PMP專業(yè)考試考點(diǎn)

PMP考試知識點(diǎn)匯總

事業(yè)環(huán)境因素

事業(yè)環(huán)境因素是指圍繞項(xiàng)目或能影響項(xiàng)目成敗的任何內(nèi)外部環(huán)境因素。這些因素來

自任何或所有項(xiàng)目參與單位。事業(yè)環(huán)境因素可能提高或限制項(xiàng)目管理的靈活性，并可能

對項(xiàng)目結(jié)果產(chǎn)生積極或消極影響。它們是大多數(shù)規(guī)劃過程的輸入。

事業(yè)環(huán)境因素包括（但不限于）：

>組織文化、結(jié)構(gòu)和流程；

>政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)條例、行為準(zhǔn)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)）；

>基礎(chǔ)設(shè)施（如現(xiàn)有的設(shè)施和固定資產(chǎn)）；

>現(xiàn)有人力資源狀況（如人員在設(shè)計(jì)、開發(fā)、法律、合同和采購等方面的技能、素養(yǎng)

與知識）；

>人事管理制度（如人員招聘和留用指南、員工績效評價與培訓(xùn)記錄、加班政策和時

間記錄）；

>公司的工作授權(quán)系統(tǒng)；

>市場條件；

>干系人風(fēng)險(xiǎn)承受力；

>政治氛圍；

>組織已有的溝通渠道；

>商業(yè)數(shù)據(jù)庫（如標(biāo)準(zhǔn)化的成本估算數(shù)據(jù)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)研究資料和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫）；

>項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（如自動化工具，包括進(jìn)度計(jì)劃軟件、配置管理系統(tǒng)、信息收集

與發(fā)布系統(tǒng)或進(jìn)入其他在線自動系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)界面）。

事業(yè)環(huán)境因素可以分為內(nèi)部的和外部的兩大類。

內(nèi)部的（6項(xiàng)）：組織文化、結(jié)構(gòu)和流程，基礎(chǔ)設(shè)施，現(xiàn)有人力資源狀況，人事

管理制度,公司的工作授權(quán)系統(tǒng)，組織已有的溝通渠道。

外部的（6項(xiàng)）：政府或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，市場條件，政治氛圍，干系人風(fēng)險(xiǎn)承受力，

商業(yè)數(shù)據(jù)庫，項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。因而，答案為D。

項(xiàng)目干系人

項(xiàng)目干系人是積極參與項(xiàng)目或其利益可能受項(xiàng)目實(shí)施或完成的積極或消極影響的

個人或組織（如客戶、發(fā)起人、執(zhí)行組織或公眾）。干系人也可能對項(xiàng)目及其可交付成

果和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員施加影響。為了明確項(xiàng)目的要求和所有相關(guān)方的期望，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)

必須識別所有的內(nèi)部和外部干系人。此外，為了確保項(xiàng)目成功，項(xiàng)目經(jīng)理必須針對項(xiàng)目

要求來管理各種干系人對項(xiàng)目的影響。

發(fā)起人

發(fā)起人是指以現(xiàn)金或其他形式，為項(xiàng)目提供財(cái)務(wù)資源的個人或團(tuán)體。早在項(xiàng)目剛開

始構(gòu)思時，發(fā)起人即為項(xiàng)目提供支持，包括游說更高層的管理人員，以獲得組織的支持，

并宣傳項(xiàng)目將給組織帶來的利益。在整個項(xiàng)目選擇過程中，發(fā)起人始終領(lǐng)導(dǎo)著項(xiàng)目，直

到項(xiàng)目得到正式批準(zhǔn)。發(fā)起人對制定項(xiàng)目初步范圍與章程也起著重要的作用。對于那些

超出項(xiàng)目經(jīng)理控制范圍的事項(xiàng)，將向上匯報(bào)給發(fā)起人。發(fā)起人可能還參與其他重要事項(xiàng),

如范圍變更審批、階段末評審，以及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)很大時的繼續(xù)/不繼續(xù)決定。

項(xiàng)目經(jīng)理

項(xiàng)目經(jīng)理是執(zhí)行組織委派其實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的個人。這是一個富有挑戰(zhàn)且備受矚目的

角色，具有重要的職責(zé)和不同的權(quán)力。

項(xiàng)目經(jīng)理要有較強(qiáng)的適應(yīng)能力、良好的判斷能力、優(yōu)秀的領(lǐng)導(dǎo)能力和談判技能，并

熟練掌握項(xiàng)目管理知識。項(xiàng)目經(jīng)理必須能理解項(xiàng)目的細(xì)節(jié)，但又能從項(xiàng)目全局的角度進(jìn)

行管理。作為對項(xiàng)目成功負(fù)責(zé)的個人，項(xiàng)目經(jīng)理掌管項(xiàng)目的所有方面，包括（但不限于）：

>制定項(xiàng)目管理計(jì)劃和所有相關(guān)的子計(jì)劃；

>使項(xiàng)目始終符合進(jìn)度和預(yù)算要求；

>識別、監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)；

>準(zhǔn)確、及時地報(bào)告項(xiàng)目指標(biāo)。

項(xiàng)目經(jīng)理在與干系人的溝通中負(fù)主要責(zé)任，尤其是與項(xiàng)目發(fā)起人、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)和其他

關(guān)鍵干系人的溝通。項(xiàng)目經(jīng)理對促進(jìn)干系人與項(xiàng)目之間的互動起核心作用0

組織文化與風(fēng)格

文化與風(fēng)格可能對項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。文化與風(fēng)格通常被稱為“文

化規(guī)范”。這里的“規(guī)范”包括一些共同的認(rèn)識。例如，如何完成工作、哪些工作方式

是可接受的，以及誰能有力推動工作的完成。

大多數(shù)組織都形成了自己獨(dú)特的文化，其表現(xiàn)形式包括（但不限于）：

>共同的愿景、價值觀、行為規(guī)范、信念和期望；

?政策、方法和程序；

>對職權(quán)的看法；

>工作倫理和工作時間。

組織文化是一種事業(yè)環(huán)境因素（見1.8節(jié)）。因此，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)該了解可能對項(xiàng)目

造成影響的不同的組織風(fēng)格和文化。例如，在某些情況下，位于組織結(jié)構(gòu)圖頂層的那個

人其實(shí)并不掌握實(shí)權(quán)。項(xiàng)目經(jīng)理必須了解誰才是組織真正的決策者，并通過與其合作來

爭取項(xiàng)目成功。

組織結(jié)構(gòu)

組織結(jié)構(gòu)是一種事業(yè)環(huán)境因素，它可能影響資源的可用性，并影響項(xiàng)目的管理模式。

組織結(jié)構(gòu)的類型包括職能型、項(xiàng)目型以及位于這兩者之間的各種矩陣型結(jié)構(gòu)。

組織過程資產(chǎn)

組織過程資產(chǎn)包括任何或全部與過程相關(guān)的資產(chǎn)，可來自任一或所有參與項(xiàng)目的組

織，用于幫助項(xiàng)目成功。這些過程資產(chǎn)包括正式和非正式的計(jì)劃、政策、程序和指南。

過程資產(chǎn)還包括組織的知識庫，如經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和歷史信息。組織過程資產(chǎn)可能包括完整的

進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)和掙值數(shù)據(jù)。

項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員通常有責(zé)任在項(xiàng)目全過程中對組織過程資產(chǎn)進(jìn)行必要的更新和補(bǔ)充。

組織過程資產(chǎn)可分成以下兩大類。

1.流程與程序

組織的工作流程與程序，包括（但不限于）：

>組織的標(biāo)準(zhǔn)流程，例如，標(biāo)準(zhǔn)、政策（如安全與健康政策、倫理政策和項(xiàng)目管理政

策）、標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品與項(xiàng)目生命周期，以及質(zhì)量政策與程序（如過程審計(jì)、改進(jìn)目標(biāo)、

核對表和組織所使用的標(biāo)準(zhǔn)化的流程定義）；

標(biāo)準(zhǔn)化的指南、工作指示、建議書評價準(zhǔn)則和績效測量準(zhǔn)則；

模板（如風(fēng)險(xiǎn)模板、工作分解結(jié)構(gòu)模板、項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖模板以及合同模板）；

根據(jù)項(xiàng)目的具體需要，“剪裁”組織標(biāo)準(zhǔn)流程的指南與準(zhǔn)則；

組織對溝通的規(guī)定（如具體可用的溝通技術(shù)、許可的溝通媒介、記錄保存政策以及

安全要求）；

項(xiàng)目收尾指南或要求（如項(xiàng)目終期審計(jì)、項(xiàng)目評價、產(chǎn)品確認(rèn)以及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）：

財(cái)務(wù)控制程序（如定期報(bào)告、費(fèi)用與支付審查、會計(jì)編碼以及標(biāo)準(zhǔn)合同條款）；

問題與缺陷管理程序，包括對問題與缺陷的控制、識別與處理，以及對相關(guān)行動的

跟蹤；

變更控制程序，包括修改公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、計(jì)劃和程序（或任何項(xiàng)目文件）所需遵

循的步驟，以及如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更。

風(fēng)險(xiǎn)控制程序，包括風(fēng)險(xiǎn)的類別、概率的定義和風(fēng)險(xiǎn)的后果，以及概率影響矩陣；

排序、批準(zhǔn)與簽發(fā)工作授權(quán)的程序。

2.共享知識庫

組織用來存取信息的共享知識庫，包括（但不限于）：

過程測量數(shù)據(jù)庫，用來收集與提供過程和產(chǎn)品的測量數(shù)據(jù)；

項(xiàng)目檔案（如范圍、成本、進(jìn)度與質(zhì)量基準(zhǔn)，績效測量基準(zhǔn)，項(xiàng)目日歷，項(xiàng)目進(jìn)度

網(wǎng)絡(luò)圖，風(fēng)險(xiǎn)登記冊，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)影響評價）；

歷史信息與經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)知識庫（如項(xiàng)目記錄與文件、完整的項(xiàng)目收尾信息與文件、關(guān)

于以往項(xiàng)目選擇決策與績效的信息，以及關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的信息）：

問題與缺陷管理數(shù)據(jù)庫，包括問題與缺陷的狀態(tài)、控制情況、解決方案，以及相關(guān)

行動的結(jié)果；

配置管理知識庫，包括公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項(xiàng)目文件的各種版本與基準(zhǔn)；

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)庫，包括工時、實(shí)際成本、預(yù)算和任何成本超支等信息。

項(xiàng)目過程

項(xiàng)目過程由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)實(shí)施，一般可分為以下兩大類：

項(xiàng)目管理過程。確保項(xiàng)目自始至終順利進(jìn)行。這些過程借助各種工具和技術(shù)來應(yīng)用

各知識領(lǐng)域（見第4章?第12章）的技能和能力。

>產(chǎn)品導(dǎo)向過程。說明并創(chuàng)造項(xiàng)目的產(chǎn)品。產(chǎn)品導(dǎo)向過程通常用項(xiàng)目生命周期來定義,

并因應(yīng)用領(lǐng)域而異。對如何創(chuàng)造特定的產(chǎn)品缺乏基木了解，就無法確定項(xiàng)目范圍。

>啟動過程組。獲得授權(quán)，定義一個新項(xiàng)目或現(xiàn)有項(xiàng)目的一個新階段，正式開始該項(xiàng)

目或階段的一組過程。

>規(guī)劃過程組。明確項(xiàng)目范圍，優(yōu)化目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制定行動方案的一組過程。

>執(zhí)行過程組。完成項(xiàng)目管理計(jì)劃中確定的工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的一組過程。

>監(jiān)控過程組。跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展與績效，識別必要的計(jì)劃變更并啟動相應(yīng)

變更的一組過程。

>收尾過程組。為完結(jié)所有過程組的所有活動以正式結(jié)束項(xiàng)目或階段而實(shí)施的一組過

程。

項(xiàng)目工作說明書

工作說明書（SOW）是對項(xiàng)目所需交付的產(chǎn)品或服務(wù)的敘述性說明。對于內(nèi)部項(xiàng)目，

項(xiàng)目啟動者或發(fā)起人根據(jù)業(yè)務(wù)需要及對產(chǎn)品或服務(wù)的需求，來提供工作說明書。對于外

部項(xiàng)目，工作說明書則由客戶提供，可以是招標(biāo)文件（例如，建議邀請書、信息邀請書、

投標(biāo)邀請書）的一部分，或合同的一部分。sow須涉及：

>業(yè)務(wù)需要。組織的業(yè)務(wù)需要可基于市場需求、技術(shù)進(jìn)步、法律要求或政府法規(guī)。

>產(chǎn)品范圍描述。記錄項(xiàng)目所需產(chǎn)出的產(chǎn)品的特征，以及這些產(chǎn)品或服務(wù)與項(xiàng)目所對

應(yīng)的業(yè)務(wù)需求之間的關(guān)系。

>戰(zhàn)略計(jì)劃。所有項(xiàng)目都應(yīng)支持組織的戰(zhàn)略目標(biāo)。進(jìn)行項(xiàng)目選擇和排序時，應(yīng)該考慮

執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計(jì)劃。

商業(yè)論證

商業(yè)論證或類似文件能從商業(yè)角度提供必要的信息，決定項(xiàng)目是否值得投資。為證

實(shí)項(xiàng)目的價值，在商業(yè)論證中通常要包含業(yè)務(wù)需求和成本效益分析等內(nèi)容。對于外部項(xiàng)

目，可以由項(xiàng)目發(fā)起組織或客戶撰寫商業(yè)論證。

可基于以下一個或多個原因而編制商業(yè)論證：

>市場需求（如為應(yīng)對汽油緊缺，某汽車公司批準(zhǔn)一個低油耗車研發(fā)項(xiàng)目）；

>組織需要（如為提高收入，某培訓(xùn)公司批準(zhǔn)一個新課程開發(fā)項(xiàng)目）；

>客戶要求（如為了給新工業(yè)園區(qū)供電，某電力公司批準(zhǔn)一個新變電站建設(shè)項(xiàng)目）；

>技術(shù)進(jìn)步（如在電腦存儲和池子技術(shù)取得進(jìn)步之后，某電子公司批準(zhǔn)一個項(xiàng)目，來

開發(fā)更快速、更便宜、更小巧的筆記木電腦）；

>法律要求（如某油漆制品廠批準(zhǔn)一個項(xiàng)目，來編寫有毒物質(zhì)處理指南）；

>生態(tài)影響（如某公司實(shí)施一個項(xiàng)目來減輕對環(huán)境的影響）；

>社會需要（如為應(yīng)對霍亂頻發(fā)，某發(fā)展中國家的非政府組織批準(zhǔn)一個項(xiàng)目，來為社

區(qū)建設(shè)飲用水系統(tǒng)和公共廁所，并開展衛(wèi)生教育）。

在多階段項(xiàng)目中，可通過對商業(yè)論證的定期審核，來確保項(xiàng)目能實(shí)現(xiàn)其商業(yè)利益。

在項(xiàng)目生命周期的早期，項(xiàng)目發(fā)起組織對商業(yè)論證的定期審核，也有助于確認(rèn)項(xiàng)目是否

仍然必要。

項(xiàng)目章程

項(xiàng)目章程記錄業(yè)務(wù)需要、對客戶需求的理解，以及需要交付的新產(chǎn)品、服務(wù)或成果,

例如：

>項(xiàng)目目的或批準(zhǔn)項(xiàng)目的原因：

>可測量的項(xiàng)目目標(biāo)和相關(guān)的成功標(biāo)準(zhǔn)；

>項(xiàng)目的總體要求；

>概括性的項(xiàng)目描述；

>項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)；

>總體里程碑進(jìn)度計(jì)劃；

>總體預(yù)算；

>項(xiàng)目審批要求（用什么標(biāo)準(zhǔn)評價項(xiàng)目成功，由誰對項(xiàng)目成功下結(jié)論，由誰來簽署項(xiàng)

目結(jié)束）；

>委派的項(xiàng)目經(jīng)理及其職責(zé)和職權(quán)；

>發(fā)起人或其他批準(zhǔn)項(xiàng)目章程的人員的姓名和職權(quán)。

項(xiàng)目管理計(jì)劃

項(xiàng)目管理計(jì)劃合并與整合了其他各規(guī)劃過程所輸出的所有子管理計(jì)劃和基準(zhǔn)。項(xiàng)目

管理計(jì)劃包括（但不限于）：

>項(xiàng)目所選用的生命周期以及各階段將采用的過程。

>項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行“剪裁”的結(jié)果，包括：

O項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)所選擇的項(xiàng)目管理過程，

O每個所選過程的執(zhí)行水平，

O對這些過程所需的工具與技術(shù)的描述，

O將如何利用所選過程來管理具體項(xiàng)目，包括這些過程間的衣賴

關(guān)系和相互影響，以及這些過程的主要輸入和輸出。

＞如何執(zhí)行工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

＞一份變更管理計(jì)劃，用來明確如何對變更進(jìn)行監(jiān)控。

＞一份配置管理計(jì)劃，用來明確如何開展配置管理。

＞如何維護(hù)績效測量基準(zhǔn)的嚴(yán)肅性。

＞干系人的溝通需求和適用的溝通技術(shù)。

為處理未決事宜和制定決策所需開展的管理層重點(diǎn)審查，以便審查相關(guān)內(nèi)容、涉及

程度和時機(jī)把握。

項(xiàng)目管理計(jì)劃可以是概括或詳細(xì)的，也可以包括一個或多個子管理計(jì)劃。每個子計(jì)

劃的詳細(xì)程度取決于具體項(xiàng)目的要求。項(xiàng)目管理計(jì)劃一旦被確定下來，成為基準(zhǔn)，就只

有在提出變更請求并經(jīng)實(shí)施整體變更控制過程批準(zhǔn)后，才能變更。

項(xiàng)目基準(zhǔn)包括（但不限于）：

＞進(jìn)度基準(zhǔn)；

＞成本績效基準(zhǔn)；

＞范圍基準(zhǔn)。

子計(jì)劃包括（但不限于）：

范圍管理計(jì)劃；需求管理計(jì)劃：進(jìn)度管理計(jì)劃；成本管理計(jì)劃；質(zhì)量管理計(jì)劃；

過程改進(jìn)計(jì)劃；人力資源計(jì)劃；溝通管理計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；采購管理計(jì)劃。

通常將范圍、進(jìn)度和成本基準(zhǔn)合并為一個績效測量基準(zhǔn)，作為項(xiàng)目的整體基準(zhǔn)，以

便據(jù)此測量項(xiàng)目的整體績效?？冃y量基準(zhǔn)用于掙值測量中。

需求文件

需求文件描述各種單一的需求將如何滿足與項(xiàng)目相關(guān)的業(yè)務(wù)需求。一開始，可能只

有概括性的需求，然后隨著信息的增加而逐步細(xì)化。只有明確的（可測量和可測試的）、

可跟蹤的、完整的、相互協(xié)調(diào)的，且主要干系人愿意認(rèn)可的需求，才能作為基準(zhǔn)。需求

文件的格式多種多樣，既可以是一份按干系人和優(yōu)先級分類列出全部需求的簡單文件，

也可以是一份包括內(nèi)容提要、細(xì)節(jié)描述和附件等的詳細(xì)文件。

需求文件的組成部分包括（但不限于）：

＞業(yè)務(wù)需求或需抓住的機(jī)遇，描述當(dāng)前局面的不足以及啟動項(xiàng)目的原因；

＞可跟蹤的業(yè)務(wù)目標(biāo)和項(xiàng)目目標(biāo)；

＞功能要求，描述業(yè)務(wù)流程、信息以及與產(chǎn)品的內(nèi)在聯(lián)系。可采用適當(dāng)?shù)姆绞?，如?/p>

成文本式需求清單或制作出模型，也可以同時采用這兩種方法；

＞非功能性要求，如服務(wù)水平、績效、安全、防護(hù)、合規(guī)性、保障能力、保留/清除;

＞質(zhì)量要求；

＞驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

＞體現(xiàn)組織指導(dǎo)原則的業(yè)務(wù)規(guī)則；

＞對組織其他領(lǐng)域的影響，如呼叫中心、銷售隊(duì)伍、技術(shù)團(tuán)隊(duì)；

＞對執(zhí)行組織內(nèi)部或外部團(tuán)體的影響；

＞對支持和培訓(xùn)的需求；

＞與需求有關(guān)的假設(shè)條件和制約因素。

需求管理計(jì)劃

需求管理計(jì)劃描述在整個項(xiàng)目生命周期內(nèi)如何分析、記錄和管理需求。

生命周期各階段間的關(guān)系（見2.1.3.2節(jié)）對如何管理需求有很大影響。項(xiàng)目經(jīng)理

必須為項(xiàng)目選擇最有效的階段間關(guān)系，并記錄在需求管理計(jì)劃中。

需求管理計(jì)劃的許多內(nèi)容都是基于該種關(guān)系的。

需求管理計(jì)劃的內(nèi)容包括（但不限于）：

＞如何規(guī)劃、跟蹤和匯報(bào)各種需求活動；

＞配置管理活動，例如，如何啟動產(chǎn)品、服務(wù)或成果的變更，如何分析其影響，如何

進(jìn)行跟蹤和匯報(bào)，以及誰有權(quán)批準(zhǔn)變更；

＞需求排序過程；

＞產(chǎn)品測量指標(biāo)及使用這些指標(biāo)的理由；

＞需求跟蹤結(jié)構(gòu)，即：哪些需求屬性將列入跟蹤矩陣，并可在其他哪些項(xiàng)目文件中追

蹤到這些需求。

需求跟蹤矩陣

需求跟蹤矩陣是一張連接需求與需求源的表格，以便在整個項(xiàng)目生命周期中對需求

進(jìn)行跟蹤。需求跟蹤矩陣把每一個需求與業(yè)務(wù)目標(biāo)或項(xiàng)目目標(biāo)聯(lián)系起來，有助于確保每

一個需求都具有商業(yè)價值。它為人們在整個項(xiàng)目生命周期中跟蹤需求提供了一種方法，

有助于確保需求文件所批準(zhǔn)的每一項(xiàng)需求在項(xiàng)目結(jié)束時都得到實(shí)現(xiàn)。最后，需求跟蹤矩

陣為管理產(chǎn)品范圍變更提供了框架。

跟蹤需求的過程包括（但不限于）：

>從需求到業(yè)務(wù)需要、機(jī)會、目的和目標(biāo)；

>從需求到項(xiàng)目目標(biāo)；

>從需求到項(xiàng)目范圍/MBS中的可交付成果；

>從需求到產(chǎn)品設(shè)計(jì)；

>從需求到產(chǎn)品開發(fā)；

>從需求到測試策略和測試腳本；

>從宏觀需求到詳細(xì)需求。

應(yīng)在需求跟蹤矩陣中記錄各項(xiàng)需求的相關(guān)屬性。這些屬性有助于明確各項(xiàng)需求的關(guān)

鍵信息。需求跟蹤矩陣中的典型屬性包括：獨(dú)特的識別標(biāo)志、需求的文字描述、收錄該

需求的理由、所有者、來源、優(yōu)先級別、版本、現(xiàn)狀（如活躍中、已取消、已推遲、新

增加、已批準(zhǔn)）和實(shí)現(xiàn)日期。為確保干系人滿意，可能需增加的補(bǔ)充屬性包括：穩(wěn)定性、

復(fù)雜程度和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

產(chǎn)品分析

對于那些以產(chǎn)品為可交付成果的項(xiàng)目（區(qū)別于提供服務(wù)或成果的項(xiàng)目），產(chǎn)品分析

是一種有效的工具。每個應(yīng)用領(lǐng)域都有一種或幾種普遍公認(rèn)的、把概括性的產(chǎn)品描述轉(zhuǎn)

變?yōu)橛行蔚目山桓冻晒姆椒?。產(chǎn)品分析技術(shù)包括產(chǎn)品分解、系統(tǒng)分析、需求分析、系

統(tǒng)工程、價值工程和價值分析等。

備選方案識別

備選方案識別是用來為項(xiàng)目工作提出不同執(zhí)行方法的一種技術(shù)。許多通用管理技術(shù)

都可用于備選方案識別，如頭腦風(fēng)暴、橫向思維和配對比較等。

項(xiàng)目范圍說明書

項(xiàng)目范圍說明書詳細(xì)描述項(xiàng)目的可交付成果，以及為提交這些可交付成果而必須開

展的工作。項(xiàng)目范圍說明書也表明項(xiàng)目干系人之間就項(xiàng)目范圍所達(dá)成的共識。為了便于

管理干系人的期望，項(xiàng)目范圍說明書可明確指出哪些工作不屬于本項(xiàng)目范圍。項(xiàng)目范圍

說明書使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能開展更詳細(xì)的規(guī)劃，并可在執(zhí)行過程中指導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作；它還

為評價變更請求或額外工作是否超出項(xiàng)目邊界提供基準(zhǔn)。

項(xiàng)目范圍說明書描述要做和不要做的工作的詳細(xì)程度，決定著項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)控制整

個項(xiàng)目范圍的有效程度。詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說明書包括以下內(nèi)容（可能直接列出或引用其

他文件）：

>產(chǎn)品范圍描述。逐步細(xì)化在項(xiàng)目章程和需求文件中所述的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的特征。

產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。定義已完成的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的臉收過程和標(biāo)準(zhǔn)。

>項(xiàng)目可交付成果。可交付成果既包括組成項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的各種結(jié)果，也包括各種

輔助成果，如項(xiàng)目管理報(bào)告和文件。對可交付成果的描述可詳可簡。

>項(xiàng)目的除外責(zé)任。通常需要識別出什么是被排除在項(xiàng)目之外的。明確說明哪些內(nèi)容

不屬于項(xiàng)目范圍，有助于管理干系人的期望。

>項(xiàng)目制約因素。列出并說明與項(xiàng)目范圍有關(guān)、且限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)選擇的具體項(xiàng)目制約

因素，例如，客戶或執(zhí)行組織事先確定的預(yù)算、強(qiáng)制性日期或強(qiáng)制性進(jìn)度里程碑。

如果項(xiàng)目是根據(jù)合同實(shí)施的，那么合同條款通常也是制約因素。有關(guān)制約因素的信

息可以列入項(xiàng)目范圍說明書，也可以獨(dú)立成冊。

>項(xiàng)目假設(shè)條件。列出并說明與項(xiàng)目范圍有關(guān)的具體項(xiàng)目假設(shè)條件，以及萬一不成立

而可能造成的后果。在項(xiàng)目規(guī)劃過程中，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該經(jīng)常識別、記錄并驗(yàn)證假設(shè)

條件。有關(guān)假設(shè)條件的信息可以列入項(xiàng)目范圍說明書，也可以獨(dú)立成冊。

工作分解結(jié)構(gòu)

工作分解結(jié)構(gòu)是以可交付成果為導(dǎo)向的工作層級分解。其分解的對象是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為

實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)、提交所需可交付成果而實(shí)施的工作。工作分解結(jié)構(gòu)每向下分解一層，代

表著對項(xiàng)目工作更詳細(xì)的定義。為工作包建立控制賬戶，并根據(jù)“賬戶編碼”分配標(biāo)志

號，是創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)的最后步驟。這些標(biāo)志號為匯總成本、進(jìn)度與資源信息建立了

層級結(jié)構(gòu)?？刂瀑~戶是一種管理控制點(diǎn)。在該控制點(diǎn)上，把范圍、成本和進(jìn)度加以整合,

并把它們與掙值相比較，以測量績效?？刂瀑~戶設(shè)置在工作分解結(jié)構(gòu)中的特定管理節(jié)點(diǎn)

上。每一個控制賬戶都可以包括一個或多個工作包，但是每一個工作包只能屬于一個控

制賬戶。

工作分解結(jié)構(gòu)詞典

工作分解結(jié)構(gòu)詞典是在創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)過程中產(chǎn)生并用于支持工作分解結(jié)構(gòu)的

文件。工作分解結(jié)構(gòu)詞典對工作分解結(jié)構(gòu)組成部分（包括工作包和控制賬戶）進(jìn)行更詳

細(xì)的描述。工作分解結(jié)構(gòu)詞典的內(nèi)容包括（但不限于）：

＞賬戶編碼標(biāo)志號；

＞工作描述；

＞負(fù)責(zé)的組織；

＞進(jìn)度里程碑清單；

＞相關(guān)的進(jìn)度活動；

＞所需的資源；

＞成本估算；

＞質(zhì)量要求；

＞驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；

＞技術(shù)參考文獻(xiàn)；

＞合同信息。

范圍基準(zhǔn)

范圍基準(zhǔn)是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分。范圍基準(zhǔn)包括：

＞項(xiàng)目范圍說明書。項(xiàng)目范圍說明書包括產(chǎn)品范圍描述和項(xiàng)目可交付成果，并定義用

戶對產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。

＞工作分解結(jié)構(gòu)。工作分解結(jié)構(gòu)定義每一項(xiàng)可交付成果，并把可交付成果分解為工作

包。

＞工作分解結(jié)構(gòu)詞典。工作分解結(jié)構(gòu)詞典對每一個工作分解結(jié)構(gòu)要素的工作和技術(shù)文

件做詳細(xì)說明。

確認(rèn)的可交付成果

確認(rèn)的可交付成果是指已經(jīng)完成并經(jīng)實(shí)施質(zhì)量控制過程檢驗(yàn)合格的可交付成果。

驗(yàn)收的可交付成果

符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的可交付成果應(yīng)該由客戶或發(fā)起人正式簽字批準(zhǔn)。應(yīng)該從客戶或發(fā)起

人那里獲得正式文件，證明干系人對項(xiàng)目可交付成果的正式驗(yàn)收。這些文件將提交給結(jié)

束項(xiàng)目或階段過程。

滾動式規(guī)劃

滾動式規(guī)劃是一種漸進(jìn)明細(xì)的規(guī)劃方式，即對近期要完成的工作進(jìn)行詳細(xì)規(guī)劃，而

對遠(yuǎn)期工作則暫時只在WBS的較高層次上進(jìn)行粗略規(guī)劃。

因此，在項(xiàng)目生命周期的不同階段，工作分解的詳細(xì)程度會有所不同。例如，在早

期的戰(zhàn)略規(guī)劃階段，信息尚不夠明確，工作包也許只能分解到里程碑的水平；而后，隨

著了解到更多的信息，近期即將實(shí)施的工作包就可以分解成具體的活動。

模板

標(biāo)準(zhǔn)活動清單或以往項(xiàng)目的部分活動清單，經(jīng)常可用做新項(xiàng)目的模板。模板中的活

動屬性信息，也有助于定義活動。模板還可用來識別典型的進(jìn)度里程碑。

活動清單

活動清單是一份包含項(xiàng)目所需的全部進(jìn)度活動的清單?；顒忧鍐沃袘?yīng)該包括每個活

動的標(biāo)志和足夠詳細(xì)的工作描述，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員知道應(yīng)當(dāng)完成哪些工作。

活動屬性

活動屬性是指每項(xiàng)活動所具有的多種屬性，用來擴(kuò)展對該活動的描述?；顒訉傩噪S

時間演進(jìn)。在項(xiàng)目初始階段，活動屬性包括活動標(biāo)志、WBS標(biāo)志和活動名稱；當(dāng)活動完

成時，活動屬性則可能還包括活動編碼、活動描述、緊前活動、緊后活動、邏輯關(guān)系、

時間提前與滯后量(見6.2.2.3節(jié))、資源需求、強(qiáng)制日期、制約因素和假設(shè)條件?；?/p>

動屬性還可用于識別工作執(zhí)行負(fù)責(zé)人、實(shí)施工作的地區(qū)或地點(diǎn)，以及活動類型，如人力

投入量(LevelOfEffort,LOE)、分立型投入(DiscreteEffort,DE)與分?jǐn)傂屯度?/p>

(ApportionedEffort,AE)?；顒訉傩钥捎糜诰幹七M(jìn)度計(jì)劃。還可基于活動屬性，在

項(xiàng)目報(bào)告中以各種方式對進(jìn)度活動進(jìn)行選擇、排序和分類?；顒訉傩缘臄?shù)量因應(yīng)用領(lǐng)域

而異。

里程碑清單

里程碑是項(xiàng)目中的重要時點(diǎn)或事件。里程碑清單列出了所有里程碑，并指明每個里

程碑是強(qiáng)制性的（如合同要求的）還是選擇性的（如根據(jù)歷史信息確定的）。

進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)模板

可以利用標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖模板，來加快項(xiàng)目活動網(wǎng)絡(luò)圖的編制速度。模板可以

涵蓋整個項(xiàng)目，也可以只包含項(xiàng)目的一部分。項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖中的某些部分常被稱為子

網(wǎng)絡(luò)或網(wǎng)絡(luò)片段。子網(wǎng)絡(luò)在項(xiàng)目包含若干相同或相似的可交付成果時尤其有用，例如，

高層辦公樓的各層樓面、藥品研發(fā)項(xiàng)目的各次臨床試驗(yàn)、軟件項(xiàng)目的各編程模塊，或者

開發(fā)項(xiàng)目的各啟動階段。

資源分解結(jié)構(gòu)

資源分解結(jié)構(gòu)是按資源類別和類型而劃分的資源層級結(jié)構(gòu)。發(fā)源類別包括：人力、

材料、設(shè)備和用品。資源類型包括：技能水平、等級水平或適用于項(xiàng)目的其他類型。資

源分解結(jié)構(gòu)有助于結(jié)合資源使用情況，組織與報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)度數(shù)據(jù)。

關(guān)鍵路徑法

關(guān)鍵路徑法在不考慮任何資源限制的情況下，沿著項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)路徑進(jìn)行順推與逆

推分析，計(jì)算出全部活動理論上的最早開始與完成日期、最晚開始與完成日期。由此得

到的最早開始與完成日期、最晚開始與完成日期并不一定就是最終項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃中的日

期；但它們能指出，在給定的活動持續(xù)時間、邏輯關(guān)系、時間提前量、時間滯后量和其

他制約因素下，可開展各項(xiàng)活動的時間段。

對最早開始與完成日期、最晚開始與完成日期的計(jì)算，可能受活動總浮動時間的影

響。活動總浮動時間使進(jìn)度計(jì)劃富有彈性，它可能是正數(shù)、負(fù)數(shù)或零。在任何網(wǎng)絡(luò)路徑

上，進(jìn)度安排的彈性大小由最晚與最早日期間的正差值決定，該差值稱為“總浮動時間”。

關(guān)鍵路徑的總浮動時間為零或負(fù)數(shù)。關(guān)鍵路徑上的進(jìn)度活動稱為“關(guān)鍵活動”。正常情

況下，關(guān)鍵路徑的總浮動時間為零。網(wǎng)絡(luò)圖中可能有多條次關(guān)鍵路徑。為了使路徑總浮

動時間為零或正值，可能有必要調(diào)整活動持續(xù)時間、邏輯關(guān)系、時間提前與滯后量或其

他進(jìn)度制約因素。一旦計(jì)算出路徑的總浮動時間，也就能確定相應(yīng)的自由浮動時間。自

由浮動時間是指在不延誤任一緊后活動最早開始日期的前提下，某進(jìn)度活動可以推遲的

時間量。

關(guān)鍵鏈法

關(guān)鍵鏈法是一種根據(jù)有限的資源來調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)。首先，

根據(jù)持續(xù)時間估算、給定的依賴關(guān)系和制約因素，繪制項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖；然后，計(jì)算關(guān)

鍵路徑。在確定了關(guān)鍵路徑之后，再考慮資源的可用性，制定出資源約束型進(jìn)度計(jì)劃一

一