PPP項目實操手冊

ppp項目實操手冊（全）

操作基礎

PPP是Public-Private-Partnership的首字母縮寫，常譯為

“公共.私營-合作機制”，是指為了建設基礎設施項目，

或是為提供某種公共物品和服務，政府按照一定的程序

和方式，與私人組織（社會力量）以政府購買服務合

同、特許經(jīng)營協(xié)議為基礎，明確雙方的權利和義務，發(fā)

揮雙方優(yōu)勢，形成一種伙伴式的合作關系，并通過簽署

合同來明確雙方的權利和義務，以確保合作的順利完

成，由社會力量向公眾提供市政公用產(chǎn)品與服務的方

式，提高質量和供給效率，最終實現(xiàn)使合作各方達到比

預期單獨行動更為有利的結果。

PPP模式本質上是政府與社會資本合作，為提供公共產(chǎn)

品或服務而建立的全過程合作關系，以授予特許經(jīng)營權

等為基礎，以利益共享和風險分擔為特征，通過引入市

場競爭和激勵約束機制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提供公共產(chǎn)品

或服務的質量和供給效率。即建立政府與企業(yè)“利益分

享、風險共擔、全程合作”的模式，形成“政府監(jiān)管、企

業(yè)運營、社會評價”的良性互動格局。PPP模式的核心是

在公共服務領域引入市場機制，因此，它不僅僅是單純

的融資方式，也是一種機制和制度設計。推廣PPP模式

進行城市基礎設施的建設與運行，可以將適度的市場競

爭引入城市基礎設施領域，在實現(xiàn)社會福利、提高基礎

設施服務質量的同時也給企業(yè)帶來合理的投資回報，同

時也能夠增強公共基礎設施可持續(xù)運行的效率和能力。

ppp模式項目的實施主要包括項目選擇、社會力量合作

伙伴確定、組建項目公司、融資、建設、運行管理等過

程Q項目收入來源主要分三類，一是完全依靠使用者付

費，二是政府支付服務費用，三是前兩種方式的結合。

PPP有廣義和狹義之分。廣義的PPP可以理解為一系列

項目融資模式的總稱，包含BOT、TOT、DBO、BTO、

股權轉讓、委托運營等多種模式。狹義的PPP與BOT

原理相似，都是由“使用者付費”，但它更強調公共部門

與私人部門的全過程合作。

總體要求

(-)打破地域壟斷和所有制限制。

政府通過競爭機制擇優(yōu)選擇合作伙伴，吸引各類社會資

本參與項目的投融資、建設和運營等；鼓勵有一定技術

能力和管理經(jīng)驗的專業(yè)性企業(yè)通過兼并、收購，跨地域

參與市場競爭，培育具有開拓國內外市場能力的大型市

政公用服務企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)集中度。鼓勵以市代縣、城

鄉(xiāng)一體化中的同類項目進行打包，擴大市場規(guī)模。

(二)落實費價政策。

將市政公用服務價格收費或政府支付服務費作為合作伙

伴的經(jīng)營收入來源°政府要合理確定費價標準，完善價

格調整機制，在合作伙伴履約的前提下及時足額支付服

務費和補貼，既保護消費者權益，又保證投資者的合理

收益。政府支付的服務費應通過競爭程序確定，并納入

地方財政預算管理。向用戶收費的各類市政公用產(chǎn)品價

格，應按照相關規(guī)定進行成本監(jiān)審并及時調整到位，價

格不到位的，政府應予以補貼。

城鎮(zhèn)綜合管廊項目要明確各入廊管線行業(yè)費用分攤和價

格標準。

（三）規(guī)范運行操作。

按照城鎮(zhèn)市政公用各類專項規(guī)劃篩選適宜PPP的項目，

強化項目前期策劃和論證，做好信息公開：通過競爭機

制選擇合作伙伴，按照“政府引導、企業(yè)主導、市場運

作、利益共享、風險共擔”的原則，由政府與市場主體

合作組建項目公司（SPV）,具體負責項目的投資、建

設、運營、管養(yǎng)和服務；政府與合作伙伴、項目公司通

過合同或特許經(jīng)營協(xié)議明確約定各自的權、責、利；強

化項目實施的全過程監(jiān)管。

1、做好項目前期論證。

開展PPP項目的可行性論證是決定項目成功的首要環(huán)

節(jié)。篩選PPP項目要符合當?shù)爻擎?zhèn)市政公用方面各類專

項規(guī)劃的要求，加強前期策劃，可委托有一定業(yè)績和能

力的設計或咨詢機構編制實施方案。實施方案應包括項

目的基本情況、規(guī)模與期限、技術路線、服務質量和標

準、規(guī)劃條件和土地落實情況、投融資結構、收入來

源、財務測算與風險分析、實施進度計?劃、資金保障等

政府配套措施等內容。

城市政府應組織有關部門、咨詢機構、運營和技術服務

單位、相關專家以及各利益相關方共同對項目實施方案

進行充分論證，確俁項目的可行性和可操作性，以及項

目財務的可持續(xù)性。實施方案須經(jīng)地方政府自批后組織

實施。

2、通過競爭機制選擇合作伙伴。

城市政府應及時將項目內容，以及對合作伙伴的要求、

績效評價標準等信息向社會公布，確保各類市場主體平

等參與競爭。應按照《國家招標投標法》規(guī)定的公開招

投標方式，綜合經(jīng)營業(yè)績、技術和管理水平、資金實

力、服務價格、信譽等因素，擇優(yōu)選擇合作伙伴。

3、簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。

城市政府必須與中選合作伙伴簽署特許經(jīng)營協(xié)議，協(xié)議

主要應包括：項目名稱、內容；范圍、期限、經(jīng)營方

式：產(chǎn)品或者服務的數(shù)量、質量和標準：服務費標準及

調整機制；特許經(jīng)營期內政府與特許經(jīng)營者的權利和義

務，履約擔保；特許經(jīng)營期滿后項目移交的方式、程序

及驗收標準；項目終止的條件、流程和終止補償；違約

責任；爭議解決方式等內容：以及其他需要約定的事

項。

4、籌組項目公司。

中選合作伙伴可依合同、按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求籌組項

目公司，由項目公司負責按合同進行設計、融資、建

設、運營等；項目公司獨立承擔債務，自主經(jīng)營、自負

盈虧，在合同經(jīng)營期內享有項目經(jīng)營權，并按合同規(guī)定

保證資產(chǎn)完好；項目公司的經(jīng)營權未經(jīng)政府允許不得私

自轉讓。項目形成的固定資產(chǎn)所有權在合同期滿后必須

無償移交政府。

（四）把握PPP模式運用的關鍵環(huán)節(jié)。

一是建立長期的政府與企業(yè)合作機制。關鍵在于政府要

處理好與市場主體之間的關系，由“經(jīng)營者”轉變?yōu)椤氨O(jiān)管

者“合

二是建立合理的利益共享機制。通過政府核定經(jīng)營收費

價格以及以購買服務方式補貼標準，實現(xiàn)項目建設運營

的自我平衡，既要俁障公共利益，提高公共服務質量和

效率，又要避免企業(yè)出現(xiàn)暴利和虧損，實現(xiàn)“盈利但不

暴利”。

三是建立平等的風險共擔機制。政府和社會資本應該平

等參與、誠實守信，按照合同辦事，依據(jù)對風險的控制

力，承擔相應的責任，不過度轉移風險至合作方。企業(yè)

主要承擔投融資、建設、運營和技術風險，政府主要承

擔國家政策、標準調整變化的宏觀風險，雙方共同承擔

不可抗力風險。

四是建立嚴格的監(jiān)管和績效評價機制。政府對PPP項目

運作、公共服務質量和資金使用效率等進行全過程監(jiān)管

和綜合考核評價，認真把握和確定服務價格和項目收益

指標，加強成本監(jiān)審、考核評估、價格調整審核，可以

考慮引入第三方進行社會評價。健全完善正常、規(guī)范的

風險管控和退出機制，禁止政府為項目擔保，防范項目

風險轉換為政府債務風險。對未能如約、按量、保質提

供公共產(chǎn)品和服務的項目，應按約堅決要求企業(yè)退出并

賠償，投資人必須按合約規(guī)定及時退出并依法賠償，嚴

格責任追究。對防范企業(yè)自身經(jīng)營管理能力不足引發(fā)項

目風險應注意及時規(guī)避。

（五）實行分類指導，完善服務標準體系。

根據(jù)行業(yè)經(jīng)營特性，分類明確財政、用地、價格以及行

業(yè)管理的重點政策，細化標準，建立科學的可持續(xù)的投

資、補貼與價格協(xié)同機制。形成合理的項目篩選、推出

和開放過程，強化項目策劃，建立項目儲備庫，建立引

資項目長效機制，根據(jù)項目具體情況制定針對性的招商

合作方式和條件，重點推進條件成熟項目的招商招標工

作。各部門不得另行設置限制民間投資進入的附加條

件。

（六）試點先行，逐步規(guī)范。

優(yōu)先在城鎮(zhèn)污水處理、污水處理廠網(wǎng)一體、污泥處理處

置、供水廠網(wǎng)一體、垃圾處理、地下綜合管廊等方面的

新建、改擴建和運營項目中，優(yōu)先選擇條件相對成熟的

項目進行試點推進，通過總結經(jīng)驗，逐步規(guī)范完善，為

后續(xù)擴大對社會資本全面開放提供指導。

（七）建立信用評級和黑名單制度。

各地要依托專業(yè)信用評價體系對項目涉及的政府支付能

力和企業(yè)信用進行評價，信用評級將作為金融和財政支

持的參考。對合作企業(yè)、咨詢機構建立黑名其制度，對

于列入黑名單的企業(yè)和咨詢機構將予以通報。

基礎設施項目分類及PPP方式

（-）城市基礎設施分類

根據(jù)城市基礎設施的行業(yè)性質及用途，分為以下七類。

1、涉水項目：包括城鎮(zhèn)供水、排水、雨水收集利用、

中水回用、污水處理廠和管網(wǎng)以及水環(huán)境治理工程等。

2、燃氣和能源項目：包括管道燃氣、CNG燃氣、LNG

燃氣、加氣站、加油站及管網(wǎng)等。

3、環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目；包括垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾焚

燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾焚燒處理，

建筑垃圾綜合利用等。

4、城市道路交通及園林綠化項目；包括軌道交通、公

共交通、道路橋梁、園林綠化等。

5、綜合管廊項目：包括城市共同溝、綜合管廊等。

6、供熱項目：包括熱源廠、供熱管網(wǎng)、換熱站等。

7、市政公用設施管養(yǎng)項目：包括道路清掃保潔、公廁

管理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管理養(yǎng)護

等。

（二）應用PPP的方式

按照上述七類項目的經(jīng)營特性及向使用者收費的可行

性，實施不同的PPP模式°

1、采用合資合作和特許經(jīng)營方式。

此類項目收費或價格形成機制較為健全，可以通過“使

用者付費''實現(xiàn)投資回報的項目。如涉水項目中的城鎮(zhèn)

供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃氣、

CNG燃氣、LNG燃氣、加氣站等項目，城市供熱等項

目。

2、采用政府購買服務、特許經(jīng)營組合方式。

此類項目雖然可以回收部分投資、保本或微利經(jīng)營，但

建設周期長、投資多、風險大、回收期長或者壟斷性等

特點，單靠市場機制難以達到供求平衡，需要政府參與

投資經(jīng)營，并且應以控股和參股等方式進行。準經(jīng)營性

項目實施特許經(jīng)營和政府購買服務相結合。如綜合管

廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目

中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保

項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填

埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜

合利用等收運處一體化項目。

3、采用政府購買服務方式。

此類項目經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的服務，以非

盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。

如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、

水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管

理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管養(yǎng)項目等。

PPP項目承接主體的準入條件

按照PPP項目形成特點和項目特性，需要規(guī)范設置必要

的社會投資人準入門檻，保障社會大眾和政府的權益，

主要方面如下；

（一）信用與信譽良好。

投資人要有良好的銀行資信、財務狀況及相應的償債能

力：重合同、守信用，具有社會責任感。

（-）具有建設營造、經(jīng)營管理、運營維護同類工程的

業(yè)績、資質或經(jīng)驗。

投資人或投資人組成的聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術能

力，必須具備相應的專業(yè)資質資格，經(jīng)驗豐富。

（三）資金充足，具有較強的財務與融資能力

投資人要具備良好的財務實力與融資能力，具有良好的

銀行資信、財務狀況及相應的償債能力及同類項目成功

的盈利模式和競爭模式。

（四）專業(yè)知識與技術力量雄厚。

投資人要具備專業(yè)的PPP人才、技術人才、財經(jīng)人才與

管理人才團隊。

（五）設備配置等要素實力良好。

投資人要擁有專業(yè)的設備及完成服務所必須的其他重要

要素資源。

（六）質量安全管理體系完善。

近三年內沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質量事故，投資人

主動防范的意識強、措施得力，合規(guī)性較好°具有獨立

法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運營。

在設置具體PPP項目準入條件時，應遵循“公開、公

平、公正”的原則，注意準入條件設置的規(guī)范、合理和

可操作性。

ppp模式動作的基本流程

（一）項目前期準備階段

在PPP模式中，項目前期準備階段包括項目發(fā)起和項目

準備兩個部分。

1、項目發(fā)起。

項目發(fā)起階段的工作主要內容包括啟

動準備和前期調研：組建項目實施班子、制定整體工作

計劃、開展項目調查等。

實施PPP模式是一個系統(tǒng)工程，其復雜、專業(yè)程度極

高。一要組建一個PPP項目實施團隊，由市政府牽頭，

規(guī)劃、建設、土地、發(fā)改、財政、審計、國資委、法制

辦等部門組成領導小組；二是制定具體工作實施方案，

明確部門責任分工、目標任務和實施工作計劃安排等；

三要根據(jù)城市總體規(guī)劃和近期建設規(guī)劃，由政府組織相

關部門或機構梳理城市基礎設施領域擬新建項目和存量

項目，決定可以通過PPP模式運作的具體項目清單，構

建PPP項目庫。

2、項目準備。

項目準備階段工作主要是項目策劃實施方案研究和編

制：一是聘請顧問團隊；二是項目協(xié)議；三是開展項目

的前期論證，確定項目范圍和實施內容（項目建設規(guī)

模、主要內容和總投資）；四是前期溝通，研究項目模

式，設計項目結構，編制項目實施方案；五是設計項目

主要商業(yè)原則；六是財務分析，編制財務模型；七是確

定投資人比選方式和原則（確定投資人應具備的條件和

能力及招標方式；雙方的主要權利和義務）：八是組織

相關單位討論方案；九是實施方案公示和報批。

在項目實施的最初階段，需要考慮項目的可融資方式和

財政是否負擔得起，并要評估傳統(tǒng)方式與PPP方式之間

的效率比較，分析該項目是否適合采用PPP方式，擬定

項目協(xié)議Q

聘請專業(yè)咨詢機構，負責研究項目模式，設計項目結

構，編制項目實施方案，關鍵是設計項目主要商業(yè)原

則，進行財務分析，編制財務模型。組織專家對項目實

施方案進行論證，并報市政府批準和省住房城鄉(xiāng)建設廳

備案。

（二）項目招投標實施階段。

項目招投標實施階段包括協(xié)議編制、競爭性程序、簽署

協(xié)議三個部分。

1、協(xié)議編制。細化研究協(xié)議文件編制：研究和分析項

目的技術、商務邊界條件（如：投資、運營成本與收益

測算，回購總價、回購期限與方式，回購資金來源安排

和支付計劃）；落實建設內容分工、投資范11（投資建

設期限、工程質量要求和監(jiān)管措施）：研究和編制項目

協(xié)議等法律文件（項目移交方式及程序、項目履約保障

措施、項目風險和應對措施等）；落實招標條件。

2、競爭性程序。主要包括：發(fā)布項目信息：投標人

準備投標文件；制定評標標準、評標細則和評標程序；

成立評標工作組，開標、組織評標；編寫評標報告，推

薦候選人；與候選人澄清談判。

3、簽署協(xié)議。先草簽項目協(xié)議，中標人在約定時間

內辦理好項目公司成立的有關事宜，資金到位，政府配

合完成資產(chǎn)交割及項目審批有關事宜，正式與項目公司

簽約。

（三）項目實施階段。

實施階段包括項目建設和項目運營兩個部分。

1、項目建設。首先，項目公司與各聯(lián)合單位簽訂正式

合同，包括貸款合同、設計合同、建設合同、保險合同

以及其他咨詢、管理合同等；其次，項目公司組織各相

關單位進行項目開發(fā)。在開發(fā)過程中，政府及相關部門

對項目開發(fā)的過程進行監(jiān)督，出現(xiàn)不符合合同的情況及

時與項目公司溝通，并確定責任主體。工程驗收試運營

合格以后，開發(fā)階段結束，項目進入運營階段。

2、項目運營。政府與項目公司簽訂特許經(jīng)營權協(xié)議，

約定特許經(jīng)營期限。在整個項目運營期間，項目公司應

按照協(xié)議要求對項目設施進行運營、維護。為了確保項

目的運營和維護按協(xié)定進行，政府、貸款人、投資者和

社會居民都擁有對項目進行監(jiān)督的權利。

（四）合同終結階段。

轉移中止是項目運作的最后一個階段，包括項目移交和

項目公司解散等內容。

1、項目移交。特許經(jīng)營期滿后，項目公司要將項目的

經(jīng)營權（或所有權與經(jīng)營權同時）向政府移交。在移交

時，政府應注意項目是否處于良好運營和維護狀態(tài)，以

便保證項目的繼續(xù)運營和服務提供的質量。

2、項目公司清算。項目移交以后，項目公司的業(yè)務隨

之中止。因此，項目公司應按合同要求及有關規(guī)定到有

關部門辦理清算、注銷等相關手續(xù)。

實施PPP模式的法律文本要點

（一）基礎設施市場化投融資項目的法律文本概述

基礎設施市場化投融資項目在不同階段設計不同類型的

法律文本，主要包括資格審查文件、招標文件、投標文

件、評標文件及項目合同的法律文本。上述文件構成了

基礎設施市場化投融資項目運作實施的法律文件體系。

在正確把握各個文件的高年、內容和格式的基礎上，能

科學合理地編制并運用相關文件對于確保項目的規(guī)范運

作及成功實施具有重要意義。

（二）資格審查法律文本

1、資格審查文件的概念。資格審查文件是指招標人根

據(jù)招標項目的要求，在招標公告或者投標邀請書中要求

潛在投標人提供的，能夠證明其具備參加投標競爭資格

條件的文件°

2、資格審查文件的內容和格式。從實務操作的角度來

看，基礎設施的投融資項目資格審查文件的核心內容包

括項目概況、資格審查申請文件、資格審查申請文件格

式、資格審查的原則和程序、資格審查標準等方面。以

下列舉資格審查文件的一般性參考內容及對應內容。在

實際操作中應根據(jù)項目的具體特點及資格審查方式予以

靈活運用。

（1）項目概況。向潛在投標人介紹項目的情況，包括

但不限于項目名稱、招標人、項目規(guī)模、招標內容等。

（2）資格審查申請人需要提交的申請文件。包括公司

章程及法律地位證明、項目經(jīng)驗和業(yè)績資料證明、技術

能力及管理能力證明、財務能力及實力證明、公司履約

記錄等。

（3）聯(lián)合體需要提交的資格審查申請文件。對以聯(lián)合

體形式參與投標競爭的潛在投標人，除要求每一聯(lián)合體

成員均需提交第（2）條要求提交的申請資料文件，還

要明確聯(lián)合體的牽頭人條件及相應的其他要求。

（4）資格審查原則和程序。告知潛在投標人資格審查

的原則和程序

（5）資格審查申請文件的特定格式。告知潛在投標人

資格審查申請文件的格式要求。

（6）資格審查標準。包括經(jīng)驗和業(yè)績記錄的資格評審

標準、技術能力和管理能力的資格評審標準、財務能力

和市里的資格評審標準、法律要求的資格評官標準等。

（三）招標法律文本

1、招標文件的概念.招標文件是指招標人向潛在投標

人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標文件所需的資料并向

其通報招標投標將依據(jù)的規(guī)則和程序等內容的書面文

件。招標文件是招標投標過程中最重要的文件之一。

2、招標文件的組成和內容

（1）招標文件的一般構成。一般包括：招標公告和投

標邀請書、投標人須知、擬簽訂合同、技術條款等。

招標公告是公開媒體上發(fā)布的，邀請非特定多數(shù)投資人

參加項目投標的正式文件，適用于公開招標。

投標邀請書是非公開的、邀請?zhí)囟ǘ鄶?shù)投資人參加項目

投標的正式文件。適用于邀請招標，或者公開招標經(jīng)過

資格審查后符合資格條件的情況。

投標人知悉招標公告或者收到投標邀請書后，可購買招

標文件。招標文件由以下幾份文件組成：投標人須知、

擬簽訂合同（包括合同主要條款和合同樣式）、技術條

款（包括擬招標項目的技術標準、規(guī)格、使用要求以及

圖紙等），以及附件和其它要求招標人提供的材料。

投標人須知包括招標項目概況、對投標文件內容的要

求、對投標文件格式的要求、參與招投標的原則和程

序、對投標報價的要求、評價標準和評價方法、附件和

其他要求投標人提供的材料。

擬簽訂的合同包括合同的主要條款和合同格式，是招標

人事先草擬好的。主要體現(xiàn)了招標人的意志，合同的實

質性條款和內容要求投標人必須響應。本著與資本市場

需求匹配并提高招標成功率的原則，合同一般都會按照

簽署第五章提到的風險分配原則，在內容中合理分配雙

方的責、權、利。

技術條款包括擬招標項目的技術標準、規(guī)格、使用要求

以及圖紙等。這部分內容可以使投標人更加詳盡地了解

擬投標項目的基本情況，為其是否參與項目投標以及投

標報價決策提供參考。

各類招標文件都包括前述幾項基本內容°針對不用類型

項目，有關部委又結合行業(yè)特點，對招標文件的內容構

成做了一些特殊規(guī)定。比如，對工程施工招標文件，

《工程建設項目施工招標投標辦法》增加了“對采用工

程量清單招標的，必須提供工程量清單”；對勘察設計

招標文件，《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》增

加了“勘察設計范圍”和“對勘察設計進度、階段與深度要

求，勘察設計費用支付方式，對未中標人是否給予補償

及補償標準”等規(guī)定。

（2）實質性要求和條件必須列為招標文件的重要內

容。按照《招標投標法》規(guī)定，招標文件中必須包括項

目的技術要求、技術標準、對投標人資格審查的標準、

投標報價要求、評標標準、標段、供氣和擬簽訂合同的

主要條款等實質性要求和條件。也就是說，招標人根據(jù)

項目特點和招標項目的具體要求，還應將其他許多重要

內容作為實質性條款列入招標文件。根據(jù)國務院有關部

門已經(jīng)制定發(fā)布的工程施工、貨物、服務以及機電產(chǎn)品

國際招標投標等管理辦法的規(guī)定，除了《招標投標法》

規(guī)定之外，招標文件中的實質性要求和條件還應當包

括：明確規(guī)定投標俁證經(jīng)的數(shù)額、方式和交納方法；明

確規(guī)定投標有效期和出特殊情況的處理辦法；明確規(guī)定

基礎設施交付期限和提供服務的時間；明確規(guī)定是否允

許價格調整及調整方法；明確規(guī)定是否要求提交備選方

案及備選方案的評審辦法；明確規(guī)定是否允許聯(lián)合體投

標及相應要求；對采用工程量清單招標的，應當明確規(guī)

定提供工程量清單及相應要求；明確規(guī)定對投標文件的

簽署及密封要求等。

（四）投標法律文本

1、投標文件的組成。投標文件時投標人在通過了招標

項目的資格預審（如采用預審方式）以后，按照招標文

件的要求而制定的響應文件。該文件應對投標人完成擬

投標項目的能力、報價，以及在擬投標項目中準備投入

人力、物力、財力等方面的情況進行描述。投標文件通

常由投標人致函、授權委托書、投標人資格文件、共同

投標協(xié)議（適用于聯(lián)合體）、技術和管理方案、財務方

案、法律方案、投資人報價文件、投標保函及其他等部

分組成。

2、投標文件的格式。以下給出投標文件的一般性參考

格式及對應內容，在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標

文件的具體要求靈活運用。

（1）投標人致函。潛在投標人書面對招標文件中的實

質性要求作出承諾，包括但不限于：響應招標文件中擬

簽訂的實質性合同條款：一旦被選為中標人履行中標人

義務；承諾投標文件真實、準確、完整、有效。

（2）授權委托書/聯(lián)合體授權委托書。潛在投標人的法

定代表人授權為投標之目的委托代理人，承諾委托代理

人在投標活動過程中簽署、協(xié)商、遞交文件和處理與投

標活動相關的一切事務具有法律效力。

（3）投標人資格文件。按招標文件的規(guī)定遞交如下材

料（包括但不限于）：公司章程及法律地位證明；項目

經(jīng)驗和業(yè)績資料證明；技術能力及管理能力證明；財務

能力及實力證明。

（4）共同投標協(xié)議（僅適用于聯(lián)合體投標）。按照招

標文件要求提供聯(lián)合體投標協(xié)議，約定聯(lián)合體各方的權

利和義務。

（5）技術和管理方案。按招標文件的規(guī)定遞交如下文

件：為實施項目提出的建設、運營、維護的更先進的技

術建議和改造的合理化建議；為實施項目擬紐建合理完

整的項目管理機構，包含項目管理機構的部門機構設

置、各專業(yè)人員配置、人員業(yè)績經(jīng)驗等內容；招標文件

規(guī)定的技術及管理方面的其他方案。

（6）財務方案。按招標文件的規(guī)定遞交如下文件（包

括但不限于）：項目的融資計劃，包括詳述資金來源和

使用計劃、資金成本、項目風險分配分析、資本結構、

預計融資交割時間及其他重大事件進度表；資金到位的

有效措施，緊急狀態(tài)下的資金應對方案；項目的財務分

析。

（7）法律方案。按招標文件的規(guī)定遞交如下材料（包

括但不限于）：對擬簽訂合同的實質性條款的逐條響

應：在招標文件規(guī)定的范圍內提出《項目合同偏差意見

表》。

（8）投資人報價文件。按照招標文件的規(guī)定對招標標

的提出報價。

（9）投標保函/投標保證金。按照招標文件規(guī)定的格式

和金額提交的相應的投標保函或保證金。

3、投標文件的編制與遞交

（1）投標文件的編制?；A設施投融資項目實踐中，

招標文件通常會對投標文件的編制提出具體要求，不同

項目類型的招標文件要求也有所區(qū)別。投標文件應當對

招標文件提出的實質性要求和條件做出響應，如任何一

項實質性要求不能滿足，投標文件將會被拒絕。實質性

要求和條件是指招標文件中有關招標項目的價格、計

劃、技術規(guī)范、合同主要條款等。因此，響應招標文件

的要求是投標文件編制的基本前提。投標人應認真研

究、正確理解招標文件的全部內容，并按要求編制投標

文件。

（2）投標文件的遞交。對于投標文件的送達，應注意

以下幾個問題：一是投標文件的提交截止時間。招標文

件中通常會明確規(guī)定投標文件提交的時間，投標文件必

須在招標文件規(guī)定的投標截止時間之前送達。二是投標

文件的送達方式。投標文件可以直接送達，即投標人派

授權代表直接將投標文件按照規(guī)定的時間和地點送達，

也可以通過郵寄方式送達。郵寄方式送達應以招標人實

際收到時間為準，而不是以“郵戳為準三是投標文件

的送達地點。投標人應嚴格按照招標文件規(guī)定的地址送

達，特別是采用郵寄送達方式的，更需詳細核實地址。

投標人因遞交地點發(fā)生錯誤而逾期送達投標文件的，將

被招標人拒絕接收。

（五）評標法律文本

1、評標文件的概念。評標文件是指招標人為了使得評

標工作按照法律及相關規(guī)定順利實施而編制的指導文

件，包括評標工作紀律、評標工作概述、評標工作程

序、評標細則標準等部分。

2、評標文件的內容。以下給出評標文件的一般性參考

格式及對應內容，在實際操作中可根據(jù)項目特點及招標

文件的具體要求靈恬運用。

（1）評標工作紀律。根據(jù)國家法律及其他規(guī)定制定評

標紀律。

（2）評標工作概述。一是評標工作時間安排。詳細列

明評標工作開始及結束的時間安排。二是評標辦法。根

據(jù)項目的具體特點制定科學合理的評標辦法，招標文件

已約定評標辦法的通常不得隨意改變。三是評標委員

會。根據(jù)法律規(guī)定的要求成立評標委員會，確定評標專

家的數(shù)量及各專業(yè)專家的人選。四是評標委員會秘書組

和會務組。評標委員會下設秘書組和會務組全面支持評

標專家的工作并做好后勤保障。

（3）評標工作程序。一是投標文件的符合性審查：根

據(jù)招標文件的要求列明投標文件符合性審查的標準°二

是全面閱讀招標文件和投標文件；熟悉投標文件及投標

文件的結構和主要內容，為綜合評估做準備。三是要求

投標人進行澄清（如有）：為協(xié)助審查、比較和評估投

標文件，向投標人發(fā)出書面澄清通知（如有必要），要

求投標人對其投標文件進行澄清。四是分析投標文件并

匯總評標專家意見：列明據(jù)招標文件規(guī)定的評標原則和

方法及評標文件規(guī)定的評標細則進行分析、打分及排序

的具體安排。五是起草評標報告草案：列明起草評標報

告草案的具體安排。六是形成評標報告；列明形成正式

評標報告的具體安排。七是招標人公布評標結果：列明

招標人公布的方式及公布之后的談判工作安排。

（4）評標工作具體安排。在評標工作起始時間范圍

內，詳細安排具體評標工作的先后順序。

（5）評標細則。對應招標文件的要求，評標細則包

括；一是技術及管理方案評標細則；二是財務方案評標

細則；三是法律方案評標細則。

招標人應按照評標文件的要求組織評標，根據(jù)評標委員

會推薦的中標候選人的先后順序進行澄清談判，并最終

確定招標結果。

（六）談判法律文本

1、談判文件的準備。這里所講的談判，是指評標結束

后中標候選人應邀與招標人按照招標文件要求進行的合

同澄清及談判。

在談判之前，招標人通常會起草一份談判文件，作為談

判雙方澄清、確定最終意見的藍本。談判文件中至少應

當明確談判程序、談判內容及評定標準等事項。

在基礎設施投融資項目實際操作中，談判的核心內容是

投標人在投標文件法律方案中所提交的《項目合同偏差

意見表》中對招標文件非實質性合同條款的修改建議。

談判雙方須針對中標候選人所提出的非實質性合同條款

修改建議的合法性、合理性及可行性進行磋商。

2、談判文件的簽署和管理。通常來講，基礎設施投融

資項目的投資金額較大，社會影響較為深遠，相應的合

同條款也較為復雜。在實際操作中，若招標人未能與排

名第一的中標候選人達成一致，則會轉向與排名位次居

其次的候選人談判，以此類推。

談判如需進行多輪，則須以談判文件為基礎，以談判備

忘錄的形式及時確認每一輪的談判成果，直至雙方對所

有問題均達成一致。雙方的授權代表人應在每輪談判成

果文件上簽字確認，并各執(zhí)一份留檔保存。經(jīng)雙方簽字

確認的談判文件結合招標文件中的合同文本將作為雙方

最終訂立項目合同的法律依據(jù)。

（七）項目合同

1、項目合同的基本概念。項目合同是指作為招標人的

政府與通過項目法人招標選擇的中標人（社會投資人）

依法訂立的約定了雙方權利義務及風險分配的協(xié)議。

基礎設施投融資項目大多與市政公用行業(yè)聯(lián)系緊密，在

市政公用事業(yè)投融資體制改革過程中，2002年建設部頒

布的《關于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》（建

城（2002）272號）及隨后一系列鼓勵公用事業(yè)市場化

運作的政策進一步推動了以特許經(jīng)營為主要方式的公用

事業(yè)市場化進程。如此一來，基礎設施投融資項目與特

許經(jīng)營變得關系密切。2004年建設部又下發(fā)了《關于印

發(fā)城市供水、管道燃氣、城市生活垃圾處理特許經(jīng)營協(xié)

議示范文本的通知》（建城（2004）162號），使得公

用事業(yè)行業(yè)特許經(jīng)營項目有了可以參照的示范文本，因

此，以下將著重介紹特許經(jīng)營協(xié)議的組成。

2、項目合同的組成?；A設施投融資項目的合同根據(jù)

特許經(jīng)營的模式可以分為投資型特許權經(jīng)營協(xié)議和經(jīng)營

性特許權經(jīng)營協(xié)議，以下將分別介紹其各自的重要組成

部分。

（1）投資型特許經(jīng)營模式的特許權協(xié)議內容。包括特

許經(jīng)營權的具體內容和范圍（如產(chǎn)品或服務種類、地域

范圍等）；有關資本性投資的規(guī)定；產(chǎn)品或服務價格；

產(chǎn)品或服務質量；產(chǎn)品或服務銷售數(shù)量；銷售收入結

算：重要生產(chǎn)要素采購：關于保證持續(xù)提供公用產(chǎn)品或

服務的規(guī)定；運營和資產(chǎn)管理辦法；特許權取得人的信

息報告義務；混業(yè)經(jīng)營限制；一般補償；資產(chǎn)移交；爭

議解決；特許權的更改或終止；特許權協(xié)議終止的補

償；其他。

（2）經(jīng)營型特許經(jīng)營模式的特許權協(xié)議內容。包括委

托或租賃經(jīng)營資產(chǎn)的范圍；提供產(chǎn)品、服務的數(shù)量和質

量；對管理費、租金或經(jīng)營收入定價；激勵機制(對特

許權取得人超額完成協(xié)議目標的獎勵或懲罰的規(guī)定)：

委托資產(chǎn)的維護和俁養(yǎng)義務；關于資本性支出的規(guī)定；

協(xié)議生效后和協(xié)議終止時對資產(chǎn)移交的規(guī)定；特許權取

得人的報告義務；合同履約擔保；爭議解決；合同變更

和終止：其他。

3、項目合同的訂立

(1)訂立合同的原則。一是平等原則。合同當事人的

法律地位平等，即享有民事權利和承擔民事義務的資格

是平等的，一方不得將自己的意志強加給另一方。市場

經(jīng)濟中交易雙方的關系實質上是一種平等的契約關系，

因此，在訂立合同中一方當事人的意思表示必須是完全

自愿的，不能是在強迫和壓力下所做出的非自愿的意思

表示。因為合同是平等主體之間的法律行為，只有訂立

合同的當事人平等協(xié)商，才有可能訂立意思表示一致的

協(xié)議。二是自愿原則。合同當事人依法享有自愿訂立合

同的權利，不受任何單位和個人的非法干預。合同法中

的自愿原則，是合同自由的具體體現(xiàn)。民事主體在民事

活動中享有自主決策權，其合同的民事權利可以抗御非

正當行使的國家權力，也不受其他民事主體的非法干

預。合同法中的自愿原則有以下含義：

第一，合同當事人有訂立或者不訂立合同的自由；

第二，當事人有選擇合同相對人、合同內容和合同形式

的自由，即有權決定于誰訂立合同、有權擬定或者接受

合同條款、有權以書面或者口頭形式訂立合同。

三是公平原則。合同當事人應當遵循公平原則確定各方

的權利和義務。在合同的訂立和履行中，合同當事人應

當正當行使合同權利和履行合同義務，兼顧他人利益，

使當事人的利益能夠均衡。在雙方合同中，一方當事人

在享有權利的同時，也要承擔相應義務，取得的利益要

與付出的代價相適應。

四是誠實信用原則。合同當事人在訂立合同、行使權

力、履行義務中，都應當遵循誠實信用原則。這是市場

經(jīng)濟活動中形成的道德規(guī)則，它要求人們在交易活動

(訂立和履行合同)中講究信用，恪守諾言，誠實不

欺0在行使權力時應當充分尊重他人和社會的利益，對

約定的義務要忠實履行。五是合法性原則。合同當事人

在訂立及履行合同時，合同形式和內容各構成要件必須

符合法律要求，尤其是符合國家強行性法律的要求，不

違背社會公共利益，不擾亂社會經(jīng)濟秩序。

(2)訂立合同的要求。招標人與中標人簽訂合同，除

必須按照《合同法》基本要求簽訂外，還必須遵循《招

標投標法》的有關特殊規(guī)定。

一是訂立合同的形式要求。按照《招標投標法》的規(guī)

定，招標人和中標人應當自中標通知書發(fā)出之日起30

日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合

同。即：法律要求中標通知書發(fā)出后雙方應當訂立書面

合同。因此，通過招標訂立的合同是要式合同。

二是訂立合同的內容要求。應當按照招標文件和中標人

的投標文件確定合同內容。招標文件與投標文件應當包

括合同的全部內容。所有的合同內容都應當在