工程施工掛靠的認(rèn)定與糾紛處理

工程施工掛靠的認(rèn)定與糾紛處理一、問題的提出在建筑市場(chǎng)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等領(lǐng)域，廣泛存在被人們形象地稱之為“掛靠”的行為。深入探討掛靠行為的法律特征、法律性質(zhì)、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、法律適用等問題，已為查處該行為及正確處理其糾紛所必需。二、掛靠的定義何謂掛靠，至今并無法律規(guī)定、行政法規(guī)或司法解釋予以明確，但其基本含義幾近俗成。人們一般將掛靠理解為他人以某單位的名義開辦企業(yè)，或者以某單位的名義承攬業(yè)務(wù)，進(jìn)行贏利活動(dòng)。從字面上理解，“掛靠”有掛名、依靠之義。從這個(gè)角度，我們可以將建筑活動(dòng)中的掛靠行為定義為：所謂掛靠，是指單位或個(gè)人以贏利為目的，以某一勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位的名義承攬勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理任務(wù)的行為。在上述領(lǐng)域中，施工掛靠現(xiàn)象最為嚴(yán)重。有鑒于此，筆者謹(jǐn)以施工掛靠為對(duì)象，力求把握掛靠行為的法律特征、法律性質(zhì)、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、法律適用等問題。三、掛靠的法律特征一般而言，施工領(lǐng)域的掛靠行為具有如下法律特征：（一）掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格，或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格但沒有具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)掛靠人沒有從事建筑活動(dòng)的主體資格；或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格但沒有具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)；或者雖有從事建筑活動(dòng)的資格也有具備與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)，但缺乏良好的業(yè)績(jī)，這是掛靠人尋求以他人名義承攬業(yè)務(wù)的外在主因。（二）被掛靠的施工企業(yè)具有與建設(shè)項(xiàng)目的要求相適應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書，但缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的能力和手段由于經(jīng)營機(jī)制陳舊僵化、資金不足以及建設(shè)領(lǐng)域存在較為嚴(yán)重的貪腐現(xiàn)象等原因，很多企業(yè)特別是老國企缺乏承攬?jiān)摴こ添?xiàng)目的能力和手段，為了維持企業(yè)生存和運(yùn)轉(zhuǎn)，有的被掛靠施工企業(yè)被迫允許他人以其名義承攬業(yè)務(wù)。也有的施工企業(yè)系因?yàn)閷?duì)掛靠的性質(zhì)和危害認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為通過允許他人以其名義承攬業(yè)務(wù)可擴(kuò)大市場(chǎng)占有率而同意掛靠。（三）掛靠人以被掛靠施工企業(yè)的名義訂立及履行合同掛靠人以被掛靠的施工企業(yè)的名義訂立及履行合同，這是掛靠行為最重要的法律特征。通常，掛靠人以被掛靠的施工企業(yè)的名義承攬到施工任務(wù)后，自行組織施工，并向被掛靠的施工企業(yè)交納一定數(shù)額的“管理費(fèi)”；而該被掛靠的施工企業(yè)也只是以企業(yè)的名義代為簽訂合同及辦理各項(xiàng)手續(xù)，收取“管理費(fèi)”而不實(shí)施管理，或者所謂“管理”僅僅停留在形式上，不承擔(dān)技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)和安全生產(chǎn)責(zé)任。近年來，隨著國家加強(qiáng)了對(duì)建筑工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)的管理力度，出于對(duì)建筑工程在質(zhì)量、安全生產(chǎn)等方面可能出現(xiàn)嚴(yán)重問題而被追究法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任的擔(dān)心，有的被掛靠施工企業(yè)不得不組織技術(shù)、質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)和安全生產(chǎn)方面的管理人員，進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施管理。在此情形下，掛靠人與被掛靠的施工企業(yè)一般都會(huì)約定進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施管理人員的報(bào)酬及相關(guān)費(fèi)用由掛靠人承擔(dān)；“管理費(fèi)”仍需向被掛靠施工企業(yè)交付且盈虧均歸屬于掛靠人。由此可見，即使在這種情況下，掛靠人與被掛靠的施工企業(yè)的權(quán)利義務(wù)較常態(tài)掛靠有所差異而已，雙方的關(guān)系為掛靠關(guān)系的本質(zhì)并未改變。四、掛靠的法律性質(zhì)《建筑法》第二十六條第(二)款規(guī)定，“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！北緱l可以理解為系針對(duì)掛靠行為而作出的規(guī)定。從行政法的角度而言，掛靠是一種違反行政管理規(guī)定，擾亂建筑市場(chǎng)管理秩序、應(yīng)承受行政處罰的行為。從民法的角度而言，掛靠是一種掛靠者與被掛靠者惡意串通，欺詐招標(biāo)人（發(fā)包人）并損害其利益的行為；也是違反法律強(qiáng)制性規(guī)定依法應(yīng)屬無效的民事行為。五、掛靠的認(rèn)定掛靠者與被掛靠者為躲避建設(shè)行政主管部門的查處，在締約建立掛靠關(guān)系時(shí)通常十分隱蔽，外人不易察悉，更難以取證。至今并無法律、行政法規(guī)或司法解釋對(duì)何謂“掛靠”作出規(guī)定，也是難以認(rèn)定及查處“掛靠”行為的重要原因?！皰炜俊弊鳛橐环N具備特定含義的法律名詞，較早前出現(xiàn)于建設(shè)部的規(guī)范性文件《1999年整頓和規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)的意見》中。該意見指出，“規(guī)避工程招標(biāo)投標(biāo)，同體監(jiān)理，轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等嚴(yán)重?cái)_亂建設(shè)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為得到有效遏制或基本消除”是通過整頓和規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)要實(shí)現(xiàn)的工作目標(biāo)之一；而“取締無證、越級(jí)、超范圍和掛靠承接工程任務(wù)的行為，嚴(yán)格實(shí)行資質(zhì)管理制度”則是整頓和規(guī)范的主要內(nèi)容之一。該《意見》之附件《關(guān)于若干違法違規(guī)行為的判定》對(duì)“掛靠”行為的判定條件有如下規(guī)定：“根據(jù)《建筑法》第二十六條的規(guī)定，凡轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本單位名義承接工程任務(wù)的，均屬掛靠承接工程任務(wù)，包括無資質(zhì)證書的單位、個(gè)人或低資質(zhì)等級(jí)的單包”合同；也約定以其名義承攬工程的一方要派出工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等管理人員進(jìn)駐工地，負(fù)責(zé)相關(guān)事務(wù)的監(jiān)督檢查等，但這些規(guī)定事實(shí)上并不執(zhí)行，等等。七、掛靠情形下若干合同的法律效力（一）掛靠者與被掛靠者訂立的合同《建筑法》第二十六條規(guī)定，“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！钡诹鶙l規(guī)定，“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！憋@然，掛靠者與被掛靠者訂立的旨在建立掛靠關(guān)系的合同因?yàn)檫`反法律禁止性規(guī)定而無效。（二）被掛靠者與發(fā)包人訂立的合同在掛靠情形下，由于掛靠者在承攬工程施工任務(wù)過程中，一直在使用被掛靠者的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)介紹信和印章等手續(xù)并以被掛靠者的名義從事有關(guān)活動(dòng)，往往會(huì)致使發(fā)包人（招標(biāo)人）因此而相信工程的承包人確系被掛靠者。而這也正是掛靠者與被掛靠者惡意串通欺詐發(fā)包人（招標(biāo)人），以合法的形式掩蓋非法目的的結(jié)果。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條即明確此類合同無效，并可收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。應(yīng)當(dāng)說，司法機(jī)關(guān)將此類合同確認(rèn)為無效合同，立場(chǎng)是一貫的，早在1987年7月，《最高人民法院關(guān)于在審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件中具體適用〈經(jīng)濟(jì)合同法〉的若干問題的解答》(1)就明確規(guī)定：“單位的業(yè)務(wù)介紹信、合同專用章和合同書是單位對(duì)外進(jìn)行活動(dòng)的重要憑證，不得借用，更不得借此非法牟利。對(duì)借用其他單位的業(yè)務(wù)介紹信、合同專用章或者蓋有公章的空白合同書簽訂的經(jīng)濟(jì)合同，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為無效合同。出借單位與借用人對(duì)無效合同的法律后果負(fù)連帶責(zé)任。出借單位收取的‘手續(xù)費(fèi)'、‘管理費(fèi)'，應(yīng)作為非法所得予以追繳，上交國庫?！保ㄈ炜空咭员粧炜空叩拿x與分包人訂立的分包合同掛靠者以被掛靠者的名義與發(fā)包人簽訂工程承包合同后，有的是自行完成施工任務(wù)，有的是將部分專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)予以分包。那么，掛靠者以被掛靠者的名義與分包人訂立的分包合同是否合法有效呢？筆者認(rèn)為，分包合同是否有效應(yīng)當(dāng)取決于總包合同的法律效力。如上所述，掛靠者以被掛靠者的名義與發(fā)包人（招標(biāo)人）訂立的工程承包合同應(yīng)為無效合同，在這種情況下，分包合同的發(fā)包人并非合法的總包人，因此，掛靠者以被掛靠者的名義與分包承包人訂立的分包合同應(yīng)屬無效合同。實(shí)踐中，分包承包人或勞務(wù)作業(yè)承包人往往是善意的即其并不知道發(fā)包人存在掛靠的違法行為，但這并不能成為可使分包合同合法有效的理由或原因。當(dāng)然，在這種情況下，分包承包人可請(qǐng)求發(fā)包人承擔(dān)全部賠償責(zé)任。八、掛靠情形下工程價(jià)款應(yīng)如何確定掛靠行為雖然不受法律保護(hù)，但掛靠情形下若掛靠者實(shí)施了施工行為產(chǎn)生了一定的工程量，仍然要面對(duì)工程價(jià)款應(yīng)如何確定的問題。有觀點(diǎn)認(rèn)為，最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。故在掛靠情形下亦應(yīng)按該條規(guī)定處理此類工程價(jià)款糾紛。筆者以為不妥。其一，所謂“參照”合同約定結(jié)算工程價(jià)款，在結(jié)果上與“按照”合同約定結(jié)算工程價(jià)款并無區(qū)別，掛靠與轉(zhuǎn)包、違法分包等是當(dāng)前建筑市場(chǎng)性質(zhì)最為嚴(yán)重的違法行為，若允許當(dāng)事人參照合同約定結(jié)算工程價(jià)款且該工程價(jià)款中包含了相應(yīng)利潤(rùn)的，意味著支持了當(dāng)事人根據(jù)違法行為取得利益的請(qǐng)求，顯然，該觀點(diǎn)在法理上難以成立。其二，事實(shí)上，最高法院上述司法解釋第四條也同時(shí)規(guī)定，“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！睋?jù)此，可得出在轉(zhuǎn)包、違法分包和掛靠情況下當(dāng)事人不能取得利潤(rùn)的結(jié)論，當(dāng)事人僅應(yīng)取得合同價(jià)款中的成本（直接費(fèi)、間接費(fèi)）和稅金。九、掛靠情形下相關(guān)債務(wù)的承擔(dān)在掛靠的情形下，主要涉及到掛靠者與被掛靠者應(yīng)如何向發(fā)包人（業(yè)主）承擔(dān)民事法律責(zé)任、被掛靠者應(yīng)否對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，以及掛靠者與被掛靠者之間的糾紛應(yīng)如何處理等問題。（一）掛靠者與被掛靠者應(yīng)向發(fā)包人承擔(dān)的民事法律責(zé)任如上所述，掛靠者以被掛靠者的名義與發(fā)包人（業(yè)主）簽訂的建設(shè)工程承包合同應(yīng)屬無效合同，故前兩者對(duì)發(fā)包人承擔(dān)的責(zé)任應(yīng)為締約過失責(zé)任。《建筑法》第六十六條規(guī)定，“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對(duì)因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！睆姆ɡ砩现v，被掛靠者與掛靠者之所以須就工程質(zhì)量損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，源于該質(zhì)量問題乃被掛靠者與掛靠者的共同過錯(cuò)而造成。應(yīng)注意的是，掛靠者與被掛靠者給發(fā)包人造成的損失不僅包括質(zhì)量損失，也包括或需重新招標(biāo)選擇合法承包人而產(chǎn)生的費(fèi)用、以及工程未能在預(yù)定時(shí)間內(nèi)竣工投產(chǎn)而給發(fā)包人造成的損失。同理，掛靠者與被掛靠者對(duì)此也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（二）關(guān)于被掛靠者應(yīng)否對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任掛靠者為完成施工任務(wù)而產(chǎn)生的債務(wù)應(yīng)否由被掛靠者承擔(dān)，司法實(shí)踐中有不同的見解，有的法院以構(gòu)成表見代理為理由直接判決被掛靠者對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任（這樣的判決在設(shè)備材料采購方面尤多）；有的法院則判決被掛靠者對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。筆者認(rèn)為：1、若能查明兩被告確系掛靠關(guān)系，應(yīng)認(rèn)定被掛靠者與掛靠者對(duì)債權(quán)人的損失負(fù)有共同過錯(cuò)，判決被掛靠者對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。2、若掛靠者持有被掛靠者的介紹信或委托書等手續(xù)而對(duì)外負(fù)債，應(yīng)認(rèn)定被掛靠者與掛靠者為授權(quán)委托關(guān)系，直接判決施工單位承擔(dān)債務(wù)。3、若掛靠者雖無介紹信或委托書等手續(xù)，但構(gòu)成表見代理的，被掛靠者也應(yīng)對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。4、若無法認(rèn)定兩被告確系掛靠關(guān)系，也無法認(rèn)定兩被告確系授權(quán)委托關(guān)系，亦無法認(rèn)定已構(gòu)成表見代理，應(yīng)判決債務(wù)人自行清償債務(wù)，而不應(yīng)追及與發(fā)包人簽訂合同的施工單位。（三）掛靠者與被掛靠者之間的糾紛應(yīng)的處理1、關(guān)于“管理費(fèi)”糾紛。如上所述，掛靠行為乃違法行為，當(dāng)事人請(qǐng)求依掛靠協(xié)議的約定取得利益的，依法不予支持。被掛靠者已經(jīng)收取的“管理費(fèi)”，可依法予以沒收。2、關(guān)于對(duì)外債務(wù)糾紛。如上所述，在掛靠的情形下，掛靠者即實(shí)際施工人，因施工行為而產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，最終均應(yīng)由掛靠者享有或承擔(dān)，但被掛靠者應(yīng)對(duì)掛靠者的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任，因?yàn)楸粧炜空吲c掛靠者對(duì)債權(quán)人的損失負(fù)有共同過錯(cuò)。當(dāng)然，由于被掛靠者并非工程款的權(quán)利人，其對(duì)第三人履行了債務(wù)后，可向掛靠者追償。3、關(guān)于掛靠者工程款債權(quán)不能實(shí)現(xiàn)的糾紛。實(shí)踐中，經(jīng)常會(huì)見到由于建設(shè)單位即發(fā)包人的原因而使掛靠者未能收取相應(yīng)工程款的情況。對(duì)此，掛靠者能否對(duì)被掛靠者行使工程款請(qǐng)求權(quán)？筆者認(rèn)為：（1）若能認(rèn)定兩者的關(guān)系為掛靠關(guān)系且被掛靠者沒有收到發(fā)包人工程款的，掛靠者不能對(duì)被掛靠者行使工程款請(qǐng)求權(quán)。這是因?yàn)?，從掛靠關(guān)系的內(nèi)涵來看，被掛靠者的義務(wù)是允許掛靠者以其名義承攬工程施工任務(wù)、簽訂及履行合同，并提供所需的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)務(wù)介紹信、印章和銀行帳號(hào)等相關(guān)手續(xù)，其權(quán)利便是可向掛靠者收取一定的“管理費(fèi)”等費(fèi)用；而掛靠者的