信托業(yè)務(wù)信托資金環(huán)境、社會與治理(ESG)投資協(xié)議模板

信托業(yè)務(wù)信托資金環(huán)境、社會與治理(ESG)投資協(xié)議模板第一篇范文：合同或協(xié)議編號：__________一、定義與術(shù)語（1）"委托人"指甲方，即信托資金的提供方。（2）"受托人"指乙方，即負責(zé)信托資金投資管理的機構(gòu)。（3）“信托資金”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定向乙方劃撥的資金。（4）“環(huán)境、社會與治理（ESG）”指在投資決策過程中，綜合考慮環(huán)境保護、社會責(zé)任和公司治理等因素的投資策略。（5）“投資收益”指甲方根據(jù)本協(xié)議約定從信托資金投資活動中獲得的收益。（6）“附件”指本協(xié)議所附的文件，包括但不限于投資策略說明書、風(fēng)險揭示書等。二、信托資金的投資管理2.1甲方同意將信托資金委托給乙方進行投資管理，乙方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議約定的投資范圍、投資策略和投資限制進行投資。（1）有利于環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展；（2）積極履行社會責(zé)任，促進社會和諧；（3）關(guān)注公司治理，維護投資者權(quán)益。2.3乙方應(yīng)在投資決策過程中，充分考慮信托資金的安全性、流動性和收益性，確保信托資金的安全。三、投資收益分配3.1信托資金的投資收益歸甲方所有，乙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定，按時將投資收益分配給甲方。3.2投資收益的分配方式、分配時間和分配比例，由雙方在附件中約定。四、信托資金的贖回與終止4.1甲方有權(quán)在符合本協(xié)議約定的情況下，向乙方提出贖回信托資金。4.2乙方應(yīng)在收到甲方贖回申請后，按照本協(xié)議約定的程序和期限辦理贖回手續(xù)。（1）信托資金全部贖回；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。五、保密條款5.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容以及與履行本協(xié)議有關(guān)的信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露。5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。六、違約責(zé)任6.1雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)，如一方違反本協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2違約金的計算方法、支付方式和期限，由雙方在附件中約定。七、爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、附件（1）投資策略說明書；（2）風(fēng)險揭示書；（3）信托資金投資范圍及限制說明；（4）投資收益分配方案；（5）贖回與終止流程說明。8.2附件為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。雙方簽字（或蓋章）后生效，具有法律約束力。甲方（委托人）：乙方（受托人）：簽訂日期：____年____月____日一、特殊應(yīng)用場景及條款修正1.1綠色能源項目投資應(yīng)用場合：當(dāng)信托資金用于投資綠色能源項目時，需要對環(huán)境因素給予特別關(guān)注。條款修正：在2.2條款中，增加具體的環(huán)境保護要求，如“乙方應(yīng)確保信托資金投向符合國家和地方綠色能源發(fā)展政策，支持可再生能源和清潔能源項目?！?.2社會責(zé)任基金設(shè)立應(yīng)用場合：信托資金用于設(shè)立社會責(zé)任基金，以支持社會公益項目。條款修正：在2.2條款中，明確社會責(zé)任的具體內(nèi)容，如“乙方應(yīng)確保信托資金投向能夠促進教育、醫(yī)療、扶貧等社會公益領(lǐng)域的發(fā)展?！?.3企業(yè)治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化應(yīng)用場合：信托資金用于幫助企業(yè)改善治理結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)透明度和效率。1.4長期退休基金管理應(yīng)用場合：信托資金用于管理退休基金，需考慮長期穩(wěn)定收益和風(fēng)險管理。條款修正：在3.1條款中，調(diào)整投資收益分配方式，如“投資收益的分配應(yīng)考慮長期性和穩(wěn)定性，乙方應(yīng)根據(jù)退休基金的特點，制定合理的收益分配計劃?！?.5環(huán)保產(chǎn)業(yè)升級投資應(yīng)用場合：信托資金用于支持環(huán)保產(chǎn)業(yè)的升級和技術(shù)創(chuàng)新。條款修正：在2.2條款中，增加對環(huán)保產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，如“乙方應(yīng)優(yōu)先考慮將信托資金投向具有環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新潛力的企業(yè)或項目?！倍?、實際操作過程中的相關(guān)問題及解決辦法2.1問題：信托資金的投資范圍和限制可能因市場變化而需要調(diào)整。解決辦法：定期評估投資策略和范圍，必要時通過雙方協(xié)商一致，修改附件中的投資范圍及限制說明。2.2問題：投資收益分配方案可能需要根據(jù)市場情況進行調(diào)整。解決辦法：建立動態(tài)的投資收益分配機制，根據(jù)市場情況和信托資金的表現(xiàn)，適時調(diào)整分配方案。2.3問題：贖回流程可能因操作失誤或溝通不暢導(dǎo)致延誤。解決辦法：明確贖回流程的具體步驟和時間節(jié)點，加強雙方溝通，確保贖回操作的順利進行。2.4問題：保密信息可能因管理不善而泄露。解決辦法：建立健全的信息保密制度，對涉及保密信息的處理進行嚴格規(guī)范，定期對保密工作進行審計。1.投資策略說明書：這份文件詳細說明了咱們投資的策略和目標(biāo)，讓雙方心里都有個數(shù)。2.風(fēng)險揭示書：這里頭列出了投資可能遇到的風(fēng)險，以及咱們?nèi)绾螒?yīng)對這些風(fēng)險。3.信托資金投資范圍及限制說明：這份文件規(guī)定了咱們資金能投哪些地方，哪些地方是禁區(qū)。4.投資收益分配方案：這里頭寫了怎么分投資賺來的錢，讓雙方都明白自己的權(quán)益。5.贖回與終止流程說明：如果有一天咱們不想繼續(xù)合作了，這份文件告訴咱們怎么和平分手。多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明：一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明附加條款1：甲方投資決策權(quán)1.1甲方有權(quán)對信托資金的投資方向、投資策略和投資組合進行最終決策。1.2甲方應(yīng)在乙方提供的投資建議基礎(chǔ)上，進行獨立判斷，并書面通知乙方執(zhí)行。說明：此條款賦予甲方在投資決策中的主導(dǎo)地位，確保甲方對信托資金的投資方向有最終控制權(quán)。附加條款2：甲方監(jiān)督權(quán)2.1甲方有權(quán)定期或不定期對乙方的投資管理情況進行監(jiān)督和檢查。2.2乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)督活動，提供必要的信息和資料。說明：此條款確保甲方能夠有效監(jiān)督乙方的投資管理行為，保障甲方權(quán)益。附加條款3：甲方緊急贖回權(quán)3.1在特定情況下，甲方有權(quán)在不違反法律法規(guī)和本協(xié)議的前提下，要求乙方進行緊急贖回。3.2緊急贖回的具體條件和程序由雙方在附件中另行約定。說明：此條款為甲方在緊急情況下提供資金安全保障，確保甲方能夠及時調(diào)整投資策略。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明附加條款1：乙方投資管理自主權(quán)1.1乙方在遵循本協(xié)議約定的投資范圍和策略的前提下，享有投資管理的自主權(quán)。1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況獨立做出投資決策，但應(yīng)及時向甲方通報投資動向。說明：此條款確認乙方在投資管理中的主導(dǎo)地位，同時要求乙方保持與甲方的溝通。附加條款2：乙方風(fēng)險管理權(quán)2.1乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和風(fēng)險狀況，調(diào)整投資組合和風(fēng)險管理措施。2.2乙方應(yīng)確保風(fēng)險控制措施的有效性，并將風(fēng)險管理情況定期報告給甲方。說明：此條款授權(quán)乙方在風(fēng)險管理方面的決策權(quán)，同時要求乙方對風(fēng)險管理結(jié)果負責(zé)。附加條款3：乙方業(yè)績激勵條款3.1若乙方的投資管理業(yè)績達到或超過預(yù)定目標(biāo)，甲方應(yīng)按照附件中約定的方式給予乙方業(yè)績獎勵。3.2業(yè)績獎勵的計算方法和支付方式由雙方在附件中具體約定。說明：此條款旨在激勵乙方提高投資管理效率，實現(xiàn)甲方投資收益最大化。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明附加條款1：第三方中介服務(wù)條款1.1雙方同意引入第三方中介機構(gòu)提供信托資金的投資咨詢、風(fēng)險評估等服務(wù)。1.2第三方中介的服務(wù)內(nèi)容、費用和責(zé)任由三方在附件中另行約定。說明：此條款明確了第三方中介的職責(zé)和服務(wù)內(nèi)容，為三方合作提供法律依據(jù)。附加條款2：第三方中介保密義務(wù)2.1第三方中介應(yīng)對在提供服務(wù)過程中知悉的甲方和乙方的商業(yè)秘密和保密信息承擔(dān)保密義務(wù)。2.2保密義務(wù)的具體內(nèi)容和期限