韜睿惠悅-華夏基金高級(jí)管理人員考核及激勵(lì)管理辦法討論稿-20130705-BC-v1.0

華夏基金管理有限公司

高級(jí)管理人員考核及激勵(lì)管理辦法討論稿討論稿第一章辦法目的與基本原則為確保公司發(fā)展及戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成，聚焦高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱“高管”）工作重點(diǎn)，激勵(lì)關(guān)鍵領(lǐng)軍人物以維持核心競(jìng)爭(zhēng)力，特制定《華夏基金管理有限公司高級(jí)管理人員考核及激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“本辦法”）。辦法目的建立原則性管理機(jī)制：明晰董事會(huì)與公司經(jīng)營(yíng)管理層在制定工作目標(biāo)、考核主體及獎(jiǎng)金分配方面的管理權(quán)限，通過(guò)辦法制定，建立溝通平臺(tái)，提升溝通效率。完善合理的考核機(jī)制：明確公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展業(yè)務(wù)重點(diǎn)和關(guān)鍵行為，為高管指明工作努力方向，強(qiáng)調(diào)高管團(tuán)隊(duì)行為與董事會(huì)要求目標(biāo)一致，確保公司年度目標(biāo)有效實(shí)施，建立高效執(zhí)行的公司文化。完善合理的激勵(lì)機(jī)制：通過(guò)高管對(duì)達(dá)成績(jī)效指標(biāo)所得激勵(lì)的期待性，調(diào)動(dòng)高管團(tuán)隊(duì)工作的積極性，激勵(lì)團(tuán)隊(duì)達(dá)成挑戰(zhàn)性目標(biāo)，凝聚長(zhǎng)期努力，創(chuàng)造公司發(fā)展成果?；驹瓌t一致性原則：統(tǒng)一制定工作目標(biāo)、考核評(píng)估及獎(jiǎng)金分配方面的管理權(quán)限，體現(xiàn)“責(zé)、權(quán)、利”的一致性?？?jī)效導(dǎo)向原則：高管考核獎(jiǎng)金的發(fā)放，以公司目標(biāo)達(dá)成率及高管崗位指標(biāo)達(dá)成率的績(jī)效考核結(jié)果為依據(jù)。多元評(píng)估原則：過(guò)程指標(biāo)及結(jié)果指標(biāo)并重，多維度評(píng)估績(jī)效，依據(jù)崗位職能差異，實(shí)施個(gè)性化的評(píng)估指標(biāo)。市場(chǎng)化原則：高管薪酬與公司業(yè)績(jī)和規(guī)模相符，并參考同行業(yè)相對(duì)薪酬比例，體現(xiàn)高管崗位價(jià)值。第二章辦法適用管理范圍高級(jí)管理人員定義高管定義之基本原則除應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)范外，具有明確分管領(lǐng)域、實(shí)際承擔(dān)高管職責(zé)、履行高管職務(wù)之崗位，也列為高管。公司高管包含公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、及督察長(zhǎng)討論點(diǎn)1。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書討論點(diǎn)1、監(jiān)事長(zhǎng)等崗位，由于其工作內(nèi)容與董事會(huì)直接相關(guān)，不列入本辦法管理。討論點(diǎn)1討論點(diǎn)1第三章高級(jí)管理人員考核權(quán)限及考核指標(biāo)高級(jí)管理人員考核權(quán)限為明確責(zé)權(quán)關(guān)系及強(qiáng)化績(jī)效，公司高管采取“層層考核，逐級(jí)負(fù)責(zé)”的制度，通過(guò)任務(wù)分配與考核權(quán)限的連結(jié)，確認(rèn)目標(biāo)設(shè)定與評(píng)量標(biāo)準(zhǔn)的一致性。被考核人考核人總經(jīng)理董事長(zhǎng)其他高管（副總經(jīng)理、投資總監(jiān)投資總監(jiān)是否直接匯報(bào)給總經(jīng)理？、督察長(zhǎng)）投資總監(jiān)是否直接匯報(bào)給總經(jīng)理？總經(jīng)理表一：公司高級(jí)管理人員考核關(guān)系高級(jí)管理人員考核指標(biāo)總經(jīng)理崗位考核指標(biāo)：即為公司年度整體目標(biāo)。根據(jù)董事會(huì)下達(dá)的公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，董事會(huì)提名與考核委員會(huì)制定公司年度績(jī)效考核指標(biāo)，董事會(huì)與總經(jīng)理充分溝通，確定年度公司績(jī)效考核指標(biāo)、權(quán)重、目標(biāo)值及考核結(jié)果得分計(jì)算方式?？己酥笜?biāo)權(quán)重門檻值目標(biāo)值挑戰(zhàn)值利潤(rùn)40%目標(biāo)值的60％依董事會(huì)具體要求目標(biāo)值的120％規(guī)模30%年末公募資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前三年末公募資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名第二年末公募資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名第一且市場(chǎng)占有率達(dá)12%投資業(yè)績(jī)20%同類產(chǎn)品業(yè)績(jī)排名前

2/3同類產(chǎn)品業(yè)績(jī)排名前1/2同類產(chǎn)品業(yè)績(jī)排名前1/3團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性10%基金經(jīng)理及中高層管理人員離職率20%基金經(jīng)理及中高層管理人員離職率10%基金經(jīng)理及中高層管理人員離職率8%表二：年度公司績(jī)效考核指標(biāo)、權(quán)重、目標(biāo)值門檻值及挑戰(zhàn)值為初步建議，需參考過(guò)往幾年華夏基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)成果做判斷門檻值及挑戰(zhàn)值為初步建議，需參考過(guò)往幾年華夏基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)成果做判斷考核指標(biāo)<門檻值得分=門檻值得分>門檻值

<目標(biāo)值

得分=目標(biāo)值

得分>目標(biāo)值

<挑戰(zhàn)值

得分>=挑戰(zhàn)值得分利潤(rùn)00.80.911.11.2規(guī)模00.80.911.11.2投資業(yè)績(jī)00.80.911.11.2團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性00.80.911.11.2表三：年度公司績(jī)效考核結(jié)果得分表表二/表三說(shuō)明：門檻值：以一定的績(jī)效評(píng)分線做為該指標(biāo)得分計(jì)算的起點(diǎn)；目標(biāo)值：董事會(huì)設(shè)定之標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)中位值；挑戰(zhàn)值：對(duì)績(jī)效目標(biāo)超額完成的最高期望，通常需要一定的達(dá)成難度；結(jié)合指標(biāo)權(quán)重及得分表計(jì)算出之年度公司績(jī)效考核結(jié)果總得分，應(yīng)用于高管獎(jiǎng)金總額提比之調(diào)節(jié)系數(shù)。分管高管考核指標(biāo)：分管高管的考核指標(biāo)由公司整體目標(biāo)及該崗位分管職能領(lǐng)域指標(biāo)兩部分構(gòu)成，指標(biāo)權(quán)重各占50%。由總經(jīng)理與分管高管充分溝通，確定年度崗位績(jī)效考核指標(biāo)、權(quán)重及目標(biāo)值。鑒于分管高管具體考核由總經(jīng)理進(jìn)行，本辦法僅納入考核方向，沒有權(quán)重及目標(biāo)值。本辦法是遞交董事會(huì)的，此處內(nèi)容是否有必要細(xì)化？需要細(xì)化的話具體再商量一下，指標(biāo)目標(biāo)值需參考部分現(xiàn)狀信息鑒于分管高管具體考核由總經(jīng)理進(jìn)行，本辦法僅納入考核方向，沒有權(quán)重及目標(biāo)值。本辦法是遞交董事會(huì)的，此處內(nèi)容是否有必要細(xì)化？需要細(xì)化的話具體再商量一下，指標(biāo)目標(biāo)值需參考部分現(xiàn)狀信息基本思路如公司的設(shè)置，目標(biāo)值/門檻值/挑戰(zhàn)值等。再引用得分表。高管崗位主要考核指標(biāo)分管職能考核內(nèi)容投資崗位分管領(lǐng)域投資業(yè)績(jī)公募股票投資年度同類產(chǎn)品相對(duì)業(yè)績(jī)排名公募固定收益投資1~2年相對(duì)基準(zhǔn)之業(yè)績(jī)機(jī)構(gòu)投資投資絕對(duì)收益率營(yíng)銷崗位分管領(lǐng)域銷售規(guī)模渠道業(yè)務(wù)銷售規(guī)模機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)銷售規(guī)模+客戶維護(hù)運(yùn)營(yíng)崗位公司整體團(tuán)隊(duì)建設(shè)

支持業(yè)務(wù)成長(zhǎng)之規(guī)劃中高層管理人員離職率業(yè)務(wù)支持系統(tǒng)/平臺(tái)開發(fā)與完善督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)差錯(cuò)率及違規(guī)次數(shù)重大事故次數(shù)<X次一般事故次數(shù)<X次表四：公司分管高管崗位考核指標(biāo)項(xiàng)考核指標(biāo)權(quán)重得分公司整體目標(biāo)50%分管職能領(lǐng)域指標(biāo)50%總分100%表五：高管崗位總體考核結(jié)果計(jì)算表第四章高級(jí)管理人員年度獎(jiǎng)金總額及分配高管年度獎(jiǎng)金定義針對(duì)公司高管人員，基于年初由董事會(huì)及總經(jīng)理設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)，根據(jù)年末公司整體實(shí)際業(yè)績(jī)及各高管崗位表現(xiàn)，進(jìn)行年度現(xiàn)金的激勵(lì)。公司獎(jiǎng)金總額設(shè)置公司獎(jiǎng)金總額采用“利潤(rùn)提比法”決定，即根據(jù)獎(jiǎng)金前稅前利潤(rùn)的一定比例確定公司整體年度獎(jiǎng)金總額，高管獎(jiǎng)金總額來(lái)源于公司獎(jiǎng)金總額，公司獎(jiǎng)金總額扣除高管獎(jiǎng)金總額后，即為員工獎(jiǎng)金總額。公司獎(jiǎng)金總額=獎(jiǎng)金前稅前利潤(rùn)*公司獎(jiǎng)金總額計(jì)提比例A值A(chǔ)值如在另一辦法中明定，可自行代入A值如在另一辦法中明定，可自行代入現(xiàn)行辦法A值為XX%。高管獎(jiǎng)金總額設(shè)置公司獎(jiǎng)金總額確定后，提取一定比例構(gòu)成高管獎(jiǎng)金總額，此比例的調(diào)節(jié)系數(shù)為公司年度整體目標(biāo)達(dá)成率（由表二/表三計(jì)算得出），詳細(xì)說(shuō)明如下：高管獎(jiǎng)金總額=公司獎(jiǎng)金總額*高管獎(jiǎng)金總額計(jì)提比例B值*公司整體考核結(jié)果調(diào)節(jié)系數(shù)B值取行業(yè)此處行業(yè)指的是排名前15家的基金公司。中位數(shù)為26%。此處行業(yè)指的是排名前15家的基金公司。高管獎(jiǎng)金分配辦法高管獎(jiǎng)金由兩部分組成，即總經(jīng)理獎(jiǎng)金及其他高管獎(jiǎng)金?？偨?jīng)理年度獎(jiǎng)金：基于董事會(huì)提名與考核委員會(huì)審議通過(guò)的高管獎(jiǎng)金總額，由董事會(huì)提名與考核委員會(huì)首先對(duì)公司總經(jīng)理的獎(jiǎng)金進(jìn)行審核評(píng)定，詳細(xì)說(shuō)明如下：總經(jīng)理獎(jiǎng)金=高管獎(jiǎng)金總額*總經(jīng)理獎(jiǎng)金計(jì)提比例C值C值取行業(yè)此處行業(yè)指的是排名前15家的基金公司。中位數(shù)為25%。此處行業(yè)指的是排名前15家的基金公司?？偨?jīng)理外的其他高管獎(jiǎng)金，由總經(jīng)理根據(jù)各高管當(dāng)年績(jī)效達(dá)成結(jié)果、進(jìn)行計(jì)算與綜合評(píng)定，詳細(xì)說(shuō)明如下：崗位名稱投資崗位營(yíng)銷崗位運(yùn)營(yíng)崗位督察長(zhǎng)副總級(jí)別

獎(jiǎng)金占比17%13%12%8%總監(jiān)級(jí)別

獎(jiǎng)金占比12%表六：公司高管崗位獎(jiǎng)金占比第五章附則本辦法自