EHS管理審查程序文件

EHS管理審查程序

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管理審查程序

一

修訂修訂頁

修訂內容摘要次修訂審核批準

日期單號

2022/03/30/系統文件新制定4A/0///

EHS是環(huán)境Environment、健康Health、安全Safety的縮寫;HSE是健康(Health)、安全(Safety)

和環(huán)境(Environment)管理體系的簡稱

批準：審核：編制：

EHS管理審查程序

1.0目的

關于公司環(huán)境管理體系進行評審，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

2.0適用范圍

適用于公司環(huán)境管理體系的評審工作，囊括質量方針和目標的評審。

3.0定義

無

4.0職責

4.1總經理

負責主持管理審查活動。

4.2管理者代表

4.2.1負責向總經理報告環(huán)境管理體系進行情況，編寫相應的評審報告；

4.2.2負責管理審查計劃的編制卻組織工作，收集并且提供管理審查所需的資料；

4.2.3負責糾正和預防措施實施后的跟蹤和驗證工作。

5.0運作程序

5.1管理審查的計劃

5.1.1年度管理審查計劃

5.1.1.1一般情況下，管理審查每年進行一次，于12月份關于二年度的環(huán)境管理體系運行情況

進行評審。

5.1.1.2管理者代表于每年的2—3月份編制年度管理審查計劃，提交總經理審批。

5.1,1.3年度管理審查計劃的內容應囊括：

a)評審目標；

b)評審組織；

c)評審內容；

d)評審的準備工作要求；

e)評審時間安排。

5,1.2適時管理審查計劃

5.1.2.1在下列情況下，由總經理提出，適時制定計劃，適時進行相應的管理審查：

a）當公司的組織結構、產品結構、資源發(fā)生重大改變與調整時；

b）當公司發(fā)生重大環(huán)境事故或顧客連續(xù)投訴時；

c）當法律、法規(guī)、標準及其它要求發(fā)生變更時；

d）當總經理認為有必要時，如認證前的管理審查。

E）管理者代表編制適時管理審查計劃，提交總經理審批，適時管理審查計劃

5.1.2.2的內容參照年度管理審查計劃，但評審內容一般針關于5.1.2.1.中某一具體事項。

5.2管理審查的內容

管理審查一般囊括以下內容：

5.2.1環(huán)保作業(yè)程序

5.2.2環(huán)境稽核之結果及其稽核缺失之教正措施.

5.2.3本行業(yè)有關的環(huán)境法令、法規(guī)及地方性法令、法規(guī).

5.2.4國際環(huán)境保護情勢變動及趨勢

5.2.5環(huán)境改善目標達成狀況.

5.2.6環(huán)境異常事件的處理及教正結果.

5.2.7環(huán)境教育訓練的推廣實績.

5.2.8環(huán)境管理系統文件之審查.

關于體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性的評判，產品質量趨勢及供貨商供貨業(yè)績。

5.3管理審查的準備

5.3.1管理者代表于每年11月25日前，將總經理審批后的評審計劃分發(fā)至各個部門，由部門

負責人準備并且提供與部門工作有關的評審所需資料。

5.3.2管理者代表于每年11月底以前將各部門準備的資料訣別進行收集、整理、并且根據收集

的資料制定評審的具體的內容，經總經理審批后，將評審會義的時間、地點、參加人員、評

審內容以“管理審查通知單”的形式發(fā)給參加評審的人員。

5.4管理審查的實施

5.4.1評審會議

5,4.1.1總經理主持評審會議，各部門負責人有關人員參加。

5.4.1.2參加評審會議人員關于“管理審查通知單”的評審內容進行逐項評定。

5.4.2評審結論

5.4.2.1總經理關于所涉及評審內容作出結論（囊括進一步調查、驗證等）。

5.4.2.2總經理關于評審后改進活動提出明確要求（囊括體系、資源、方針、目標是否需要調

整；是否需要進行產品、進程審批等與評審的內容相關的要求）。

5.5管理審查報告

5.5.1管理者代表關于管理審查的內容進行總結，編寫“管理審查報告”，經總經理審批后，

發(fā)至相關部門。

5.5.2評審報告的內容囊括：

a）評審目的；

b）評審日期；

c）參加評審人員；

d）評審的內容及結論：

e）采取的糾正和預防措施；

5.6糾正和預防措施的實施和驗證

5.6.1管理者代表根據會議評審結果填寫“糾正和預防措施處理表”中“不契合事實”欄，定

出責任部門，由責任部門填寫“原因分析”欄以糾正或預防并且實施。

5.6.2管理者代表負責關于上述措施實施情況進行跟蹤和驗證。

5.7評審記錄

關于管理審查會議應以“管理審查記錄”的形式予以保留，管理者代表應負責保管一切的管

理審查資料及相關記錄。

6.0參考文件

6.1《不契合糾正預防措施管理程序》

7.0表單/記錄

7.1《管理審查計劃》

7.2《管理審查通知單》

7.3《管理審查報告》

7.4《環(huán)境異常聯系單》

8.0流程圖

無

EHS管理體系評審-準備

1.擬定管理評審計劃

a.確定本次管理評審的日期、地點，需要評判的事項

b.確定評審的形式和組織

c.要求參加管理評審的部門和人員做好充分準備

2.管理評審準備

選擇以下內容中部分作為管理評審的輸入

a.內、外部EHS審核的結果

b.許諾、方針、目標的實現情況及實用性

c.現行文件體系的適宜性與充分性

d.現行組織結構的適宜性

e.法律、法規(guī)以及相關方愿望與要求的改變

f.危害確認和風險評判的結論

g.EHS管理方案及HSE計劃書的實際情況

h.健康、安全與環(huán)境監(jiān)測數據及達標情況

i.來自顧客、業(yè)主、員工及社會的投訴和意見

j.預防措施和風險消減措施的實施情況

k.風險趨勢分析和風險消減措施能力分析

1.上次管理評審決定的改進措施的執(zhí)行情況

可訣別形成幾個文件由管理者代表和專業(yè)管理部門向管理評審會議報告

EHS管理體系管理評審一實施

1.按計劃進行管理評審

a.最高管理者主持管理評審會議

b.管理者代表匯報運行情況

c.部門專題匯報

d.高層管理者討論評審

e.最高管理者總結（關于EHS管理體系運行作出正確評判指出不）不即時關于方針和

其他要素進行修改）形成結論，以適應企業(yè)內、外條件變化

f.會后整理形成管理評審報告，由最高管理者批準、發(fā)放。

2.管理評審報告

管理評審報告至少應囊括以下內容

a.評審的日期、主持人，參加管理評審的人員

b.關于每個評審項目給予簡要描述及形成結論

c.關于EHS管理體系的有效性和適應性給予總結

d.若有改進事項，應確定責任并且規(guī)則實施和驗證的日期

EHS管理體系管理評審一跟蹤驗證，持續(xù)改進

1.將有關管理評審的資料收集、整理、保存；

2.關于管理評審提出的問題應分析原因

3.責成責任部門制定糾正、預防措施并且實施

4.關于糾正、預防措施的實施跟蹤驗證，進行有效性分析

管理評審的完成并且不意味著體系運行的終結，而是下一個運行進程的開始。在管理評

審的進程中形成新的目標和指標，制定新的管理方案，并且關于確定的危害與影響因素

實施控制和管理，實現新一輪持續(xù)改進。

管理評審報告

批準審核作成

EJL-4.6-01-02

OHSJL-4.6-01-02

發(fā)送范圍全體中層及以上領導

標題ISO14001環(huán)境管理體系和CHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系運行有效性評審

評審時間2022年11月12日8:30-10:30

主持人總經理

參加人員

評審目的

評審公司IS014001環(huán)境管理體系和OHSAS職業(yè)健康安全管理體運行的適宜性、有效

性和充分性，并且提出持續(xù)改善的建議。

評審內容

2022年11月12日，由總經理主持進行了環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系管理評審，主要為驗證10年度的

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行的有效性、充分性；本次評審共輸入內容10項，涵蓋了體系標準的一

切條款。評審內容及有效性評判：

1.環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案的實現程度及適宜性評判

2022年度，公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系共制定了13項管理活動，24個年度目標以及34個方案/

控制計劃，截止到2022年10月末目標達成率92%,方案/控制措施完成率76%,具體完成情況見（圖

一）所示：圖一

2022年度目標指標及方案/控制措施完成情況

2項未達成的目標是：①一切的作業(yè)活動有制度可依。未達成原因一《三同時管理制度》、《員工通用安

全行為基準》正在審批修訂中；②特種作業(yè)人員培訓率100%。未達成原因一叉車作業(yè)者安全評判體系建

立，因場地原因，叉車駕駛技能訓練考核延遲在12月進行。

3項實施不徹底的方案/控制措施是：①食堂、更衣室的照明及空調開關管理。目前狀態(tài)一白班狀態(tài)下食

堂和更衣室的照明、空調開關已經得到管理，但是夜班因人員配置不足，管理未實施。解決措施一與設

施部門研討，利用技術改造進行照明控制；②新建生產線設置獨力的能耗計量表。解決措施一調整到2022

年實施，隨著二期廠房的建設和生產線的改造，逐步安裝；③廢棄物分類實施不徹底。解決措施一加強

關于新員工入職時的廢棄物分類教育，實施部門間的廢棄物分類相互點檢。

2.環(huán)境/職業(yè)健康安全使用法律法規(guī)及其他要求清單

2022年度，安環(huán)課重新關于公司適用的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求進行了辨設，修訂了法律法規(guī)的來源及

頻次，且在識別表中明示。本年度新增環(huán)境相關法律法規(guī)28部，截止到13月末共識別環(huán)境法律法規(guī)及

其他要求170部，其中2部已經廢止。2022年度新辨識適用的職業(yè)健康安全法律法規(guī)36部，截止到10

月末共識別出職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求16部，其中廢止法規(guī)3部。一切的環(huán)境/職業(yè)健康安

全法律法規(guī)及其他要求均進行了適用性的識別，并且向一切的部門展開。經過進行合規(guī)性評

判，目前公司的管理活動基本契合適用的環(huán)境/職業(yè)健康安全法律法規(guī)的要求。

3.相關方的環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

2022年度針關于相關方的管理中要遂行了3項活動。①關于廢棄物委托機構進行現地調查和確認。

實施情況見（圖二），現地檢查結果顯示公司在用的廢棄物委托機構的處理能力及處理方式

均契合法律法規(guī)的要求。②關于46家非商社類供應商進行書面的環(huán)境/職業(yè)健康安全調查，

截止到10月末已回收25份，回收率為54%。③關于外來施工的安全管理。2022年度截止

到11月份共進行外來施工10起，未發(fā)生安全事故。目前，外來施工中存在的問題：二期廠

房工程，施工證正在申請中，希望責任部門盡快辦理，在施工證辦下來之前，關于施工進程

加強監(jiān)管。

4,環(huán)境因素的識別與評判/危險源辨識與評判結果

2022年，安環(huán)課修訂了《環(huán)境因素識別管理程序》，主要是按部門分類關于環(huán)境因素進行了匯總，同時

還修訂了環(huán)境因素評判準則，使之評判標準越發(fā)科學準確，且與危險源的風險評判準則趨于一致，環(huán)境

因素辨識與分布結果見（圖三）。2022年度安環(huán)課在6月、10月組織了兩次危險源的辨識與評判，主要

是針關于10年度生產線設備、工藝發(fā)生重大變化時的危險源辨識。兩次危險源辨識共收到KY報告書5

份，見（圖四）。2022年度新增的危險源均制定有控制措施。

5.環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件的適用性、充分性、有效性

2022年度，為保證環(huán)境管理體系文件的適宜性、充分性，安環(huán)課共修訂環(huán)境管理體系程序文件27處，

職業(yè)健康安全管理體系文件主要是修訂了2處作業(yè)文件和新增1處作業(yè)文件?，F行管理體系文件結構見

（表一）。

6.員工意見、報怨等信息的處理

公司獲取員工有關環(huán)境/職業(yè)健康安全信息的主要途徑有懇談會意見、員工提案、意見箱

和滿意度調查。本年度4月和10月訣別進行兩次員工滿意度調查，其中員工關切度較

高的7項問題中，作業(yè)環(huán)境和勞保用品的關切度訣別是19%和6%。各種環(huán)境/職業(yè)健康

安全信息經過篩選，由工會討論，經總經理發(fā)放后向相關部門發(fā)放，并且制定計劃后實

施整改。

7.保證方針目標實現的資源配置

公司主要在組織結構的建立、人員培訓以及資金投入等三個方面來保證目標、指標的實現。

首先，公司建立以公司高層為組長，以各部門負責人為組員的安全環(huán)境衛(wèi)生管理委員會，涉

及一切的部門。其次，1。年度，安環(huán)課重點關于09年遺留的培訓教育不徹底部分進行了加

強，并且新增加了天車安全操作技能教育和體系內審員培訓。截止到11月份，除叉車操作

技能訓練因場地原因延遲在12月進行外，其余培訓項目均依照計劃實施。最后，公司在隱

患整改、勞保用品、體檢和培訓等有關環(huán)境/職業(yè)健康安全的活動中共投入50.56萬元。

8.環(huán)境/職業(yè)健康安全不契合事件及整改跟蹤

2022年共發(fā)生環(huán)境/職業(yè)健康安全事件4起（其中安全3起，環(huán)境1起），比09年度有所

下降，但比08年度有所上升（見圖五），需要各部門在日常的工作中加強環(huán)境/安全管理。

10月度發(fā)生的交通安全事故，因物流課沒有提交事故報告，無法得知原因，本次未統計在

內。10月發(fā)生的油料泄漏事故，責任部門需要盡快進行后續(xù)的處理。

2022年8月、10月共進行2次體系內審，發(fā)現內審問題45個，其中不契合項6個，改進

項35個，建議項4個，問題總數比09年下降36%。截止到10月份，6項不契合問題已經

整改完成4項。兩項未改善完成的不契合是：①制造技術作業(yè)現場使用的電鋸，無責任部門，

無定置位置，且無使用人員的培訓記錄。整改情況一制造技術課已經完成使用者名單確認，

因電鋸損壞，使用人員的培訓暫緩進行。②部品課洗滌器K1-40工序，電樞烤箱排風系統失

效。整改情況一因加裝排風影響烤箱內溫度，造成粘合劑粘合力度不能滿足品質要求，故不

再使用排風系統。兩項未完成的不契合已經要求責任部門繼續(xù)整改。

9.緊急情況關于應

2022年度安環(huán)課共組織了3次演練來驗證公司各種應急預案的有效性、適宜性。

8月，安環(huán)課組織化學品作業(yè)人員和管理人員進行了化學品泄漏應急處理演練，演練共模擬

油料大量泄漏和有毒化學品泄露兩種情形，演練中一切演練人員能夠迅速的采取正確的方式

處理泄露化學品，并且且勞保用品也能夠佩戴整齊，達到了演練的目的。

9月，訣別進行了全員參與的應急疏散演練和義務消防隊參加的滅火演練。應急疏散演練中，

全體員工聽從指揮，疏散、集結迅速，整體演練進程比計劃提前5分鐘完成。本次的滅火演

練安排食堂員工和外來施工人員共通參與，一切的演練人員能夠迅速的選用正確的滅火器，

采用正確的使用方法撲滅火源。

10.環(huán)境/職業(yè)健康安全績效監(jiān)測和測量結果

2022年度，共關于環(huán)境/職業(yè)健康安全相關的21個的項目進行了監(jiān)測和測量，其中完全契

合要求19項。兩項不契合的監(jiān)測項目是：①10月度的污水排放檢測結果顯示總磷濃度超標。

原因分析一目前公司在用的清洗用品已經送往第三方機構檢測，待檢測結果取得后判定原

因。處理措施一11月已經完成關于污水處理池的清洗，計劃于11月17日重新進行檢測。

②年度環(huán)境/職業(yè)健康安全目標指標及管理方案中有5項正在實施，3項需要加強。

評審結論

公司建立環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系，依據IS64001和OHSAS18001標準的要求編制各

級體系文件，并且依照體系文件的要求運行。經過關于以上10項內容的評審，公司環(huán)境/

職業(yè)健康安全管理體系運行是充分的、有效的，可以向認證公司申請環(huán)境管理體系的換證審

核和職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)督審核。

環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行的改進建議

(1)各部門要重視關于新入職員工的教育，特別是在垃圾分類及KY訓練方面，要進行重點

培訓?？梢越M織員工進行KY活動，由其識別工作場所內的危險源并且提出相應改善關于策,

既驗證了培訓效果，更深化了員工關于KY活動的認識。

(2)關于外來工事所產生的廢棄物排放要加強管理。

(3)要提高員工的節(jié)電意識，形成必要的制度關于員工進行約束。同時，由設施課關于更

衣室照明燈實施技術改造。

(4)提高員工的安全環(huán)境意識。在存在危險源的作業(yè)處，必需要穿戴勞保用品；化學品泄

漏時要熟知處理方式，了解泄漏物可能造成的環(huán)境及人身危害。

十個要素

HSE管理體系的十要素是什么？

①領導許諾、方針目標和職責②組織機構、職責、資源和文件控制③風險評判和隱患治

理④承包商和供應商管理⑤裝置(設施)設計和建設⑥運行和維修⑦變更管理和應急管理⑧

檢查和監(jiān)督⑨事故處理和預防⑩審核、評審和持續(xù)改進。

領導許諾、方針目標和責任”在十個要素中起核心和導向作用。

風險評判是一切HSE要素的基礎，它是一個不間斷的進程。

風險評判是依照現有的專業(yè)經驗、評判標準和準則，關于危害分析結果作出判斷的進程。

危害評判

在進行危害評判時要考慮十個方面指：員工和周圍人群、設備、產品、財產、水、大氣、

廢物、土地、資源、社區(qū)和相關方。

在進行危害評判時要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。

在進行危害評判時要考慮三種時態(tài)指：過去、現在、將來。

持續(xù)改進原則

建立HSE管理體系的指導原則中持續(xù)改進的原則指HSE管理體系著眼于持續(xù)改進，采用

PCA模式，實現動態(tài)循環(huán)。經過持續(xù)改進，使體系得到不斷完備。同時，體系要求集團公司

所屬企業(yè)應按適當的時間間隔關于HSE進行審核和評審，以確保其持續(xù)改進的適應性和有效

性。

風險控制的管理措施

風險控制的管理措施有：制定、完備管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措

施；制定、落實應急預案；加強員工的HSE教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。

HSE程序文件架構

可供選擇的現有辦法囊括程序文件、運行控制文件（SOP）、作業(yè)指導書（Wl）。HSE程序文

件架構共分為兩個層次：管理層文件和作業(yè)層文件。

管理層文件囊括手冊、程序文件、運行控制文件。

作業(yè)層文件囊括作業(yè)指導書、記錄、表格、報告等。

HSE管理體系核心

領導和許諾是HSE管理體系的核心。許諾是HSE管理的基本要求和動力，自上而下的許

諾和企業(yè)HSE文化的孕育是體系成功實施的基礎。

HSE工作內容

各部門HSE工作主要分三步：識別評估、風險控制、績效評估。

建立和實施HSE管理體系中有三個關鍵問題：

A：各級領導，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關鍵。

C：危害和環(huán)境因素識別以及風險和環(huán)境影響評估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。

HSE方針是企業(yè)關于其在HSE管理方面的意向和原則申明，是HSE管理體系的中心主題,

有效實施管理體系，必需有正確的方針作指導。

HSE管理體系主要囊括的管理思想和觀念有一切事故都可以預防的思想；全員參與的觀

點：層層負責制的管理模式；程序化、規(guī)矩化的科學管理方法；事前識別控制險情的原理。

承包商就是由業(yè)主雇傭來完成施工、建設、安裝、檢修等工作或提供服務的個人、公司

或合作者。

供應商就是為業(yè)主供應原料與設備的個人、公司或合作者。

在下列情況發(fā)生變更時應即時更新確定和評判環(huán)境因素：

a）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變更；

b）生產工藝發(fā)生變更；

c）新建、擴建和改建項目。

變更管理是指關于人員、工作進程、工作程序、技術、設施等永久性或暫時性的變化進

行有計劃的控制。

應急管理是指關于生產、儲運和服務進行全面、系統、細致地分析和調查研究，識別可

能發(fā)生的突發(fā)事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。

HSE體系檢查

分為：

a）國家、公司安排及要求進行的指令性檢查；b）常規(guī)檢查。

審核就是判別管理活動和有關進程是否符核計劃安排，以及這些安排是否得到有效實

施，并且系統地驗證企業(yè)實施安全、環(huán)境與健康方針和戰(zhàn)略目標的進程。

公司HSE管理體系的審核分為：a）內部審核；b）第三方審核。

評審就是高層管理者關于安全、環(huán)境與健康管理體系的適應性及其執(zhí)行情況進行正式評

審。

事故就是造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產損失或環(huán)境損壞的事件。

危害就是可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產損失、環(huán)境損壞的根源或狀態(tài)。

風險就是發(fā)生特定危害時間的可能性以及發(fā)生事件結果的嚴重性。

企業(yè)的最高管理者是HSE第一責任人。

承包商的施工人員入廠前的HSE教育由企業(yè)HSE管理部門和工程管理部門組織進行。

作業(yè)前的HSE教育由相關生產車間和工程管理部門組織進行。

作業(yè)前的教育內容囊括

a）作業(yè)地點和作業(yè)關于象的主要危險因素及安全注意事項；

b）施工作業(yè)中應遵守的HSE規(guī)則；

c）易發(fā)生泄漏、跑冒、著火、爆炸、中毒的部位及防范措施；

）生產裝置消防報警設施和保護、救護設施的擺放位置及使用方法；

e）事故發(fā)生后應急處理的方法。

隱患評估分為：隱患自評、申報和復查、評估三個步驟。

企業(yè)及二級單位一般每年至少進行一次內部審核，必要時可適當增加審核次數。

HSE管理體系建立分為以下五個步驟：

a）HSE管理體系的初始狀態(tài)的評審；

b）HSE管理體系策劃及風險評估；

c）HSE管理體系文件編制；

）實施HSE管理體系；

e）HSE管理體系審核及管理評審。

實行文件控制的目的是：

a）與公司的活動相適應；

b）定期評審，必要時進行修訂，發(fā)布前經授權人批準；

c）需要時現行版本隨時可得；

）失效時能即時從頒發(fā)處和使用處收回。

作業(yè)指南里所指的作業(yè)基建、生產日常運行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等

在HSE管理體系中工作內容。

可供選擇的現有辦法囊括程序文件、運行控制文件（SOP）、作業(yè)指導書（WI）。

作業(yè)負責人在制定作業(yè)方案時，必需召集與本作業(yè)相關而且有代表性人員成立危害和環(huán)

境因素識別小組，形成基本工作步驟利用工作危害分析（JHA）或其他分析方法進行風險評估

和環(huán)境因素評判，填寫附表作業(yè)HSE管理表，識別本作業(yè)工作進程中存在的危害和環(huán)境因素

以及完成本項工作后可能產生的新的HSE方面的問題，關于參與分析的人員要求有一定的風

險分析能力，生產經驗的人員。

HSE管理體系基本要素

體系要素及相關部分分為三大塊：核心和條件部分，循環(huán)鏈部分，扶助方法和工具部分。

1.核心和條件部分

（1）領導和許諾：是HSE管理體系的核心，許諾是HSE管理的基本要求和動力，自上

而下的許諾和企業(yè)HSE文化的孕育是體系成功實施的基礎。

（2）組織機構、資源和文件：良好的HSE表現所需的人員組織、資源和文件是體系實

施和不斷改進的支持條件。它有7個二級要素。這一部分雖然也參與循環(huán)，但通常具有相關

于的穩(wěn)定性，是做好HSE工作必不可少的重要條件，通常由高層管理者或相關管理人員制定

和決定。

2循環(huán)鏈部分

（1）方針和目標：關于HSE管理的意向和原則的公開申明，體現了組織關于HSE的共

通意圖、行動原則和追求。

（2）計劃：具體的HSE行動計劃，囊括了計劃變更和應急反映計劃。該要素有5個二

級要素。

（3）評判和風險管理：關于USE關鍵活動、進程和設施的風險的確定和評判，及風險

控制措施的制定。該要素有6個二級要素。

（4）實施和監(jiān)測：關于HSE責任和活動的實施和監(jiān)測，及必要時所采取的糾正措施。

該要素有6個二級要素。

（5）評審和審核：關于體系、進程、程序的表現、效果及適應性的定期評判。該要素

有2個二級要素。

（6）糾正與改進：不作為單獨要素列出，而是貫穿于循環(huán)進程的各要素中。

循環(huán)鏈是戴明循環(huán)模式的體現，企業(yè)的安全、健康和環(huán)境方針、目標經過這一進程來實

現。除HSE方針和戰(zhàn)略目標由高層領導制定外，其他內容通常由企業(yè)的作業(yè)單位或生產單位

為主體來制定和運行。

3.扶助方法和工具

扶助方法和工具是為有效實施管理體系而設計的一些分析、統計方法。由以上分析可以

看出:

（1）各要素有一定的相關于犯力性，訣別構成了核心、基礎條件、循環(huán)鏈的各個環(huán)節(jié);

（2）各要素又是密切相關的，任何一個要素的改變必需考慮到關于其他要素的影響，

以保證體系的一致性；

（3）各要素都有深刻的內涵，大部分有多個二級要素。

HSE管理體系結構特點

1.按戴明模式建立。HSE管理體系是一個持續(xù)循環(huán)和不斷改進的結構，即“計劃一實施

一檢查一持續(xù)改進”的結構。

2.由若干個要素組成。關鍵要素有：領導和許諾，方針和戰(zhàn)略目標，組織機構、資源和

文件，風險評估和管理，計劃，實施和監(jiān)測，評審和審核等。

3.各要素不是孤立的。這些要素中，領導和許諾是核心；方針和戰(zhàn)略目標是方向；組織

機構、資源和文件作為支持；計劃、實施、檢查、改進是循環(huán)鏈進程。

HSE管理的目的

（1）滿足政府關于健康、安全和環(huán)境的法律、法規(guī)要求；

（2）為企業(yè)提出的總方針、總目標以及各方面具體目標的實現提供保證；

（3）減少事故發(fā)生，保證員工的健康與安全，保護企業(yè)的財產不受損失；

（4）保護環(huán)境，滿足可持續(xù)發(fā)展的要求；

（5）提高原材料和能源利用率，保護自然資源，增加經濟效益；

（6）減少醫(yī)療、賠償、財產損失費用，降低保險費用；

（7）滿足公眾的期望，保持良好的公共和社會關系；

（8）維持企業(yè)的名譽，增強市場競爭能力。

HSE管理的指導原則

1.第一責任人的原則

隨著生命和健康成為保證人權的重要內涵，HSE管理在現代管理中的地位愈來愈突出，

已成為國際石油石化工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之一。HSE管理體系，強調最高管理者的許諾和責任，企業(yè)

的最高管理者是HSE的第一責任者，關于HSE應有形成文件的許諾,并且確保這些許諾轉變

為人、財、物等資源的支持。各級企業(yè)管理者經過本崗位的HSE表率，確立行為榜樣，不斷

強化和獎勵正確的HSE行為。

2.全員參與的原則

HSE管理體系立足于全員參與，突出“以人為本”的思想。體系規(guī)則了各級組織和人員

的HSE職責，強調集團公司內的各級組織和全體員工必需落實HSE職責。公司的每位員工，

無論身處何處，都有責任把HSE事務做好，并且過審查考核，不斷提高公司的HSE業(yè)績。

3.重在預防的原則

在集團公司的HSE管理體系中,風險評判和隱患治理、承包商和供應商管理、裝置（設施）

設計和建設、運行和維修、變更管理和應急管理這5個要素，著眼點在于預防事故的發(fā)生，

并且特別強調了企業(yè)的高層管理者關于HSE必需從設計抓起，認真落實設計部門高層管理者

的HSE責任。初步設計的安全環(huán)保篇要有HSE相關部門的會簽批復，設計施工圖紙應有HSE

相關部門審查批準簽章，強調了設計人員要具備HSE的相應資格。風險評判是一個不間斷的

進程,是一切HSE要素的基礎。

4.以人為本的原則

HSE管理體系強調了公司一切的生產經營活動都必需滿足HSE管理的各項要求,突出了

人的行為關于集團公司的事業(yè)成功至關重要，建立培訓系統并且關于人員技能及其能力進行

評判，以保證HSE水平的提高。長慶油田分公司在員工培訓方面實行兩套班子，分開培訓，

分工明確，大大提高了員工的培訓質量，關于企業(yè)HSE管理的落實起到了很大的作用。

HSE管理體系實施步驟

一、學習標準、培訓人員

企業(yè)在建立HSE管理體系之前，應接合集團公司公布的10個HSE系列標準，開展兩個

層次的教育培訓工作。

1.組織關于崗位工人的宣傳教育。HSE管理體系的實施和其管理目標的實現，需要企業(yè)

全體職工的深刻理解和積極參與。因此，企業(yè)必需經過一定的形式，使企業(yè)的每一個員工都

清楚地了解實施HSE管理體系的目的、意義、內容和要求，以使其自覺主動地加入到推行HSE

管理體系的進程中。

2.組織關于領導干部和管理人員的專門培訓。領導干部和管理人員是HSE管理體系的

建立保持者，擔負著組織管理、文件編制和運行監(jiān)督等重要使命。因此，必需經過舉辦專門

的HSE管理體系培訓班，使其獲得HSE管理體系建立實施工作所需的專門知識,并且具備HSE

管理體系內審員的資格。

二、風險評判和管理現狀調研

風險評判和管理現狀調研是建立HSE管理體系的前提和基礎，企業(yè)及二級單位在建立

HSE管理體系之前，必需關于企業(yè)存在的事故隱患、職業(yè)危害、環(huán)境影響進行風險評判，關

于影響企業(yè)安全生產、環(huán)境保護及健康衛(wèi)生的HSE管理問題進行現狀調研，以使企業(yè)制定的

控制目標和管理方案更具有針關于性。

三、計劃設計和準備

根據風險評判和現狀調研的結論，企業(yè)及二級單位的最高管理者應組織有關部門關于擬

建立的HSE管理體系進行計劃設計和準備，其主要工作程序及內容應囊括：

1.企業(yè)最高管理者依照HSE管理規(guī)矩確定的許諾原則和內容，向企業(yè)員工和相關方作

出書面許諾。

2.企業(yè)最高管理者指定和任命HSE管理者代表，并且授予應有的管理權限。

3.企業(yè)主管部門提出HSE方針和目標草案，最高管理者組織評審并且批準發(fā)布。

4.成立企業(yè)HSE管理委員會，制定HSE管理委員會章程。

5.調整和強化HSE管理監(jiān)督機構，合理設置工作崗位，充實技術管理人員。

6.建立健全企業(yè)HSE組織管理網絡，成立基層單位HSE管理小組，按要求選拔配備HSE

管理人員或安全工程師。

7.依照HSE管理規(guī)矩，制定各級組織和人員的HSE職責。

8.制定、修訂和完備HSE管理工作所必需的制度、規(guī)則。

9.根據HSE管理規(guī)矩和HSE制度、規(guī)則的要求，制定出HSE關鍵管理工作的程序。

10.提出建立和保持HSE管理體系所需的資源配置計劃。

11.制定HSE管理體系建立的實施計劃進度表，明確各部門和單位的責任與分工。

四、HSE實施程序文件的編制

HSE實施程序是HSE管理體系可執(zhí)行