(fā)中心（占股份20%）共同出資，于2005年1月20日組建的。

118反壟斷第一案：質(zhì)檢總局被訴行政壟斷8月25日召開的十一屆全國人大常委會(huì)第四次會(huì)議，正在審議的食品安全法草案刪除了國家對(duì)食品、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品實(shí)行監(jiān)管碼制度的規(guī)定。發(fā)改委稱已經(jīng)受理了針對(duì)微軟、國內(nèi)商業(yè)銀行亂收費(fèi)、石油電力價(jià)格和燃油附加費(fèi)等反壟斷調(diào)查申請(qǐng)。

漫畫：社會(huì)收入分配要有規(guī)矩。唐志順畫119不完全信息未來不確定性：風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱信息（Asymmetricinformation)交易一方擁有另一方所得不到的信息。如商品的質(zhì)量、性能、售后服務(wù)等信息。逆向選擇[AdverseSelection]，是指由于事先的交易雙方信息不充分、不對(duì)稱，導(dǎo)致交換的一方做出與另一方期望截然相反的選擇。如市場(chǎng)價(jià)格下降產(chǎn)生的劣質(zhì)品驅(qū)逐優(yōu)質(zhì)品，進(jìn)而出現(xiàn)市場(chǎng)交易產(chǎn)品平均質(zhì)量下降的現(xiàn)象。再如在舊車市場(chǎng)，可以聘請(qǐng)機(jī)械師對(duì)二手車的價(jià)值作出專業(yè)性的并且可能是很客觀的評(píng)價(jià)，但他的服務(wù)是要收費(fèi)的。不論費(fèi)用是買家支付還是要賣家支付，抑或兩者共同支付，都是一種凈利損失。120不完全信息道德風(fēng)險(xiǎn)[MoralHazard]，是指由于信息不充分，從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)做出不利于他人的行動(dòng)，即產(chǎn)生的不道德交易行為。一個(gè)進(jìn)一步的例證是可以通過職業(yè)化的服務(wù)，比如外科醫(yī)生的服務(wù)來加以來說明。當(dāng)一個(gè)外科醫(yī)生說病人需要?jiǎng)邮中g(shù)時(shí)，病人無法知道手術(shù)是否必需的。例如，許多新近的報(bào)道揭露，在美國每年會(huì)發(fā)生成千個(gè)不必要的剖腹產(chǎn)手術(shù)。得知外科醫(yī)生有貨幣激勵(lì)去實(shí)行不必要的手術(shù)后，病人也許甚至去拒絕去醫(yī)生那里作年度體檢。結(jié)果將降低資源配置效率。121有益品與有害品“個(gè)人是自己福利的最佳判斷者”，這一假設(shè)有時(shí)不成立。從完全理性（斯密）到有限理性（西蒙）有益物品：消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)。如教育與衛(wèi)生；有害物品：消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)。如香煙與毒品。在上述情況下，邊際替代率決定的消費(fèi)結(jié)構(gòu)是“非效率”的。有益品與有害品問題對(duì)資源配置效率的影響與外部性類似。122收入分配不公市場(chǎng)分配分配機(jī)制：生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)率分配結(jié)果：兩極分化收入差距的原因要素差異要素量差異：自然稟賦差異要素價(jià)格差異：不完全競爭市場(chǎng)理性差異：個(gè)人選擇不同制度差異：交易規(guī)則不同123兩極分化的結(jié)果對(duì)（靜態(tài)）社會(huì)福利的影響效率與公平功利主義社會(huì)福利函數(shù)的推論：如果個(gè)人效用函數(shù)相同，在收入邊際效用遞減規(guī)律下，均等分配福利最大。對(duì)（動(dòng)態(tài)）經(jīng)濟(jì)均衡的影響邊際消費(fèi)傾向下降與消費(fèi)需求不足對(duì)社會(huì)穩(wěn)定的影響兩極分化與社會(huì)對(duì)立（“金字塔型”、“啞鈴型”與“橄欖型”社會(huì)）貧困化與犯罪率上升124中國金融業(yè)高管高薪大比拚根據(jù)2007年中國平安年報(bào)顯示，馬明哲年薪共計(jì)6616.1萬元。其中，稅前工資津貼和其他福利481.9萬元，稅前獎(jiǎng)金（含年度獎(jiǎng)金和長期獎(jiǎng)勵(lì)首期首次支付）4132萬元，保險(xiǎn)2.2萬元，稅前報(bào)酬合計(jì)為4616.1萬元，如果再加上2007年內(nèi)其捐給“中國宋慶齡基金會(huì)”的2000萬元，則全部稅前報(bào)酬是6616.1萬元，折合日薪約18.2萬元。平安共有5位高管年薪過1000萬元，其中梁家駒4813萬元、張子欣4770萬元。125對(duì)于自己薪水，馬明哲在7月中旬召開的股東大會(huì)上首次進(jìn)行了回應(yīng)?！白鳛槁殬I(yè)經(jīng)理人要履行自己的職責(zé)，董事會(huì)根據(jù)我的表現(xiàn)給我薪酬。20年來我把平安帶入世界500強(qiáng)，是我最大的榮耀。我是職業(yè)經(jīng)理人，肯定是要領(lǐng)薪酬的，最重要的是我的貢獻(xiàn)和表現(xiàn)對(duì)得起這份薪酬?！倍桨卜矫嬉矊?duì)外解釋稱，平安在1988年成立之初，總收入只有418萬元，利潤190萬元，但到2007年年底集團(tuán)的資產(chǎn)總值達(dá)6511億元人民幣。平安是一個(gè)帶有外資股東背景的市場(chǎng)化企業(yè)，不是國企，高管高薪酬是必然的。126經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定失靈經(jīng)濟(jì)波動(dòng)失業(yè)通脹與通縮國際收支不平衡原因馬克思（制度）凱恩斯（需求)127宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的三個(gè)基本標(biāo)志：充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國際收支平衡。衰退和蕭條期出現(xiàn)大量的失業(yè)問題，市場(chǎng)本身并不能解決；嚴(yán)重的通貨膨脹或通貨緊縮，將扭曲市場(chǎng)價(jià)格體系，使市場(chǎng)機(jī)制對(duì)物價(jià)總水平失去穩(wěn)定調(diào)節(jié)作用；國際收支平衡體系中市場(chǎng)機(jī)制的作用空間較小。128充分就業(yè)就業(yè)率（已就業(yè)人口占全體勞動(dòng)人口的比率）達(dá)到社會(huì)認(rèn)可的水平，一般認(rèn)為,就業(yè)率在97%以上為充分就業(yè)，95%左右為一般就業(yè)水平（提倡創(chuàng)業(yè)，寧可我養(yǎng)人，不可人養(yǎng)我）。129充分就業(yè)勞動(dòng)人口是在總?cè)丝谥锌鄢韵氯N人之后的人口：（1）沒有工作能力的人口；（2）在法定就業(yè)年齡之下與在法定退休年齡之上的人口；（3）有工作能力但不愿意工作的人口，或有能力且愿意去工作但不去尋找工作的人口。思考：財(cái)政在實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)方面的主要任務(wù)就是降低或減少？充分就業(yè)是宏觀調(diào)控的首要目標(biāo)130131國際收支平衡的含義1.國際收支平衡，是指一國在進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，其經(jīng)常項(xiàng)目(商品進(jìn)出收支，勞務(wù)收支以及無償轉(zhuǎn)移收支)和資本項(xiàng)目(長、短期資本流入與流出)的收支平衡。2.在開放經(jīng)濟(jì)條件下，國際收支平衡是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一個(gè)重要內(nèi)容和標(biāo)志。132我國國際收支情況2001年至2005年，我國經(jīng)常項(xiàng)目順差累計(jì)3282億美元，資本和金融項(xiàng)目順差累計(jì)2935億美元，分別比“九五”期間同類項(xiàng)目累計(jì)順差增長1.8倍和3.7倍。單一年貿(mào)易順差，2005年為1019億美元，2006年擴(kuò)大到1774.7億美元，屢創(chuàng)歷史新高。與此相對(duì)應(yīng)，中國外匯儲(chǔ)備在1996年底首次突破1000億美元大關(guān)；2001年底跨過2000億美元的門檻；2005年底達(dá)到8189億美元。2006年2月底8536億美元，超過日本成為全球外匯儲(chǔ)備最多的國家。2006年10月底，首次突破1萬億美元，年底達(dá)10663.44億美元，2007年6月達(dá)13326.25億美元，2008年4月增加到1.76萬億美元，這個(gè)數(shù)字已經(jīng)超過世界主要7大工業(yè)國(美國、日本、英國、德國、法國、加拿大、意大利，簡稱G7)的總和，比日本、韓國、臺(tái)灣和香港的總和還多。133我國國際收支情況發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)與擴(kuò)大內(nèi)需可以相輔相成、并行不悖，其中的關(guān)鍵是要促進(jìn)國際收支趨向平衡，這是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和政策選擇的著力點(diǎn)，也是改善當(dāng)前宏觀調(diào)控的有效途徑。需靠匯率浮動(dòng)和結(jié)構(gòu)性政策“多管齊下”：（1）匯率升值。適當(dāng)發(fā)揮匯率在實(shí)現(xiàn)總量平衡、結(jié)構(gòu)調(diào)整及經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型中的獨(dú)特作用。下一步，應(yīng)繼續(xù)按照主動(dòng)性、可控性和漸進(jìn)性原則，進(jìn)一步完善匯率形成機(jī)制，保持人民幣匯率在合理均衡水平上的基本穩(wěn)定。134我國國際收支情況（2）圍繞以消費(fèi)需求為主擴(kuò)大內(nèi)需，降低儲(chǔ)蓄率。央行特別表示，解決國際收支順差較大問題最基礎(chǔ)的辦法還是要擴(kuò)大內(nèi)需特別是擴(kuò)大消費(fèi)，降低儲(chǔ)蓄率。這不僅有利于改善經(jīng)濟(jì)增長方式，還可以直接消化一部分出口，并增加進(jìn)口需求。降低儲(chǔ)蓄率的關(guān)鍵是通過推動(dòng)醫(yī)療、教育、住房等方面制度改革，降低居民未來不確定性風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定支出預(yù)期；增加居民收入，重點(diǎn)發(fā)展服務(wù)業(yè)和啟動(dòng)農(nóng)村消費(fèi)。引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)適當(dāng)降低積累比例，增加利潤分紅水平。優(yōu)化財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，增加公共產(chǎn)品供給，加大對(duì)社會(huì)事業(yè)支持力度。135我國國際收支情況（3）調(diào)整外資優(yōu)惠政策，促進(jìn)公平競爭。規(guī)范招商引資行為，適當(dāng)調(diào)整對(duì)外貿(mào)易中的“獎(jiǎng)出限入”、外匯管理中的“寬進(jìn)嚴(yán)出”以及過度的進(jìn)口替代政策。擴(kuò)大對(duì)外投資，降低外匯儲(chǔ)備增速。推動(dòng)從“藏匯于國”和國家對(duì)外投資向“藏匯于民”和民間對(duì)外投資的轉(zhuǎn)變，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，有效利用外匯資源。（4）擴(kuò)大進(jìn)口和市場(chǎng)開放，減少貿(mào)易順差。應(yīng)著力推進(jìn)貿(mào)易增長方式由數(shù)量擴(kuò)張型向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)、重要原材料、關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)口，建立健全進(jìn)口促進(jìn)機(jī)制，同時(shí)，適當(dāng)放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)引進(jìn)力度，緩解經(jīng)常項(xiàng)目貿(mào)易順差增長。136“金字塔型”、“啞鈴型”與“橄欖型”社會(huì)財(cái)富占有的不同，影響和決定社會(huì)的分層。任何社會(huì)分層體系都可能分成上、中、下三個(gè)層次。但是，不同社會(huì)等級(jí)體系的形狀結(jié)構(gòu)卻是不同的，一般可以劃分為“金字塔型”、“啞鈴型”和“橄欖型”三種類型。“金字塔型”結(jié)構(gòu)是總?cè)丝诘慕^大多數(shù)社會(huì)成員處于塔的底部，屬于貧困階層?！皢♀徯汀苯Y(jié)構(gòu)是兩頭大中間小，在社會(huì)總?cè)丝谥胸毟徽吆透辉Ｕ哒加卸鄶?shù)，但中間階層則比較弱小?！敖鹱炙汀焙汀皢♀徯汀鄙鐣?huì)結(jié)構(gòu)都呈現(xiàn)明顯的階級(jí)或階層的對(duì)抗，因此，屬于非穩(wěn)定型的社會(huì)結(jié)構(gòu)。所謂的“橄欖型”，就是兩頭小，中間大，即貧困者和極端富裕者只是占社會(huì)人口的少數(shù)，而絕大多數(shù)是處在中間的比較富裕者的階層。社會(huì)結(jié)構(gòu)分層理論認(rèn)為，“橄欖型”屬于穩(wěn)定型的社會(huì)結(jié)構(gòu)。因?yàn)橹虚g階層在技能、職能、收入和財(cái)富占有狀況，社會(huì)地位或權(quán)力等方面都處于中間狀態(tài)，這些處于中間狀態(tài)的人群，對(duì)社會(huì)的主導(dǎo)價(jià)值觀有較強(qiáng)的認(rèn)同感，對(duì)社會(huì)對(duì)立和社會(huì)矛盾起著緩解作用，從而奠定穩(wěn)定社會(huì)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)。據(jù)專家研究表明，第二次世界大戰(zhàn)后，多數(shù)西方發(fā)達(dá)國家能夠長期保持社會(huì)穩(wěn)定，一個(gè)重要原因就是在這些國家形成了一個(gè)占人口總數(shù)40％以上的中間階層，而這一階層的存在大大緩解了社會(huì)的兩極分化，從而對(duì)社會(huì)政治穩(wěn)定起著重要的作用。137解決問題的途徑

——外部效應(yīng)內(nèi)部化一是經(jīng)濟(jì)人的道德約束（私人辦法——社會(huì)習(xí)俗）有些社會(huì)習(xí)俗可以迫使人們考慮他們產(chǎn)生的外部性。例如，教導(dǎo)學(xué)齡兒童亂扔垃圾是不負(fù)責(zé)任的，是不道德的行為。如果這種教導(dǎo)是有效的，小孩就會(huì)懂得，雖然拿著香蕉皮直到找到垃圾箱才扔掉會(huì)給自己帶來一些損失，但這些損失比其他人由于不得不看到這些難看的垃圾所受的損失要小?！凹核挥?，勿施于人”這句箴言告訴我們，在我們行動(dòng)之前，要考慮它的外部成本和收益。1382、政府干預(yù)（1）財(cái)政手段，稅收或補(bǔ)貼，或提供公共物品；

價(jià)格Q邊際私人成本邊際社會(huì)成本邊際社會(huì)收益CBOQeQmE使用稅收和補(bǔ)貼計(jì)劃，對(duì)造成外部負(fù)效應(yīng)的企業(yè)，國家對(duì)其征稅，其數(shù)額等于該企業(yè)所造成的損害，以便使私人成本等于社會(huì)成本。139“庇古傳統(tǒng)”福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古是最早提出外部性的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！氨庸艂鹘y(tǒng)”：正外部：補(bǔ)貼；負(fù)外部性：征稅。補(bǔ)貼或征稅額正好等于外溢的收益或成本困難在于如何衡量外部效應(yīng)的大小課稅過重，就會(huì)對(duì)市場(chǎng)中的生產(chǎn)活動(dòng)造成不利影響；課稅過輕，又達(dá)不到有效減少污染的目的140（1）財(cái)政手段：稅收或補(bǔ)貼

思考:補(bǔ)貼這種方法適當(dāng)嗎?

這種治理方法不能達(dá)到社會(huì)資源的有效配置．理由很簡單：生產(chǎn)某產(chǎn)品的總邊際社會(huì)成本包括政府補(bǔ)貼治理污染的成本．企業(yè)在決定生產(chǎn)水平時(shí)無法考慮這一點(diǎn)．補(bǔ)貼后，某種產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際社會(huì)成本超過了邊際私人成本．治理污染的補(bǔ)貼既降低了產(chǎn)出的邊際社會(huì)成本，也降低了邊際私人成本．某種產(chǎn)品生產(chǎn)仍然過度．（圖）141產(chǎn)量價(jià)格補(bǔ)貼前的邊際社會(huì)成本補(bǔ)貼后的邊際社會(huì)成本補(bǔ)貼前的邊際私人成本補(bǔ)貼后的邊際私人成本邊際收益（需求曲線）142價(jià)格每個(gè)單位產(chǎn)量的治污設(shè)備數(shù)量

Qe治污的邊際私人收益治污的邊際成本補(bǔ)給治污的邊際社會(huì)收益財(cái)政補(bǔ)貼143（2）行政法律手段，政府直接管制污染標(biāo)準(zhǔn)

如確定一定的排污標(biāo)準(zhǔn)，印染廠排放污水量（或水質(zhì)）不得超過規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，超過則命令排污工廠停止生產(chǎn)或限期治理污染或接受罰款；當(dāng)產(chǎn)權(quán)沒有完全界定時(shí)，法律制度可以防止外部性的產(chǎn)生。在國外，普通法律制度不允許一方傷害另一方，對(duì)“傷害”的理解中也包括多種施加給他人的經(jīng)濟(jì)成本。思考：這有沒有局限性？對(duì)污染大戶須出重拳，趙春青畫144傳統(tǒng)方法的局限忽視了外在性問題的相互性。當(dāng)甲對(duì)乙造成外在傷害時(shí)，限制甲避免乙受損的同時(shí)給甲造成了傷害。沒有從整體社會(huì)成本的角度考慮問題。因?yàn)閷?duì)甲進(jìn)行限制所造成的甲的損失可能會(huì)大于不對(duì)甲進(jìn)行限制的情況下甲對(duì)乙造成的損害。145（3）再造污染市場(chǎng)：可交易的排放許可證

排污權(quán)交易，在美、德、澳、英等西方國家已廣泛實(shí)施，由權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)估出一定區(qū)域內(nèi)滿足環(huán)境容量的污染物最大排放總量，然后將最大允許排放量分成若干規(guī)定的排放份額，每份排放份額為一份排污權(quán)。政府在排污權(quán)一級(jí)市場(chǎng)上，采取招標(biāo)、拍賣等方式，將排污權(quán)有償讓給排污者。排污者如污染治理得好，企業(yè)的配額就省下來了，排污權(quán)就可以賣出去，取得經(jīng)濟(jì)效益。政府只關(guān)心排放總量或排放減少數(shù)量，授予一些單位排放這么多單位污染物的許可證，它并不介意企業(yè)進(jìn)行許可證交易。實(shí)行該制度，只要許可證的市場(chǎng)價(jià)格高