全國(guó)證券從業(yè)資格2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題四

咨詢熱線：咨詢熱線：400-678-3456微信掃碼刷題免費(fèi)約直播領(lǐng)資料全國(guó)證券從業(yè)資格2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題四掃碼關(guān)注報(bào)考資訊公眾號(hào)環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP環(huán)球網(wǎng)校侵權(quán)必究咨詢熱線：咨詢熱線：400-678-3456微信掃碼刷題免費(fèi)約直播領(lǐng)資料掃碼關(guān)注報(bào)考資訊公眾號(hào)環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP環(huán)球網(wǎng)校侵權(quán)必究全國(guó)證券從業(yè)資格2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題四一、單項(xiàng)選擇題1.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種()關(guān)系。A.委托B.聘用C.雇傭D.委托代理A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A.刑事責(zé)任B.民事責(zé)任C.行政責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任4.資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。A.1個(gè)月;1個(gè)月B.2個(gè)月;2個(gè)月C.3個(gè)月;3個(gè)月D.6個(gè)月;6個(gè)月5.在約定購(gòu)回式證券交易中，因證券公司原因?qū)е沦?gòu)回交易或證券、資金劃付無(wú)法完成的，應(yīng)當(dāng)于()報(bào)告交易所。A.次一交易曰B.當(dāng)日C.2個(gè)交易日內(nèi)D.3個(gè)交易日內(nèi)券。A.15B.10C.30D.508.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括()。A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下A.10萬(wàn)元B.20萬(wàn)元C.30萬(wàn)元D.50萬(wàn)元二、組合型選擇題1.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書(shū)Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢA.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ合的要求有()。Ⅱ.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏Ⅲ.說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源Ⅳ.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取()等行政監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.責(zé)令改正Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開(kāi)譴責(zé)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、ⅣⅡ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人Ⅳ.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ參考答案解析一、單項(xiàng)選擇題1、 正確答案：D2、 正確答案：A3、 正確答案：B4、 正確答案：C5、 正確答案：A6、 正確答案：C答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，一般主要包括以下幾方面：(1)從事證券交易時(shí)間。要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券分司營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上;(2)賬戶狀態(tài)。要求客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)良好;(3)信譽(yù)狀況。要求客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄;(4)資產(chǎn)狀況。要求客戶具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力;(5)投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)。要求客戶投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力;(6)關(guān)聯(lián)關(guān)系?？蛻魹榉亲C券公司股東或關(guān)聯(lián)人。7、 正確答案：B答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。8、 正確答案：B答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金(選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確);情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。9、 正確答案：B答案解析：根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。10、 正確答案：B答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。二、組合型選擇題1、 正確答案：A答案解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶需提供的材料有：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)(Ⅰ正確)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件(Ⅱ正確)、繼承人身份證原件及復(fù)印件(Ⅲ正確)、證券賬戶卡原件及復(fù)印件(Ⅳ正確)、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。2、 正確答案：C答案解析：托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。3、 正確答案：D答案解析：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，除遵守規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求：(1)客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)